新形勢下依法擴(kuò)大假釋適用問題與思考

■周海強(qiáng) (廣西自治區(qū)北海監(jiān)獄副監(jiān)獄長)

■羅傳發(fā) (廣西自治區(qū)北海監(jiān)獄)

在我國刑事司法體制改革的背景下，近年來，針對假釋制度存在的問題，刑事立法對假釋的相關(guān)規(guī)定作了一定的補(bǔ)充和修改。特別是《刑法修正案 (八)》在法理上更加準(zhǔn)確和科學(xué)地界定了假釋的適用標(biāo)準(zhǔn)，有助于更好地適用假釋。此外，最高人民法院《關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》和2012年3月施行的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》均對假釋適用進(jìn)行了進(jìn)一步明確。假釋制度的不斷完善，無疑將在很大程度上推動假釋制度的進(jìn)一步適用，有利于更好地發(fā)揮假釋制度功能。加強(qiáng)對假釋適用問題的研究與實(shí)踐，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文通過對廣西某監(jiān)獄當(dāng)前監(jiān)獄刑罰執(zhí)行過程中假釋適用的現(xiàn)狀、存在問題和原因進(jìn)行分析，探討擴(kuò)大假釋，提高行刑效果的對策措施應(yīng)對。

一、擴(kuò)大假釋適用的現(xiàn)實(shí)意義

(一)假釋適用對貫徹落實(shí)首要標(biāo)準(zhǔn)有積極意義。假釋是行刑制度中專門針對確有悔改罪犯實(shí)施的法律措施，輔之以適度假釋，可充填減刑中的死角，使得監(jiān)獄的等級處遇制度落到實(shí)處，受刑人也能借此實(shí)現(xiàn)自身的再社會化，有利于提高社會和執(zhí)法機(jī)關(guān)對再犯罪的抗制能力，降低國家、社會對行刑的經(jīng)濟(jì)投入。

(二)假釋適用為罪犯形成重新融入社會的緩沖期。服刑人員從監(jiān)禁生活重返自由生活須有相應(yīng)的過渡期。出獄人刑滿釋放時(shí)，面對就業(yè)、婚姻、家庭生活等方面的現(xiàn)實(shí)困難，加上社會歧視和出獄初期的心理準(zhǔn)備不足，重新犯罪概率較高。但如果對臨近出獄的受刑人適用假釋，在服刑人員與社會生活之間創(chuàng)建一個(gè)緩沖過渡期，強(qiáng)化對其管束力度，并給予必要的扶助，督促其渡過最艱難的出獄之初的階段，可以有效降低出獄人員的重新犯罪率。

(三)擴(kuò)大假釋適用可以優(yōu)化行刑執(zhí)行機(jī)制。假釋把一種社會風(fēng)險(xiǎn)或者現(xiàn)實(shí)代價(jià)放在了行刑后期，放在一種準(zhǔn)社會環(huán)境和司法機(jī)關(guān)尚可控制的范圍內(nèi)，而不是放任于監(jiān)禁刑執(zhí)行完畢之后。因而，行刑機(jī)關(guān)(主要是監(jiān)獄)有責(zé)任把視線延伸到社會范圍，并有義務(wù)繼續(xù)強(qiáng)化在開放狀態(tài)下對受刑人的有效控制，這對于優(yōu)化整個(gè)執(zhí)行機(jī)制，形成預(yù)防犯罪的合力，有推動作用。另外，它提示整個(gè)社會關(guān)注犯罪預(yù)防的問題，迫使其啟動和健全自身的防御機(jī)制，如提升社區(qū)矯正的效能共同減少來自再犯罪的現(xiàn)實(shí)威脅，從而不斷強(qiáng)化和提升整個(gè)社區(qū)抗制犯罪風(fēng)險(xiǎn)的意識和能力。

(四)擴(kuò)大假釋適用可以降低行刑成本。當(dāng)前，全國監(jiān)獄押犯總量持續(xù)攀升，監(jiān)管改造壓力較大，我國刑罰執(zhí)行制度有待改革和完善。假釋作為一種非監(jiān)禁化措施和行刑社會化的重要手段，理應(yīng)受到足夠重視。從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)原理上看，假釋與監(jiān)禁刑執(zhí)行相比，行刑投入的經(jīng)濟(jì)成本要低得多。而從我國現(xiàn)實(shí)需要分析，尤其是《刑法修正案 (八)》實(shí)施后，要減輕監(jiān)獄超載運(yùn)行和押犯增加的狀況，適度提高假釋率會產(chǎn)生即時(shí)效益。擴(kuò)大假釋適用有利于目前監(jiān)獄關(guān)押現(xiàn)狀和管理趨勢，擴(kuò)大假釋適用可以促進(jìn)罪犯的改造。假釋罪犯與保外就醫(yī)罪犯回到社會后，接受社會的監(jiān)督和管理，家屬的督促，監(jiān)獄不用再對這部分罪犯的醫(yī)療、伙食、教育、服裝等承擔(dān)費(fèi)用，降低了監(jiān)獄的關(guān)押壓力也減低了監(jiān)獄對罪犯的行刑成本。

(五)擴(kuò)大假釋適用是體現(xiàn)行刑社會化的重要內(nèi)容。假釋適用符合刑罰個(gè)別化、刑罰經(jīng)濟(jì)性原則，且符合教育改造罪犯的思想，假釋已成為一種非常重要的刑罰制度，已成為現(xiàn)代刑罰執(zhí)行制度框架內(nèi)調(diào)節(jié)罪犯刑期的主要路徑之一，有利于充分調(diào)動罪犯改造積極性，促使罪犯順利回歸社會，有效降低刑釋人員重新犯罪率，最大限度增加社會和諧因素。

二、假釋適用中存在的主要問題及原因分析

隨著寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的深入貫徹落實(shí)，行刑社會化趨勢的不斷發(fā)展，社區(qū)矯正工作的逐步加強(qiáng)，對假釋適用現(xiàn)實(shí)意義的認(rèn)識不斷得到提高，假釋適用的現(xiàn)代刑罰理念不斷得到重視，監(jiān)獄等行刑機(jī)關(guān)著力加大假釋適用力度，假釋功能得到較好發(fā)揮，但是假釋的效用還有更大拓展空間。筆者就近幾年監(jiān)獄刑罰執(zhí)行工作實(shí)踐調(diào)研結(jié)果來看，主要存在的假釋問題是減刑、假釋法律手段適用不協(xié)調(diào)，假釋率偏低，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到應(yīng)有的假釋適用要求，達(dá)到假釋條件的罪犯較少，罪犯主動申報(bào)假釋的更僅是個(gè)別，推進(jìn)擴(kuò)大假釋適用工作進(jìn)度較慢。

(一)減刑、假釋法律手段適用不協(xié)調(diào)。罪犯減刑、假釋和保外就醫(yī)等刑罰執(zhí)行規(guī)范不完善，表現(xiàn)為減刑、假釋比例不夠科學(xué)，減刑適用過寬，假釋控制過嚴(yán)。從廣西某監(jiān)獄近三年來 (2010年起)，每年的減刑、假釋統(tǒng)計(jì)情況可見一斑：2010年減刑率35.57%，假釋率0.205%;2011年減刑率38.71%，假釋率0;2012年減刑率27.33%，假釋率0.137%。分析其原因主要有：

1、減刑的法定條件相比假釋的法定條件較容易達(dá)到，一般情況下只要在改造期間沒有出現(xiàn)違法亂紀(jì)，監(jiān)獄向法院對罪犯提請減刑都能獲得裁定，而假釋規(guī)定的法定條件較高 (如限制了罪名、出具評估沒有再犯罪的危險(xiǎn)、假釋后的安置情況等)。為了規(guī)范減刑、假釋工作，廣西壯族自治區(qū)司法廳于2008年5月1日施行的《關(guān)于辦理減刑、假釋案件實(shí)施細(xì)則》第61條規(guī)定了假釋需要限制余刑、評為積極改造分子的次數(shù)、減刑的次數(shù)。這些限制在一定程度上使得達(dá)到假釋條件的罪犯相對較少。

2、假釋的罪犯需要有考驗(yàn)期，相對來說，減刑更為徹底，可直接減完剩余刑期，因此更多罪犯向減刑方面努力，忽略了作為刑事獎(jiǎng)勵(lì)的另一種政策，即假釋。假釋的積極作用未獲發(fā)揮，減刑、假釋作為刑事獎(jiǎng)勵(lì)政策的激勵(lì)性顯得乏力。

(二)假釋率偏低。廣西某監(jiān)獄近三年來最高假釋率為2010年的0.205%;報(bào)假釋法院不裁定1人，占20%;2011年的假釋率最低，為0;報(bào)假釋法院不裁定6人次，占100%;2010年至2012年三年間，該監(jiān)獄的假釋率僅為0.114%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平。而三年來共報(bào)假釋僅為16人，其中法院不裁定10人，占62.5%。而該監(jiān)獄有2個(gè)監(jiān)區(qū)3年來沒有一個(gè)罪犯獲得假釋，占監(jiān)區(qū)的33.33%。當(dāng)前，許多國家的假釋適用一般控制在40%左右，我國假釋適用率近年來一直控制在2%左右，而且假釋適用在省際區(qū)域發(fā)展上也很不平衡，有的監(jiān)獄假釋比例近三年達(dá)到10%以上，而有的省份僅為0.03%。造成假釋率偏低的內(nèi)在和外在原因，主要有：

1、監(jiān)獄主體對罪犯的假釋引導(dǎo)工作不夠，罪犯對辦理假釋工作程序認(rèn)識不足。

2、檢察院、法院對罪犯假釋工作支持力度不夠，有擔(dān)心今后假釋罪犯又重新犯罪的責(zé)任追究問題。

3、個(gè)別社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對罪犯假釋評估不全面，影響假釋適用制度落實(shí)。

4、假釋適用工作過程中對內(nèi)、外的宣傳力度不夠。

(三)假釋適用后續(xù)機(jī)制不健全。罪犯假釋后，由于種種原因，如重新參與社會生活后，無正常的經(jīng)濟(jì)收入，缺少家庭和社會的監(jiān)督和關(guān)心，社會對假釋人員的后續(xù)管理、協(xié)調(diào)機(jī)制不健全，尤其是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)人員編制不足很難對所有的社區(qū)矯正對象進(jìn)行全面監(jiān)督管理，造成假釋人員重新犯罪導(dǎo)致被撤銷假釋。

(四)假釋適用的法律適用標(biāo)準(zhǔn)及理解不一。在擴(kuò)大假釋適用中，存在各部門對假釋適用標(biāo)準(zhǔn)和理解不相同的情況。一方面，監(jiān)獄試圖通過依法擴(kuò)大假釋適用推進(jìn)依法治監(jiān)和依法行刑，保障服刑人員的合法權(quán)益，降低行刑成本，大力推進(jìn)依法假釋適用。另一方面，法院、檢察院、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)等部門則從減少工作壓力和降低假釋人員重新犯罪的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格控制假釋適用率，甚至提高假釋適用的“門檻”，讓以監(jiān)獄為主的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)在擴(kuò)大假釋適用實(shí)踐中“知難而退”。具體表現(xiàn)在相關(guān)部門與監(jiān)獄在部分問題上“各依各據(jù)”，并產(chǎn)生個(gè)別摩擦。如廣西某監(jiān)獄達(dá)到條件假釋的罪犯多為走私犯、職務(wù)犯，檢察院認(rèn)為這些罪犯較敏感，因此在監(jiān)獄提請假釋時(shí)，檢察院認(rèn)為應(yīng)從嚴(yán)考慮 (如：對社區(qū)的影響，有沒有再犯罪的危險(xiǎn)、假釋后社會對其的關(guān)注度、財(cái)產(chǎn)刑的履行等)，即使以上條件由監(jiān)獄、檢察院到地方去實(shí)地考察，但也在一定程度上造成假釋適用外在的條件獲取繁瑣，時(shí)間較長。又如，檢察院、法院對于提請罪犯假釋主要過多考慮對社會的危害性、又犯罪的可能性及財(cái)產(chǎn)刑的履行情況，加上社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理機(jī)制還未完善，因而裁定假釋后需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大，也讓一些部門對擴(kuò)大假釋適用存在疑慮。

(五)假釋適用實(shí)務(wù)中各相關(guān)部門的工作配合和協(xié)調(diào)機(jī)制不順。當(dāng)前，假釋案件辦理是由監(jiān)獄提出建議、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)提供假釋后社區(qū)矯正環(huán)境評估報(bào)告、法院審理裁定、檢察院監(jiān)督施行，各有關(guān)部門相對獨(dú)立又相互協(xié)作。但由于法律規(guī)定過于原則，在具體到辦案的細(xì)節(jié)時(shí)，一些規(guī)定還不明晰，導(dǎo)致假釋辦理時(shí)的配合不夠，假釋辦理效率低。

三、擴(kuò)大假釋適用的若干對策思考

(一)轉(zhuǎn)變理念，合理調(diào)整行刑制度模式。假釋適用難是整個(gè)司法部門和社會輿論保守取向所致，但不可否認(rèn)現(xiàn)代司法文明成果和行刑理念賦予了假釋制度強(qiáng)大而持久的生命力。假釋真正得以活化適用在于整個(gè)社會行刑觀念的改變，這是一個(gè)與法律實(shí)踐互動的過程。它意味著執(zhí)法部門不能坐等社會行刑觀念的改變，而是首先從整個(gè)社會長遠(yuǎn)需要考慮行刑效益，通過增加自己的行刑責(zé)任，讓社會了解行刑社會化的意義，從而逐步改變公眾觀念，促使整個(gè)預(yù)防犯罪的社會系統(tǒng)能夠更有效地發(fā)揮作用。監(jiān)獄機(jī)關(guān)可以通過假釋適用實(shí)踐成效來轉(zhuǎn)變觀念，形成推進(jìn)假釋適用的良性運(yùn)作機(jī)制。一是引入尊重和保障人權(quán)的觀點(diǎn)。在確立保障犯罪人基本權(quán)利的原則，建立犯罪人的人權(quán)保障機(jī)制的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)對假釋人員這一特殊弱勢群體合法權(quán)利的保護(hù)，明確假釋也是犯罪人的一項(xiàng)法定權(quán)利，以調(diào)動罪犯改造的主動性和積極性。二是按照現(xiàn)代刑事政策重視行刑、注重刑罰效益、刑罰公正和罪犯回歸社會精神的趨向，嚴(yán)格按照刑法立法原意，依法適用假釋，建立合法有效的激勵(lì)機(jī)制。三是司法部門要積極順應(yīng)國際社會刑罰執(zhí)行由重趨輕的發(fā)展趨勢，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變行刑理念，合理調(diào)整“減刑為主，假釋為輔”的行刑制度模式，加快推進(jìn)假釋的擴(kuò)大適用，切實(shí)提高行刑效益和社會效益。四是加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)配合，建立假釋適用比例動態(tài)調(diào)整機(jī)制，加大假釋適用力度，提高假釋適用的比例和比重，使假釋適用與立法導(dǎo)向、刑事政策相統(tǒng)一，與刑罰執(zhí)行、矯正激勵(lì)相結(jié)合，與社區(qū)矯正、社會管理相適應(yīng)，進(jìn)一步發(fā)揮假釋的激勵(lì)功能，更好地促進(jìn)罪犯改造。

(二)以人為本，增強(qiáng)依法擴(kuò)大假釋適用操作性：

1、對假釋的對象加以區(qū)分，在操作中設(shè)定禁止性條款的同時(shí)，增加從寬或優(yōu)先適用假釋的對象，充分體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。依據(jù)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策對監(jiān)獄關(guān)押的老 (65歲)、病 (嚴(yán)重疾病)、殘 (生活自理困難)罪犯的應(yīng)從寬假釋，對財(cái)產(chǎn)刑的履行也應(yīng)同時(shí)從寬，主要因?yàn)榭紤]到其個(gè)人的自身?xiàng)l件限制了經(jīng)濟(jì)收入，并非不愿意去履行。

2、探索建立“沒有再犯罪危險(xiǎn)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)確把握假釋適用實(shí)質(zhì)性條件的考察、評定和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。一是假釋條件應(yīng)更重視罪犯在監(jiān)獄的改造事實(shí)。二是針對財(cái)產(chǎn)刑對假釋的影響，進(jìn)一步明確財(cái)產(chǎn)刑的履行多少可以裁定假釋，建議在社區(qū)矯正部門出具評估內(nèi)容中加入對罪犯履行財(cái)產(chǎn)刑能力的評估意見，作為檢察院、法院開展相關(guān)工作的參考，以便積極應(yīng)對財(cái)產(chǎn)刑對假釋適用的影響。三是落實(shí)跟蹤問效，對罪犯假釋后進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，評定其假釋繼續(xù)進(jìn)行或撤銷假釋重回監(jiān)獄。

(三)健全機(jī)制，推進(jìn)依法擴(kuò)大假釋適用措施落實(shí)。一是監(jiān)獄征求社區(qū)評估意見基本上都有回復(fù)，但評估意見內(nèi)容不同意的，很多情況下具體內(nèi)容卻不明確。建議由監(jiān)獄局層面設(shè)計(jì)統(tǒng)一全面的評估內(nèi)容。二是重視社區(qū)矯正假釋人員的銜接工作，凡假釋的人員必須由當(dāng)?shù)貙谒痉ㄋ鶃砣私邮?，從交接開始就讓假釋人員明確其受矯正的機(jī)構(gòu)、權(quán)利和要求，并保證接受社區(qū)矯正的管理。三是建議實(shí)行掛職的方式，由監(jiān)獄派員到各市、縣的司法局 (所)掛職，搭建監(jiān)獄與司法矯正機(jī)構(gòu)的監(jiān)管及信息溝通服務(wù)平臺，促進(jìn)假釋及暫予監(jiān)外執(zhí)行工作的開展。四是制訂和完善監(jiān)獄與司法矯正機(jī)構(gòu)的聯(lián)席制度，定期或不定期召開，加強(qiáng)聯(lián)系與溝通，形成解決監(jiān)管工作方面實(shí)際問題的長效機(jī)制。

(四)規(guī)范程序，把握擴(kuò)大假釋適用的主動權(quán)。在啟動假釋適用實(shí)踐過程中，實(shí)際上已把假釋適用的風(fēng)險(xiǎn)降到了社會可以容忍的程度。只要假釋適用具有針對性，假釋程序與制度得以完善，假釋罪犯的監(jiān)督管理能夠真正落實(shí)，司法機(jī)關(guān)就能夠掌握其主動權(quán)。一是完善執(zhí)行文件細(xì)則。依照新刑事法律，對于重刑犯嚴(yán)格假釋條件，對于部分罪犯倡導(dǎo)擴(kuò)大假釋適用。如何依法在科學(xué)設(shè)置刑事獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制、推進(jìn)假釋適用等，需要在規(guī)范性文件中予以確認(rèn)。二是優(yōu)化部門協(xié)作內(nèi)容。與相關(guān)部門協(xié)作內(nèi)容需要依照刑事法律調(diào)整新法進(jìn)行修改完善，包括實(shí)體和程序兩個(gè)方面的內(nèi)容，如“確有悔改表現(xiàn)”的認(rèn)定，假釋條件的界定，檢察院的監(jiān)督程序等。三是提高基礎(chǔ)規(guī)范性文件權(quán)威性。對于假釋適用的相關(guān)“辦法”和“規(guī)定”，應(yīng)力求廣泛性，如可以聯(lián)合相關(guān)部門 (法院、檢察院、司法廳、公安廳等)聯(lián)合發(fā)文，從效力等級和范圍上提升制度、規(guī)定的權(quán)威性，促進(jìn)刑罰執(zhí)行的公信力，從而提高假釋適用的執(zhí)行力和社會效益。同時(shí)，不但理念上促進(jìn)假釋適用向“大執(zhí)法”轉(zhuǎn)變，實(shí)施操作上也要在遵循公檢法司各部門相互獨(dú)立、相互制約的基礎(chǔ)上，凸顯協(xié)調(diào)配合上的突破，實(shí)現(xiàn)假釋適用責(zé)任共擔(dān)制，相互之間加強(qiáng)協(xié)作，將推進(jìn)假釋適用尤其是監(jiān)管納入社會管理系統(tǒng)。