英語介詞短語的級階

首都師范大學(xué) 周晉英

一 引 言

級階是系統(tǒng)功能語言學(xué)①Halliday，M.A.K.An Introduction to Functional Grammar (2nd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，1994/2000.②Halliday，M.A.K.＆ C.M.I.M.Matthiessen:An Introduction to Functional Grammar(3rd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2004/2008.③Thompson，G.Introducing Functional Grammar，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，1996/2000.④Eggins，S.Introduction to Systemic Functional Linguistics (2nd ed.)，New York:Continuum International Publishing Group，2004.中的一個基本概念。系統(tǒng)功能語言學(xué)認為，英語的級階(scale of rank)由下至上包括如下幾個單位:詞素、單詞、短語/詞組和小句。其中，短語在系統(tǒng)功能語言學(xué)中特指介詞短語。根據(jù)級階的構(gòu)成，我們似乎可以得到比較明確的結(jié)論:短語在級階中的位置和詞組一樣，是處于單詞和小句之間的。也就是說，介詞短語由單詞(介詞和名詞)構(gòu)成，而介詞短語又是構(gòu)成小句的成分之一。但是，我們通過對介詞短語的定義、小句的定義、小句的種類、短語和小句的關(guān)系的梳理，發(fā)現(xiàn)可以對介詞短語的級階問題做出更精密的描述。

二 級 階

級階是構(gòu)成語言單位的等級體系(hierarchy of units)，等級體系中的每一個等級就是一個級(rank)。一般來說，級階中的下一級單位構(gòu)成上一級單位(Halliday 1961)。例如，在英語音系中，調(diào)群(tone group)由音步(foot)構(gòu)成，音步又由音節(jié)(syllable)構(gòu)成，而音節(jié)則由一系列音素(phoneme)構(gòu)成。除了在音系中，英語的字系和詞匯語法中都存在著級階。在詞匯語法中，級階的單位由上至下分別是小句(clause)、短語/詞組(phrase/group)、單詞和詞素(morpheme)。英語的級階中，在小句之上沒有句子這個單位。我們可以用小句復(fù)合體(clause complex)來表達兩個及兩個以上的小句。①黃國文、王紅陽:《導(dǎo)讀》《功能語法入門》 (第二版)，北京:外語教學(xué)與研究出版社，2008年，第xi 頁。如果某個單位充當(dāng)了與它本身處于同一級階甚至低于它本身的階級的單位的構(gòu)成部分，那么這就是級轉(zhuǎn)移(rank shift)。例句(1)中，斜體字部分是一個小句，但是它充當(dāng)了比它級階低的單位名詞詞組的后置修飾成分(post-modifier)或修飾語(qualifier)，發(fā)生了級轉(zhuǎn)移。

(1)That's the book I read the other day.

三 介詞短語的定義

上文簡要地提到，介詞短語在級階中處于單詞和小句之間。那么究竟什么是介詞短語?這里我們將分別介紹傳統(tǒng)語法和系統(tǒng)功能語言學(xué)關(guān)于短語的定義，同時指出二者的區(qū)別。

3.1 傳統(tǒng)語法的定義

Quirk et al.②Quirk，R.，S.Greenbaum，G.Leech ＆ J.Svartvik.A Comprehensive Grammar of the English Language，New York:Longman，1985，p.657.認為，介詞短語由介詞和介詞補語構(gòu)成;補語可以由名詞、代詞和動名詞等等充當(dāng)。如下面包括介詞短語的句子:

(2)The students of that university are very diligent.

(3)A friend of mine came to visit me last week.

(4)The decision of going there was made yesterday.

3.2 系統(tǒng)功能語言學(xué)的定義

我們需要明確系統(tǒng)功能語言學(xué)中和介詞短語相關(guān)的概念，包括短語和詞組、介詞詞組和介詞復(fù)合體等等。

1.短語和詞組

系統(tǒng)功能語言學(xué)認為，雖然短語和詞組在級階中都位于小句和單詞之間，但是二者是有區(qū)別的。詞組可以被看作是擴展的單詞，但是短語則被視為縮小的小句，詞組和短語源自于兩個不同的方向，最終到達相似的位置。從經(jīng)驗意義上看，詞組由中心詞和修飾成分構(gòu)成，一個詞組可以只有中心詞。詞組包括名詞詞組、動詞詞組、副詞詞組和介詞詞組。短語由作為“次過程”的介詞和范圍(Range)構(gòu)成，這兩個成分都是短語中必不可少的組成成分。

2.介詞詞組和介詞復(fù)合體

一般情況下，介詞是一個單詞;但是，有時介詞本身也可以被修飾，這樣就形成了介詞詞組。介詞詞組由兩個或兩個以上單詞組成，即中心詞(介詞)和修飾成分。例如例(5)和例(6)中的斜體部分，都是介詞詞組。另外一種由兩個或以上單詞構(gòu)成的介詞形式是介詞復(fù)合體，表達單一意義，如例(7)和例(8)，這種形式是介詞復(fù)合體。介詞詞組和介詞復(fù)合體是不一樣的:前者可以去掉修飾成分，只保留中心詞;后者則不可以去掉任何成分，否則意義將有所缺失。

(5)right behind the door

(6)all along the beach

(7)in front of

(8)for the sake of

3.介詞短語

無論是介詞詞組還是介詞復(fù)合體，他們都只能成為介詞短語中的一個成分。那么，究竟什么是介詞短語呢?

從介詞短語的構(gòu)成上來講，系統(tǒng)功能語言學(xué)和傳統(tǒng)語法基本上一致，認為短語由介詞和名詞詞組構(gòu)成。所以，系統(tǒng)功能語言學(xué)也認為，例句(1)和(2)中的斜體部分都是介詞短語。不難發(fā)現(xiàn)，與介詞短語同處于小句和單詞之間的名詞詞組是構(gòu)成介詞短語中的一個組成成分。所以，介詞短語中實際上存在著級轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。系統(tǒng)功能語法對語言單位的分析不停留在對其形式的分析，更重要的是要結(jié)合語法形式進行元功能分析。從經(jīng)驗功能上講，介詞短語是一個“次過程”(minor process)，其中的介詞可以被解讀為“次動詞”(minor verb)，①Halliday，M.A.K.＆ C.M.I.M.Matthiessen:An Introduction to Functional Grammar(3rd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2004/2008，p.360.或者被稱為“小動詞” (mini-verb)，②Halliday，M.A.K.＆ C.M.I.M.Matthiessen:An Introduction to Functional Grammar(3rd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2004/2008，p.277.因為這個“次動詞”可以把名詞詞組作為間接參與者引入到主要過程中來。從人際功能的緯度上講，介詞這個“次動詞”作為“次謂體” (minor Predicator)，擁有自己的補語。③Halliday，M.A.K.＆ C.M.I.M.Matthiessen:An Introduction to Functional Grammar(3rd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2004/2008，p.360.因此，介詞短語在某種程度上也被稱作是“次小句”(minor-clause)。④Halliday，M.A.K.＆ C.M.I.M.Matthiessen:An Introduction to Functional Grammar(3rd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2004/2008，p.361.

但是，對于例句(4)中的斜體部分，系統(tǒng)功能語言學(xué)認為不是介詞短語，而是小句。⑤黃國文:《英語“介詞+－ing”結(jié)構(gòu)的功能語法分析》，《外語教學(xué)與研究》(外國語文雙月刊)2009年第4 期。這就涉及到什么是小句的問題，下面我們來梳理一下系統(tǒng)功能語言學(xué)中與小句相關(guān)的概念。

四 句子和小句

描寫語法體系時，可以有兩種不同的出發(fā)點:一種是從字系(graphology)單位出發(fā)，一種是從語法單位出發(fā)。從字系單位出發(fā)時，用到的概念是句子(sentence)、分句(sub-sentence)。從語法單位出發(fā)時，用到的概念是小句(clause)。當(dāng)兩個或兩個以上的小句連接在一起時，就形成了小句復(fù)合體(clause complex)。

從字系上看，以大寫字母開頭的，以句號、問號或感嘆號等結(jié)尾的語言單位的都是句子。⑥Halliday，M.A.K.＆ C.M.I.M.Matthiessen:An Introduction to Functional Grammar(3rd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2004/2008，p.6.句子可以包括分句，其標(biāo)識是冒號、分號、或者逗號。例如:

(9)Little Miss Muffet sat on a tuffet，eating her curds and whey.

例(9)是一個句子，它包含了兩個分句，即逗號前后的兩個分句。有時，句子也可以很短，如:

(10)Wow!

(11)My goodness!

(12)Good-bye.

系統(tǒng)功能語言學(xué)從語法單位出發(fā)來描寫語法體系，而且更著重研究語法單位的功能。概括地講，小句作為詞匯語法的中心處理單位①Halliday，M.A.K.＆ C.M.I.M.Matthiessen:An Introduction to Functional Grammar(3rd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2004/2008，p.10.，是三個元功能(語篇功能、人際功能和概念功能)付諸實現(xiàn)的完整的語法結(jié)構(gòu)②Halliday，M.A.K.＆ C.M.I.M.Matthiessen:An Introduction to Functional Grammar(3rd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2004/2008，pp.58—59.。

系統(tǒng)功能語言學(xué)作為以意義為驅(qū)動的語言學(xué)流派，把語義研究和語法研究結(jié)合起來。系統(tǒng)功能語言學(xué)有一個基本原則，即有過程(process)就有情形(figure)，有動詞就有小句。③Fawcett，R.Invitation to Systemic Functional Linguistics through the Cardiff Grammar，London:Equinox，2008.

五 小句的種類

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，小句可以分為不同的種類。分類的標(biāo)準(zhǔn)可以是動詞的種類，也可以是語氣結(jié)構(gòu)。

5.1 限定小句和非限定小句

依據(jù)小句中動詞的種類，小句可以被分成限定小句和非限定小句。上文提到系統(tǒng)功能語言學(xué)的一個基本原則，即有一個動詞就有一個小句。更嚴格地說，應(yīng)該是有謂體就有小句(省略句除外，如Yes，I have.)。可見謂體是判斷一個語言單位是否是小句的重要依據(jù)。謂體由非限定動詞來體現(xiàn)，通常表達經(jīng)驗功能，其形式不隨著小句的其他成分發(fā)生變化，沒有時態(tài)和數(shù)的變化的，如下面兩個例子中的斜體字部分:

(13)Cooking makes her happy.

(14)Cooking took her a lot of time.

這兩個例句中都有兩個動詞，非限定動詞本身就構(gòu)成非限定小句，通過級轉(zhuǎn)移，充當(dāng)整個小句的主語。

另外一種類型的動詞是限定動詞，其功能是限定人稱、數(shù)、情態(tài)、極性和時態(tài)等等，是隨著主語的人稱和數(shù)等因素而發(fā)生變化的。包括限定動詞和謂體的小句就是限定小句，如:

(15)Housewives cook for their family everyday.

(16)Mary cooks for her family everyday.

(17)Mary is cooking for her family now.

(18)Mary has been cooking for her family for six years.

以上例句都是限定小句，其中(15)和(16)的限定詞和謂體是重合的，(17)和(18)限定詞和謂體是獨立存在的。上述四個例句中斜體字部分都包含限定動詞，體現(xiàn)了人稱、數(shù)和時態(tài)的不同。

5.2 主小句和次小句

根據(jù)語氣結(jié)構(gòu)的有無，也就是從人際功能緯度上看，小句又可以分為主小句(major clause)和次小句(minor clause)。有語氣結(jié)構(gòu)(即主語和限定成分)的，就是主小句;沒有語氣結(jié)構(gòu)的就是次小句。主小句表達的語氣有直陳語氣(其中包含陳述語氣和疑問語氣)以及祈使語氣，如例(19)—(21)。次小句則沒有語氣結(jié)構(gòu)，如例(22)和(23)。3.3 中還提到，介詞短語是個“次小句”，如例(24)和(25)。

(19)Bears eat honey. 主小句:直陳語氣:陳述語氣

(20)Do bears eat honey? 主小句:直陳語氣:疑問語氣

(21)Eat!Let's eat! 主小句:祈使語氣

(22)Good morning! 次小句:無語氣結(jié)構(gòu)

(23)(She enjoys)reading. 次小句:無語氣結(jié)構(gòu)

(24)about that issue “次小句”:無語氣結(jié)構(gòu)

(25)including Peter “次小句”:無語氣結(jié)構(gòu)

所以，歸納起來，按語氣結(jié)構(gòu)區(qū)分小句的種類有三個大類:即主小句、次小句和“次小句”。主小句被進一步劃分為直陳語氣小句和祈使語氣小句，直陳語氣小句又包含陳述語氣小句和疑問語氣小句。次小句和“次小句”都是沒有語氣結(jié)構(gòu)的，它們各自也可以進一步分為兩類。次小句可以分為一型次小句和二型次小句。一型次小句沒有任何動詞形式;二型次小句中有非限定動詞。“次小句”，即介詞短語，其實也可以分為兩種類型，我們不妨也稱之為一型“次小句”和二型“次小句”。一型“次小句”中的“次動詞”就是最普通的介詞短語，如例(18)。二型“次小句”中的“次動詞”是非限定動詞形式，如例(19)。Halliday①Halliday，M.A.K.An Introduction to Functional Grammar (2nd ed.)，London:Arnold/Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，1994/2000，p.212指出這類介詞既可被看成是介詞，也可以被看成是動詞。

二型次小句和二型“次小句”這兩種結(jié)構(gòu)有著相同的語法形式，即都是由非限定動詞和名詞詞組構(gòu)成，但是它們還是有一定區(qū)別的。我們以下面兩個例子來簡要說明:

(26)Some students loved that novel，including Peter.

(27)Mary enjoyed reading that novel.

在及物性方面，這兩個動詞體現(xiàn)的過程都要求有自己的參與者:由including 體現(xiàn)的“次過程”只要求一個參與者角色，即范圍(Range);reading 體現(xiàn)的過程要求有兩個參與者角色，即動作者和目標(biāo)。但是這兩個過程對于參與者角色的要求是不同的。including 要求范圍必須是顯性的，但是不要求動作者，否則就無法表達完整的意義，而且語法也不正確。所以，不可能有(28)和(29)這樣的表達形式:

(28)* Some students loved that novel，including.

(29)* Some students loved that novel，his including Peter.

然而，過程reading 要求兩個參與者角色:動作者和目標(biāo)，而且這兩個參與者角色既可以是顯性的，也可以是隱形的，如下面兩個例子:

(30)Mary enjoyed her own reading that novel.

(31)Mary enjoyed reading.

從句法結(jié)構(gòu)上來講，including 和reading 這兩個動詞后面都有自己的補語。二者的區(qū)別在于，前者的補語必須是顯性的，而后者的補語可以是顯性的也可以是隱形的。這與及物性分析是相一致的。

從及物性和句法結(jié)構(gòu)上來看，二型次小句和二型“次小句”是完全不同的兩種結(jié)構(gòu)，我們有必要對它們做出區(qū)分。

六 討論:小句類型、句子和級階之間的關(guān)系

我們將上文提到的小句類型概括成下表(見表1)。該表從左至右劃分為三個大的區(qū)域，由雙直線表示。左側(cè)區(qū)域是以語法結(jié)構(gòu)為出發(fā)的語法描述體系。在此框架內(nèi)，分別以語氣結(jié)構(gòu)和動詞為分類標(biāo)準(zhǔn)對小句進行分類。中間區(qū)域以字系單位出發(fā)描述語法體系。右側(cè)區(qū)域則是級階中的兩個級:小句和詞組/短語。三個區(qū)域之間的關(guān)系是，以語氣結(jié)構(gòu)為分類標(biāo)準(zhǔn)的小句類型作為縱坐標(biāo)，其他概念作為橫坐標(biāo)，定位縱坐標(biāo)項的相應(yīng)屬性，“+”表示具備某種屬性，“－”表示不具備某種屬性。下面我們來梳理各種小句類型之間存在的關(guān)系，小句和句子之間的關(guān)系，在此基礎(chǔ)之上探討一型“次小句”和二型“次小句”(即介詞短語)的級階問題。

我們從語法結(jié)構(gòu)出發(fā)來區(qū)分小句類型(參見表1 左側(cè)區(qū)域)。上文涉及到的小句分類標(biāo)準(zhǔn)有兩個，所以，小句類型在一定程度上存在著重疊現(xiàn)象。首先，由于主小句包含語氣結(jié)構(gòu)，就一定包括限定動詞。因此，主小句一定是限定小句，不是非限定小句。

次小句的情況相對復(fù)雜一些。次小句不包含語氣部分，所以全部不是限定小句。具體地講，一型次小句既不是限定小句也不是非限定小句。二型次小句雖然不是限定小句，但卻是非限定小句。

下面我們來看“次小句”，即介詞短語。一型“次小句”就是最普通的介詞短語，這一類的介詞短語沒有語氣結(jié)構(gòu)，只有不體現(xiàn)限定意義的“次動詞”介詞。但是，“次動詞”畢竟不是真正的動詞。一型“次小句”既不是限定小句也不是非限定小句。二型“次小句”中的介詞本身可以被視為非限定動詞。所以，二型“次小句”可以看成是非限定小句，但不是限定小句。但是，當(dāng)介詞僅僅作為一般介詞解讀時，二型“次小句”和一型“次小句”一樣，既不是限定小句也不是非限定小句。

從字系單位的角度來梳理一下以上幾種類型的小句(參見表1 縱坐標(biāo)項和與之對應(yīng)中部區(qū)域)。如前所述，只要一個單位是以大寫字母開頭，以結(jié)束性的標(biāo)點符號結(jié)束，那么這個單位就是句子。所以，主小句和一型次小句都是句子;其他類型的小句一般情況下均不是句子。

我們再從級階的角度來定位各種小句類型(參見表1 縱坐標(biāo)項和與之對應(yīng)右側(cè)區(qū)域)。因為這些單位只涉及到小句和詞組/短語兩個級階，在此不討論單詞和詞素的問題。主小句和二型次小句都處在小句這個級階，一型次小句不屬于小句級階，而屬于詞組級階，一型“次小句”同樣不屬于小句級階，但屬于短語級階。二型“次小句”有雙重性，當(dāng)介詞被視為普通介詞時，處于短語級階;當(dāng)介詞被視為非限定動詞時，處于小句級階。

七 小 結(jié)

回到介詞短語的級階問題上來。通過上文的梳理可以看到，絕大多數(shù)介詞短語和詞組一樣，在級階中處于小句和單詞之間;但是，如果短語中的介詞被視為非限定動詞時，那么，此時的短語實際上就處于小句這個級階上了。換言之，介詞短語在級階中，一般處于小句和單詞之間;但也有一部分是可以處在小句這個級階上。