欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新能力評價研究

梁 中，李小勝

(安徽財經(jīng)大學 商學院，安徽 蚌埠233030)

欠發(fā)達地區(qū)在傳統(tǒng)工業(yè)化進程中形成的以高能耗、高污染為主要特征的“碳鎖定”態(tài)勢，與當前經(jīng)濟社會低碳化發(fā)展模式之間存在著深刻沖突，這種沖突決定了其區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展必須從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，以突破資源、環(huán)境對其經(jīng)濟趕超態(tài)勢的瓶頸約束。而要完成這一轉(zhuǎn)變，在理論上則迫切需要區(qū)域創(chuàng)新研究領域的有效響應［1］。對區(qū)域低碳創(chuàng)新能力進行定量比較和評價有助于更好地理解和把握欠發(fā)達地區(qū)不同區(qū)域間低碳創(chuàng)新水平的差異及其成因，從而為政策制定和實施提供更加客觀有效的理論指導。為此，本研究在分析和界定欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新能力概念的基礎上，重點就區(qū)域低碳創(chuàng)新能力的評價指標和評價模型展開研究，并利用因子分析法和模糊聚類分析法，對我國部分欠發(fā)達省份的區(qū)域低碳創(chuàng)新能力進行實證分析。

1 區(qū)域低碳創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

國外學者傾向于把區(qū)域創(chuàng)新能力界定為一種創(chuàng)新潛力，如S.Sterm等認為，區(qū)域創(chuàng)新能力由生產(chǎn)一系列相關產(chǎn)品的潛力來確定，其中最重要的因素是研究與開發(fā)(R＆D)存量［2］;M.Riddel等則認為區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域內(nèi)不斷地產(chǎn)生與商業(yè)相關聯(lián)的創(chuàng)新的潛力［3］。另外一種具有代表性的觀點是把區(qū)域創(chuàng)新能力理解為幾種創(chuàng)新因素的復合，如A.B.Jaffe，M.Feldman等認為區(qū)域創(chuàng)新能力主要集中在3個關鍵因素，即 R＆D存量、勞動力、教育質(zhì)量表現(xiàn)出來的人力資本［4-5］。國內(nèi)學者，如王緝慈，黃魯成，柳御林，譚文柱等主要傾向于把區(qū)域創(chuàng)新能力定義為區(qū)域創(chuàng)新主體將知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新工藝的能力［6-9］。上述研究具有2個共同點:(1)研究的對象主要是針對發(fā)達地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力問題;(2)分析視角主要是以傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟背景下的區(qū)域增長目標為出發(fā)點，以重點提升勞動生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率為導向，研究區(qū)域內(nèi)部的技術、產(chǎn)業(yè)和制度創(chuàng)新能力。隨著全球低碳經(jīng)濟發(fā)展趨勢的確立，欠發(fā)達地區(qū)原有的發(fā)展模式和區(qū)域創(chuàng)新導向?qū)⒚媾R重新構建的挑戰(zhàn)，這就意味著新的分析框架和分析視角成為該領域研究的必然需要。按照著名的康德拉季耶夫經(jīng)濟長波理論和熊彼特的創(chuàng)新周期理論，諸大建認為在以信息技術革命為內(nèi)容的第5次創(chuàng)新長波之后，即將來臨的是以資源生產(chǎn)率革命為特征的第6次創(chuàng)新長波，而這個長波的意義就是開創(chuàng)以低碳能源為特征的低碳經(jīng)濟新時代［10］。也就是說，作為第6次創(chuàng)新長波的核心，低碳技術、低碳產(chǎn)業(yè)以及低碳制度的創(chuàng)新將決定一個地區(qū)未來經(jīng)濟和社會發(fā)展的主導方向，原有的區(qū)域創(chuàng)新理論迫切需要進行與此導向相符合的改造。

基于文獻梳理和分析，隨著第6次創(chuàng)新長波的到來，欠發(fā)達地區(qū)的外在創(chuàng)新環(huán)境已經(jīng)發(fā)生重大變化，傳統(tǒng)的高耗能、高污染、高排放的發(fā)展之路已難以為續(xù)，以低碳技術創(chuàng)新、低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和低碳制度創(chuàng)新為支撐的區(qū)域低碳創(chuàng)新將成為區(qū)域間競爭的關鍵，也是欠發(fā)達地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟和技術趕超的重大契機。由此，本研究將欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新能力的內(nèi)涵界定為:區(qū)域各創(chuàng)新主體運用創(chuàng)新資源，以低能耗、低污染、低排放的區(qū)域低碳發(fā)展為導向，以區(qū)域創(chuàng)新資源投入能力、區(qū)域低碳科技開發(fā)能力、區(qū)域低碳經(jīng)濟產(chǎn)出能力和區(qū)域低碳政策環(huán)境支撐能力為核心的綜合創(chuàng)新能力。

2 區(qū)域低碳創(chuàng)新能力指標體系構建

在界定區(qū)域低碳創(chuàng)新能力基本內(nèi)涵的基礎上，通過頻度統(tǒng)計分析并結合我國欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新的實際情況，把欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新能力分解為5類認同度較高的一級指標:區(qū)域創(chuàng)新資源投入能力、區(qū)域低碳科技開發(fā)能力、區(qū)域低碳經(jīng)濟產(chǎn)出能力、區(qū)域低碳政策環(huán)境支撐能力、區(qū)域社會及自然環(huán)境支撐能力，其中每個一級指標又各自包含若干項二級指標(表1)。在評價范圍上，主要選取了江西、云南、河南、吉林、安徽、廣西、湖北、山西、湖南和貴州10個中西部欠發(fā)達省份進行比較分析。

表1 欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新能力評價指標體系Tab.1 The indexes system of the regional low-carbon innovation capacity evaluation in less-developed areas

3 指標數(shù)據(jù)及來源

區(qū)域創(chuàng)新資源投入能力主要取決于投入創(chuàng)新資源的數(shù)量和質(zhì)量，它決定區(qū)域低碳創(chuàng)新的規(guī)模、速度和效益;低碳經(jīng)濟的產(chǎn)出效益是區(qū)域低碳創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，也是區(qū)域低碳創(chuàng)新活動能否持續(xù)進行的基礎;低碳科技創(chuàng)新能力是衡量區(qū)域低碳創(chuàng)新能力的關鍵指標，它在很大程度上決定著區(qū)域低碳創(chuàng)新的層次;政策環(huán)境廣泛影響著區(qū)域低碳創(chuàng)新活動的各個環(huán)節(jié)，該指標的數(shù)據(jù)主要通過專家意見法獲取;區(qū)域低碳創(chuàng)新活動需要一定的社會和自然環(huán)境作為客觀支撐。各指標數(shù)據(jù)(表2)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒2011》和部分省份的統(tǒng)計年鑒及統(tǒng)計公報［11］，其中部分指標的數(shù)據(jù)還來源于《第二次全國科學研究與試驗發(fā)展資源清查主要數(shù)據(jù)公報》［12］、《2011年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公告》［13］、《科技統(tǒng)計報告》(2010年第2期)［14］、中國清潔發(fā)展機制網(wǎng)CDM項目數(shù)據(jù)庫(截至2013-01-09)以及國家知識產(chǎn)權局的專利項目數(shù)據(jù)庫等。采用的數(shù)據(jù)均出自官方數(shù)據(jù)源，具有較高的權威性和客觀性。

4 指標的標準化處理和簡化

4.1 指標處理

使用SPSS統(tǒng)計軟件對數(shù)據(jù)進行因子分析。在進行因子分析之前，需要對指標進行標準化處理，其中指標X8和X9為逆向指標，利用公式X*=1/X(X*為轉(zhuǎn)化后的指標，X代表原指標，下同)將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化，其經(jīng)濟意義可以分別理解為單位能耗產(chǎn)值和單位能耗工業(yè)增加值，另外指標X28和X29也為逆向指標，利用公式X*=-X將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化，分別可以理解為化學需氧量排放量減速和二氧化硫排放量減速。對原始數(shù)據(jù)處理后的公因子方差結果(表3)表明，各個變量的公因子方差都比較大，說明變量空間轉(zhuǎn)化為因子空間時，保留了比較多的信息，因此，因子分析的效果是顯著的。

4.2 特征根分析

標準化處理后，采用主成分法提取公因子，并進行特征值和方差貢獻率的計算，最終分析結果(表4)表明，前7個成分的特征值大于1，故提取7個公因子。這7個公因子的累計貢獻率達到了97.138%。從特征根碎石圖(圖1)也可看出，前7個的特征值較大(皆大于1)，圖中折線陡峭，從第8個因子以后，特征值減小，折線平緩。因此，可認為這7個公因子綜合了原始指標的絕大部分信息，能夠近似地替代原來的29個指標來對低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的運行績效情況進行描述和反映，從而達到對原指標進行簡化的目的。

圖1 主成分提取后的碎石圖Fig.1 The scree plot after extraction of the principal components

表2 欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新能力評價指標數(shù)據(jù)Tab.2 The index values of the regional low-carbon innovation capacity evaluation in less-developed areas

表3 公因子方差Tab.3 The common factor variance

5 因子分析與評價

5.1 因子旋轉(zhuǎn)

由于旋轉(zhuǎn)前的因子載荷矩陣的各因子的典型代表量并不突出，不能對因子做出很好地解釋，因此需要對因子載荷矩陣實施旋轉(zhuǎn)，方法是采用方差最大正交旋轉(zhuǎn)，最終得出旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣(表5)?？梢钥闯?，在公共因子F1中具有較大載荷的指標有X1，X2，X5，X11，X14，X16，X18;在公共因子 F2中具有較大載荷的指標有:X25，X27，X28，X29;在公共因子 F3中具有較大載荷的指標有X9，X20;在公共因子F4中具有較大載荷的指標有X7;在公共因子F5中具有較大載荷的指標有X8，X10;在公共因子F6中具有較大載荷的指標有X16，X23;在公共因子F7中具有較大載荷的指標有X17，X20。由于評價指標的數(shù)量多達29個，大多指標都能被公因子進行解釋，每個公共因子都包含了經(jīng)濟、社會、生活和環(huán)境等各個方面的眾多指標，因此很難找出上述7個公共因子的準確含義，也就不再予以重新命名。

5.2 因子加權綜合得分

借助成分得分系數(shù)矩陣可以得到公共因子得分，以各公共因子的方差貢獻率為權重，按照公式:Z=(39.433F1+15.562F2+14.041F3+11.022F4+8.471F5+4.517F6+4.093F7)/97.138，計算得到每個省份的加權因子綜合得分(Z)及名次(表6)。

表4 特征值及方差貢獻率Tab.4 The eigenvalue and variance contribution

表5 因子載荷矩陣Tab.5 The factor loading matrix

表6 因子得分表Tab.6 The tables of factor scores

因子得分主要由前面幾個公因子決定，尤其是公因子F1的權重最大，該因子主要由R＆D經(jīng)費投入量、R＆D經(jīng)費占GDP比重、R＆D人員全時當量、開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費、科技活動投入指數(shù)、技術市場成交額、“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值、太陽能利用技術專利申請量、風能利用技術專利申請量、低碳技術國家級工程中心數(shù)量、工業(yè)固體廢物綜合利用率等指標決定。這些指標在因子F1上的載荷均在0.6以上，主要體現(xiàn)在創(chuàng)新資源投入能力、低碳經(jīng)濟產(chǎn)出效益和低碳科技創(chuàng)新能力3個方面。因此，創(chuàng)新資源的投入、產(chǎn)出能力和低碳科技創(chuàng)新能力將是構成決定欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新能力的關鍵因素。為了減少單一評價方法的評價誤差，更好地判斷樣本地區(qū)低碳創(chuàng)新能力之間的差異，本研究還采用了模糊聚類分析法對各地區(qū)低碳創(chuàng)新能力進行了聚類分析。通過利用Matlab軟件對10個省份經(jīng)過正向化的原始數(shù)據(jù)進行聚類分析，并把它們分為3類，得到各樣本地區(qū)的具體隸屬度和所屬類別(表7)?？梢钥闯?，在10個欠發(fā)達省份中，河南、安徽、湖北和湖南為第1類，表示區(qū)域低碳創(chuàng)新能力相對較高;江西、吉林和山西為第2類，表示創(chuàng)新能力處于中等位置;云南、廣西和貴州為第3類，表示水平較低。此結果與因子分析法得出的排名雖然存在個別差異，如安徽的位置從略次于江西上升為第1類，但從總體上看基本一致。

表7 各地區(qū)所屬類別與隸屬度Tab.7 The categories and membership degree of regions

6 結論

欠發(fā)達地區(qū)作為經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新的洼地，在低碳時代如何突破“碳鎖定”困境，實現(xiàn)其在資源、環(huán)境約束條件下的可持續(xù)綠色增長，是我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的重大問題。本研究的評價結果顯示，目前欠發(fā)達地區(qū)已經(jīng)具備了一些較明顯的區(qū)域低碳創(chuàng)新機會優(yōu)勢，如中央和地方政府的扶持創(chuàng)新政策在逐漸加強、豐富的清潔能源儲備和CDM項目的支持等，在諸多發(fā)展軌跡中已經(jīng)開始顯現(xiàn)出對傳統(tǒng)經(jīng)濟模式的超越。

但總體來看，欠發(fā)達地區(qū)在區(qū)域創(chuàng)新資源投入能力、低碳經(jīng)濟產(chǎn)出能力和低碳科技創(chuàng)新能力等方面還比較薄弱，尤其是民間資本對區(qū)域低碳創(chuàng)新的投資還比較稀缺，區(qū)域創(chuàng)新的合作網(wǎng)絡還沒有建立起來。這意味著當前欠發(fā)達地區(qū)的低碳發(fā)展在面臨著國內(nèi)外發(fā)達區(qū)域競爭壓力的同時，還面臨著區(qū)域創(chuàng)新要素短缺的固有難題，其區(qū)域低碳創(chuàng)新之路仍存在著諸多挑戰(zhàn)。當前欠發(fā)達地區(qū)要在根本上提升其區(qū)域低碳創(chuàng)新能力，應重點從4個方面著手:(1)構建低碳產(chǎn)業(yè)和清潔能源體系。高碳化的產(chǎn)業(yè)與能源結構是制約欠發(fā)達地區(qū)低碳創(chuàng)新能力的關鍵因素，為此必須加快調(diào)整欠發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構，提升清潔能源在生產(chǎn)和終端消費中的比重，建立以低碳農(nóng)業(yè)、低碳工業(yè)、低碳服務業(yè)為核心的低碳產(chǎn)業(yè)體系。(2)探索建立區(qū)域性“碳交易”市場。區(qū)域低碳創(chuàng)新的動力關鍵來源于市場，單純依靠行政手段或政策指引推動區(qū)域低碳創(chuàng)新的效果有限，為此必須加快引入“碳交易”市場機制的步伐，探索構建符合欠發(fā)達地區(qū)發(fā)展環(huán)境特征的區(qū)域性“碳交易”市場。(3)完善區(qū)域低碳創(chuàng)新服務平臺。完善的區(qū)域創(chuàng)新服務平臺可以有效整合欠發(fā)達區(qū)域內(nèi)各種低碳科技資源，為其低碳創(chuàng)新技術的合作研發(fā)、中試、檢測、擴散以及轉(zhuǎn)化應用等提供高效的公共服務。為此，欠發(fā)達地區(qū)應重點探索構建以低碳共性技術研發(fā)平臺、低碳技術創(chuàng)新中介服務平臺和公共科技信息服務平臺為支撐的創(chuàng)新服務平臺。(4)健全區(qū)域創(chuàng)新多元化投融資體系。多元化的投融資體系是欠發(fā)達區(qū)域低碳創(chuàng)新得以持續(xù)進行的重要保障。為此應積極推進“碳金融”產(chǎn)品體系的創(chuàng)新，落實“綠色信貸”政策，推動“碳金融”中間業(yè)務和“碳排放”交易第三方組織的發(fā)展，盡快建立健全欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新的多元化投融資體系。

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