巴赫金復(fù)調(diào)小說理論與超語言學(xué)理論中的對話思想

張浩　王愛秋　陳宇博

【摘要】復(fù)調(diào)小說理論和超語言學(xué)理論是巴赫金提出的兩個重要理論。對話是巴赫金復(fù)調(diào)小說理論和超語言學(xué)理論的思想基礎(chǔ)和理論核心。從這一層面上看，對話使巴赫金的復(fù)調(diào)小說理論和超語言學(xué)理論緊密聯(lián)系在一起。本文試圖通過對巴赫金復(fù)調(diào)小說理論和超語言學(xué)理論中的對話思想進行研究，從而進一步探析巴赫金的對話思想。

【關(guān)鍵詞】巴赫金；復(fù)調(diào)小說；超語言學(xué)；對話

一、引言

巴赫金（M.M.Бахтин，1895-1975）是20世紀偉大的哲學(xué)家、文學(xué)理論家、語言學(xué)家和社會學(xué)家，他的學(xué)術(shù)創(chuàng)作涉及哲學(xué)、文學(xué)、語言學(xué)、社會學(xué)等人文學(xué)科領(lǐng)域。巴赫金在1929年發(fā)表的專著《陀思妥耶夫斯基的創(chuàng)作問題》（1963年更名為《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》）中首先提出了復(fù)調(diào)小說理論，又在該書討論陀思妥耶夫斯基的語言一章中提出了超語言學(xué)理論。這兩個理論的提出對日后人文科學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響。我國學(xué)者王銘玉（2010：154）指出：“復(fù)調(diào)概念遠遠超出了狹隘的小說敘事學(xué)的概念，因為巴赫金對陀思妥耶夫斯基小說的解讀，有他自己的美學(xué)語境，他從小說語言入手，關(guān)注小說語言的人文精神”。復(fù)調(diào)小說理論不僅作為一種文學(xué)理論而存在，它也體現(xiàn)出巴赫金的語言哲學(xué)思想和他所追求的人文精神。超語言學(xué)作為一種新的語言哲學(xué)思想，突破了人們研究語言的傳統(tǒng)思維，開拓了人們研究語言的視角。對話思想是巴赫金思想的核心，也是巴赫金的復(fù)調(diào)小說理論和超語言學(xué)理論的核心，它把二者緊密聯(lián)系在一起。

二、巴赫金復(fù)調(diào)小說理論中的對話

“復(fù)調(diào)”是一個源自希臘語的音樂術(shù)語，表示兩個或兩個以上獨立的音調(diào)和聲部構(gòu)成的樂曲。巴赫金提出的復(fù)調(diào)小說是對該音樂術(shù)語的比喻用法。通過研究陀思妥耶夫斯基的作品，巴赫金發(fā)現(xiàn)了其中的“復(fù)調(diào)”現(xiàn)象，進而提出了復(fù)調(diào)小說理論。巴赫金（1988：29）指出，“有著眾多的各自獨立而不相融合的聲音和意識，由具有充分價值的不同聲音組成真正的復(fù)調(diào)……眾多的平等地位的意識連同它們各自的世界，結(jié)合在某個統(tǒng)一的事件中，而互相間不發(fā)生融合?！痹趶?fù)調(diào)小說中作者不去刻意通過詞匯描寫體現(xiàn)主人公的形象，小說人物之間的對話以及人物內(nèi)心的沖突構(gòu)成復(fù)調(diào)小說體現(xiàn)人物形象的主要方法。復(fù)調(diào)小說的創(chuàng)作模式有別于傳統(tǒng)獨白型小說，小說弱化了作家的主體意識，突出主人公的自我意識，復(fù)調(diào)小說是由擁有諸多獨立，平等意識構(gòu)成的整體。巴赫金認為復(fù)調(diào)小說突破了獨白型小說的模式，它可以觸及獨白型小說無法展現(xiàn)的“人的思考著的意識，和人們生活中的對話領(lǐng)域”（巴赫金，1998：361）。復(fù)調(diào)小說作為一種新的小說體裁，豐富了人類的藝術(shù)創(chuàng)作思維。

復(fù)調(diào)小說理論的思想基礎(chǔ)是對話思想，在復(fù)調(diào)小說中的對話主要體現(xiàn)為對話的平等性、對話的不可完成性和復(fù)調(diào)小說整體的對話性。

1、對話的平等性

復(fù)調(diào)小說顛覆了傳統(tǒng)獨白小說創(chuàng)作中作者主體、主人公客體的模式，它是由諸多擁有獨立、平等意識的主體相互作用而形成的整體，以展現(xiàn)主體各自的內(nèi)心世界。復(fù)調(diào)小說中的主人公“不僅僅是作者議論所表現(xiàn)的客體，而且也是直抒己見的主體”（巴赫金，1988：29），主人公的意識不像傳統(tǒng)獨白型小說中完全受作者意識支配，而是存在于各自獨立的主體之中，主人公是具有同作者地位平等的、可以表達自己獨立思想的主體，即作者與主人公在小說中是一種平等的對話關(guān)系。這種作者與主人公的“對話的雙主體性決定話語的意識形態(tài)對話本質(zhì)”（張冰，2010：124），決定了小說對話的平等性。

2、對話的不可完成性

巴赫金（1988：343）認為，“存在就意味著進行對話的交際。對話結(jié)束之時，也是一切終結(jié)之日。因此，實際上對話不可能、也不應(yīng)結(jié)束”，即對話具有不可完成性。巴赫金的這一觀點在他的復(fù)調(diào)小說理論中得到充分體現(xiàn)，即對話的不可完成性決定了復(fù)調(diào)小說結(jié)構(gòu)上的不完整。復(fù)調(diào)小說的整體結(jié)構(gòu)“好像用水火不相容的不同組織原則，把駁雜不一的材料拼湊在一起”（巴赫金，1988：31），“從一般的亦即獨白型的觀點，這部小說沒有寫完”（巴赫金，1988：76）。由于對話內(nèi)在的不可完成性，復(fù)調(diào)小說可以展示出一個由諸多對話關(guān)系組成的未完成的復(fù)調(diào)世界，最終可以達到超語言形式、超情節(jié)的完整統(tǒng)一。

3、復(fù)調(diào)小說整體的對話性

“復(fù)調(diào)小說整個滲透對話性”（巴赫金，1988：75），對話在復(fù)調(diào)小說中居于中心位置。在復(fù)調(diào)小說這種全面對話型的小說中，其內(nèi)在的所有成分之間都存在對話關(guān)系。這種對話關(guān)系體現(xiàn)為“大型對話”和“微型對話”兩種形式?！按笮蛯υ挕笔侵刚麄€小說布局結(jié)構(gòu)上的對話，體現(xiàn)的是“作者與主人公、主人公與主人公平等自由的交往關(guān)系”（蕭凈宇，2007：107）；“微型對話”是“大型對話”在小說中的具體體現(xiàn)，是小說深層的、主體之間及主體內(nèi)心思想的對話，體現(xiàn)了作者、主人公對世界的認識。復(fù)調(diào)小說“到處都是公開對話的對語與主人公們內(nèi)在對話的對語的交錯、呼應(yīng)或交鋒”（巴赫金，1998：359），這種從結(jié)構(gòu)到內(nèi)容上到處存在的對話體現(xiàn)了復(fù)調(diào)小說整體的對話性。

三、巴赫金超語言學(xué)理論中的對話

20世紀初，“哲學(xué)的語言學(xué)轉(zhuǎn)向”對哲學(xué)和語言學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。當時以索緒爾為代表的普通語言學(xué)理論在語言學(xué)領(lǐng)域占有主導(dǎo)地位。索緒爾認為語言“只是言語活動的一個確定部分，而且當然是一個主要的部分。它既是言語機能的社會產(chǎn)物，又是社會集團為了使個人有可能行使這機能所采用的一整套必不可少的規(guī)約?！保ㄋ骶w爾，1980：30）普通語言學(xué)認為語言是一個靜態(tài)的，不受個人意識影響，有固有秩序的體系，是言語活動必不可少的規(guī)約。普通語言學(xué)將語言與言語分離，認為語言學(xué)的研究重點是語言的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和規(guī)則。而言語僅是個體行為，不是語言學(xué)研究的真正客體。

巴赫金（1998：242）認為，“語言只能存在于使用者之間的對話交際之中。對話交際才是語言的生命真正所在之處”，即語言研究不應(yīng)僅限于靜止的語言體系本身，還應(yīng)包括言語交際中動態(tài)的話語。言語在具體的實現(xiàn)過程中不可避免地與交際主體的意識和生活緊密聯(lián)系在一起，因此，研究語言應(yīng)充分重視影響語言使用的各種因素，基于此，巴赫金提出了一種有別于普通語言學(xué)研究的語言哲學(xué)——“超語言學(xué)”。

巴赫金的超語言學(xué)理論主要體現(xiàn)在其著作《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》、《馬克思主義與語言哲學(xué)》、《語言創(chuàng)作美學(xué)》中。超語言學(xué)“研究的是活的語言中超出語言學(xué)范圍的那些方面（說它超出了語言學(xué)范圍，是完全恰當?shù)模ò秃战穑?998：239），它不是在語言體系內(nèi)研究語言，而是在對話交際中研究語言，與意識、語境、社會文化等方面緊密相關(guān)。超語言學(xué)的研究對象是“對話關(guān)系（其中包括說話人對自己語言所采取的對話態(tài)度）”（巴赫金1998：241）。但在普通語言學(xué)中，無論是在語言系統(tǒng)的同一層級，或是不同層級的語言單位之間都不包含巴赫金提出的這種對話關(guān)系，因為普通語言學(xué)把對話語視為一種語言現(xiàn)象，研究其句法及詞匯語義方面的特點，并未涉及交際主體的作用。對話關(guān)系存在于話語領(lǐng)域之中，因為“話語就其本質(zhì)來說便具有對話的性質(zhì)”（巴赫金，1998：242）。在超語言學(xué)理論框架下，對話是言語交際的最基本單位，承載著交際雙方的意圖。語言的生命體現(xiàn)在對話交際中，對話關(guān)系體現(xiàn)在各領(lǐng)域的交際中。話語關(guān)系的載體可以是完整的語篇，也可以是一個詞，只要這個載體是某個主體的一種表達思想的符號，與另一個主體的聲音可以構(gòu)成對話沖突就存在對話關(guān)系。對話關(guān)系“存在于話語領(lǐng)域之中，因為話語就其本質(zhì)來說便具有對話的性質(zhì)”（巴赫金，1988：252）。雙聲語是在具體的對話交際過程中產(chǎn)生的一種體現(xiàn)對話關(guān)系的具體言語形式。雙聲語是具有雙重指向的話語，這種雙聲語能夠充分反映語言的對話本質(zhì)，具體是指“他人的話被我們納入自己的語言之后，必定又要得到一種新的理解，即我們對事物的理解和評價”（巴赫金，1998：258），這種雙聲語是超語言學(xué)的主要研究對象之一。

四、復(fù)調(diào)小說理論與超語言學(xué)理論的“對話”

對話“浸透了一切蘊含著意義的事物”（巴赫金，1988：77），它是復(fù)調(diào)小說的本質(zhì)，也是語言的本質(zhì)。復(fù)調(diào)小說和語言共有的對話本質(zhì)讓復(fù)調(diào)小說理論和超語言學(xué)理論緊密相連，正如馮憲光、馬睿（2001：224）所說：“如果不理解文學(xué)語言是對現(xiàn)實生活中活生生的話語的描摹，不理解文學(xué)語言的對話關(guān)系，不理解文學(xué)語言的雙聲語特征，就不會理解巴赫金的超語言學(xué)?！?/p>

復(fù)調(diào)小說的語言是對話性的，語言的對話本質(zhì)在復(fù)調(diào)小說中發(fā)揮了重要作用。雙聲語在復(fù)調(diào)小說中是“微型對話”的一種體現(xiàn)形式，這種“不同指向的雙聲語，由其是形成內(nèi)心對話關(guān)系的折射出來的他人的語言”（巴赫金，1988：279）形成了復(fù)調(diào)小說中占優(yōu)勢的語言；復(fù)調(diào)小說創(chuàng)作中，重視主人公之間的對話關(guān)系，這種對話關(guān)系決定了復(fù)調(diào)小說的對話特點。巴赫金（1988：362）指出陀思妥耶夫斯基的復(fù)調(diào)小說“是對語言而發(fā)的論及語言的語言，被描繪的語言和描繪的語言，平等地在同一平面上匯合在一起。它們互相滲透，從不同的對話角度相互交錯”。而雙聲語和對話關(guān)系是巴赫金超語言學(xué)理論的重要研究對象，復(fù)調(diào)小說為超語言學(xué)研究雙聲語和對話關(guān)系提供了豐富的材料。由于復(fù)調(diào)小說和語言的對話性，能使語言的新因素和新功能伴隨對話體現(xiàn)出來。

對話是巴赫金復(fù)調(diào)小說理論及超語言學(xué)理論的共同思想基礎(chǔ)，是巴赫金超語言學(xué)理論和復(fù)調(diào)小說理論的核心。巴赫金的超語言學(xué)理論沖破了傳統(tǒng)語言學(xué)理論的束縛，不局限于研究靜態(tài)的語言體系，而是研究在交際中形成的動態(tài)話語。復(fù)調(diào)小說在語言方面充分體現(xiàn)出巴赫金的語言哲學(xué)思想，復(fù)調(diào)小說并非注重小說整體結(jié)構(gòu)與語言規(guī)則的完整統(tǒng)一，而是注重小說主體之間思想上的一種平等的對話。復(fù)調(diào)小說體現(xiàn)的是平等的、未完成的不同意識之間的對話。巴赫金并未對復(fù)調(diào)小說理論和超語言學(xué)思想理論進行系統(tǒng)詳細的闡釋，正如對話的開放性和不可完成性一樣，留出一個的空間，讓人們不斷去對話、探索。

五、結(jié)語

巴赫金的對話思想是人類思想的寶貴財富。在文學(xué)領(lǐng)域，復(fù)調(diào)小說作為一種新的小說體裁，運用對話思想促進了小說創(chuàng)作的發(fā)展，豐富了人類的藝術(shù)創(chuàng)作思維。在語言學(xué)領(lǐng)域，以對話思想為核心的超語言學(xué)理論促使更多的人進行動態(tài)話語的研究，探尋語言結(jié)構(gòu)之外影響語言的因素。時至今天，巴赫金的對話思想仍在許多領(lǐng)域具有重要的指導(dǎo)作用和啟示意義。對話思想啟示人們應(yīng)重視跨學(xué)科，多視角研究問題。透過巴赫金復(fù)調(diào)小說理論及超語言學(xué)理論的對話本質(zhì)，我們發(fā)現(xiàn)，巴赫金是“通過對話的思考來探討人的本質(zhì)和人的存在方式”（程正民，2001：48），巴赫金認為對話是人類存在的本質(zhì)，其對話思想體現(xiàn)出的是對人的個性和價值尊重，流露出的是一種追求平等、開放的思想。