產(chǎn)業(yè)基金項目管理平臺建立及運行

[摘 要]目前，產(chǎn)業(yè)基金日益成為新型的地方政府融資平臺，其集聚社會資金的作用也開始慢慢顯現(xiàn)。但各地產(chǎn)業(yè)基金的管理過程中出現(xiàn)了很多新興的問題。這其中擬投資項目的管理混亂問題十分突出。擬投資項目在整個產(chǎn)業(yè)基金中的重要性不言而喻。但由于其來源眾多、信息量大、規(guī)范性差的特點決定了其在管理過程中有很大的難度。因此在對投資項目進行信息管理的過程中，信息化手段和管理思想的結(jié)合成為必然的選擇，本文將試圖構(gòu)建投資項目的信息化管理平臺，并對其中的重要環(huán)節(jié)進行分析。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)基金 投資項目 信息平臺

日前，隨著歐洲債務(wù)危機的突然爆發(fā)，至今仍無明顯好轉(zhuǎn)的跡象，中國開始審視自身所存在的債務(wù)問題，其中各地的地方債問題被多次審查和核實。政府開始對地方債進行嚴(yán)格的管控。各地的產(chǎn)業(yè)基金開始紛紛上馬，并逐漸成為另一類新型的地方融資平臺。產(chǎn)業(yè)基金屬新興事物，在管理過程中會出現(xiàn)很多問題，其中投資項目的信息管理無疑是這眾多問題中最為核心的問題之一，借助現(xiàn)有的信息技術(shù)，引進先進的管理思想，本文立足構(gòu)建投資項目信息管理平臺（以下簡稱項目信息平臺）。

一、建立項目信息平臺的意義及目標(biāo)

投資項目是基金及其基金管理公司主要的業(yè)務(wù)運作對象。由于產(chǎn)業(yè)基金大多資金量巨大，目前大多數(shù)產(chǎn)業(yè)基金基金與基金管理公司之間都采用的“一對多”的運作模式。再加上投資項目信息來源眾多，信息加工缺乏標(biāo)準(zhǔn)化的模式，因此亟需制定一系列對投資項目進行管理的辦法。對投資項目制定規(guī)范化的統(tǒng)一管理和運行辦法、建立投資項目信息庫。其通常具有以下目的：一是為公司各基金管理公司開展投資業(yè)務(wù)和后續(xù)資金募集收集項目信息，進行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的信息處理；二是通過規(guī)范的項目出入庫管理，加強項目的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，在各基金管理公司之間合理分配項目信息，避免各基金管理公司之間的業(yè)務(wù)沖突，最大限度優(yōu)化資金的配置和效率；三是逐步形成獨立運行、對外提供信息服務(wù)和開展項目投資咨詢服務(wù)的交易平臺；四是從項目入庫出庫再到后續(xù)投資過程的全程信息跟蹤，建立項目全過程運作的檔案。一方面積累公司項目運作管理經(jīng)驗，不斷提升后續(xù)項目的管理能力，另一方面，為公司領(lǐng)導(dǎo)提供各基金管理公司項目進展情況的全面完整信息。

二、關(guān)于項目信息管理系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)

項目信息管理平臺以項目庫為核心，綜合考慮項目前期、審批、投資、資金回收的各個生命周期的信息特點，考慮項目維護、監(jiān)管、查詢、統(tǒng)計、報表等多種管理需求，提出的一個具有綜合性和整體性的系統(tǒng)架構(gòu)和功能規(guī)劃。

上述管理流程需要通過信息系統(tǒng)的支撐，而信息系統(tǒng)的建立是一個長期復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不可能一蹴而就，通常需要外部信息服務(wù)公司根據(jù)公司需求，進行系統(tǒng)性分析和詳細設(shè)計，此處只是給出一些初步的構(gòu)想。

三、關(guān)于項目信息的生命周期

項目信息從第一次接觸，到最后的項目關(guān)閉（即資金完全退出），一般需要經(jīng)歷下述的幾個狀態(tài)：

（1）項目信息出現(xiàn)但未建檔，此階段主要是通過各種渠道，各種媒介得到項目的信息，但信息非常不零散，不具備條目化的能力。

（2）項目信息建檔但未入庫。主要是通過各類信息來源知道了項目的相關(guān)信息，信息已經(jīng)通過標(biāo)準(zhǔn)化條目化進入項目信息庫—項目基礎(chǔ)庫。但由于項目信息來源眾多，大多時候，項目信息會不完整、不規(guī)范。大多數(shù)項目不具備投資分析價值，還有一些雖具備投資價值，但項目本身沒有融資需求。此時，需要按規(guī)范化的模板對項目信息進行及時補充同時確認(rèn)有投資意向的項目以便完成入庫。

（3）項目信息入庫但未審批。項目信息入庫后，只有基本信息或一些附加信息，這些信息不足以支撐對項目進行初步的投資價值判斷，也不能支撐未來出庫到各基金管理公司的要求。因此，需要對項目信息進行進一步的完善和加工—投資價值分析，再作出是否提供給基金管理公司的審批。

（4）項目審批通過但未出庫。此時，項目已經(jīng)處于可以出庫的狀態(tài)，但是否分發(fā)，需要根據(jù)各基金管理公司當(dāng)前正在處理的項目情況進行綜合考慮，對于可以出庫的，完成項目出庫手續(xù)。

（5）項目已出庫但未投資。此時，項目處于基金管理公司的控制范圍，但項目部需要加強項目的動態(tài)跟蹤，并設(shè)定未投資回收入庫的時間，以便項目信息可以盡快回收再作二次出庫。如果基金管理公司已經(jīng)決定投資，項目進入下一狀態(tài)。

（6）已投資但未退出。此時，項目轉(zhuǎn)入資產(chǎn)管理部管理范圍，但項目部還是需要跟蹤項目的動態(tài)信息，并在項目投資回收時完成信息收集，并關(guān)閉當(dāng)前項目。

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