美國出口管制法律改革的啟示

　　雖然美國國會中的很多人認(rèn)為奧巴馬政府關(guān)于出口管制改革的計劃過于雄心勃勃，但放松某些產(chǎn)品的出口管控條例已經(jīng)獲得越來越多的支持。在近日舉行的美國眾議院外交事務(wù)委員會聽證會上，新任主席、佛羅里達(dá)州議員伊萊亞娜·羅絲·萊赫蒂寧（Ileana Ros-Lehtinen）女士表示，她支持出口管制制度進(jìn)行常識性的改進(jìn)，因為這將提高美國的國家安全。
　　美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，經(jīng)濟(jì)低迷，就業(yè)形勢不振。為重振經(jīng)濟(jì)雄風(fēng)，引領(lǐng)全球技術(shù)潮流，占領(lǐng)制高點，奧巴馬政府提出出口倍增戰(zhàn)略。而出口管制領(lǐng)域的改革則是擴(kuò)大出口、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的重要步驟之一。2010年初至今，美國出口管制改革全面有序地進(jìn)行，受到了包括美國國內(nèi)各界和國際社會的廣泛關(guān)注。
　　
　　美國出口管制體系過于復(fù)雜
　　
　　出口管制一直是美國用以維護(hù)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)優(yōu)勢，捍衛(wèi)國家安全利益，推行外交政策的重要工具之一。由于美國管制的歷史悠久，因此，其出口管制的法律體系相當(dāng)復(fù)雜。經(jīng)過美國政府的評估，認(rèn)為現(xiàn)有的出口管制體系結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜，職能重疊太多，力圖保護(hù)的范圍過大，不能有效地減少國家安全風(fēng)險，且嚴(yán)重制約了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。因此，出口管制體系已成為制約后金融危機(jī)時期美國經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的嚴(yán)重障礙，改革成為推動美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展唯一正確的選擇。經(jīng)過近兩年的努力，美國的出口管制改革取得了不小的進(jìn)展。
　　由于管制系統(tǒng)較為復(fù)雜，涉及較多的實體和環(huán)節(jié)。為了實現(xiàn)改革的目標(biāo)，美國政府制定了一個全面的三階段方案：第一階段的主要任務(wù)是理清兩個管制清單之間的裁判界限，統(tǒng)一兩個清單上需要強制控制的產(chǎn)品，將申請出口管制許可證的步驟簡單化、標(biāo)準(zhǔn)化；第二階段旨在進(jìn)一步解決機(jī)構(gòu)冗余的問題，建立統(tǒng)一的出口管制許可證申請系統(tǒng)；第三階段是在行政手段獲得成效以后，將出口管制改革引入立法程序。截至目前，美國正在進(jìn)行的是第一階段的改革內(nèi)容，主要集中在修訂管制清單、對管制物項分層和簡化許可流程三個方面。
　　美國政府于2010年12月9日公布了四個出口管制新規(guī)的草案，涉及管制清單和許可證政策相關(guān)內(nèi)容，主要包括美國商務(wù)部擬定的《出口管制現(xiàn)代化：戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外授權(quán)》、《商業(yè)控制清單：物項描述及外國可獲得性修改》和美國國務(wù)院擬定的《對<美國軍品清單>的修訂》、《對<國際武器貿(mào)易管理條例>的修改》。2011年6月16日，美國商務(wù)部在前面草案的基礎(chǔ)上繼續(xù)公布了《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》。
　　
　　中國是美國出口管制的焦點
　　
　　冷戰(zhàn)后，中國成了美國出口管制的焦點。美國不但禁止向中國出口軍品，還嚴(yán)格控制對華民用高技術(shù)產(chǎn)品的出口。美國對中國的歧視性看法一直沒有改變，從阻撓中國火箭發(fā)射美國衛(wèi)星、“李文和”案和《考克斯報告》，到限制對中國出口高性能計算機(jī)、新一代核反應(yīng)堆、先進(jìn)半導(dǎo)體設(shè)備和技術(shù)等都有體現(xiàn)。2009年，美國國會通過對《國際關(guān)系授權(quán)法案》的初步審核，規(guī)定總統(tǒng)有權(quán)將衛(wèi)星及相關(guān)部件從軍品出口管制清單中挪出，但又特別注明不適用于對中國等“例外國家”的出口。
　　因此，對此次出口管制法律體系改革對中美貿(mào)易的促進(jìn)作用不能給予過高的期望。但是，這并不意味著只能被動地接受美國這種不合理的貿(mào)易待遇。在美國出口管制法律體系改革未成定局的情況下，中國要采取積極的措施，以推動改革向有利的方向發(fā)展。
　　就政府而言，充分利用好中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對話（SED）和中美商貿(mào)聯(lián)合委員會（JCCT）等成功的對話機(jī)制和平臺，主動做好美國出口管制政策部門的工作，增進(jìn)相互的了解和信任；加強與國際接軌的出口管制體系建設(shè)，樹立負(fù)責(zé)任大國的形象，減輕美方對我國擴(kuò)散的擔(dān)心；加強國內(nèi)防擴(kuò)散與出口管制知識的宣傳，提高各個層面尤其是企業(yè)的防擴(kuò)散意識；努力做好加入多邊出口管制機(jī)制的申請工作，以助美國對華放松管制。
　　就研究機(jī)構(gòu)而言，加強對美國出口管制政策的研究，熟悉美國出口管制相關(guān)制度，密切跟蹤美國出口管制改革的進(jìn)展，尋找打破美國對華出口管制的突破點，并為政府決策提供智力支持；加大與美國出口管制學(xué)術(shù)界的交流與合作，通過宣傳和介紹中國出口管制、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制和現(xiàn)狀，減少美國對放松管制影響國家安全利益的顧慮。
　　就企業(yè)而言，加快提升自身科學(xué)技術(shù)水平，借助政府的政策和資金支持，逐步縮小關(guān)鍵技術(shù)與美國的差距；建立和完善企業(yè)內(nèi)控機(jī)制的建設(shè)，提高員工的防擴(kuò)散意識，遵守國家出口管制相關(guān)法律和政策，避免企業(yè)成為擴(kuò)散源而受到美國出口管制的制裁；加強與美國產(chǎn)業(yè)界的對話與溝通，培養(yǎng)和引進(jìn)高技術(shù)人才，促進(jìn)中美高新技術(shù)的交流與合作。
　　
　　美國出口管制法律系統(tǒng)改革的啟示
　　
　　除了積極應(yīng)對美國出口管制法律體系的改革外，由于美國的管制制度建立較早，已經(jīng)積累了不少有益經(jīng)驗，中國尚能從中吸收益處以提高自身的管制效率。
　　美國的出口管制體系主要基于1979年的《出口管理法》。盡管目前由國防部依據(jù)《國際武器貿(mào)易條例》及商務(wù)部根據(jù)《出口管理條例》實施管理，但已經(jīng)形成相對穩(wěn)定的法律基礎(chǔ)。完善的法律體系對于確定出口管制的發(fā)展方向、相關(guān)部門的職責(zé)分工和行政行為的效力非常重要。在法律保障下，各方資源得以有效配置，從而降低了行政成本。美國本輪對于出口管制的改革，最終仍然以國會通過相關(guān)的法律修改為目標(biāo)，以保證政策的穩(wěn)定性。
　　由于出口管制針對的國際貿(mào)易規(guī)模龐大，對于全球第一大貿(mào)易國而言，工作量相當(dāng)繁重。通過電子化方式完成相關(guān)流程是降低企業(yè)經(jīng)營成本、降低相關(guān)部門管理成本的重要選擇。美國對于出口管制的改革，要建立統(tǒng)一的電子平臺，減少企業(yè)選擇適當(dāng)渠道申報相關(guān)內(nèi)容的成本。同時，網(wǎng)絡(luò)電子平臺建設(shè)還有助于相關(guān)重要信息的發(fā)布和傳播，減少政策的時滯，提高管理效率。
　　盡管美國的出口管制制度已經(jīng)建立了30余年，但面對大量新成立的中小企業(yè)，其管制信息的普及工作仍然巨大。讓企業(yè)認(rèn)識到出口管制的重要意義，包括對國家的意義和對企業(yè)自身的意義，可以大幅提高出口管制相關(guān)理念的普及度。加強培訓(xùn)，增加企業(yè)主動參與出口管制知識學(xué)習(xí)的意識，有助于提高管制系統(tǒng)的效率。