中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制研究

摘 要：回顧中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)文獻可發(fā)現(xiàn)，目前中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新所面臨的主要問題包括缺少協(xié)同創(chuàng)新的動力與協(xié)作經(jīng)驗，合作伙伴缺乏兼容性，缺少協(xié)同創(chuàng)新的風險分擔、利益分配機制等。通過研究提出了相關(guān)的政策建議，包括充分調(diào)動各創(chuàng)新主體的積極性、明確中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的動力機制、優(yōu)化優(yōu)勢互補機制、建立知識分享和信任機制、分散風險等，以完善協(xié)同中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制，促進中小企業(yè)的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新機制

中圖分類號：F276 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）35-0168-02

一、問題提出

世界各國的經(jīng)濟發(fā)展中，中小企業(yè)都發(fā)揮著不可替代的作用。信息技術(shù)革命促使中小企業(yè)大量涌現(xiàn)，并促進了企業(yè)創(chuàng)新。中小企業(yè)經(jīng)營方式靈活、組織成本低，能適應(yīng)當今瞬息萬變的市場要求，具有一定的創(chuàng)新基礎(chǔ)和優(yōu)勢，但同時也存在資金人才等創(chuàng)新資源不足等問題，難以單獨完成創(chuàng)新活動，需要與其他創(chuàng)新主體協(xié)同完成相關(guān)創(chuàng)新活動，涉及多個體、多要素的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同研究成為技術(shù)創(chuàng)新研究的必然選擇。越來越多的中小企業(yè)通討契約關(guān)系、合作網(wǎng)絡(luò)、社會關(guān)系與其它企業(yè)、部門和機構(gòu)聯(lián)結(jié)形成協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，開展網(wǎng)絡(luò)條件下的協(xié)同創(chuàng)新活動。許多學者從實證和理論兩個方面對中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新問題進行了探索，其中協(xié)同創(chuàng)新的機制是整個創(chuàng)新活動的制度基礎(chǔ)，對中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新尤為重要。

協(xié)同是指相對于各獨立組成部分進行簡單匯總而形成的企業(yè)群整體的業(yè)務(wù)表現(xiàn)，是在資源共享的基礎(chǔ)上兩個企業(yè)之間共生互長的關(guān)系。企業(yè)協(xié)同的核心是價值創(chuàng)造，可以表述為“2+2=5”或“1+1>2”。所謂協(xié)同創(chuàng)新是指集群創(chuàng)新企業(yè)與群外環(huán)境之間既相互競爭、制約，又相互協(xié)同、受益，通過復雜的非線性相互作用產(chǎn)生企單個業(yè)自身所無法實現(xiàn)的整體協(xié)同效應(yīng)的過程。機制是指發(fā)揮功能的作用過程和作用原理，其實質(zhì)是系統(tǒng)各部分相互關(guān)系、相互作用所產(chǎn)生的促進、維持、制約系統(tǒng)的內(nèi)在工作方式，是系統(tǒng)運行過程中帶規(guī)律性的運行方式。

祖廷勛等研究了產(chǎn)學研合作動力機制，將影響產(chǎn)學研合作分為內(nèi)部動力和外部動力因素。外部動力因素包括：市場供需狀況，如市場供需能力、產(chǎn)品市場供給結(jié)構(gòu)、市場競爭狀況；政府的規(guī)則，如政治規(guī)則，經(jīng)濟規(guī)則。內(nèi)部動力因素有交易成本、代理成本、規(guī)模效益、內(nèi)部邊際收益和非物質(zhì)利益（學術(shù)水平提高、人才培養(yǎng)、社會地位和名譽提升、心理滿足等）。朱杜龍等給出了產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織運行機制，主要包括激勵機制（利益分配機制、動力機制）、管理監(jiān)督機制（內(nèi)部監(jiān)仔機制、外部監(jiān)仔機制、運作模式）和更新機制。劉朋君等認為，激勵機制、約束機制、動態(tài)協(xié)調(diào)機制是大學多主體科技合作系統(tǒng)三個最基本的系統(tǒng)管理和運行機制。梁燕等認為，高校與企業(yè)合作創(chuàng)新中應(yīng)建立合作創(chuàng)新的互動機制，包括利益機制、信用機制、整合機制、服務(wù)機制和約束機制，并且這五種機制是相互推動、相互促進的。

以上學者從不同的研究角度對協(xié)同創(chuàng)新機制進行了研究，但對中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新機制研究的不多，針對目前中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中存在的主要問題，本文界定中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制主要包括動力機制、伙伴選擇機制和學習創(chuàng)新機制等。各機制是相輔相成并且互相補充的，動力機制是運行的前提，動力機制的構(gòu)建和強化，有利于調(diào)動聯(lián)盟成員合作積極性，不斷吸納新成員；組織協(xié)調(diào)機制是運行的保障，學習創(chuàng)新機制等可以強化技術(shù)合作平臺功能，促進成員間的技術(shù)合作和技術(shù)目標的實現(xiàn)。

二、 中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中面臨的主要問題

1.缺少協(xié)同創(chuàng)新的動力

中小企業(yè)一般都不是處于某個產(chǎn)業(yè)鏈的源頭或擁有其中一個環(huán)節(jié)核心技術(shù)者，需要的只是更好的適應(yīng)性技術(shù)，以獲得在這個環(huán)節(jié)更大的生存空間；中小企業(yè)的創(chuàng)新行為多是自發(fā)而非自覺的，是對市場被動的應(yīng)對。至于其現(xiàn)有創(chuàng)新模式多屬模仿創(chuàng)新，模仿屬于技術(shù)創(chuàng)新中的“搭便車現(xiàn)象”，己成為多半數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)前提。一些中小企業(yè)自己不創(chuàng)新，卻無視道德和法律準則，通過假冒生產(chǎn)和銷售大中型企業(yè)創(chuàng)新出來的產(chǎn)品。其后果，一方面會鼓勵企業(yè)盜用別人的技術(shù)成果，仿冒別人的品牌，而自己不進行創(chuàng)新的投入，另一方面，大中型企業(yè)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)無法得到保護，蒙受無法收回巨大的創(chuàng)新投入的損失。少數(shù)中小企業(yè)雖然己建立了產(chǎn)品研發(fā)機構(gòu)或部門，但或形同虛設(shè)，或運作效果不理想，創(chuàng)新缺少計劃目標，隨意性很大。

2. 缺少創(chuàng)新協(xié)作經(jīng)驗

中小企業(yè)普遍存在資金瓶頸，現(xiàn)有金融體系無法滿足中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的要求；創(chuàng)新人才方面，中小企業(yè)缺少吸引優(yōu)秀技術(shù)人才的條件；另外，在企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)文化、科研條件、工作環(huán)境、個人發(fā)展前景等方面，多數(shù)中小企業(yè)都不具備優(yōu)勢。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅需要內(nèi)部資源的投入，而且需要外部協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的支持。外部協(xié)作網(wǎng)絡(luò)包括知識產(chǎn)權(quán)保護體系、創(chuàng)新服務(wù)體系、產(chǎn)學研合作機制等。中小企業(yè)習慣以模仿來獲得生產(chǎn)技術(shù)，相當數(shù)量的企業(yè)從未有過與高等院校和科研院所的交流合作。因為高等院校和科研院所在選擇使用對象的時候首先關(guān)注企業(yè)的規(guī)模和實力，中小企業(yè)規(guī)模小、實力弱，往往夠不上對方的門檻。雖然目前各高校、科研機構(gòu)每年都有大量的科研成果面市，但是企業(yè)、大學以及科研機構(gòu)之間并未形成有機的創(chuàng)新聯(lián)系，科技資源的轉(zhuǎn)化率并不高。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中往往缺乏基礎(chǔ)研究的知識儲備，很難僅僅依靠自身的研發(fā)力量在重大技術(shù)方面取得突破。

3.合作伙伴缺乏兼容性

協(xié)同創(chuàng)新主體包括兩部分：一是中小企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新，主要包括企業(yè)與供應(yīng)商、顧客及競爭對手間的協(xié)同，企業(yè)間的聯(lián)系不夠緊密，文化差異大，彼此的信任關(guān)系難以維護?；锇橹g的經(jīng)營戰(zhàn)略、生產(chǎn)規(guī)模、營銷網(wǎng)絡(luò)、財務(wù)能力、企業(yè)文化等許多方面。二是中小企業(yè)與其它主體間的協(xié)同創(chuàng)新，主要包括中小企業(yè)與政府、高校研究機構(gòu)和其它社會服務(wù)體系間的協(xié)同。企業(yè)來自產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，高校來自教育系統(tǒng)，科研機構(gòu)來自科研系統(tǒng)，政府來自行政系統(tǒng)，各自的背景、組織文化、目標、技能、經(jīng)驗、價值觀念等存在差異，導致各方的學習方式、學習能力等呈現(xiàn)較大差異。

4.缺少協(xié)同創(chuàng)新的風險分擔、利益分配機制

一般意義上的風險主要包括技術(shù)風險、市場風險，由于技術(shù)創(chuàng)新的難度不斷加大，技術(shù)創(chuàng)新成本不斷增加等原因，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨著技術(shù)創(chuàng)新失敗、錯失市場機遇等各種風險。目前中小企業(yè)間的創(chuàng)新聯(lián)系不夠緊密，在風險公擔，利益共享方面還沒有形成有效合理的機制。

三、完善中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制的對策

1.充分調(diào)動各創(chuàng)新主體的積極性，明確中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的動力機制

動力機制是指在利益導向驅(qū)使下，組織及組織內(nèi)部各部門及人員積極從事生產(chǎn)、經(jīng)營、技術(shù)創(chuàng)新等活動，尋求發(fā)展的內(nèi)在機制。中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的動力一般包括分擔成本、共擔風險、共享技能和占領(lǐng)更大市場交易份額等。不僅要注重企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新，也要重視中小企業(yè)與其它主體間的協(xié)同創(chuàng)新。包括大學研究機構(gòu)、政府和其它中介服務(wù)機構(gòu)，中介服務(wù)機構(gòu)則主要包括：提供資金支持的金融機構(gòu)、提供咨詢服務(wù)和中介服務(wù)的信息咨詢機構(gòu)等。其它主體對中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力起著很好的支撐作用。

2.優(yōu)化優(yōu)勢互補機制

企業(yè)的優(yōu)勢在于對市場需求變化趨勢的把握以及對市場環(huán)境變化的反應(yīng)能力，能夠及時準確地捕捉市場需求的信息，便于有針對性地進行技術(shù)研發(fā)，迎合市場需求，實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)成果的經(jīng)濟價值。高校與科研機構(gòu)掌握技術(shù)創(chuàng)新的研究信息，致力于前沿技術(shù)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，高校和科研機構(gòu)擁有圖書館、科研實驗室、先進實驗設(shè)備、一批高素質(zhì)勇于開拓的優(yōu)秀科研技術(shù)人才等資源，奠定了提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。政府應(yīng)在建立和健全中介服務(wù)機構(gòu)，及時披露聯(lián)盟信息，為聯(lián)盟的建立“牽線搭橋”等方面具有較大的優(yōu)勢，能有效減少聯(lián)盟伙伴選擇的費用和盲目性?？傮w而言，企業(yè)從事的是偏向于聯(lián)盟市場經(jīng)營方面的事務(wù)，而高校和科研機構(gòu)從事偏向于技術(shù)研發(fā)方面的事務(wù)，政府傾向于提供信息、政策等公共產(chǎn)品服務(wù)。要充分發(fā)揮三方主體自身資源優(yōu)勢，從不同層面為創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展提供支持。

3.建立知識分享機制

由于對所有權(quán)、網(wǎng)絡(luò)中所處特權(quán)地位和市場中優(yōu)勢地位等的考慮，聯(lián)盟伙伴往往不愿意將自己的知識與其他企業(yè)共享或擔心知識共享后所共同創(chuàng)造的價值不能得到適當?shù)姆峙?，或者不愿意投入時間和資源來支持知識的共享。國家、教育、組織文化、行事準則等方面造成的與聯(lián)盟伙伴的差異，容易導致接受知識的組織在使用新知識時故意拖延、被動應(yīng)付、虛假接受、隱藏破壞甚至公然反抗。因此，設(shè)計知識分享機制時要處理好知識共享后所創(chuàng)造價值的組織間利益分配問題，要將組織內(nèi)積極參與知識交換和吸收的行為過程及其吸收知識后所創(chuàng)造的價值納入考核指標，同時增加組織成員間及組織內(nèi)的信任和互動。

4.建立良好的信任機制，分散風險

協(xié)同創(chuàng)新的復雜性和不確定性所導致的合作風險，可以通過契約手段加以控制的。然而中小企業(yè)都是獨立的行為主體，依靠契約無法完全控制合作成員的行為，依靠契約無法完全消除合作信任風險。所以為了保證協(xié)同創(chuàng)新的有效運行，信任機制是必須要建立的機制。通過建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，可以與其他聯(lián)盟成員實現(xiàn)風險的分攤，在一定程度上分散了單個中小企業(yè)所難以承擔的風險。

總之，中小企業(yè)是社會經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分，中小企業(yè)目前在協(xié)同創(chuàng)新方面已經(jīng)取得了一些進展，但是依舊沒有建立起完善的協(xié)同創(chuàng)新機制。充分調(diào)動中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性，進一步完善優(yōu)勢互補機制、知識分享機制、信任機制等方面，將促進中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。