《歐盟著作權(quán)保護(hù)期指令》對(duì)中國(guó)的啟示

摘要：歐盟于2006年12月12日批準(zhǔn)了新的《著作權(quán)與相關(guān)權(quán)保護(hù)期的歐洲議會(huì)和理事會(huì)指令》即Directive 2006/116/EC，與Directive 93/98/EEC相比發(fā)生了一定變化。歐盟的保護(hù)期指令目的在于協(xié)調(diào)各成員國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以形成歐洲統(tǒng)一的共同文化市場(chǎng)。保護(hù)期指令對(duì)著作權(quán)及相關(guān)權(quán)保護(hù)期，分別以作者終生加去世之后七十年和首次表演、錄制、廣播后五十年為基本規(guī)定。中歐之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系迅速發(fā)展，日益密切，歐盟的保護(hù)期指令對(duì)中國(guó)的著作權(quán)立法具有現(xiàn)實(shí)的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：著作權(quán)；相關(guān)權(quán)；保護(hù)期

中圖分類號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）33-0126-03

一、《保護(hù)期指令》的出臺(tái)背景

1984年歐洲共同體委員會(huì)在“完善內(nèi)部市場(chǎng)的白皮書”中指出：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面的不同規(guī)定直接阻礙了共同體市場(chǎng)內(nèi)的貿(mào)易和將共同體市場(chǎng)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一體的經(jīng)營(yíng)能力?！边@說明歐盟在20世紀(jì)80年代就有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面趨向統(tǒng)一立法的要求。著作權(quán)自產(chǎn)生起就受到了保護(hù)期限的限制。世界上第一部著作權(quán)法，即英國(guó)1709年的《安娜女王法》規(guī)定，所有受著作權(quán)法保護(hù)的作品受到保護(hù)的期限都是相同且固定的，即自作品發(fā)表之日起十四年；這個(gè)期限可以被延長(zhǎng)一次。如今，在著作權(quán)保護(hù)期方面，歐盟各成員國(guó)的規(guī)定不盡相同，歐盟大多數(shù)成員國(guó)規(guī)定著作權(quán)保護(hù)期為作者有生之年加死亡后五十年，德國(guó)是作者有生之年加死亡后七十年。在與著作權(quán)相關(guān)的權(quán)利方面的保護(hù)期限規(guī)定也各有特色。歐共體法院對(duì)一個(gè)案件的判決使歐盟各成員國(guó)意識(shí)到著作權(quán)保護(hù)期的差異給共同體市場(chǎng)帶來的妨礙。在該案中，法院指出：由于共同體缺乏統(tǒng)一的相關(guān)規(guī)定，因而有關(guān)文學(xué)藝術(shù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)條件依各國(guó)法律規(guī)定執(zhí)行。該案的判決使歐盟理事會(huì)意識(shí)到保護(hù)期的差異危害到了著作權(quán)及相關(guān)權(quán)共同市場(chǎng)的運(yùn)行，協(xié)調(diào)各國(guó)著作權(quán)及相關(guān)權(quán)保護(hù)期是實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一大市場(chǎng)的必要步驟，隨即著作權(quán)及相關(guān)權(quán)保護(hù)期問題被列入?yún)f(xié)調(diào)的議題日程。正是在這一案件的啟示下，歐盟與1993年10月29日通過了關(guān)于著作權(quán)及相關(guān)權(quán)的保護(hù)期指令即Directive 93/98/EEC，后來在修訂93年指令的基礎(chǔ)上于2006年12月12日頒布了新的保護(hù)期指令即Directive 2006/116/EC.指令的目的即是為了協(xié)調(diào)歐盟各成員國(guó)在著作權(quán)與相關(guān)權(quán)保護(hù)期方面的差異。

二、《保護(hù)期指令》的內(nèi)容

前后《保護(hù)期指令》在條款的基本構(gòu)架方面有了一定的形式變化。Directive 2006/116/EC的第1條至第9條、第10條第1款至第4款、第14條保持不變；第10條第5款、第11條、第13條第1款1、2項(xiàng)，第13條第2款被廢除；第12條成為新指令的第11條第1款、第13條第1款第3項(xiàng)成為新指令第11條第2款；新指令第12、13條及附件1、附件2為新增內(nèi)容；從指令變動(dòng)條款內(nèi)容的觀察中可以看出，前后指令關(guān)于著作權(quán)及相關(guān)權(quán)保護(hù)期的規(guī)定并無實(shí)質(zhì)性的根本變化，變動(dòng)后的內(nèi)容多是對(duì)一些相關(guān)說明事項(xiàng)的交代。指令的變動(dòng)主要是基于Directive 93/98/EEC第13條的內(nèi)容，即成員國(guó)應(yīng)當(dāng)在1995年7月1日之前，制定有關(guān)的法律、條例及行政規(guī)章來貫徹實(shí)施指令關(guān)于著作權(quán)和相關(guān)權(quán)保護(hù)期的規(guī)定。歐盟成員國(guó)均按時(shí)通過相關(guān)法律，實(shí)施統(tǒng)一的著作權(quán)和相關(guān)權(quán)保護(hù)期。除此之外，Directive 93/98/EEC頒布后，歐洲議會(huì)和理事會(huì)于2001年4月通過了Directive 2001/29/EC（信息社會(huì)著作權(quán)和相關(guān)權(quán)指令），對(duì)錄音制品的保護(hù)期作了一定修改。因此，指令的主要內(nèi)容及基本原則并未發(fā)生根本性的改變。

（一）《保護(hù)期指令》的基本原則

《保護(hù)期指令》總的宗旨與目標(biāo)就是通過協(xié)調(diào)著作權(quán)與相關(guān)權(quán)的保護(hù)期，使文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品在歐盟任一成員國(guó)成為公共產(chǎn)品后，就能在其他所有成員國(guó)自由傳播。從《保護(hù)期指令》的內(nèi)容中可以看出其基本原則是：（1）全面協(xié)調(diào)著作權(quán)與相關(guān)權(quán)的保護(hù)期及其起算標(biāo)準(zhǔn)；（2）促使保護(hù)水平較低的成員國(guó)向保護(hù)水平高的國(guó)家看齊；（3）保護(hù)既得權(quán)利；（4）平衡著作權(quán)與其相關(guān)權(quán)之間的復(fù)雜關(guān)系。

（二）著作權(quán)的保護(hù)期

1.《保護(hù)期指令》第1條第1款規(guī)定，符合《伯爾尼公約》第2條定義的文學(xué)或藝術(shù)作品的保護(hù)期為作者有生之年死亡后七十年，該保護(hù)期不受作品合法公之于眾的具體時(shí)間影響。這樣，只要是《伯爾尼公約》第2條規(guī)定的文學(xué)藝術(shù)作品，即指文學(xué)、科學(xué)和藝術(shù)范疇內(nèi)的所有作品，至于其表達(dá)形式則在所不問，歐盟的各成員國(guó)都應(yīng)該給予作者有生之年加去世后七十年的保護(hù)期。這個(gè)規(guī)定是《保護(hù)期指令》最主要的協(xié)調(diào)成就，它把原來德國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)定的保護(hù)期“歐洲化”了?！侗Ｗo(hù)期指令》序言第6段指出，《伯爾尼公約》中規(guī)定的作品最低保護(hù)期限為作者有生之年及其死亡后五十年，目的在于保護(hù)作者及其后子孫兩代人的利益。由于歐盟的人均壽命在不斷增長(zhǎng)，所以該規(guī)定中五十年的期限將不能再涵蓋兩代人。由于《保護(hù)期指令》規(guī)定的保護(hù)期不受作品發(fā)表日期的影響，這使得少數(shù)成員國(guó)中關(guān)于作者身后發(fā)表作品的規(guī)定必須廢除。例如，德國(guó)著作權(quán)法第64條第2款曾規(guī)定，在正常保護(hù)期即將屆滿前十年之內(nèi)發(fā)表的作品，其保護(hù)期從發(fā)表時(shí)起延長(zhǎng)十年。法國(guó)，荷蘭更規(guī)定，身后發(fā)表的作品普遍享有五十年的保護(hù)，而不受正常保護(hù)期屆滿的影響[1]。

2.關(guān)于合作作品的保護(hù)期

《保護(hù)期指令》第1條第2款規(guī)定，依最后去世作者的死亡時(shí)間來計(jì)算，這與大多數(shù)國(guó)際公約的規(guī)定是相同的。但是由于各國(guó)對(duì)合作作品本身有不同的理解，故這種規(guī)定的協(xié)調(diào)作用是有限的。例如，有的作品是由多人創(chuàng)作的可以單獨(dú)使用的數(shù)個(gè)部分組成的，它們?cè)诘聡?guó)不被視為合作作品，而被稱為“作品聯(lián)合”（Werkverbindung），其各個(gè)部分的保護(hù)期單獨(dú)計(jì)算。但是，這樣的作品在法國(guó)則可能被視為合作作品。

3.關(guān)于匿名或假名的作品的保護(hù)期

《保護(hù)期指令》第1條第3款規(guī)定，對(duì)于匿名或者假名的作品，其保護(hù)期終止于它合法公之于眾后七十年。但是在以下兩種情況下，保護(hù)期仍按前述第1款的規(guī)定計(jì)算：（1）雖用假名但作者身份可以明確者；（2）匿名或假名作品在前述期限內(nèi)，作者公開其身份的。

4.關(guān)于集體作品或法人作為著作權(quán)人作品的保護(hù)期

《保護(hù)期指令》第1條第4款規(guī)定，如果成員國(guó)對(duì)于集體作品的著作權(quán)或者法人作為著作權(quán)人有相關(guān)規(guī)定，在具體的自然人作者身份不公開的情況下，其保護(hù)期應(yīng)根據(jù)第3款的規(guī)定起算，即保護(hù)期終止于它合法公之于眾后第七十年。本款的規(guī)定并不妨礙作者依據(jù)第1款和第2款所獲得的權(quán)利。如果作品是多卷，多部或分期發(fā)行，則每一部分的保護(hù)期限分別計(jì)算，從其合法公之于眾之日起算（第1條第5款）。對(duì)于不能以作者死亡之日起算，且該作品在創(chuàng)作完成之后七十年之內(nèi)未合法公之于眾的，該作品的保護(hù)期即終止（第1條第6款）。

5.關(guān)于電影作品或視聽作品的保護(hù)期

《保護(hù)期指令》第2條第2款規(guī)定，電影作品或視聽作品的保護(hù)期為作者有生之年加七十年。根據(jù)規(guī)定，無論成員國(guó)是否將主導(dǎo)演、劇本作者、對(duì)白作者及為有關(guān)作品譜曲的作曲家認(rèn)定為電影作品或視聽作品的作者，作者死亡后的七十年都是從下述人中最后一人死亡時(shí)起算：主導(dǎo)演、劇本作者、對(duì)白作者及為有關(guān)作品譜曲的作曲家。

6.攝影作品的保護(hù)期

根據(jù)《保護(hù)期指令》第6條，具有原創(chuàng)性的攝影作品，應(yīng)當(dāng)適用《保護(hù)期指令》第1條的規(guī)定，為作者有生之年加去世后七十年。而對(duì)于那些不具有原創(chuàng)性的攝影，成員國(guó)可以授予其他權(quán)利，這則是由各成員國(guó)自行決定的事了。

（三）相關(guān)權(quán)的保護(hù)期

相關(guān)權(quán)（related rights），是《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》新創(chuàng)的一個(gè)概念。此前，國(guó)際上通用的概念是鄰接權(quán)（neighboring rights）。在相關(guān)權(quán)的保護(hù)期層面，《保護(hù)期指令》不但協(xié)調(diào)或者統(tǒng)一了各成員國(guó)關(guān)于相關(guān)權(quán)的保護(hù)期規(guī)定，而且還協(xié)調(diào)或者統(tǒng)一了計(jì)算保護(hù)期的方式。

1.表演者權(quán)、錄音錄像制作者權(quán)和廣播組織權(quán)的保護(hù)期

《保護(hù)期指令》第3條規(guī)定，表演者、錄制者、制片人及廣播者的保護(hù)期統(tǒng)一是五十年，起算時(shí)間是首次表演、錄制、廣播的時(shí)間。但是如果有關(guān)表演的錄制品、有關(guān)錄音制品以及有關(guān)電影在上述五十年保護(hù)期內(nèi)合法地公之于眾，則其保護(hù)期止于其首次公之于眾之后五十年。在這種情況之下鄰接權(quán)的保護(hù)期被延長(zhǎng)了，等于從表演，錄制到公之于眾的時(shí)間再加上五十年。

2011年9月11日，歐盟委員會(huì)對(duì)歐盟著作權(quán)保護(hù)指令做出修改，對(duì)表演者和錄音錄像制作者的保護(hù)期由現(xiàn)在的五十年延長(zhǎng)為七十年。歐盟委員會(huì)認(rèn)為，表演者往往在年紀(jì)較小時(shí)就從事演藝事業(yè)，五十年的保護(hù)期不足以保證他們?cè)谟猩戢@得保護(hù)，并要求歐盟所有成員國(guó)在兩年之內(nèi)制定相應(yīng)的國(guó)內(nèi)法。

2.出版者權(quán)

對(duì)于某些先前未曾出版過并且不在保護(hù)期之內(nèi)的作品，將其合法出版或者合法傳播給社會(huì)公眾者可以獲得一定保護(hù)期限的權(quán)利?！侗Ｗo(hù)期指令》第4條規(guī)定，首次合法地將未曾公開、且已超過保護(hù)期的作品公之于眾的人，享有與作者同等的財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，期限為作品公之于眾之日起二十五年。而學(xué)術(shù)評(píng)論性及科學(xué)性出版物的保護(hù)期《保護(hù)期指令》第5條規(guī)定，出版者對(duì)于學(xué)術(shù)評(píng)論性及科學(xué)性出版物享有的權(quán)利保護(hù)期自其合法出版之日起最高不超過三十年。該項(xiàng)制度的目的在于保護(hù)學(xué)者對(duì)既有的、不受著作權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)的整理、評(píng)注成果。

三、《保護(hù)期指令》的溯及力

關(guān)于《保護(hù)期指令》的溯及力，是一個(gè)令歐盟頗感困惑、棘手的問題。如果不賦予其溯及力，也就是說它只適用于自其生效以后才出現(xiàn)的作品，那么它將使《保護(hù)期指令》的協(xié)調(diào)作用大大推后，而這與制定指令，盡可能早地形成歐盟統(tǒng)一文化大市場(chǎng)的初衷是背道而馳的。如果賦予指令以全面的溯及力，即不論作品是否在某些成員國(guó)已進(jìn)入公共領(lǐng)域，一律適用新的保護(hù)期，這樣就會(huì)使得某些已經(jīng)喪失權(quán)利保護(hù)的作品重新被保護(hù)，這勢(shì)必侵犯了公眾自由使用相關(guān)作品的權(quán)益。

歐盟立法者最終制定了一個(gè)妥協(xié)的方案，《保護(hù)期指令》第10條第2款規(guī)定，保護(hù)期只適用于那些在其生效時(shí)仍在至少一個(gè)成員國(guó)受到保護(hù)的著作權(quán)或相關(guān)權(quán)。顯而易見，這一規(guī)定對(duì)那些規(guī)定較長(zhǎng)保護(hù)期的國(guó)家的權(quán)利人是十分有利的。但是，根據(jù)《伯爾尼公約》第7條第8款的規(guī)定，國(guó)民待遇原則在保護(hù)期方面嚴(yán)格以作品起源國(guó)的制度為準(zhǔn)，這樣，那些規(guī)定五十年保護(hù)期國(guó)家的權(quán)利人在實(shí)行七十年保護(hù)期的國(guó)家就只能享受五十年的保護(hù)。

四、《保護(hù)期指令》對(duì)中國(guó)著作權(quán)立法的借鑒意義

當(dāng)今社會(huì)已經(jīng)邁入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)成為人類日益重要的財(cái)富，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的著作權(quán)成為一種重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)。著作權(quán)的保護(hù)存在一定的期限限制，這是著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)與有形財(cái)產(chǎn)的重要區(qū)別之一。從著作權(quán)激勵(lì)理論層面看，設(shè)立著作權(quán)保護(hù)期限具有刺激創(chuàng)作和傳播作品的功效?？梢栽O(shè)想一下作品在創(chuàng)作完成后或者很短的時(shí)間內(nèi)即進(jìn)入了公有領(lǐng)域，會(huì)有什么后果。保護(hù)期限的規(guī)定在確保對(duì)作者創(chuàng)作的必要激勵(lì)和作品傳播的必要激勵(lì)的同時(shí)，也是對(duì)著作權(quán)人和利用作品的使用者特別是作品傳播者收回創(chuàng)作和傳播成本，并獲得必要的利益的保障，因?yàn)槭栈赝顿Y和獲得利益需要一定時(shí)間。

中國(guó)著作權(quán)法對(duì)作品保護(hù)期的基本規(guī)定為作者終生及其死亡后五十年。歐盟《保護(hù)期指令》在序言的第6段指出：《伯爾尼公約》中規(guī)定的作品最低保護(hù)期限為作者終生及其死亡后五十年，目的在于保護(hù)作者及其之后兩代人的利益。由于歐盟的人均壽命在不斷增長(zhǎng)，所以五十年的期限將不能再涵蓋作者去世以后兩代人。從上面的規(guī)定可以看出，伯爾尼公約》和《保護(hù)期指令》關(guān)于作品的保護(hù)期限的安排是以保護(hù)作者及其后兩代人的權(quán)益作為基礎(chǔ)的。新中國(guó)成立以來，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面迅速發(fā)展，人民生活水平不斷提高，加之醫(yī)療技術(shù)和條件的空前完善和提高，使得人們的人均壽命由20世紀(jì)50年代的40多歲增加到近年來的70多歲。在2000年第五次全國(guó)人口普查中，中國(guó)人均壽命為71.4歲，其中男女平均預(yù)期壽命分別為69.63歲和73.33歲。根據(jù)世界銀行匯編的聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)，從1990—2008年，中國(guó)人均壽命增長(zhǎng)5.1歲，達(dá)到73.1歲?？傮w來看，中國(guó)的人均壽命呈不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，這一發(fā)展趨向與歐盟及世界的情況是相吻合的。

從著作權(quán)法發(fā)展歷程來看，很多國(guó)家的著作權(quán)保護(hù)期被多次修改，總的趨勢(shì)是保護(hù)期越來越長(zhǎng)。例如，1873年，普魯士著作權(quán)法授予作者終生加死亡后三十年的保護(hù)期；1934年，德國(guó)已經(jīng)開始對(duì)作品的著作權(quán)進(jìn)行作者終生加死亡后五十年的保護(hù)；1965年，德國(guó)的著作權(quán)保護(hù)期則變更為作者終生加死亡后七十年。

1909年的美國(guó)《著作權(quán)法》中，作者的著作權(quán)保護(hù)期限為自作品發(fā)表之日起二十八年，另外可以延續(xù)二十八年，這一為期五十六年的期限規(guī)定一直到1976年。1976年的《著作權(quán)法》將著作權(quán)保護(hù)期限規(guī)定為作者有生之年及其死亡后五十年。1998年美國(guó)通過《著作權(quán)期限延伸法》，將個(gè)人著作權(quán)期限延長(zhǎng)到作者去世后七十年，而將公司的著作權(quán)保護(hù)期限延長(zhǎng)為九十五年。

中國(guó)自從2001年加入WTO后，與歐盟在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的合作迅速發(fā)展，中歐貿(mào)易額不斷攀升，從2000—2005年，中國(guó)從歐盟的進(jìn)口額增長(zhǎng)了69%，2006年中歐貿(mào)易規(guī)模在三十年中增長(zhǎng)了112倍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期中國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模70倍的增幅。在不考慮貨幣貶值因素的情況下，2009年中國(guó)對(duì)歐盟的進(jìn)出口總額、出口額、進(jìn)口額已經(jīng)分別相當(dāng)于1985年40倍、100倍、20倍。中國(guó)與歐盟之間的貿(mào)易額不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)與文化交流越來越密切。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度成為二者之間經(jīng)貿(mào)和文化往來的重要考量因素

歐洲是世界工業(yè)革命的策源地，作為世界上第一部著作權(quán)法的誕生地，歐盟在著作權(quán)立法和權(quán)力保護(hù)方面始終是處于世界領(lǐng)先水平的。中國(guó)人均壽命不斷增長(zhǎng)，與中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益緊密，在國(guó)際國(guó)內(nèi)社會(huì)情況發(fā)生重大變化的情況下，應(yīng)修改中國(guó)著作權(quán)法中關(guān)于保護(hù)期的相關(guān)規(guī)定，以適應(yīng)國(guó)內(nèi)外的發(fā)展情勢(shì)。

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[責(zé)任編輯 陳鳳雪]