拉動(dòng)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效市場(chǎng)需求

摘 要：雖然市場(chǎng)需求在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中起到了誘發(fā)性的拉動(dòng)作用，但并不是有了市場(chǎng)需求就能拉動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。盡管我國(guó)總體市場(chǎng)需求規(guī)模很大，但能拉動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效需求規(guī)模不足，這可能是本土企業(yè)無(wú)法進(jìn)行大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)原因。

關(guān)鍵詞：需求規(guī)模；有效需求；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）35 -0172-04

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

需求與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究可追溯到20世紀(jì)60年代末Schmookler（1966）提出的需求拉動(dòng)假說(shuō)。此后，學(xué)者分別從國(guó)家宏觀、產(chǎn)業(yè)中觀和企業(yè)微觀層次等角度研究了兩者的關(guān)系。宏觀層次上，P.A.Geroski 和 C.F.Walters（1995）通過(guò)分析英國(guó)1948—1983年的宏觀時(shí)間序列數(shù)據(jù)，得出需求因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到促進(jìn)作用的結(jié)論；Jakob Edler和Luke Georghiou（2007）通過(guò)研究歐洲幾個(gè)國(guó)家的政府采購(gòu)實(shí)例，認(rèn)為通過(guò)政府采購(gòu)創(chuàng)造的需求，同樣對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到重要的作用。產(chǎn)業(yè)中觀層次上，Mayers 和Marquis（1969）通過(guò)對(duì)五個(gè)不同工業(yè)部門(mén)的567項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果的研究，認(rèn)為需求是比技術(shù)更重要的因素；Scherer（1982）則驗(yàn)證了技術(shù)創(chuàng)新受市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)與制約的機(jī)制；Dal Hwan Lee （1991） 的研究表明，在化學(xué)、食品和生物工程研究領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新中，市場(chǎng)需求起了主要作用。微觀層次的研究很多，Erik Brouwer 和Alfred Kleinknecht（1996）通過(guò)對(duì)荷蘭8 000家企業(yè)的創(chuàng)新情況進(jìn)行調(diào)查，印證了Schmookler的觀點(diǎn)；Crepon、Duguet 和Mairessec（1998）通過(guò)實(shí)證分析得到企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出與研發(fā)投入、需求因素直接相關(guān)；Nicoletta Corrochera和 Lorenzo Ziruliaa（2010）分析了需求因素對(duì)服務(wù)通訊業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)起重要的推動(dòng)作用；Jaehun Joo（2011）的研究認(rèn)為，顧客對(duì)語(yǔ)義網(wǎng)的現(xiàn)有系統(tǒng)和新服務(wù)功能的需求是其技術(shù)創(chuàng)新的首要?jiǎng)恿Α?/p>

國(guó)內(nèi)對(duì)需求推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新假說(shuō)的研究晚一些。范紅忠（2007）認(rèn)為，有效需求規(guī)模能降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、提高技術(shù)創(chuàng)新效率。歐曉萬(wàn)（2007）的實(shí)證分析表明，異質(zhì)型人力資本和市場(chǎng)需求與我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力呈正相關(guān)關(guān)系。蘇世偉、聶影（2007）分析我國(guó)31個(gè)省市的數(shù)據(jù)，得出市場(chǎng)是技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源的結(jié)論。周懷峰（2008）從國(guó)內(nèi)需求角度出發(fā)，得出了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重大影響的結(jié)論?？抵居碌龋?008）認(rèn)為，在短期，有效需求通過(guò)提高技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收入來(lái)促進(jìn)一國(guó)自主創(chuàng)新；在長(zhǎng)期，有效需求通過(guò)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，從而提高自主創(chuàng)新的動(dòng)力和效率。孫曉華等人（2009，2010）實(shí)證檢驗(yàn)得出需求規(guī)模與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在內(nèi)生的關(guān)系，有效需求規(guī)模不足和需求結(jié)構(gòu)低端化是抑制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素。

不管是國(guó)外還是國(guó)內(nèi)，上述研究都認(rèn)為需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要條件，市場(chǎng)需求能拉動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。如果該理論完全正確，那么，像中國(guó)這樣具有大規(guī)模市場(chǎng)需求的國(guó)家，同時(shí)也應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新的大國(guó)。問(wèn)題是，為什么中國(guó)具備了大規(guī)模的市場(chǎng)需求，但本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平卻無(wú)法與龐大的需求規(guī)模相對(duì)稱？顯然該理論無(wú)法給出令人滿意的回答，這就為理論研究提供了創(chuàng)新的空間。筆者猜測(cè)，如果該理論是正確的，很有可能實(shí)際上能夠?qū)Ρ就疗髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到拉動(dòng)作用的市場(chǎng)規(guī)模并沒(méi)有想象中的那么大，這就在一定程度上回答了為什么本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平無(wú)法與龐大市場(chǎng)需求規(guī)模相對(duì)稱的問(wèn)題。

二、一定的需求規(guī)模是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的重要條件

我們首先從理論上來(lái)考察市場(chǎng)需求規(guī)模與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。假定一個(gè)既定的市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求為X，用Zij表示在不同市場(chǎng)需求條件下企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，下標(biāo)i表示第i種創(chuàng)新產(chǎn)品，j表示第j個(gè)消費(fèi)者，則有：

當(dāng)zi=1時(shí)，說(shuō)明當(dāng)市場(chǎng)對(duì)某種創(chuàng)新產(chǎn)品i的需求規(guī)模達(dá)到了有效需求規(guī)模臨界值a，企業(yè)就有可能進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；當(dāng)Zi=0時(shí)，說(shuō)明在其他情況下，當(dāng)市場(chǎng)對(duì)某種創(chuàng)新產(chǎn)品i的需求規(guī)模未達(dá)到有效規(guī)模值a，企業(yè)將滿足于現(xiàn)狀，不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

假定企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)擁有的是規(guī)模報(bào)酬不變的CD生產(chǎn)函數(shù)，令為市場(chǎng)對(duì)非技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，在企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，技術(shù)因素是個(gè)外生變量A，m為影響企業(yè)生產(chǎn)的其他因素，將市場(chǎng)消費(fèi)者需求設(shè)為無(wú)限個(gè)非技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，消費(fèi)者的規(guī)模可視為連續(xù)的無(wú)數(shù)個(gè)整數(shù)的集合，則企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為：

收益函數(shù)為：

令生產(chǎn)成本為，P為產(chǎn)品的價(jià)格。此時(shí)，企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)為：

（1）

當(dāng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，假定企業(yè)依賴自身的要素稟賦從事研發(fā)生產(chǎn)，在獨(dú)享收益同時(shí)，也獨(dú)自承擔(dān)成本和由不確定性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。令企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)為，與未進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新相比，企業(yè)因技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的邊際創(chuàng)新成本為θ（θ≥0），與創(chuàng)新產(chǎn)量成正比，此時(shí)企業(yè)的生產(chǎn)成本為θY'+C（Y），A為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)因素，m為其他因素，X為市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，將市場(chǎng)消費(fèi)者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模視為連續(xù)的無(wú)數(shù)個(gè)整數(shù)的集合。此時(shí)，企業(yè)的需求誘致創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)為：

（2）

設(shè)為創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)格，則利潤(rùn)函數(shù)為：

（3）

企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與不創(chuàng)新的利潤(rùn)差異為：

③式減②式有：

（4）

當(dāng)時(shí)，企業(yè)有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)。

由（4）式可知，除了技術(shù)因素之外，市場(chǎng)需求是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的主要因素。其中，市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模越大，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的可能性越高；對(duì)非技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模越大，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期利潤(rùn)越低，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的可能性也越低。只有當(dāng)消費(fèi)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模達(dá)到有效需求規(guī)模臨界值（即Xi>a）且Δπ>0時(shí)，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新比不創(chuàng)新獲利更大，企業(yè)才有創(chuàng)新的激勵(lì)。因此，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品需求達(dá)到一定規(guī)模是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新決策的重要條件。

三、影響創(chuàng)新產(chǎn)品有效市場(chǎng)需求規(guī)模的因素

只有對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品的需求，尤其是對(duì)新產(chǎn)品的需求才能給廠商帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的壓力和動(dòng)力，從而促使企業(yè)加大對(duì)領(lǐng)先技術(shù)的投入與研發(fā)。對(duì)低質(zhì)量產(chǎn)品的需求規(guī)模的擴(kuò)大不但不能刺激廠商的技術(shù)創(chuàng)新熱情，反而會(huì)誘發(fā)廠商大量生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品。因此，我們將對(duì)一國(guó)高質(zhì)量的新產(chǎn)品的總需求界定為該國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)品有效需求規(guī)模。這樣，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模就可用四個(gè)基本要素表示：國(guó)民生產(chǎn)總值GDP、人均收入、用基尼系數(shù)表示的居民收入差距以及新技術(shù)產(chǎn)品的出口凈額。其中，GDP指標(biāo)反映該國(guó)在一段時(shí)期內(nèi)的市場(chǎng)需求總量和總體購(gòu)買(mǎi)力情況。在其他條件不變的情況下，一國(guó)的GDP越高，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模也會(huì)越大。人均收入反映了一國(guó)人均購(gòu)買(mǎi)力水平，在其他條件不變的情況下，人均收入越高，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模也越大?；嵯禂?shù)則反映了一國(guó)財(cái)富的集中程度或者是收入分配的不平等程度，其他條件不變的情況下，基尼系數(shù)越高，說(shuō)明該國(guó)的財(cái)富集中度也越高，能買(mǎi)得起高質(zhì)、高科技的新老產(chǎn)品的居民的人數(shù)就越少，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模也越小。新技術(shù)產(chǎn)品的出口凈額等于新技術(shù)產(chǎn)品的出口減進(jìn)口，新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口表明國(guó)內(nèi)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求有多少轉(zhuǎn)移到國(guó)外，新技術(shù)產(chǎn)品的出口則表明國(guó)外對(duì)本國(guó)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求有多少。轉(zhuǎn)移到國(guó)外的需求（進(jìn)口）就不是對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新起到拉動(dòng)作用的有效需求，國(guó)外對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求（出口）也構(gòu)成了拉動(dòng)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效需求。

事實(shí)上，雖然中國(guó)總體市場(chǎng)需求規(guī)模大，進(jìn)出口規(guī)模也很大，但能夠拉動(dòng)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效需求規(guī)模并不大，創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)?？傮w偏小。

第一，人均可支配收入水平依然很低。近10年來(lái)，雖然中國(guó)城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民的可支配收入水平不斷上升，城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民家庭恩格爾系數(shù)總體上有輕微地下降（見(jiàn)表1）。但無(wú)論城市還是農(nóng)村，居民用于食品支出占家庭總支出都在40%左右。尤其是當(dāng)前中國(guó)近9億多農(nóng)民將接近一半的收入用于食品消費(fèi)，在其他條件不變的情況下，會(huì)缺乏對(duì)耐用品和具有一定技術(shù)含量的商品需求，從而制約了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。另外，由于社會(huì)保障的不健全以及醫(yī)改、教改、房改等改革預(yù)期的影響，居民可支配收入里面用于預(yù)防未來(lái)不確定支出的因素增強(qiáng)，儲(chǔ)蓄增加，從而減少消費(fèi)，減少對(duì)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求。

可見(jiàn)，雖然我國(guó)總體的需求規(guī)模和購(gòu)買(mǎi)力很大，但由于人均實(shí)際可支配收入不高以及受未來(lái)預(yù)期不確定的影響，居民對(duì)工業(yè)品的需求，尤其對(duì)價(jià)格較高的創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模并沒(méi)有想象的那么大。

第二，收入分配不均限制了創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模。從2000年開(kāi)始，中國(guó)的基尼系數(shù)開(kāi)始突破國(guó)際公認(rèn)的0.4的警戒線水平（見(jiàn)表2）。收入差距加大導(dǎo)致居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)層次的擴(kuò)大。高收入階層的邊際消費(fèi)傾向較低，而低收入階層邊際消費(fèi)傾向較高。隨著收入差距加大，高收入階層更加富裕，但因其邊際消費(fèi)傾向較小及這個(gè)階層人數(shù)少，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求也是有限。再者，即使這個(gè)階層對(duì)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求規(guī)模較大，但更多是轉(zhuǎn)移到購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口的高端產(chǎn)品，這樣，對(duì)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求大部分就轉(zhuǎn)移到對(duì)國(guó)外，也沒(méi)有形成對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求。而低收入階層受收入水平的限制無(wú)法提高消費(fèi)水平，這一部分的人口越多，全社會(huì)的總體消費(fèi)需求就越偏低，從而導(dǎo)致對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模不足。收入分配不合理導(dǎo)致了消費(fèi)結(jié)構(gòu)的不合理，影響消費(fèi)者對(duì)高技術(shù)含量的工業(yè)品的消費(fèi)，從而導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的有效需求規(guī)模不足。

第三，新技術(shù)產(chǎn)品出口凈額低。一般認(rèn)為，出口能為本土企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，因?yàn)槌隹谝馕吨鼜V泛的市場(chǎng)需求規(guī)模，而進(jìn)口則侵蝕本土企業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求規(guī)模，減少本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。2005年來(lái)，我國(guó)貨物進(jìn)出口總額都在不斷的增加，出口凈額一直都很大。但總體的出口規(guī)模是不是都構(gòu)成了拉動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效需求呢？這就

必須結(jié)合出口產(chǎn)品高低檔次來(lái)分析。從表3可以看出，雖然中國(guó)近年來(lái)的出口總額不斷增長(zhǎng)，其中工業(yè)制成品占了很大的比重，但出口產(chǎn)品的檔次卻不容樂(lè)觀，高新技術(shù)產(chǎn)品的出口比重只占總出口的3%左右?？傮w而言，國(guó)外對(duì)來(lái)自中國(guó)的創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模很小，與中國(guó)總體的出口規(guī)模不對(duì)稱。再者，這些對(duì)來(lái)自中國(guó)的創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求里面，大部分是對(duì)外國(guó)在華企業(yè)的新技術(shù)產(chǎn)品的需求，真正對(duì)中國(guó)本土企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求又少了很多。

另一方面，進(jìn)口的新技術(shù)產(chǎn)品在一定程度上侵蝕了本土企業(yè)的市場(chǎng)需求規(guī)模。表4可以看出，近幾年，高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口比重約占進(jìn)口總額的3%左右。表3和表4的數(shù)據(jù)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，新技術(shù)產(chǎn)品出口凈額不大，原因是兩方面：一是本來(lái)新技術(shù)產(chǎn)品的出口規(guī)模就不大，二是進(jìn)口的新技術(shù)產(chǎn)品規(guī)模較大。這意味著：一方面，中國(guó)在海外擁有的市場(chǎng)大多數(shù)為低端產(chǎn)品市場(chǎng)，除了無(wú)法給中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)壓力和動(dòng)力，還可能導(dǎo)致企業(yè)滿足于國(guó)內(nèi)廉價(jià)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)生產(chǎn)大量低端產(chǎn)品；另一方面，進(jìn)口高端產(chǎn)品減少了本土企業(yè)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，進(jìn)而使得國(guó)內(nèi)對(duì)高端產(chǎn)品的市場(chǎng)需求轉(zhuǎn)移到國(guó)外企業(yè)，導(dǎo)致這部分需求無(wú)法對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起到明顯的拉動(dòng)作用。

四、結(jié)論及政策建議

雖然，我國(guó)總體的市場(chǎng)需求規(guī)模很大，但真正形成拉動(dòng)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效市場(chǎng)規(guī)模并不大，這就在一定程度上回答了為什么本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平無(wú)法與龐大市場(chǎng)需求規(guī)模相對(duì)稱的問(wèn)題。因此，要發(fā)揮市場(chǎng)需求對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新拉動(dòng)功能，并以此促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，那就需要擴(kuò)大對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模，突破市場(chǎng)需求因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的限制。

第一，提高人均可支配收入水平。這是擴(kuò)大創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)需求規(guī)模的最根本的辦法。近期要提高勞動(dòng)收入份額和理順農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格體系，增加城鄉(xiāng)居民收入；也要完善各項(xiàng)社會(huì)保障制度，完善醫(yī)改、教改、房改政策，使城鄉(xiāng)居民有穩(wěn)定的收入支出預(yù)期。

第二，建立科學(xué)合理、公平公正的社會(huì)收入分配體系，調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，降低中低收入者的稅負(fù)，提高中低收入者的收入水平，平衡收入差距，提高消費(fèi)者的有效需求能力。

第三，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的支持，鼓勵(lì)高技術(shù)高附加值產(chǎn)品開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。同時(shí)，可增強(qiáng)政府采購(gòu)力度，著力加強(qiáng)政府對(duì)高質(zhì)、高新產(chǎn)品的采購(gòu)，刺激本國(guó)先進(jìn)產(chǎn)品的早期有效需求，為本土企業(yè)創(chuàng)造足夠的市場(chǎng)容量空間，并為最新技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)營(yíng)造透明的市場(chǎng)機(jī)制環(huán)境，促進(jìn)供應(yīng)商、承包商或服務(wù)提供者之間的有效競(jìng)爭(zhēng)。

第四，限制本土企業(yè)有能力生產(chǎn)的高新技術(shù)產(chǎn)品特別是高端消費(fèi)品的進(jìn)口，以保證本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有足夠的市場(chǎng)規(guī)模。