交易成本理論下的企業(yè)R&D外包關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)淺析

摘要：研發(fā)外包的整合外包技術(shù)資源、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、提高研發(fā)質(zhì)量和速度的特征使其成為21世紀(jì)研發(fā)外包領(lǐng)域中的新興模式。承包方行為的不確定使關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)提高，最終帶來的是高昂的市場交易成本。以交易成本理論為基礎(chǔ)，從理論上對研發(fā)的不確定性，并由此可能產(chǎn)生RD外包關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究分析，以期為中國學(xué)者進(jìn)一步探討RD外包的風(fēng)險(xiǎn)研究提供理論和實(shí)踐意義。

關(guān)鍵詞：交易成本；RD外包；關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號：F275.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）33-0105-02

RD外包已經(jīng)引起國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界普遍關(guān)注，但是研發(fā)的不確定性并由此可能產(chǎn)生的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，使得RD外包過程中的交易成本逐漸提高，并最終影響企業(yè)的研發(fā)績效。在中國社會經(jīng)濟(jì)的其他領(lǐng)域，人際交易成本和社會交易成本降低，給企業(yè)和民眾帶來便捷的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了雙方的利益最大化。在這種社會發(fā)展趨勢之下，研究RD外包過程中的交易成本以及為下一步的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考將具有重大的意義。

一、對基本概念及理論的認(rèn)識

（一）交易成本理論

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主科斯（Coase，R.H.，1937）在《企業(yè)性質(zhì)》一文中，首次正式提出了“交易成本”，認(rèn)為，只要有人類的交易活動，就會產(chǎn)生交易成本，它是人類社會生活中一個不可分割的組成部分。由于經(jīng)濟(jì)體系中企業(yè)的專業(yè)分工與市場價(jià)格機(jī)能之運(yùn)作，產(chǎn)生了專業(yè)分工的現(xiàn)象；但是使用市場的價(jià)格機(jī)能的成本相對偏高，而形成企業(yè)機(jī)制，它是人類追求經(jīng)濟(jì)效率所形成的組織體。但市場運(yùn)行是有成本的，當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定程度時(shí)，即人財(cái)物增多以及機(jī)構(gòu)規(guī)模擴(kuò)展時(shí)，使得企業(yè)的交易成本上升。企業(yè)存在的是為了節(jié)約交易成本，即是通過成本較低的內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)來代替外部成本較高的交易成本。

交易成本是比較性的概念，其實(shí)質(zhì)是在交易活動中，雙方為了達(dá)成一筆交易所要支付的費(fèi)用，包括人力、物力、財(cái)力、精力、時(shí)間。交易成本理論在人們的實(shí)際經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中指導(dǎo)作用。交易成本根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為不同的種類。根據(jù)研究具體問題的不同，按照一筆交易的達(dá)成是由內(nèi)部還是由外部完成，將交易成本分為內(nèi)部交易成本和外部交易成本。按一筆交易的外部交易成本小于內(nèi)部交易成本。

（二）企業(yè)RD外包的概念

隨著經(jīng)濟(jì)全球化、知識、技術(shù)進(jìn)步、價(jià)值鏈的改進(jìn)，企業(yè)的RD活動變得越來越外部化，由原來的內(nèi)部研發(fā)、供應(yīng)商參與產(chǎn)品研發(fā)、合作研發(fā)，逐漸發(fā)展為研發(fā)外包。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)人智庫（economist intelligence unit，EIU）2006年全球研發(fā)創(chuàng)新調(diào)研報(bào)告顯示，64%的受訪企業(yè)正在進(jìn)行不同程度的研發(fā)外部，以彌補(bǔ)內(nèi)部研發(fā)力量的不足，縮短研發(fā)周期，提高創(chuàng)新效率。

目前，理論學(xué)界尚未對研發(fā)外包給出明確的定義。一些學(xué)者從不同的理論角度，分別對研發(fā)外包做出了定義。

方厚政（2005），樓高翔（2007）等從關(guān)系契約的理論角度，認(rèn)為“研發(fā)外包”也稱“研發(fā)開發(fā)協(xié)議”，指企業(yè)尋求外部力量進(jìn)行創(chuàng)新，以合同的形式把價(jià)值鏈上研究開發(fā)這一環(huán)節(jié)外包給其他組織，以達(dá)到合理利用資源，增強(qiáng)企業(yè)競爭力的目的。

Stusrt and Mecutecheon；田埅（2007）從合作研發(fā)理論角度提出研發(fā)外包意味著與外部技術(shù)源（自己供應(yīng)商、獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會、聯(lián)盟企業(yè)）之間的自然、特定技術(shù)合作關(guān)系。

Matthew and Rodriguez（2006），陳勁（2004）從資源理論角度，研發(fā)外包是企業(yè)并購的一種方式，是對內(nèi)部研發(fā)和研究聯(lián)盟的有效補(bǔ)充形式：即企業(yè)在內(nèi)部資源有限的情況下，僅保留其最具競爭優(yōu)勢的功能，整合外部最優(yōu)秀資源而獲得巨大協(xié)同效應(yīng)，獲得競爭優(yōu)勢。

Herbert and Camela Chesbrough（2003）；Carpav Frans.Hang Dan（2007）從外包理論角度，企業(yè)將研發(fā)任務(wù)交給研發(fā)強(qiáng)度高的企業(yè)（如信息企業(yè)、私人制造業(yè)）以獲得技術(shù)改進(jìn)和探索性研究活動。

本文基于交易交易理論，其研發(fā)外包指的是企業(yè)將其研發(fā)工作以交易成本最小化為原則在外部交易成本小于內(nèi)部交易成本的情況之下，企業(yè)將采用“用市場來代替企業(yè)”的方法來取得競爭優(yōu)勢。這里的“市場”指的是技術(shù)研發(fā)的供給者，包括大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、行業(yè)協(xié)會、競爭對手等高效率完成研發(fā)任務(wù)的外部資源。

二、企業(yè)RD外包的不確定性分析

RD外包解決企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)周期長，生命周期短，研發(fā)成本高，并且解決了單個企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)研發(fā)新產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)困境；并且企業(yè)可以專注于自己的優(yōu)勢核心業(yè)務(wù)，再結(jié)合承包商的研發(fā)優(yōu)勢，加快研發(fā)速度，為企業(yè)在市場搶占得商業(yè)先機(jī)。但是隨之帶來的是市場、環(huán)境、技術(shù)的不確定性以及由于信息不對稱的影響，承包方很容易產(chǎn)生機(jī)會主義、道德風(fēng)險(xiǎn)，使得發(fā)包方必須面對獨(dú)立進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)而并不存在的新的風(fēng)險(xiǎn)。故研發(fā)外包不僅僅是一個技術(shù)開發(fā)的過程，還是發(fā)包方與承包方相互博弈的過程。

研發(fā)外包的不確定性包括兩種：研發(fā)固有的不確定性和承包方行為的不確定性。

（一）研發(fā)固有的不確定性

不確定性伴隨著企業(yè)在研發(fā)的全過程，研發(fā)創(chuàng)新內(nèi)生的、先天的特征就是不確定性，其是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新時(shí)無法消除、控制、甚至回避的要素。由于新技術(shù)的不完善，專業(yè)知識的匱乏，使得企業(yè)對研發(fā)新產(chǎn)品的技術(shù)認(rèn)知度的不確定，即技術(shù)不確定；由于新產(chǎn)品供求信息的匱乏，使得企業(yè)對未來所開發(fā)產(chǎn)品的目標(biāo)群體，顧客偏好、需求等的不確定，即市場不確定性，這兩個問題是企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新時(shí)必然會遇到的，是研發(fā)固有的不確定性。

（二）承包方行為的不確定性

企業(yè)在研發(fā)外包過程中，除上述研發(fā)固有的不確定性外，另外，由于承包方行為的不確定性還將進(jìn)一步產(chǎn)生由于合作而產(chǎn)生的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，這是合作中交易成本的主要來源。威廉姆森在1985年出版的《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》一書中對交易成本作了更明確的規(guī)定，并將其區(qū)分為“事先的”和“事后的”兩類。基于交易成本理論，具體來說，承包方行為的不確定性主要成因在兩個方面：

1.事前交易成本。通常認(rèn)為人們談判的成本，被稱事前交易成本。研發(fā)是一項(xiàng)專業(yè)性質(zhì)很強(qiáng)的工作，由于知識要素投入難以精確計(jì)量以及技術(shù)成果難以確切描述，其不完全性更加突出。簽約前的隱藏信息和簽約后的隱藏行動，為合作過程中的沖突埋下了隱患（Cyert和Goodmart 1997；Kultti和Takalt 2000）。承包方為了自己的利益最大化，在某些情況下，會隱瞞一些對自己有利或不利的信息。因而，對于發(fā)包方來講，由于沒有能力和有效渠道去了解承包方的真實(shí)信息，由此產(chǎn)生發(fā)包方與承包方之間的信息不對稱。并且即使是精心設(shè)計(jì)的契約條款也很難以事先解決。因此，在發(fā)包方和承包方談判的階段，由于信息的不對稱，雙方立場的差異性，使得談判的成功率很低，交易成本很高。

2.事后交易成本。事后交易成本是交易已經(jīng)發(fā)生之后，雙方糾紛所產(chǎn)生的成本，包括承包方想退出某種契約關(guān)系所必須付出的費(fèi)用；承包方發(fā)現(xiàn)事先確定的價(jià)格有誤而需要改變原價(jià)格所必須付出的費(fèi)用等。在研發(fā)的過程中，承包方為了追求自己的利益最大化，很容易產(chǎn)生機(jī)會主義行為、道德風(fēng)險(xiǎn)以及由于其對發(fā)包方的依賴程度低而發(fā)包方對其的依賴程度高，使得發(fā)包方必須面對獨(dú)立進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)并不存在的新風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)。

三、企業(yè)RD外包的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)分析

一般情況下，發(fā)包方在研發(fā)外包過程中，會面臨兩種類型的風(fēng)險(xiǎn)，即來自于外部的績效風(fēng)險(xiǎn)和來自于內(nèi)部的關(guān)系性風(fēng)險(xiǎn)。外部的績效風(fēng)險(xiǎn)由于研發(fā)外包活動所面臨的技術(shù)及市場的不確定性而產(chǎn)生；內(nèi)部的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)是指在研發(fā)外包過程中，由于承包方追求自己的利益最大化而產(chǎn)生的機(jī)會主義行為，有可能會影響此次研發(fā)外包活動的研發(fā)成果?？冃эL(fēng)險(xiǎn)，即技術(shù)和市場的不確定性，在研發(fā)的過程中是不可能回避的。Das 及 Teng認(rèn)為，研發(fā)外包是否能取得成功，取決于承包方是否以雙方的效用最大化為出發(fā)點(diǎn)以及發(fā)包方對承包方的信任程度、雙方的關(guān)系、溝通的有效性等。

由于承包方行為的不確定，將有可能產(chǎn)生關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，從而增加了額外的交易成本。關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)主要是由于發(fā)包方與承包方之間信息的不對稱，創(chuàng)新的不確定性、復(fù)雜性以及因此造成的合同不完全型形成的。其主要表現(xiàn)為承包方通過欺騙，扭曲信息，誤導(dǎo)發(fā)包方，提供正常水平標(biāo)準(zhǔn)之下的產(chǎn)品以及占有發(fā)包方的關(guān)鍵資源等。

另外，RD外包的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)具有隱蔽性，包括承包商與發(fā)包方是否依賴關(guān)系對稱，發(fā)包方對承包商的行為，服務(wù)水平，道德信譽(yù)了解是否是真實(shí)反映，承包商是否能滿足發(fā)包方對信息技術(shù)的要求等。正是由于承包方行為的不確定，將會對研發(fā)的績效造成很大的影響。因此，發(fā)包方為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期的研發(fā)效果，必然要對關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一系列的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)駕馭、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等防范風(fēng)險(xiǎn)的管理工作；發(fā)包方為了不使交易成本增加，以交易成本最小化的思路來設(shè)計(jì)研發(fā)外包的契約，決策和管理機(jī)制。

四、結(jié)語

在經(jīng)濟(jì)社會的各個領(lǐng)域，高昂的交易成本已經(jīng)引起學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的高度重視。交易成本已經(jīng)逐漸成為影響到中國企業(yè)競爭力的重要因素。隨著經(jīng)濟(jì)、科技的快速發(fā)展，人際交易成本以及社會交易成本降低。研發(fā)外包是現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)變革的新型戰(zhàn)略，已經(jīng)成為一種新興的企業(yè)研發(fā)方式。研究企業(yè)研發(fā)外包關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，分析承包方的行為，降低研發(fā)外包的交易成本，對中國技術(shù)創(chuàng)新和科技研發(fā)具有重大的理論意義和實(shí)踐意義。

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[責(zé)任編輯 陳丹丹]