承載力概念的演變分析

摘 要： 承載力早已突破物理學上的概念范疇，成為人口、資源、生態(tài)、環(huán)境、經(jīng)濟管理等多學科研究對象。自然資源、生態(tài)系統(tǒng)以及社會系統(tǒng)對人類活動的支撐能力均是有閾值限制的。對承載力概念的演變過程、特點進行了總結(jié)回顧，指出承載力概念的演變過程是逐步與可持續(xù)發(fā)展相結(jié)合的過程。最后，在吸取前人的研究成果基礎上闡述了企業(yè)承載力的概念。

關(guān)鍵詞：承載力；可持續(xù)發(fā)展；企業(yè)承載力

中圖分類號：F205 文章標識碼：A 文章編號：1673-291X（2012）14-0011-04

承載力理論起源于人口統(tǒng)計學、應用生態(tài)學和種群生物學，因其在理論上能用某種量化模型加以描述，因此，很快在各個研究領(lǐng)域推廣應用。承載力概念的發(fā)展經(jīng)歷了從自然生態(tài)系統(tǒng)的種群承載力、人類生態(tài)系統(tǒng)的資源1承載力（土地承載力、水資源承載力等），到生態(tài)系統(tǒng)承載力這一過程，并且因現(xiàn)代社會中企業(yè)活動的加劇而需要進一步延伸出企業(yè)承載力概念。

一、承載力概念的起源——適度人口理論

承載力思想起源于適度人口的討論，而適度人口理論淵源于柏拉圖《理想國》對人口應有“最佳限度”問題的思索。前期的適度人口思想主要討論人口增長受土地等生產(chǎn)資料限制及兩者保持均衡的問題。1798年，馬爾薩斯的《人口原理》第一次將承載力思想和適度人口理論緊密結(jié)合起來。他從食物為人類生存的必需品和兩性間的情欲是必然的并且不會改變這兩個永恒法則出發(fā)，分析說明食物以算術(shù)級數(shù)速度增長，而人口數(shù)量卻是以幾何級數(shù)速度增長，隨著時間的推移，這兩者之間的矛盾將難以調(diào)和，從而必須通過一些方法限制人口增長。1838年，比利時數(shù)學家Verhust根據(jù)19世紀早期的人口統(tǒng)計資料，將馬爾薩斯的理論用Logistic方程進行了數(shù)學表示。

然而，現(xiàn)實的生態(tài)系統(tǒng)通常具有非線性變化特征，簡單的Logistic方程難以來描述自然種群的動態(tài)變化特征。Nicholson發(fā)現(xiàn)，加入人口變化的時間滯后因子能更好地擬合Logistic方程。 在以后的研究中，學者們注意到承載力本身與人口大小是呈比例變化的。

這一階段的承載力概念主要強調(diào)限制因子對人口的影響，其實質(zhì)是主要解決食物等基本生活資料與人口數(shù)量的均衡問題，并不包括環(huán)境和社會福利目標。而且，由于隨機的環(huán)境變化、各因素的不確定性以及關(guān)系的復雜性都是承載力模型不能俘獲的外生變量，Logistic方程的適用范圍有限。

二、承載力概念的發(fā)展——生態(tài)承載力研究

進入20世紀，人類活動對自然環(huán)境的影響日益增加，人與自然之間的矛盾逐步加劇。人類意識到作為人類和其他物種生存前提條件的自然資源是有限的。生態(tài)學上最早借用承載力一詞的是群落生態(tài)學。1921年，Park和Burges提出承載力是“某一特定環(huán)境條件下（主要指生存空間、營養(yǎng)物質(zhì)、陽光等生態(tài)因子的配合），某種生物個體存在數(shù)量的最高極限”[1]。該承載力概念的主旨在于強調(diào)一種最大極限的容納量，是一種機械思維的絕對數(shù)量。

然而現(xiàn)實生態(tài)系統(tǒng)中各因子之間的相互作用是復雜的。1922年，Hadwen和Palmer在研究阿拉斯加的馴鹿種群后，提出了針對草場生態(tài)系統(tǒng)的承載力概念，認為承載力是草場上可以支持的不會損害草場的牲畜的數(shù)量[2]。Leopold 也對承載力進行了相似的定義。這一定義的重要意義在于突破了之前研究所單純強調(diào)的最大極限數(shù)量的限制，開始關(guān)注支撐主體（草場）的不受損害，體現(xiàn)出了可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵。

上述承載力定義主要強調(diào)了資源的短缺問題，然而與資源短缺相伴隨的是生態(tài)系統(tǒng)的破壞，如土壤的沙漠化、生物多樣性的消失等，嚴峻的生態(tài)危機促使科學家從系統(tǒng)的整合性看待生態(tài)問題。20 世紀 70 年代后，Honing 等國外學者提出了生態(tài)承載力的概念，通過Honing 和 Guderson 等學者十多年的努力，初步建立了生態(tài)承載力的概念化理論模型。Smaal，T.C.Prins和 Andrew，T.Hudak 認為，生態(tài)系統(tǒng)承載力是在特定時間內(nèi)特定生態(tài)系統(tǒng)所能支持的最大種群數(shù)[3，4]。高吉喜在研究大量前人定義的基礎上，給出了國內(nèi)比較認可的生態(tài)承載力概念，即“生態(tài)系統(tǒng)的自我維持、自我調(diào)節(jié)能力、資源與環(huán)境子系統(tǒng)的共生共容能力及其可維持的社會經(jīng)濟活動強度和具有一定生活水平的人口數(shù)量”[5，6]。黃青和任志遠（2004）認為，生態(tài)承載力某一時期抵御某一特定的生態(tài)系統(tǒng)，在確保資源的合理開發(fā)利用和生態(tài)環(huán)境良性循環(huán)發(fā)展的條件下，可持續(xù)承載人口數(shù)量、經(jīng)濟強度及社會總量的能力[7]。

生態(tài)承載力的提出是一個巨大的進步，因為它克服了之前的承載力概念停留于單因素上的不足，將承載力的內(nèi)涵拓展到多因素、系統(tǒng)性的理解上，實現(xiàn)了由單純支撐人類的經(jīng)濟、社會進步變?yōu)榇龠M整個生態(tài)系統(tǒng)和諧穩(wěn)定發(fā)展之目的。然而，生態(tài)承載力仍存在行業(yè)的限制，生態(tài)承載力應該展開與人口、資源、經(jīng)濟以及發(fā)展等相關(guān)學科的交叉研究。

三、承載力概念的擴展——資源承載力研究

20世紀60、70年代，隨著人類社會工業(yè)化、城市化進程的加快，出現(xiàn)了全球性人口膨脹，資源短缺更加突出，人與自然之間的矛盾日益尖銳，因而資源承載力的研究受到重視。早期的資源承載力的概念大多是從生態(tài)學上的承載力延伸而來。20世紀80年代初，聯(lián)合國教科文組織（UNESO）提出了資源承載力的概念并被廣泛接納。其定義為：一個國家或地區(qū)的資源承載力是指在可預見的時期內(nèi)，利用本地資源及其他自然資源和智力、技術(shù)等條件，在保護符合其社會文化準則的物質(zhì)生活水平下所持續(xù)供養(yǎng)的人口數(shù)量[8]。Cohen對資源承載力進行了更為完整的闡述：在不損害自然、生態(tài)和社會環(huán)境的情況下，在可以預見的未來能供養(yǎng)的人口數(shù)量[9]。上述定義雖然都強調(diào)支撐最大人口的數(shù)量，但Cohen更為強調(diào)資源條件不應受到損害。由于資源對國家和地區(qū)的重要性，聯(lián)合國教科文組織、聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）進一步提出了土地資源承載力、水資源承載力、森林資源承載力以及礦產(chǎn)資源承載力等概念，并對這些承載力進行了較為系統(tǒng)的研究。

土地資源作為人類生存最基本的自然資源，一直以來是承載力研究的重點之一。早在1921年，ParkR.F. BurgessE.W.就提出了土地承載能力的概念。隨后，美國學者Allan將土地承載力定義為：在維持一定水平并不引起土地退化的前提下，一個區(qū)域能永久地供養(yǎng)人口數(shù)量及人類活動水平[10]。目前學術(shù)界對土地承載力的共同理解是：土地承載力一般是指區(qū)域土地所能持續(xù)供養(yǎng)的人口數(shù)量，即土地人承載量。在《中國土地資源生產(chǎn)能力及人口承載量研究》項目中，土地資源承載力表述為“在未來不同時間尺度上，以預期的經(jīng)濟、技術(shù)和社會發(fā)展水平以及與之相適應的物質(zhì)生活水準為依據(jù)，一個國家或地區(qū)利用其自身的土地資源所能持續(xù)供養(yǎng)的人口數(shù)量。”[11]

同樣，在人類對水資源越來越依賴的同時，水污染、全球的氣候反常等水資源問題的出現(xiàn)，使得水資源成為制約人類社會發(fā)展的頸瓶。國外專門研究水資源承載力的較少，主要散見于可持續(xù)發(fā)展文獻中。許新宜等認為，水資源承載力是指在某一具體的歷史發(fā)展階段下，以可預見的技術(shù)、經(jīng)濟和社會發(fā)展水平為依據(jù)，以可持續(xù)發(fā)展為原則，以維護生態(tài)環(huán)境良性發(fā)展為前提，在水資源合理配置和高效利用的條件下，區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的最大人口容量[12]。王忠靜認為，水資源承載力是某具體狀態(tài)下可養(yǎng)活的人口及其生活質(zhì)量[13]。施雅風等認為，水資源承載力是指某一地區(qū)的水資源，在一定社會和科學技術(shù)發(fā)展階段，在不破壞社會和生態(tài)系統(tǒng)時，最大可承載的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、城市規(guī)模和人口水平[14]。蘇志勇和徐中民等將水資源承載力定義為：水資源對社會經(jīng)濟和環(huán)境的支撐能力，即水資源對生態(tài)經(jīng)濟系統(tǒng)良性發(fā)展的支持能力[15]。韓俊麗和段文閣指出，水資源承載力是在特定的歷史發(fā)展階段，以可持續(xù)發(fā)展為原則，以維護生態(tài)良性發(fā)展為條件，以可預見的技術(shù)、經(jīng)濟和社會發(fā)展水平為依據(jù)，在水資源得到適度開發(fā)并經(jīng)優(yōu)化配置的前提下，區(qū)域水資源系統(tǒng)對當?shù)厝丝诤蜕鐣?jīng)濟發(fā)展的最大支持能力[16]。盡管對于水資源承載力的定義有所差別，但其本質(zhì)上都強調(diào)水資源對人類活動的支持能力。

四、承載力概念的綜合——綜合承載力研究

人類社會系統(tǒng)只是生態(tài)系統(tǒng)的一部分，其結(jié)構(gòu)和功能的好壞取決于生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能，僅僅關(guān)注其中的資源和環(huán)境單因素并不足以解除人類所面臨的生存危機，因此，承載力的研究重點逐漸轉(zhuǎn)移到對諸要素的綜合研究上，區(qū)域承載力、城市承載力、人類（社會）承載力的概念相繼出現(xiàn)。

嚴格的城市承載力概念，由K，Oh，Jeong于2002年定義為，一種人類活動、人口增長、土地利用、物質(zhì)發(fā)展水平，能夠使城市人居環(huán)境系統(tǒng)得到可持續(xù)發(fā)展，同時不引起其退化和不可逆轉(zhuǎn)的破壞[17]。他認為，城市綜合承載力是指城市在不產(chǎn)生任何破壞的狀況下所能承受的最大負荷，即城市的資源稟賦條件、生態(tài)環(huán)境狀況和基礎設施水平對城市人口和經(jīng)濟社會活動的承載能力。葉裕民認為，城市承載力是資源、經(jīng)濟和社會的有機結(jié)合，是指城市的資源稟賦、生態(tài)環(huán)境、基礎設施和公共服務對城市人口及社會經(jīng)濟活動的承載能力[18]。它已經(jīng)超越了原來資源環(huán)境承載力的概念，即整個城市能容納多少人口、能承擔多少就業(yè)、能提供什么程度的生活質(zhì)量等，它是資源承載力、環(huán)境承載力、經(jīng)濟承載力和社會承載力的有機結(jié)合體。李東序和趙富強認為，城市承載力是指一定時期、一定空間區(qū)域和一定的社會、經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境條件下，城市資源所能承載的人類各種活動的規(guī)模和強度的閾值[19]。金磊（2008）則認為，城市承載力指的是城市安全容量，指在一段時期內(nèi)城市災害不會對城市社會、環(huán)境、經(jīng)濟、文化等安全保障系統(tǒng)造成無法承受的不利影響的最高限度，可將之量化為城市對所受災害的最大容忍度。雖然不同學者對城市承載力的定義不同，但其本質(zhì)上是一致的，即城市對內(nèi)外部環(huán)境變化的最大承受能力，城市承載力是一個閾值[20]。

區(qū)域承載力的研究方法是在資源承載力和環(huán)境承載力研究的基礎上發(fā)展而來的，它以區(qū)域資源環(huán)境為對象，研究它同人類的經(jīng)濟社會活動之間的相互關(guān)系。王學軍（1992）提出了“地理環(huán)境人口承載潛力”概念，將其定義為：在一定時間、一定的空間內(nèi)，在保持一定生活水準、并不使環(huán)境發(fā)生不可逆化前提下，生產(chǎn)的物質(zhì)和全體環(huán)境要素狀況所能容納的最大人口限度，它是由地理環(huán)境各要素和人類本身的數(shù)量、素質(zhì)、分布、活動，以及區(qū)際間的人員、物質(zhì)、能量、信息交流所決定的[21]。毛漢英、余丹林（2001）提出，區(qū)域承載力是指不同尺度區(qū)域在一定時期內(nèi)，在確保資源合理開發(fā)利用和生態(tài)環(huán)境良性循環(huán)的條件下，資源環(huán)境能夠承載的人口數(shù)量及相應的經(jīng)濟社會總量的能力[22]。區(qū)域是個多要素結(jié)合的系統(tǒng)，以綜合的觀點來研究區(qū)域承載力是順應邏輯的，但目前研究仍側(cè)重于區(qū)域單一要素承載力的研究，綜合性、系統(tǒng)性還不夠。區(qū)域承載力作為衡量可持續(xù)發(fā)展的重要指標，當人們研究區(qū)域系統(tǒng)時，通常借用區(qū)域承載力以描述區(qū)域系統(tǒng)對外部環(huán)境變化的最大承受能力。

人類（社會）承載力不再簡單地套用生物種群承載力理論方法，開始關(guān)注科技進步、生活方式、價值觀念、社會制度、貿(mào)易、道德和倫理價值、品位和時尚、經(jīng)濟、環(huán)境效應、文化接受力、知識水平和機構(gòu)的管理能力等人類自身文化社會因素對承載力的影響。Harding（1986）詳細分析了人類生活質(zhì)量對承載力的影響，認為人類承載力與生活質(zhì)量負相關(guān)，人類承載力是受制度、建筑物、風俗習慣、發(fā)明和知識等一切與人類有關(guān)的因素影響的文化承載力，文化承載力總是小于生物承載力[23]。Daily 和Ehrlich（1992）提出了社會承載力概念并進行了定義：社會承載力是指在各種社會系統(tǒng)條件下（特別是與資源消費有關(guān)的社會模式）可以支持的最大人口數(shù)量[24]。人類（社會）承載力不僅僅是單純的人口總數(shù)或生物學問題，而是把資源環(huán)境等自然因素與科技、文化、消費、貿(mào)易、價值觀念以及社會政治和法律制度等人類文化社會因素綜合納入承載力之中。人類（社會）承載力的研究對象是人類社會系統(tǒng)，研究目標是其中的所有組成部分和諧共存關(guān)系及整體的可持續(xù)發(fā)展。

五、承載力概念的延伸——企業(yè)承載力分析

從承載力概念的演進過程可以看出，承載力已經(jīng)成為衡量人類經(jīng)濟社會活動與生態(tài)資源、環(huán)境資源、經(jīng)濟資源、社會資源等各種資源相互關(guān)系的科學指標，成為人類可持續(xù)發(fā)展的度量和管理決策的重要依據(jù)。伴隨著工業(yè)的快速發(fā)展，人民的物質(zhì)生活水平日益提高，但從社會和諧及可持續(xù)發(fā)展的角度來看，人們在經(jīng)濟發(fā)展取得成績的同時，也付出了沉重的代價，如環(huán)境污染、水土流失、土地荒漠化、氣候異常、居住環(huán)境惡化的一系列社會問題。企業(yè)作為社會的經(jīng)濟細胞和市場經(jīng)濟的主體，其生存和發(fā)展離不開社會和諧及人與自然和諧的構(gòu)建，而構(gòu)建社會和諧及人與自然和諧也離不開企業(yè)的和諧建設，企業(yè)是構(gòu)建社會和諧及人與自然和諧的重要載體，因此，探討企業(yè)承載力是對承載力理論的延伸。

國內(nèi)外研究企業(yè)承載力的并不多。最早直接研究企業(yè)承載力的是周天豹。周天豹（1984）認為，企業(yè)也是一個承載體，所謂企業(yè)的承載能力可以表述為：企業(yè)在保證自己的機體不發(fā)生破壞的情況下可能承受的最大負載（或負擔），或者說可以為社會作出的最大貢獻[25]。周為堯（1985）對企業(yè)承載力進行了相同的定義[26]。楊海濤（1986）則使用企業(yè)承受力的概念并定義為：企業(yè)在其經(jīng)營過程中承受著外部荷載的作用與抵抗變形和破壞的能力[27]。周為堯（1987）對企業(yè)承載力的定義進行了完善：企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中承受外部載荷的作用與抵抗自身機體不發(fā)生變形和破壞（斷裂）條件下可能承受的最大載荷（或負擔）[28]。

上述定義雖然表述不盡相同，但其本質(zhì)上是一致的，即企業(yè)可能承受的最大載荷（或負擔），企業(yè)承載力是一種抗壓能力。這些概念簡明而直觀，但卻未能脫離物理學的性質(zhì)，缺乏與可持續(xù)發(fā)展思想這一承載力概念演變的必然趨勢的有效契合。事實上，承載力與可持續(xù)發(fā)展之間是一脈相承的關(guān)系，企業(yè)承載力與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展密不可分，研究企業(yè)承載力需要遵守可持續(xù)發(fā)展思想。企業(yè)承載力的概念可以看做與可持續(xù)發(fā)展思想相對應的社會承載力在企業(yè)系統(tǒng)中的應用。為此，本文認為，所謂企業(yè)承載力是指企業(yè)系統(tǒng)所提供的資源和環(huán)境對人類社會系統(tǒng)良性（可持續(xù)）發(fā)展的一種支撐能力。對這一概念的理解需要把握以下幾點：（1）企業(yè)系統(tǒng)具有不同于自然系統(tǒng)的特征，表現(xiàn)為推動能量循環(huán)的主力是人而非生物，因而具有社會屬性；系統(tǒng)內(nèi)部無法獨立完成物質(zhì)循環(huán)和能量轉(zhuǎn)換，需要從外界輸入物質(zhì)和能量，向外界輸出產(chǎn)品和大量廢棄物；調(diào)控機制以人工正向反饋為主。（2）企業(yè)承載力的主體不僅包括人員、工廠、設備、資金等硬件，而且包括管理制度、組織文化、企業(yè)倫理等軟件。（3）企業(yè)承載力的對象不僅包括產(chǎn)品生產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新、市場營銷、客戶服務等自身經(jīng)營活動，而且包括環(huán)境污染防治、生態(tài)平衡保護、社會福利增加等社會責任義務。（4）企業(yè)承載力研究對象是企業(yè)系統(tǒng)，研究目標不僅包括企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展，而且包括企業(yè)活動所涉及的生態(tài)或自然的可持續(xù)發(fā)展和社會的可持續(xù)發(fā)展。也就是說，企業(yè)承載力的內(nèi)涵不僅僅局限于滿足承載主體存在和發(fā)展的基本需求，而且還將承載主體和承載對象統(tǒng)一于社會系統(tǒng)中，把系統(tǒng)的穩(wěn)定與可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展、正向演化與功能提升視為最重要的目標。

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[責任編輯 李 可]