傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排比較研究

【摘要】 在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排問題上，學(xué)術(shù)界存在“資本雇傭勞動”與“勞動雇傭資本”兩派爭論。本文認(rèn)為，不應(yīng)抽象談?wù)撈髽I(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)產(chǎn)業(yè)特征，對不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)做出不同的產(chǎn)權(quán)安排。

【關(guān)鍵詞】 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè) 高新技術(shù)企業(yè) 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)權(quán)安排的實質(zhì)是剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的占有問題。張維迎（1996）認(rèn)為，由于人力資本與其所有者不可分離，因此它不具有抵押性。相反，物力資本與其所有者的可分離性決定了其具有抵押功能。物質(zhì)資本所有者注定了是企業(yè)的風(fēng)險承擔(dān)者。周其仁（1996）認(rèn)為，人力資本較之非人力資本最大不同之處在于人力資本必須得到“激勵”，這源于人力資本的產(chǎn)權(quán)特性。方竹蘭（1997）認(rèn)為，非人力資本社會表現(xiàn)形式的多樣性大大降低了非人力資本所有者的企業(yè)投資風(fēng)險。隨著人力資本專用性的增強(qiáng)，人力資本所有者成為企業(yè)風(fēng)險的真正承擔(dān)者。并且，人力資本所有者還是社會財富的真正創(chuàng)造者。因此，“勞動雇傭資本”是一個不可逆轉(zhuǎn)的歷史趨勢?！百Y本雇傭勞動”與“勞動雇傭資本”爭論的焦點(diǎn)在于誰是企業(yè)風(fēng)險的真正承擔(dān)者。企業(yè)作為人力資本所有者和非人力資本所有者的契約合作組織，其所有權(quán)實際上是一種“狀態(tài)依存權(quán)”：什么狀態(tài)下誰擁有剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)。本文認(rèn)為，劃分不同企業(yè)所具有的不同狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)在于人力資本與非人力資本在企業(yè)中的地位。這種地位又取決于企業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征。鑒于此，本為把將要研究的企業(yè)分為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)。

一、人力資本所有者與非人力資本所有者在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)中的地位

所謂傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，是指在工業(yè)化的初級階段和重化工業(yè)階段發(fā)展起來的一系列產(chǎn)業(yè)群。從統(tǒng)計分類來看，大都屬于第二產(chǎn)業(yè)中的原材料加工工業(yè)，加工工業(yè)的輕工業(yè)，勞動密集型，技術(shù)含量和檔次比較低的重型加工工業(yè)等行業(yè)。

從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵我們可以看出，在勞動密集型和技術(shù)含量比較低的企業(yè)中，人力資本具有較大的低水平同質(zhì)性以及較強(qiáng)的可替代性。由于農(nóng)民工在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中占有相當(dāng)比例的就業(yè)人數(shù)，我們在此以農(nóng)民工的受教育程度來反映傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的勞動者文化程度。2009年外出農(nóng)民工中，文盲占1.1%，小學(xué)文化程度占10.6%，初中文化程度占64.8%，高中文化程度占13.1%，中專及以上文化程度占10.4%。而從外出農(nóng)民工接受技能培訓(xùn)的情況看，51.1%的外出農(nóng)民工沒有接受過任何形式的技能培訓(xùn)。文化程度越低接受過技能培訓(xùn)的比例也越低，在文盲半文盲農(nóng)民工中接受過技能培訓(xùn)的占26.3%，小學(xué)文化程度的農(nóng)民工接受過技能培訓(xùn)的占35.5%，初中文化程度的農(nóng)民工接受過培訓(xùn)的占48%，高中和中專以上文化程度的農(nóng)民工接受過技能培訓(xùn)的比例分別為54.8%和62.5%。單個勞動者總是存在個體勞動的差別，具體表現(xiàn)在對勞動工具使用的掌握程度上，對勞動工序的熟悉程度上以及與其他工友協(xié)調(diào)能力水平的高低上。但在最終共同的物化勞動成果中，個人貢獻(xiàn)的差異被抵消了，對象化為價值的勞動始終是作為許多個勞動力的平均數(shù)存在。就單個企業(yè)來說，其產(chǎn)品價值有可能高過這個平均數(shù)。但就整個社會來說，這些差別會相互抵消。馬克思認(rèn)為，“協(xié)作”這種生產(chǎn)方式的優(yōu)越性就在于，一方面，一部分生產(chǎn)資料，如機(jī)器、廠房等是在生產(chǎn)過程中被共同消費(fèi)的，另一方面，較多工人在一起協(xié)同勞動所需的生產(chǎn)設(shè)備不會同勞動規(guī)模和效果一起成比例增長。因此，轉(zhuǎn)移到個別商品上的不變資本價值會減少，商品便宜了，勞動力價值下降了。在勞動密集型產(chǎn)業(yè)中，勞動者個人能力差異不是被強(qiáng)調(diào)，而是被平均。勞動生產(chǎn)率的提高是作為一種集體生產(chǎn)力增長體現(xiàn)出來的，每個普通勞動者對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)難以測量，從而使“資本的指揮發(fā)展成為勞動過程本身的進(jìn)行所必要的條件，成為實際的生產(chǎn)條件。現(xiàn)在在生產(chǎn)場所不能缺少資本家的命令就像在戰(zhàn)場上不能缺少將軍的命令一樣”。

通過上述分析我們可以看出，人力資本在這類企業(yè)中，相對于物質(zhì)資本處于從屬地位。缺乏一技之長的勞動力的形成無需太多投資，成本較低，幾乎談不上人力資本對企業(yè)的專用性，在同類型企業(yè)之間的進(jìn)入和退出成本較低，適應(yīng)期間較短，沒有可以作為承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險的抵押物。并且，從主觀上講，他們也不愿意承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險。企業(yè)除了是他們賴以生存的工作場所外，還在客觀上成了他們的“保護(hù)傘”，使他們不用去面對激烈的市場競爭。阿爾欽指出：十分偶然地，“工業(yè)民主”的安排是很稀罕的，因為更為一般資源所有者在企業(yè)中所享有的利益比特有資源所有者所享有的利益要少。相比生產(chǎn)者，經(jīng)營者對企業(yè)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)更大，且具有監(jiān)督上的技術(shù)優(yōu)勢。這類企業(yè)中的固定資產(chǎn)設(shè)備通常具有較強(qiáng)的專用性和較長的使用周期。這就意味著物質(zhì)資本所有者事實上承擔(dān)著較大的投資風(fēng)險，更能獲得社會的信賴。因此，在勞動密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，經(jīng)營者占有企業(yè)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)，其風(fēng)險和成功是對稱的，這樣的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排較為合理。

二、人力資本和非人力資本在高新企業(yè)中的地位

較之傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也許面臨著更大的風(fēng)險。這種風(fēng)險來源于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的不確定性。高新技術(shù)企業(yè)的生命力在于創(chuàng)新，對于這類企業(yè)來講“不創(chuàng)新，就死亡”。創(chuàng)新活動本身就是一種高度復(fù)雜的腦力勞動。創(chuàng)新活動的進(jìn)行靠的是擁有高知識水平的技術(shù)人員創(chuàng)造性地應(yīng)用自己的專業(yè)知識。這種勞動具有異質(zhì)性、專有性、難以替代、難以模仿等特征。人力資本的專用性使人力資本所有者一旦進(jìn)入了一個適合自己專長的企業(yè)就極容易產(chǎn)生團(tuán)隊歸屬感，一旦自己的專業(yè)技術(shù)知識改作他用，價值極低，因此人力資本所有者退出企業(yè)的成本較高，流動性較低。人力資本所有者在自然形態(tài)上與其所有者的不可分離性，人力資本的專用性又使人力資本在社會形態(tài)上與其所有者不可分離，這就在客觀上造就了人力資本的抵押性。從主觀上來講，高新技術(shù)企業(yè)的人力資本所有者擁有較高學(xué)歷。據(jù)1994年底美國抽樣調(diào)查的500家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)顯示，該類企業(yè)工程師、科學(xué)家和管理專家所占的比例高達(dá)59%。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)中的勞動人員不同的是，他們勞動不僅僅是為了滿足基本生存需要，還要追求自己在特有領(lǐng)域的社會名譽(yù)和地位，更愿意將自身奮斗歷程與企業(yè)成長聯(lián)系起來。他們具有進(jìn)行創(chuàng)新勞動的內(nèi)在動力，也更具備了應(yīng)付風(fēng)險和市場不確定性的必須素質(zhì)。

在知識經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的今天，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長方式正在發(fā)生變化。物質(zhì)資本所有者與企業(yè)財富增長的關(guān)系在弱化，而高素質(zhì)的人力資本所有者與企業(yè)財富增長的關(guān)系在強(qiáng)化。高新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中的作用舉足輕重。高新技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)和知識的外溢性使某個企業(yè)的科技創(chuàng)新成果能通過有效的社會機(jī)制為更多行業(yè)的企業(yè)掌握，創(chuàng)造更大的社會財富，實現(xiàn)“超額剩余價值”向“相對剩余價值”的轉(zhuǎn)化。人力資本所有者成為了企業(yè)乃至社會財富的創(chuàng)造者。加爾布雷斯認(rèn)為，權(quán)利應(yīng)歸屬于最難獲得或最難替代的要素，誰掌握了主要要素的供給，誰就掌握了決定權(quán)。知識在知識經(jīng)濟(jì)時代成為了不可替代的生產(chǎn)要素，遵循這一理論，知識的所有者理應(yīng)獲得分享剩余的權(quán)利。

為了維持企業(yè)的正常運(yùn)作，管理者需要提取固定資產(chǎn)折舊費(fèi)。對于人力資本所有者來說，更需要不斷對自身進(jìn)行追加投資，以此來實現(xiàn)人力資本的保值增值。人力資本所有者掌握的專業(yè)知識一方面在企業(yè)中沉淀下來，形成企業(yè)的非物質(zhì)資產(chǎn)，另一方面成為人力資本所有者繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新勞動的“原材料”。舒爾茨確信“在人力資本投資與人的經(jīng)濟(jì)價值的不斷提高之間存在著很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)”，“人的經(jīng)濟(jì)價值的提高產(chǎn)生了對制度的新的需求，一些政治和法律制度就是用來滿足這些需求的”?！皠趧庸蛡蛸Y本”的產(chǎn)權(quán)安排正是滿足了人力資本所有者創(chuàng)造效益和承擔(dān)風(fēng)險的對稱性，能更好地激勵人力資本所有者獲取更多的新知識和新技術(shù)。

三、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相對性及產(chǎn)權(quán)安排變遷

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)都是相對概念，技術(shù)外溢性使二者都處于升級變換中?，F(xiàn)階段我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)大都屬于勞動密集型和資源消耗型企業(yè)。2008年金融危機(jī)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，尤其是出口—加工型產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重沖擊。處于這個行業(yè)中的大多數(shù)中小企業(yè)具有較高的對外依存度，而海外市場需求急劇萎縮，訂單銳減讓大多數(shù)企業(yè)陷入了停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)。增加傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的附加值，提高它們的競爭力，使其向產(chǎn)業(yè)價值鏈的上游移動既是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的結(jié)果，又是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)維持自身生存的必然選擇。資源型企業(yè)又受到自然資源枯竭的威脅。環(huán)境的承載壓力，人居環(huán)境的改善催生企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的構(gòu)建。技術(shù)創(chuàng)新毋庸置疑地成為了促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的重要力量。作為技術(shù)創(chuàng)新主體的科技人員促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的過程中具有舉足輕重的作用。他們的創(chuàng)新性勞動具有較高的專有性，風(fēng)險性和收益性。同時，隨著生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和分工的深化，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中普通勞動者生產(chǎn)技術(shù)的專用性也在增強(qiáng)，與之相對應(yīng)其承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險的能力也在增強(qiáng)?？萍既藛T的技術(shù)創(chuàng)新勞動以及擁有專業(yè)技能的勞動者理應(yīng)得到與其相對稱的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)也應(yīng)從“資本雇傭勞動”的單邊治理結(jié)構(gòu)向“資本雇傭勞動”與“勞動雇傭資本”的雙邊治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移。

四、結(jié)語

傳統(tǒng)勞動密集型向資本密集型企業(yè)轉(zhuǎn)變并非一蹴而就?！百Y本雇傭勞動”的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排還有其合理性。但面對激烈的市場競爭和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的迫切要求，企業(yè)的成功生存需要管理能力出眾的企業(yè)家以及在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)能通過技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)新產(chǎn)品或增加原有產(chǎn)品附加值的技術(shù)型人才?！皠趧庸蛡蛸Y本”是對人力資本價值肯定和激勵。企業(yè)作為人力資本與物力資本的結(jié)合物，不應(yīng)當(dāng)僅僅給企業(yè)家工資，還應(yīng)當(dāng)給予其股份，作為占有企業(yè)所有權(quán)的具體實現(xiàn)形式。

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