防范中美海權(quán)“安全困境”:必要性及可能性

李大陸

從改革開放啟動中國地緣政治意義上的“海洋轉(zhuǎn)型”以來，中國海上力量的崛起，在改變中國有海無防、軍事羸弱的同時，也作為當(dāng)代權(quán)力轉(zhuǎn)移的一個基本方面，深刻影響大國戰(zhàn)略關(guān)系。面對中國海上力量的發(fā)展，美國開始深刻疑懼中國海權(quán)發(fā)展的和平目的。以南海多邊化政策與“空海一體戰(zhàn)”戰(zhàn)略為標志，美國在“重返東亞”的過程中試圖遏制中國海權(quán)的發(fā)展，這必將引起中國的嚴重擔(dān)憂和悲觀預(yù)期，也將驅(qū)動中國發(fā)展硬實力作為反制措施。中美兩國的海權(quán)角力有可能陷入疑慮與競爭相互激化，不斷升級的惡性循環(huán)。在中美海上實力差距逐漸縮小的大背景下，美國的對華疑懼顯然構(gòu)成了兩國海權(quán)“安全困境”的誘因。為此，應(yīng)在探究緩解“安全困境”一般機理的基礎(chǔ)上，通過建立海上安全互信的方式予以妥善應(yīng)對。

中國海權(quán)的發(fā)展與美國的疑懼:防范中美海權(quán)“安全困境”的必要性

所謂“安全困境”，是指一國為了維護自身安全增進實力的行為不自覺地導(dǎo)致其他行為者的疑懼和不安全，以致其他行為者也為了自身的安全增進實力，由此造成了惡性的安全競爭和安全利益互損。在這一概念的首要闡發(fā)者，美國著名的國際政治學(xué)者約翰·赫茲看來，意圖的不確定性是形成“安全困境”的前提，無政府狀態(tài)則是引發(fā)“安全困境”的根本動因。①See Herz J H．Idealist International and Security Dilemma．World politics，1950(2):157-158．需要強調(diào)的是，在新古典現(xiàn)實主義者看來，安全困境不僅起源于無政府狀態(tài)這一體系因素，也受到國內(nèi)層次要素的影響。國內(nèi)利益聯(lián)盟，國內(nèi)動員需要和錯誤認知也會促發(fā)“安全困境”。但是，以無政府狀態(tài)解釋安全困境的緣起，則是國際政治理論科學(xué)解釋的主流。換言之，在沒有最高權(quán)威提供安全的情況下，各國只能增加實力求安全，并視彼此的實力為安全威脅，由此形成了一種敵意與增進實力相互激發(fā)的惡性循環(huán)。安全困境的最顯著特征也可以歸結(jié)為三方面，即一國主觀上僅僅是出于防御而增加實力;無論國家性質(zhì)和意圖如何，實力對比的變化難免引起他國的疑懼;加強軍備求安全的行為導(dǎo)致了各國的不安全，出現(xiàn)一種“自招挫敗”的結(jié)果。②這三個特征參照了阿蘭·柯林斯的論述。See Collins A．The Security Dilemma and the End of the Cold War．Edinburgh:keele University Press，1997:11-14，15，23-24

歷史地看，現(xiàn)代民族國家海權(quán)的勃興，通常伴隨著激烈的市場和資源競爭，以及大規(guī)模的海軍對抗。國家間的海權(quán)關(guān)系因而也成為國際政治無政府狀態(tài)和“霍布斯”法則的典型表現(xiàn)。當(dāng)中國海權(quán)在西太平洋地區(qū)迅速崛起，防范中國海權(quán)也相應(yīng)地成為美國“重返東亞”戰(zhàn)略的優(yōu)先目標。在公共權(quán)威和普世道德依舊缺位的后冷戰(zhàn)時代，有兩種事態(tài)表明中美海權(quán)關(guān)系可能漸變?yōu)椤鞍踩Ь场?其一，中國海權(quán)雖然堅持和平性的發(fā)展目的，但迅猛的崛起勢頭縮小了中美兩國的實力差距;其二，以南海多邊化政策與“空海一體戰(zhàn)”戰(zhàn)略為標志，美國擔(dān)憂中國發(fā)展海權(quán)是“國強必霸”歷史的重演，并以中國為假想敵構(gòu)設(shè)其海軍戰(zhàn)略。下面，本文分別詳述之。

1．中國海權(quán)的和平發(fā)展

作為海權(quán)的首要象征，海上武裝(海軍以及對海作戰(zhàn)的陸基與空基力量)的長足進步是中國海權(quán)發(fā)展的最重要方面。自海灣戰(zhàn)爭以來，中國的軍事現(xiàn)代化加速推進，上世紀90年代的兩次臺海危機更加堅定了中國政府盡快建立強大海上力量的決心。進入新世紀以來，中國軍費以兩位數(shù)增長，這為中國提升海空軍戰(zhàn)力奠定了堅實的基礎(chǔ)。在此可以忽略若干技術(shù)細節(jié)，概覽中國海上力量的加速轉(zhuǎn)型:第一，海軍在上世紀90年代經(jīng)歷了主要裝備的現(xiàn)代化改造，從本世紀開始努力形成以信息化為中心的海上綜合作戰(zhàn)體系;第二，把握世界軍事革命的機遇，以“非對稱”作戰(zhàn)概念為指導(dǎo)發(fā)展一系列“殺手锏”兵器;第三，利用先進成熟技術(shù)和裝備，有選擇、有重點，成建制開展現(xiàn)有裝備系列化集成改造和綜合性能提升;第四，中國軍事工業(yè)整體上從“引進—仿造”階段，躍向“引進—開發(fā)”階段。

與海上力量的壯大，中國海外利益的拓展相適應(yīng)，中國奉行一種更加有所作為的海軍戰(zhàn)略。海軍積極防御的空間逐漸擴大，履行多樣化任務(wù)的能力日漸提升?！?004年中國的國防》就指出，海軍應(yīng)“擴大近海防御作戰(zhàn)空間和防御縱深，加強、完善海戰(zhàn)場建設(shè)，增強在近海遂行海上戰(zhàn)役的綜合作戰(zhàn)能力和核反擊能力”①2004 年中國的國防．http://www．gov．cn/ziliao/flfg/2005-05/27/content_1540．htm?！?008年中國的國防》也指出，海軍應(yīng)“全面提高近海綜合作戰(zhàn)能力，戰(zhàn)略威懾與反擊能力，逐步發(fā)展遠海合作與應(yīng)對非傳統(tǒng)安全威脅能力，推動海軍建設(shè)整體轉(zhuǎn)型”②2008 年中國的國防．http://www．gov．cn/zwgk/2009-01/20/content_1210224．htm。在中國海洋安全環(huán)境日趨復(fù)雜化的形勢下，中國海軍既將沖出“第一島鏈”的軍演常態(tài)化，也開始履行多樣化任務(wù)。自2008年開始，中國海軍遠赴索馬里護航，與多國海軍開展交流合作，打擊海盜。在2011年的利比亞戰(zhàn)爭中，中國海軍首次赴海外完成了撤僑任務(wù)。

中國正在發(fā)展一支藍水海軍，但中國的海權(quán)發(fā)展始終堅持和平性的目的。所謂海權(quán)的和平目的，是指中國海權(quán)的出發(fā)點是維護國家統(tǒng)一、領(lǐng)土與主權(quán)完整，以及由國際法與國際關(guān)系準則賦予的海洋權(quán)益。我國和平性的戰(zhàn)略文化，和平崛起大戰(zhàn)略綱領(lǐng)是決定中國海權(quán)和平目的的根本原因。中國發(fā)展海權(quán)是為了擺脫近代有海無防的軍事羸弱，同時也是我國擴大開放，利用兩個市場、兩種資源的必需。中國的海軍任務(wù)以及有關(guān)近海爭端的政策則是其具體表現(xiàn)。中國海軍始終堅持上世紀80年代中期確立的“近海防御”戰(zhàn)略。它以遏制戰(zhàn)爭來求和平、謀發(fā)展，拒絕炮艦外交和“先發(fā)制人”的戰(zhàn)爭方式。主要以2002年，中國與東盟國家簽署《南海各方行為宣言》為標志，中國海權(quán)也有了一種與時俱進的重大優(yōu)化，這就是“和諧海洋”的自由國際主義訴求。它同中國在近海爭端中的審慎、克制一起，清晰地表達了中國仁厚和平的文明特性。

2．美國對中國海權(quán)的疑懼:南海多邊化政策與“空海一體戰(zhàn)”戰(zhàn)略

盡管中國海權(quán)的發(fā)展始終追求和平目的，但依舊招致了美國的安全疑懼。這在南海多邊化政策以及“空海一體戰(zhàn)”戰(zhàn)略中有突出的表現(xiàn)。首先，美國推動南海問題的國際化反映了美國政學(xué)兩界遵從歷史經(jīng)驗的暗示，將中國的意圖解讀為挑戰(zhàn)美國霸權(quán)，傾向于將中國的南海維權(quán)理解為對南海的排他性控制。從地緣政治上講，中美在南海問題上有真實的利益抵牾，美國霸權(quán)的地理空間樞紐侵犯了中國的南海主權(quán)。然而，若是認為想象中的中國海權(quán)威脅不是美國干預(yù)南海的一大動因，則顯然不符合事理。說到底，它是兩國關(guān)系中相互疑懼“心理動力學(xué)”的反映:美國擔(dān)憂一個強大的中國以咄咄逼人的姿態(tài)維護其愈益廣泛的利益。作為美國外交的重要智識支持，新美國安全研究中心在2012年初出版了題為《基于實力的合作:美國、中國與南?！返难芯繄蟾?。該報告認為中國正在挑戰(zhàn)地區(qū)秩序和一百多年來形成的國際海洋法規(guī)范，中國的“九段線”方案旨在將南海變?yōu)橹袊鴥?nèi)湖。①Cronin P M，ed．Cooperation from Strength:The United States，China and the South China Sea．Center for a New American Security，January，2012:54該中心高級研究員羅伯特·卡普蘭也在其廣有影響的《中國權(quán)勢地理》一文中認為，中國的地理位置使其成為世界政治的樞紐，美國應(yīng)與盟國一道阻遏中國的東半球“霸權(quán)”，并認為東亞已經(jīng)開始進入劃分海上勢力范圍的新時代。②Kaplan R．The Geography of Chinese Power．Foreign Affaires，May/June，2010:22-41．與戰(zhàn)略研究界的觀點相呼應(yīng)，美國官方也在多種場合聲稱中國南海外交日趨“強硬”，擔(dān)憂中國將成為修正主義大國。美前防長蓋茨在訪問澳大利亞時也表示，中國日益增長的軍力，“處理與鄰國糾紛的強硬態(tài)度”，以及“過于自信正成為影響地區(qū)安全的重要因素”。③Gates Heads to Australia，Malaysia to bolster Defense Ties，November 5，2010．http://www．channelnewsasia．com/stories/afp_asiapacific/print/1091474/1/．html2012年8月，美國務(wù)院副發(fā)言人也聲稱，中國三沙設(shè)市、警備區(qū)等行為加劇了南海的緊張局勢。正是這種對華海權(quán)疑懼，使得美國的南海多邊化政策過多地訴諸“挑釁性”的軍事手段和“分而治之”的策略。2010年7月，美國國務(wù)卿希拉里在河內(nèi)首次提出南海爭端各方應(yīng)尊重國際社會利益，支持越南將南海爭端引向“多邊化”軌道。此后，以“華盛頓”號航母抵越軍演為標志，越美兩國防務(wù)合作快速升溫。同年，奧巴馬訪問印尼，力圖構(gòu)建一種以地緣政治為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略關(guān)系。美國也公開要求菲律賓加強與美國的軍事合作，宣稱“美菲部隊訪問協(xié)定”將為菲律賓帶來更多的軍援。與此同時，美國還將最先進的瀕海戰(zhàn)斗艦部署在新加坡樟宜基地，并宣稱兩國正準備應(yīng)對太平洋地區(qū)的挑戰(zhàn)。

其次，在推動南海問題多邊化之外，美國還從“立足最壞情況”出發(fā)，提出針對中國“反介入”和“區(qū)域拒止”能力的“空海一體戰(zhàn)”戰(zhàn)略。冷戰(zhàn)之后，美國開始關(guān)注伊朗、伊拉克和朝鮮的“反介入”和“區(qū)域拒止”能力。但以2005年7月公布的《中國軍力報告》為標志，則視中國的海上力量為“反介入”和“區(qū)域拒止”作戰(zhàn)的主要假想敵。2010年2月，美國在《四年防務(wù)評估報告》中正式提出針對中國的“空海一體戰(zhàn)”戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略依托高度發(fā)達的情報、偵察、監(jiān)視系統(tǒng)，整合美國以及盟國的?？哲姂?zhàn)力，意圖削弱中國“反介入”和“區(qū)域拒止”系統(tǒng)的效能，重獲戰(zhàn)略和戰(zhàn)役的主動權(quán)。與每一波中國軍力威脅論都不同，“空海一體戰(zhàn)”戰(zhàn)略是一種具有可操作性的戰(zhàn)略綱領(lǐng)、系統(tǒng)的軍備研發(fā)配置計劃以及按步實施的戰(zhàn)場部署?！翱蘸Ｒ惑w戰(zhàn)”的主要內(nèi)容，美國政治、戰(zhàn)略精英為推行“空海一體戰(zhàn)”的輿論造勢都表明，“空海一體戰(zhàn)”是一種“立足最壞情況”的戰(zhàn)略。它從最壞處設(shè)想中國海上力量的意圖，將準備應(yīng)付最壞情況當(dāng)作戰(zhàn)略的出發(fā)點，并對中國海空軍進攻能力有過頭的疑懼。戰(zhàn)略與預(yù)算評估中心是美國推動這一戰(zhàn)略的重要智庫，該中心主任克雷皮內(nèi)維奇在2009年的《外交》雜志上撰文聲稱，中國的“反介入”和“區(qū)域拒止”能力正使“東亞海域慢慢且不可避免地變成另一個潛在的美軍艦艇禁入?yún)^(qū)”?！吨忻澜?jīng)濟與安全審查委員會致國會的2010年報告》認為“隨著中國努力推進空中和導(dǎo)彈力量的現(xiàn)代化，北京威脅美國前沿部署兵力和基地的能力正在進步”，并強調(diào)中國海空軍可以攻擊美國在東亞的五個主要空軍基地。①U．S．-China Economic and Security Review Commission．2010 Report to Congress of the U．S．-China Economic and Security Review Commission，November，2010:89-91．http://www．uscc．gov/annual_report/2010/annual_report_full_10．pdf2011年的同類報告則不僅再次證實了中國?？哲娍梢試乐赝{美國在東亞的軍事存在，而且推測解放軍的區(qū)域控制戰(zhàn)略是摧垮美國的防務(wù)節(jié)點，甚至將中國的海軍戰(zhàn)略賦予某種“先發(fā)制人”的含義。②U．S．-China Economic and Security Review Commission．2011 Report to Congress of the U．S．-China Economic and Security Review Commission，November，2011:184-187．http://www．uscc．gov/annual_report/2011/annual_report_full_11．pdf在2012年的美國國防戰(zhàn)略中，美軍認為應(yīng)對“反介入”挑戰(zhàn)在優(yōu)先性上高于應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器擴散，是僅次于反恐、抵御大規(guī)模入侵的第三重要任務(wù)。③The White House．Sustaining U．S．Leadership:Priorities for 21st Century Defense，January，2011:4．http://www．defense．gov/news/Defense_Strategic_Guidance．pdf

由此可見，美國對中國海權(quán)的疑懼給中美關(guān)系帶來了重大的不確定性。決策者和戰(zhàn)略精英自我定位和審視對方的參照系和坐標系都有了重大變化。強烈的疑懼和不安全感相應(yīng)產(chǎn)生。兩國的試探交鋒相應(yīng)有了“安全困境”的含義。一旦美國在其政策話語中構(gòu)建一個野心勃勃、更加自負的海洋中國形象，以及中國擔(dān)心美國正在圍堵中國，兩國的互動也就陷入了疑懼和競爭相互激發(fā)不斷升級的惡性循環(huán)。有鑒于此，我們必須從探究緩解“安全困境”的一般機理出發(fā)，審視防范中美海權(quán)“安全困境”的有效途徑。

漸進發(fā)展的中美海上安全互信機制:防范中美海權(quán)“安全困境”的可能性

形成“安全困境”的核心機理在于國家間對實力增進的誤解或疑懼，因而建立安全互信機制，消解意圖的不確定性是防范或緩解安全困境的主要路徑。本文認為，在中國對美軍事交流政策的大框架下，中美兩國漸進發(fā)展的海上安全互信機制，為兩國防范海權(quán)“安全困境”提供了可能性。

所謂安全互信機制，是指國家間為了減少安全威脅，增信釋疑而形成的一系列原則、規(guī)范、規(guī)則和程序。安全互信機制之所以可以緩解國家間的安全困境，是因為其有國際機制的一般功能，可以為國家間關(guān)系提供一種信息溝通和塑造預(yù)期的框架。具體地說，安全互信機制首先有助于形成國家間的信息溝通網(wǎng)絡(luò)，推動國家間在可持續(xù)的交流和對話中認識彼此的真實意圖，減少誤判。其次，安全互信機制作為國家間利益協(xié)調(diào)的常在渠道，為解決國家間爭端和沖突提供了現(xiàn)成程序。尤其是作為安全互信機制一部分的危機預(yù)防措施，可以有效減少國家間摩擦，防止?jié)撛谖C轉(zhuǎn)化為實在危機，以及因偶然因素導(dǎo)致軍事對抗。再次，安全互信機制可以調(diào)適國家的利益觀，有助于國家間在合作中形成穩(wěn)定的互惠預(yù)期，使其從長遠的戰(zhàn)略收益出發(fā)容忍暫時的不確定性和風(fēng)險。最后，就國際機制的社會含義來說，安全互信機制還可以構(gòu)造一個共享的知識機構(gòu)和聚合共同身份的意義網(wǎng)絡(luò)，從一種朋友身份和互助的國際文化中消解安全困境。①國際安全互信機制的定義參照國際機制的概念。可參見［美］羅伯特·基歐漢．霸權(quán)之后:世界政治經(jīng)濟中的合作與紛爭．蘇長和譯．上海人民出版社，2006:57-60

具體到中美關(guān)系中，中美兩國的海上安全互信機制是指兩國為減少海洋安全沖突，增進信賴，創(chuàng)建對話和合作框架而設(shè)計的一系列規(guī)范、協(xié)定和安排的總和。在當(dāng)代中美關(guān)系中，中國對美軍事交流政策是兩國構(gòu)建海上安全互信的基礎(chǔ)，漸進發(fā)展的兩國海上互信機制為防范海權(quán)“安全困境”提供了現(xiàn)實可能。

1．中國的對美軍事交流政策為兩國構(gòu)建海上安全互信機制創(chuàng)造了條件

作為中美軍事交流的一部分，海上安全互信機制與兩軍交流的總體情勢密不可分。冷戰(zhàn)之后，中美雙方開始在雙邊關(guān)系復(fù)雜化的大背景下構(gòu)建軍事互信。尤其是上世紀90年代的兩次臺海危機，以及兩國?？哲娫谥袊５牟粩嗄Σ粒偈闺p方重新審視兩軍交流與合作的緊迫性與重要性。在中美兩軍交流中，美國對臺軍售、國內(nèi)立法、在中國的海洋專屬經(jīng)濟區(qū)抵近偵察是中美軍事交流的主要障礙，而中國的政策則很大程度上推動了兩軍互信向前發(fā)展。中國對美軍事交流政策有一大基本特點，這就是原則性與靈活性相結(jié)合，道義性與工具理性相結(jié)合。中國強調(diào)和平共處五項原則與新安全觀是兩國間軍事互信的道義、政治基礎(chǔ)，缺乏政治互信的軍事交往將失去方向，但是在具體實踐中又始終表現(xiàn)出靈活性。這種靈活性反映了中美交往的長期經(jīng)驗，即求同存異、斗而不破，適時超越眼前問題放眼全局，將增加信任和避免對抗放在第一位。中國三次因美國干預(yù)臺灣問題中斷對美軍事交流，①這三次分別是1996年臺海危機，2008年10月布什政府宣布對臺軍售，2010年1月奧巴馬推動對臺軍售。但隨后又適時重啟兩軍交流，就是這種原則性與靈活性統(tǒng)一的表現(xiàn)。正是中國這種有理有利、務(wù)實靈活的軍事交流政策，順應(yīng)了兩國共同利益不斷增多的趨勢，也為兩國構(gòu)建海上安全互信機制開辟了道路。

2．漸進發(fā)展的海上互信機制是防范中美海權(quán)“安全困境”的有效途徑

戰(zhàn)略對話、人員交流、政策協(xié)調(diào)與海上非傳統(tǒng)安全合作是中美兩國海上安全互信機制的主要內(nèi)容。1997年，中美兩國構(gòu)建了戰(zhàn)略層次上的“國防部年度防務(wù)磋商機制”，作為該機制一部分的海洋安全問題開始被納入戰(zhàn)略關(guān)注。繼此之后，兩國在2009年構(gòu)建了戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話，其中的戰(zhàn)略對話就包括海事安全與軍事互信議題。例如，在2012年5月的第四輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話中，雙方就提高海上搜救行動的協(xié)調(diào)，加強中國交通運輸部和美國海岸警備隊交流達成共識，并支持中國海洋局與美國海岸警備隊建立“中美海事安全對話機制”。②第四輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話框架下戰(zhàn)略對話具體成果清單．http://www．fmprc．gov．cn/chn/pds/ziliao/1179/t929134．htm更重要的是，戰(zhàn)略對話與經(jīng)濟協(xié)作由此被納入“議題聯(lián)系”之中。兩國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的互惠預(yù)期可以更直接、廣泛地推進雙方的海上安全合作，并進一步將海洋安全磋商塑造為雙邊軍事交流的支柱。在戰(zhàn)略對話之外，中美也通過兩軍高層互訪，各級別的軍事人員交流、訪問和留學(xué)，以及軍艦互訪機制，拓寬了人員和信息的交流渠道。在中美各種層次的人員交流中，以技術(shù)、學(xué)術(shù)為主的中層交流和功能性合作較活躍，也較穩(wěn)定，并較少受兩國政治關(guān)系的影響。而就兩國的海上政策協(xié)調(diào)而言，在“國防部特別政策對話機制”這一事務(wù)性磋商之外，尤應(yīng)強調(diào)1998年中美兩國海軍簽署的《關(guān)于建立加強海上軍事安全磋商機制的協(xié)定》。該協(xié)定是兩國間第一個真正意義的軍事互信協(xié)定，其規(guī)定兩國輪流舉行年度會議，商討包括海事安全及慣例、建立互信措施、避免海上事故等多個議題，并舉行專業(yè)性極強的工作組會議。①蔡鵬鴻．中美海上沖突與互信機制建設(shè)．外交評論，2010(21):35-36這一機制也與中美兩國在2008年建立的國防部軍事熱線一道，構(gòu)成兩國預(yù)防和管理危機的主要途徑。進入21世紀以來，海洋非傳統(tǒng)安全合作在兩國海上安全互信中發(fā)揮著越來越大的作用。所謂海上非傳統(tǒng)安全，是指在海洋空間發(fā)生的，由自然災(zāi)害、跨國犯罪、恐怖主義等對國家、社會、人的生存和發(fā)展構(gòu)成的非軍事威脅。非傳統(tǒng)安全合作本質(zhì)上是一種“全球公地”的治理，代表中美兩國匯聚利益共識、塑造共享價值的新方向。歷史地看，中美之間早先就以反恐戰(zhàn)爭為契機，為雙方海洋非傳統(tǒng)安全合作奠定了良好的基礎(chǔ)。②中美兩國非傳統(tǒng)安全意義上的海事合作主要包括:2003年7月，中美海關(guān)簽署了《“集裝箱安全倡議”合作原則聲明》。2003年12月，中美在華盛頓簽署了《中美海運協(xié)定》。2006年，中美兩國海軍舉行了首次聯(lián)合搜救演習(xí)。2009年3月，中美簽訂了《危險貨物安全運輸合作項目的安排》及《行動計劃》。隨著印度洋海盜問題日益嚴重，兩軍有關(guān)打擊海盜的合作也在興起。2012年9月17日，中美兩國海軍在亞丁灣中部舉行了首次聯(lián)合反海盜演練。

本文認為，上述各種海洋安全互信機制無疑可以起到預(yù)防中美海權(quán)“安全困境”的重要作用。概而言之，正是依憑海上安全互信機制的作用，中國可推動美國調(diào)適其冷戰(zhàn)思維、零和思維以及狹隘的地緣戰(zhàn)略思維，認識中國海權(quán)的和平目的。也正是經(jīng)由持續(xù)的積累互信，中美兩國海權(quán)可探求新形勢下的相處之道。

中美海上安全互信機制的作用:意圖透明、危機管理、構(gòu)建合作者身份

在共有觀念的指導(dǎo)下，通過集聚利益共識，構(gòu)建體現(xiàn)包容性和透明度的安全互信機制，可以防范中美海權(quán)“安全困境”。雙邊海上安全互信機制無疑關(guān)乎兩國能否發(fā)展一種鼓勵理性探討，容納他者觀念的政治生態(tài);也關(guān)乎兩國能否發(fā)展一種抗御危機的外交技藝，以及能否在合作治理中轉(zhuǎn)變身份。具體地說，這一機制有以下三方面重要作用:第一，它為兩軍的溝通架起了橋梁，有助于促進雙方澄清各自立場，以及理性評估各自的實力與意圖。國際政治理論認為，交流可以提供多元豐富的信息、知識和信念，從而減少錯誤知覺。一旦決策者意識到對信息有不同的解讀，就可以嘗試以他者的方式審視世界，因而提高自我判斷的質(zhì)量，降低對舊有知識框架的盲目信任，使自己對不同觀點和認識有更大的敏感性。①［美］羅伯特·杰維斯．國際政治中的知覺與錯誤知覺．秦亞青譯．世界知識出版社，2003:432-433中美兩國不乏有學(xué)者認識到，雙邊海洋安全互信本質(zhì)上是一個優(yōu)化信息選擇的過程。它可以提升決策者的判斷力，旨在摒棄錯誤知覺，克服導(dǎo)致認知曲解的思想封閉。例如，有中國學(xué)者認為，伴隨軍方高層人員交流增多，雙方對彼此戰(zhàn)略文化、決策機制、思維方式、信念體系的理解是近年來兩軍交流最重要的成果。②徐輝．中美軍事互信為何難以建立．外交評論，2010(2):23在美國國防部看來，正是通過非傳統(tǒng)安全合作，中美兩國的海上力量避免了隔空喊話的尷尬狀態(tài)，可以從實干中解讀彼此的意圖。③Office of the Secretary of Defense．Annual Report to Congress:Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China，May，2012:13．http://www．defense．gov/pubs/pdfs/2011_cmpr_final．pdf美國有學(xué)者認為，各軍種的人員交流，幫助兩國建立了牢靠的信任關(guān)系。這種信任關(guān)系可以經(jīng)受危機的檢驗，決定兩國的戰(zhàn)爭與和平。④Ralston J W．Why the Pentagon Needs Friends in Beijing，March 4，2010．http://online．wsj．com/article/SB10001424052748703862704575100083682240878．html

第二，構(gòu)建海洋安全互信機制是兩國協(xié)調(diào)爭端，預(yù)防危機的主要渠道。廣義上講，各種形式的戰(zhàn)略對話和人員交流在穩(wěn)定行為預(yù)期，促進兩軍政策協(xié)調(diào)的意義上都發(fā)揮著危機管理的作用。但是，這里主要強調(diào)中美海上軍事安全磋商機制與國防部軍事熱線在管控兩軍?？諏怪械淖饔?。中美關(guān)系史表明，兩軍的?？赵庥霭卮笈既灰蛩睾筒豢煽匾蛩?，極易導(dǎo)致軍事危機。而危機一旦發(fā)生，往往可以在一夜之間破壞兩國的信任關(guān)系。管理海空對抗因而成為危機管理、構(gòu)建海洋安全互信的重中之重。在此，可以借助羅伯特·希斯的危機管理理論，審視中美海上軍事安全磋商機制與國防部軍事熱線的作用。羅伯特·希斯認為，危機管理可以區(qū)分為四個階段:預(yù)備——在危機之前發(fā)展應(yīng)對危機的預(yù)警措施和溝通技巧;反應(yīng)——極力應(yīng)對已經(jīng)發(fā)生的危機;減少——減少危機情勢的破壞性;恢復(fù)——在危機后重構(gòu)兩國關(guān)系。①［美］羅伯特·希斯．危機管理．王成譯．中信出版社，2004:21中美海上軍事安全磋商機制全面涵蓋了上述四個階段，國防部軍事熱線則優(yōu)化了兩國在危機中的反應(yīng)能力。一般來說，制約危機管理“反應(yīng)”力的一項重大情勢是處理危機的時間緊迫，危機包含的急劇升級勢頭使領(lǐng)導(dǎo)人極難理性決策。通過軍事熱線，兩軍可以在危機后及時溝通，辨明危機根源，明晰彼此意圖，進而約束兩軍的過激反應(yīng)，尋求對危機的共同管理，甚至回避媒體、民眾的密集關(guān)注，實現(xiàn)對危機的集中控制。

第三，作為一種廣義的信任措施，中美間的海洋非傳統(tǒng)安全合作有社會化的作用。在全球化時代，非傳統(tǒng)安全合作根源于共同安全的理念，有不同于民族國家間的“戰(zhàn)爭與和平”邏輯。它強調(diào)突破民族國家邊界實現(xiàn)世界社會的“發(fā)展與安全”。命運共同體是非傳統(tǒng)安全合作的應(yīng)然結(jié)果。因而相比其他形式的安全互信機制，海洋非傳統(tǒng)安全合作有更多的社會建構(gòu)意義。它為國家間的海權(quán)關(guān)系引入了新視角，修正了國家海權(quán)競爭的焦點，在傳統(tǒng)的競爭者之間構(gòu)建新的合作者身份。隨著合作者身份傳播一種“和合”文化，美國可以更深入、更容易理解中國海權(quán)發(fā)展的和平性質(zhì)。所以，兩國軍政學(xué)各界大都“看好”中美兩國的海上非傳統(tǒng)安全合作。美國海軍軍事學(xué)院副教授邁克爾·蔡斯在《解放軍的多樣化軍事任務(wù):優(yōu)先考慮戰(zhàn)斗行動和發(fā)展非戰(zhàn)爭軍事行動能力》一文中就認為，中國為參與非戰(zhàn)爭軍事行動發(fā)展海軍力量，為美中軍事合作創(chuàng)造新機會。②Chase M S，Gunness K．The PLA’s Multiple Military Tasks:Prioritizing Combat Operations and Developing MOOTW Capabilities．China Brief，January 21，2010．http://www．jamestown．org/programs/chinabrief/single/?tx_ttnews%5Btt_news%5D=35931＆tx_ttnews%5BbackPid%5D=25＆cHash=8945e05997新美國安全中心著名學(xué)者羅伯特·卡普蘭也認為，中國海軍力量的增長給美國提供了機遇，海軍可能成為兩國合作的開端。③Kaplan R．China’s Two-Ocean Strategy:China’s Arrival A Strategic Framework for a Global Relationship，September，2009．http://kms1．isn．ethz．ch/serviceengine/Files/ISN/106416/ichaptersection_singledocument/060fcf68-b22d-4c14-b964-ebc284fc43a9/en/Ch_2_CNAS+China’s+Arrival_Final+Report-7．pdf美國國防部也十分重視中美兩國海軍在救災(zāi)、打擊海盜領(lǐng)域的合作能力。在其年度中國軍力報告中，美國國防部認為中國將各種非軍事行動作為“新時期歷史任務(wù)”，這表明“中國已經(jīng)在國際社會承擔(dān)了更多角色和責(zé)任”。①Office of the Secretary of Defense．Annual Report to Congress:Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2012，May 2012:3-4．http://www．defense．gov/pubs/pdfs/2011_cmpr_final．pdf顯而易見，海上非傳統(tǒng)安全合作提供了巨大的可塑空間，為兩國發(fā)掘共同行動的動力帶來了千載良機。

由此可見，海上安全互信機制為防范中美海權(quán)安全困境提供了可能性。海上安全互信機制作為一種可持續(xù)的對話，可以推動兩國不斷地進行學(xué)習(xí)、自省、評估，使兩國拒斥非歷史、非情勢和教條式的認知。作為一種爭端的協(xié)調(diào)過程，海上安全互信機制推動兩國集聚管理危機的經(jīng)驗，在非常時刻約束盲動和冒險。而作為一種社會化過程，它通過推動兩國轉(zhuǎn)變身份，使雙方的戰(zhàn)略締造植根于新實踐與新關(guān)系。正是在集聚互信的基礎(chǔ)上，中美兩國可以有效地防范海權(quán)“安全困境”。

結(jié) 語

對于21世紀的中美關(guān)系來說，避免在西太平洋上重演權(quán)勢轉(zhuǎn)移的惡性競爭，無疑關(guān)乎兩國以及東亞的長遠發(fā)展。然而，作為世界上最復(fù)雜的大國關(guān)系，中美兩國構(gòu)建海上安全互信機制，緩解安全困境也是一個長期、復(fù)雜和多有反復(fù)的過程。美對臺軍售、美國肆意對中國進行戰(zhàn)略偵察，都是兩國在短期難以達成妥協(xié)的問題。美國在面對權(quán)勢轉(zhuǎn)移中的“戰(zhàn)略焦躁”，也使得緩解任何形式的安全緊張更有挑戰(zhàn)性和實現(xiàn)的難度。但是，即便如此，也無法得出中美海上安全互信無效或無必要的結(jié)論。借由在機制合作的長期適應(yīng)，中美兩國可以有效防范海權(quán)“安全困境”。本文認為，中美兩國必須創(chuàng)新思維，突破禁區(qū)，充分釋放既有機制的潛能，并適時發(fā)展新的互信機制。從長遠來看，如下的戰(zhàn)略意識和政策努力至關(guān)重要:第一，兩國必須繼續(xù)堅持“政治第一”的原則，繼續(xù)優(yōu)化政治統(tǒng)帥軍事的大戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)體制，并約束國內(nèi)極端民族主義情緒。如此才能確?！皟绍婈P(guān)系要服從于兩國整體關(guān)系”的根本定位，使得兩軍關(guān)系有可能充當(dāng)推進兩國關(guān)系的平臺和動力。第二，在兩國少有可能妥善處理，甚或擱置若干政治爭端(通常是中國內(nèi)政問題)的情勢下，應(yīng)盡可能維持海軍交流的穩(wěn)定性與持續(xù)性。這要求中國具有更多反制美國干預(yù)中國內(nèi)政的手段。在非緊迫情勢下，中國可嘗試將兩軍交流與敏感政治問題脫鉤。當(dāng)然，兩國海軍關(guān)系仍是在重大原則問題上牽制美國反華行為的利器。唯有如此，中美兩國才能更積極地集聚互信，開啟大國海權(quán)合作的新模式。