呂昳苗,王紅春 (北京建筑工程學(xué)院,北京 100044)
LV Yi-miao,WANG Hong-chun (Beijing University of Civil Engineering and Architecture,Beijing 100044,China)
供應(yīng)鏈合同作為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的一種方式,在解決雙重邊際化和信息共享方面發(fā)揮了重大作用。供應(yīng)鏈運(yùn)作過程中,各節(jié)點(diǎn)企業(yè)因其目標(biāo)沖突和信息不對(duì)稱的存在,使供應(yīng)鏈整體績(jī)效受到影響。以往關(guān)于供應(yīng)鏈合同的研究主要包括數(shù)量折扣合同(Quantity Discount Contract)[1], 數(shù)量柔性合同 (Quantity Flexibility Contract)[2], 收益共享合同 (Revenue-sharing Contract)[3]和退貨策略 (Return Policy)[4]等。但是上述合同都是在供方 (第一方)和需方 (第二方)組成的合同主體之間發(fā)生效力,學(xué)者們大都通過設(shè)定前提,建立模型,選擇不同種類的契約協(xié)調(diào)機(jī)制,建立信息共享激勵(lì)機(jī)制,但是對(duì)于供方與需方之外的第三方企業(yè)之間合同還未從法律角度給予充分的重視。在供應(yīng)鏈管理模式下,物流業(yè)務(wù)外包是供應(yīng)鏈集中核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然趨勢(shì)[5]。由于第三方物流合同涉及到供應(yīng)鏈管理的各個(gè)環(huán)節(jié),因此發(fā)生糾紛的可能性大大增強(qiáng),為了有效避免糾紛引起的成本增加,效率降低,對(duì)第三方物流合同進(jìn)行深入、細(xì)致的研究是亟待解決的問題。
第三方物流合同不同于一般的民商事合同,指第三方物流經(jīng)營(yíng)人與物流需求方之間訂立的,由第三方物流經(jīng)營(yíng)人向物流服務(wù)需求企業(yè)提供系統(tǒng)化服務(wù),而物流服務(wù)需求方支付報(bào)酬的協(xié)議[6]。與傳統(tǒng)的儲(chǔ)運(yùn)企業(yè)相比,第三方物流企業(yè)的服務(wù)范圍包括倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、加工、包裝、配送、信息處理等眾多環(huán)節(jié),當(dāng)事人之間的法律關(guān)系也更加復(fù)雜,某些情況下還包括代理、區(qū)間和行紀(jì)等法律關(guān)系。因此第三方物流合同涉及的法律適用具有特殊性。第三方物流合同具有服務(wù)性、有償性、主從性、要式性的特征。第三方合同的主體包括合同的需求方 (也稱貨主企業(yè))、合同的經(jīng)營(yíng)方 (第三方物流運(yùn)營(yíng)人)、實(shí)際履行方 (包括運(yùn)輸企業(yè)、港口作業(yè)企業(yè)、倉儲(chǔ)企業(yè)、加工企業(yè)等)。合同主要是規(guī)范供需雙方的綜合性、個(gè)性化物流服務(wù),雙方互負(fù)義務(wù),存在對(duì)價(jià)關(guān)系,只要經(jīng)過物流服務(wù)需求方要約,而且物流服務(wù)企業(yè)在合理期限內(nèi)承諾,合同即宣告成立,而不需要標(biāo)的物的實(shí)際交付。同時(shí)運(yùn)營(yíng)人與物流服務(wù)需求方之間訂立的合同是主合同,第三方物流運(yùn)營(yíng)人與物流作業(yè)實(shí)際履行人之間訂立的合同是從合同,且不論主從合同,都采用要式合同的形式,以避免糾紛,維護(hù)交易安全、行業(yè)秩序。
1.2.1 合同的性質(zhì)尚不明確。第三方物流合同涉及的環(huán)節(jié)多,且常存在多方履行主體,第三方物流經(jīng)營(yíng)人常常是多個(gè)合同的當(dāng)事人,其權(quán)力和義務(wù)關(guān)系因此呈現(xiàn)出廣泛性和復(fù)雜性的特點(diǎn)。
1.2.2 合同的歸責(zé)原則和法律適用不明確。由于目前沒有對(duì)物流行業(yè)單獨(dú)立法,對(duì)合同糾紛的審理也就沒有獨(dú)立的法律,只能根據(jù)現(xiàn)有部門法以及合同法中的規(guī)定,來解決合同糾紛。因此審理第三方物流合同糾紛時(shí),確定適用法律,明確由哪一方當(dāng)事人根據(jù)何種歸責(zé)原則來承擔(dān)責(zé)任是首當(dāng)其沖要解決的問題。
1.2.3 合同存在的風(fēng)險(xiǎn)較分散。第三方物流合同在訂立和履行過程中,且在供需雙方、經(jīng)營(yíng)人與實(shí)際履行方、經(jīng)營(yíng)人與信息系統(tǒng)提供方等多方面都存在風(fēng)險(xiǎn),因此風(fēng)險(xiǎn)的控制非常困難。
1.2.4 發(fā)生糾紛時(shí)處理機(jī)構(gòu)和處理程序不明確。除非合同有明確約定,我國(guó)合同糾紛解決的機(jī)構(gòu)有仲裁機(jī)構(gòu)及法院,鐵路和海運(yùn)還有專屬的法院,因此對(duì)于廣泛的第三方物流服務(wù)范圍,可能涉及的處理機(jī)構(gòu)和程序也不具有統(tǒng)一性。
1.3.1 完善立法。從世界范圍來看,包括發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi),尚沒有一個(gè)國(guó)家制定 《物流法》。然而我國(guó)已經(jīng)形成了多層次、形式多樣的物流法律體系,各個(gè)物流環(huán)節(jié)上基本具有相應(yīng)的法律規(guī)范來調(diào)整,當(dāng)前應(yīng)著力于對(duì)現(xiàn)行的各種物流法律法規(guī)進(jìn)行梳理、修改、整合,廢除相互矛盾、冗余的法律法規(guī),為日后獨(dú)立物流法的誕生做鋪墊。
1.3.2 根據(jù)第三方物流運(yùn)作模式的不同,對(duì)第三方物流合同進(jìn)行分類。由于第三方物流發(fā)展尚不成熟,對(duì)于其合同的法律性質(zhì)也不能一概而論。根據(jù)具體運(yùn)作模式的不同,將其分為資產(chǎn)型物流運(yùn)作模式和代理型物流運(yùn)作模式[7]。資產(chǎn)型運(yùn)作模式中,物流合同的經(jīng)營(yíng)方自身具備從事物流活動(dòng)的設(shè)施、裝備等基礎(chǔ)性資產(chǎn),并具備直接從事物流活動(dòng)的人才、運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)等生產(chǎn)性條件,按照物流需求方設(shè)計(jì)的物流流程及方案,承包運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、裝卸搬運(yùn)、包裝、流通、配送、信息處理等一項(xiàng)或幾項(xiàng)物流職能活動(dòng)。此模式中,物流合同供需雙方構(gòu)成委托的法律關(guān)系,需求方構(gòu)成委托關(guān)系中的委托方,第三方物流運(yùn)營(yíng)人的法律地位是委托關(guān)系中的受托方。雙方簽訂的合同屬于勞務(wù)合同,提供勞務(wù)的有名合同主要有:委托合同、運(yùn)輸合同、倉儲(chǔ)合同,運(yùn)輸合同,倉儲(chǔ)合同是從委托合同中單列出來的,第三方物流運(yùn)營(yíng)人法定名稱為實(shí)際承運(yùn)人和倉儲(chǔ)保管人[8]。此類合同可依據(jù)委托代理合同的性質(zhì)來考慮。代理型運(yùn)作模式中,第三方物流運(yùn)營(yíng)人設(shè)計(jì)物流規(guī)劃方案,提供物流信息,向外尋求供貨商、分銷商、承運(yùn)商,并承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督管理職能。當(dāng)運(yùn)營(yíng)人以客戶名義履行職能時(shí),在物流需求方與物流運(yùn)營(yíng)人之間就形成了一種民事代理關(guān)系,運(yùn)營(yíng)人的法律地位是代理人,在代理權(quán)限內(nèi)行為產(chǎn)生的法律后果由被代理人即物流需求方承擔(dān)。若是運(yùn)營(yíng)人以自己名義履行職能,合同各方的法律關(guān)系相對(duì)復(fù)雜,既有運(yùn)營(yíng)人與需求方之間的主合同,還有運(yùn)營(yíng)人與實(shí)際承運(yùn)人之間的從合同。不論是分包還是自己完成,第三方物流運(yùn)營(yíng)人都要為法律后果負(fù)責(zé),在法律上稱之為行紀(jì)合同,運(yùn)營(yíng)人的法律地位是行紀(jì)人[9]。行紀(jì)人承擔(dān)所有的義務(wù)和全部責(zé)任,分包人在各自合同范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
1.3.3 考慮法律適用要具有靈活性。我國(guó) 《合同法》第8條明文規(guī)定,依法成立的合同,對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。第三方物流服務(wù)供需雙方根據(jù)獨(dú)立、真實(shí)的意思表示簽訂的合同,對(duì)雙方都具有約束力。當(dāng)發(fā)生第三方物流合同糾紛時(shí),首先應(yīng)當(dāng)依據(jù)雙方之間的物流合同來解決,當(dāng)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)沒有約定或約定不明時(shí),允許雙方達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議。對(duì)于無法單獨(dú)依據(jù)合同規(guī)范審理的糾紛,可以尋求民事法律規(guī)范作為審理依據(jù)。但是,在適用民事法律規(guī)范之前,必須對(duì)合同進(jìn)行體系解釋,即結(jié)合合同相關(guān)條款推定當(dāng)事人訂立合同時(shí)的真實(shí)意思表示。如果經(jīng)體系解釋后,仍然無法確定物流合同糾紛所依據(jù)的規(guī)范,根據(jù) 《合同法》第61條的規(guī)定,應(yīng)按照雙方之前的交易習(xí)慣確認(rèn)。如果按照第三方物流合同的明確約定、補(bǔ)充協(xié)議、體系解釋、交易習(xí)慣仍無法確定裁判依據(jù),則適用 《合同法》第62條的強(qiáng)制性規(guī)定,補(bǔ)充雙方當(dāng)事人的約定不足或援引民法中的補(bǔ)充性的任意規(guī)范來處理糾紛。我國(guó)目前還沒有一部系統(tǒng)的、統(tǒng)一的、完整的、專門的物流法,具有最高法律效力的是全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的 《合同法》、 《海商法》,其次是國(guó)務(wù)院及其部門制定的行政法規(guī),如 《海港管理暫行條例》[10],交通部發(fā)布的 《關(guān)于促進(jìn)運(yùn)輸企業(yè)發(fā)展綜合物流的若干意見》,外經(jīng)貿(mào)部2002年發(fā)布的 《外商投資國(guó)際貨物運(yùn)輸代理企業(yè)管理辦法》,鐵道部頒布的 《鐵路貨物運(yùn)輸管理?xiàng)l例》,中國(guó)民航總局頒布的 《中國(guó)民用航空國(guó)際運(yùn)輸規(guī)則》[11],還有一些政府部門規(guī)章,如中央各部委制定的《關(guān)于商品包裝的暫行條例》等。此外還有國(guó)際法律法規(guī) 《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》、 《海牙規(guī)則》、 《維斯比規(guī)則》等國(guó)際條約、國(guó)際慣例[12]。第三方物流合同屬于無名合同,通說認(rèn)為無名合同應(yīng)適用類推主義,是因?yàn)橛?《合同法》第124條的明文規(guī)定。但是,第三方物流合同不是一般的無名合同,其內(nèi)容繁多復(fù)雜,具有綜合性和多功能性,是類型結(jié)合型的無名合同。無論是合同法或現(xiàn)行其他法律都沒有與之相類似的規(guī)定,因此籠統(tǒng)地適用類推主義是不恰當(dāng)?shù)?。?duì)第三方物流合同的訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、權(quán)利義務(wù)終止、違約責(zé)任等內(nèi)容應(yīng)首先適用 《合同法》總則的規(guī)定;當(dāng)涉及具體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí),如果可以確認(rèn)損失發(fā)生的區(qū)間,則適用該區(qū)間的法律,例如合同法中的運(yùn)輸合同或者倉儲(chǔ)合同,如果不能確認(rèn)損失發(fā)生的區(qū)間,則應(yīng)適用 《合同法》總則和 《民法通則》的規(guī)定。
1.3.4 根據(jù)能否確認(rèn)損失發(fā)生的區(qū)間來確定第三方物流合同的歸責(zé)原則。所謂的 “違約責(zé)任的歸責(zé)”是指違約方對(duì)違約行為所造成的后果是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任的判斷過程。只有確定了該種案件所適用的歸責(zé)原則,才能夠依照該歸責(zé)原則的規(guī)定性,確定究竟由哪一方當(dāng)事人承擔(dān)民事責(zé)任[13]。如果可以確認(rèn)損失發(fā)生的區(qū)間,應(yīng)該適用該區(qū)間法律的違約責(zé)任的歸責(zé)原則,例如,損失發(fā)生在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸階段,應(yīng)適用不完全過失責(zé)任原則。如果損失發(fā)生的階段不能確認(rèn),即存在隱藏?fù)p失,應(yīng)該適用《合同法》總則的無過錯(cuò)責(zé)任規(guī)則原則。即應(yīng)采用類似于多式聯(lián)運(yùn)承運(yùn)人責(zé)任制度中的網(wǎng)狀責(zé)任制。
可以看出第三方物流經(jīng)營(yíng)人在整個(gè)第三方物流經(jīng)營(yíng)過程中,原則上承擔(dān)無過錯(cuò)責(zé)任,僅在海上通海水域的貨物運(yùn)輸合同、倉儲(chǔ)合同和委托合同中承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任。
1.3.5 從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面上識(shí)別[14]第三方物流合同分險(xiǎn),規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。靜態(tài)層面的分險(xiǎn)包括貨物毀損滅失的賠償風(fēng)險(xiǎn)、延遲交貨的賠償風(fēng)險(xiǎn)以及錯(cuò)發(fā)錯(cuò)運(yùn)所帶來的賠償風(fēng)險(xiǎn) (經(jīng)營(yíng)人與顧客之間合同風(fēng)險(xiǎn)),主合同和分包合同適用的法律、免責(zé)條款、賠償責(zé)任限額及訴訟時(shí)效不相同致使的賠償差額風(fēng)險(xiǎn) (經(jīng)營(yíng)人與分包方之間的合同風(fēng)險(xiǎn)),以及系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn) (經(jīng)營(yíng)人與信息系統(tǒng)提供商之間的合同風(fēng)險(xiǎn))。動(dòng)態(tài)層面的分險(xiǎn)包括大客戶憑借自己雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,在談判中往往處于有利的地位,提出一些苛刻的要求與條件等類似條款導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)[15](訂立風(fēng)險(xiǎn)),貨物的名稱、數(shù)量、現(xiàn)狀與合同不一致的風(fēng)險(xiǎn) (履行風(fēng)險(xiǎn))。無論從物流企業(yè)角度還是從客戶角度,購(gòu)買保險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去是非常合理的,但是如何應(yīng)對(duì)客戶提出的不合理要求,需要充分利用供方的保險(xiǎn),與自身的險(xiǎn)種相結(jié)合,積極尋求其他途徑來解決不可轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于購(gòu)買的保險(xiǎn)要做到心中有數(shù),對(duì)于不具操作性,無法實(shí)施的保險(xiǎn),應(yīng)在談判中說明,力爭(zhēng)取消一些無關(guān)險(xiǎn)種以及不應(yīng)由第三方物流企業(yè)承擔(dān)的險(xiǎn)種。
表1 《合同法》分則及其他民事法律中的歸責(zé)原則
1.3.6 合同中盡可能明確約定解決糾紛的機(jī)構(gòu)和程序。由于發(fā)生糾紛的可能性大,舉證困難,環(huán)節(jié)眾多,主從合同之間可能存在管轄沖突,造成法院相互推諉[16],同時(shí)不利于雙方建立良好的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系[17]。因此訴訟并不是解決糾紛的最好途徑。協(xié)商是解決糾紛最簡(jiǎn)單也最經(jīng)濟(jì)的方式,雙方通過友好協(xié)商解決糾紛,有利于合同繼續(xù)履行,有利于長(zhǎng)期合作。即使協(xié)商不成,已經(jīng)起訴,還可以通過達(dá)成和解協(xié)議終結(jié)訴訟,解決爭(zhēng)議。雙方可以在合同中約定仲裁條款,也可以單獨(dú)達(dá)成仲裁協(xié)議。仲裁程序簡(jiǎn)單,費(fèi)用低,原則上不公開進(jìn)行,利于保護(hù)商業(yè)秘密。訴訟程序是最終解決程序,是保護(hù)當(dāng)事人利益的最后一道防線。要遵循嚴(yán)格的程序,審理期限長(zhǎng),費(fèi)用高,而且受到訴訟時(shí)效的限制。此外,雙方或多方當(dāng)事人就爭(zhēng)議的實(shí)體權(quán)利、義務(wù),在人民法院、人民調(diào)解委員會(huì)及有關(guān)組織主持下,自愿進(jìn)行協(xié)商,通過教育疏導(dǎo),促成各方達(dá)成協(xié)議、解決糾紛。
第三方物流在我國(guó)仍處于起步階段,相應(yīng)的法律規(guī)范還不完善,當(dāng)事人之間容易發(fā)生物流糾紛,由于物流活動(dòng)的廣泛性和復(fù)雜性,導(dǎo)致第三方物流合同糾紛的廣泛性和復(fù)雜性,適用法律的綜合性、多層級(jí)性,同時(shí)還影響到解決合同糾紛處理機(jī)構(gòu)和程序的多樣性。通過上文的論述,明確提出目前立法在第三方物流合同方面的空白點(diǎn),厘清合同當(dāng)事人的法律關(guān)系和法律地位,為當(dāng)事人正確履行合同義務(wù),合理解決合同糾紛提供一些思路。
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