政府行為與自主創(chuàng)新：基于供求視角的分析框架

李 蕊，周 平

（1.南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093；2.上海財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計與管理學(xué)院，上海 200433）

政府行為與自主創(chuàng)新：基于供求視角的分析框架

李 蕊1，周 平2

（1.南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093；2.上海財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計與管理學(xué)院，上海 200433）

自主創(chuàng)新離不開政府行為，本文從政府支持自主創(chuàng)新的供給和需求角度實證分析了政府直接財政科技投入和政府采購對我國自主創(chuàng)新的影響。研究顯示：政府直接財政科技投入和政府采購均對我國自主創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。另外，本文還發(fā)現(xiàn)，中國的R&D人員和居民消費亦對我國自主創(chuàng)新有正面影響，并且其對自主創(chuàng)新的促進(jìn)效果要強于政府財政科技投入和政府采購，而出口對自主創(chuàng)新存在負(fù)效應(yīng)。政府直接財政科技投入和政府采購對自主創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，但其對我國東西部地區(qū)的自主創(chuàng)新均產(chǎn)生正面影響。

政府財政科技投入；政府采購；灰色關(guān)聯(lián)分析；面板分析

雖然企業(yè)是創(chuàng)新的主體，但創(chuàng)新始終離不開政府的行為。政府對創(chuàng)新產(chǎn)生的作用主要體現(xiàn)在兩個方面，一是供給，二是需求。供給主要包括財稅、金融、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才隊伍建設(shè)等方面，需求主要是政府采購。本文旨在綜合研究政府供給和需求，尤其是2003年我國政府采購法實施后，我國政府行為對自主創(chuàng)新的影響效果。為了突出研究重點，本文將從政府供給中選擇直接財政科技投入以及需求中選擇政府采購，將兩個變量結(jié)合起來綜合分析。另外，考慮我國東中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及自主創(chuàng)新的差異，本文也將進(jìn)行這兩個政府行為的區(qū)域效果研究。

1 政府行為促進(jìn)自主創(chuàng)新的機理研究以及相關(guān)的統(tǒng)計描述

1.1 政府行為促進(jìn)自主創(chuàng)新的機理研究

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾森和阿羅指出，由于創(chuàng)新收益的公共性和外部性、創(chuàng)新過程的不確定性和高風(fēng)險性，使得技術(shù)在創(chuàng)新過程中存在市場失靈，因此需要政府對一領(lǐng)域進(jìn)行活動的干預(yù)［1-2］。

首先，從政府行為的供給角度：（1）創(chuàng)新產(chǎn)品具有公共性和正外部性；由于創(chuàng)新產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，因此其不可能獲得所有的創(chuàng)新收益。根據(jù)公共財政理論，公共產(chǎn)品應(yīng)由政府和企業(yè)共同承擔(dān)，所以政府應(yīng)把應(yīng)得的一部分收入讓渡給企業(yè)，減少其創(chuàng)新成本，彌補其損失［3］。（2）創(chuàng)新具有不確定性和風(fēng)險性；技術(shù)創(chuàng)新一般具有投資規(guī)模大、周期長且風(fēng)險高的特點，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中，常常會出現(xiàn)投入與產(chǎn)出的關(guān)系不確定、研究成果不被市場認(rèn)可的情況，并且由于受資金資源、科技資源等物質(zhì)資本和創(chuàng)新偏好等的共同影響，許多創(chuàng)新主體往往很難滿足大型創(chuàng)新項目的要求。因此，這就需要政府對創(chuàng)新主體進(jìn)行相應(yīng)的財政支持，以幫助其籌集研發(fā)經(jīng)費，減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。

其次，從政府行為的需求角度：創(chuàng)新產(chǎn)品與其他產(chǎn)品一樣，是以市場需求為動力的。1966年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schmookler提出了技術(shù)創(chuàng)新的需求引致假說，為分析政府采購促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供了一個有益的理論框架，認(rèn)為創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需求不僅來自于私人機構(gòu)和個體消費者，也可能來源于政府公共部門［4］。統(tǒng)計資料表明，西方發(fā)達(dá)國家政府采購規(guī)模相當(dāng)龐大，平均占GDP的比重為10%，許多國家政府采購支出占財政預(yù)算支持的比重已經(jīng)達(dá)到30%。政府采購不僅在資源配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面發(fā)揮著功能性的杠桿作用，還創(chuàng)造了巨額的市場需求。尤其在降低技術(shù)創(chuàng)新的市場和決策風(fēng)險、扶持中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)以及推動跨國聯(lián)盟和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面發(fā)揮著重要的需求支撐作用。

1.2 財政科技支出、政府采購和自主創(chuàng)新的統(tǒng)計描述

政府財政科技支出分為中央政府財政科技支出和地方政府財政科技支出。近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的逐步轉(zhuǎn)變，我國中央和地方均加大科技投入，財政科技支出逐年上漲，且比例相當(dāng)，鑒于我國財政分權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，本文采用地方政府財政科技投入作為政府供給的研究變量。另外稅負(fù)減免作為政府支持自主創(chuàng)新的供給指標(biāo)，本文沒有選擇，基于兩點考慮：（1）各地政府科技財政的稅收政策不同；（2）稅收優(yōu)惠政策存在目標(biāo)起點不高、政策措施零散、落實率較低等問題，學(xué)術(shù)界對其作用尚存爭議。關(guān)于政府需求的研究變量，本文采用各省實際政府采購額。文獻(xiàn)中代表自主創(chuàng)新的常用指標(biāo)主要有專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)以及技術(shù)市場成交額，其中專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)常被學(xué)者采用，考慮到政府采購滯后于專利授權(quán)，并且我國專利授權(quán)中的發(fā)明專利授權(quán)更能反映我國自主創(chuàng)新的實際情況，所以本文選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)作為自主創(chuàng)新的替代變量。由于我國政府采購法在2003年實施，考慮數(shù)據(jù)的可得性，以及各指標(biāo)在時間上比較的一致，我們分析的所有指標(biāo)的時間跨度為2004—2008年。另外，為了研究我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力的差異，本文把我國分為東中西三個地區(qū)，其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南12個省市，中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個省市，西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆10個省市。本文查找相關(guān)數(shù)據(jù)，整理如下：

首先看全國的總量指標(biāo)，表1顯示，我國2004年發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為16262件，2008年達(dá)到40628件，2008年在2004年的基礎(chǔ)上增長了149%，平均每年增長25.72%。地方政府采購額和地方政府財政科技支出雖然絕對量較小，但發(fā)展速度很快，2004年全國政府采購額為2135億元，2008年就達(dá)到了5990億元，以每年平均29.42%的高速增長。政府財政科技撥款額2008年達(dá)到1051億元，平均增速超過27%。

其次看東中西部結(jié)構(gòu)指標(biāo)，表1可以看出，我國東部地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)要明顯高于中西部地區(qū)，年均增長速度分別超過中西部地區(qū)10個百分點。政府采購額、地方政府財政科技撥款中西部的增速還略高于東部地區(qū)，但由于絕對數(shù)較小，其占總額的比重還是比較低。2004—2008年，我國的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)主要來自于東部地區(qū)，4年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)都在70%以上，并呈逐年上漲趨勢，中西部地區(qū)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)比較少，且從2004年的30%下降到2008年的20%。東部的財政科技撥款額占各省市撥款總額的比重始終在70%以上，明顯高于中西部所占比例的總和。政府采購額的60%也來自于東部地區(qū)，中西部地區(qū)僅占30%左右（見表2）。

表1 發(fā)明專利授權(quán)量、政府財政科技投入、政府采購的基本統(tǒng)計數(shù)據(jù)

綜合以上比較，在各項指標(biāo)的總量和結(jié)構(gòu)分析中，不管是總量指標(biāo)還是各地區(qū)的分布數(shù)據(jù)，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與政府實際采購和地方財政科技撥款額均呈逐年遞增態(tài)勢。為了研究其內(nèi)在關(guān)系，我們需要對其進(jìn)行進(jìn)一步的分析，考慮本文所用數(shù)據(jù)時間跨度較短，時間序列上分析不滿足一般統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)的要求，因此本文選擇對樣本數(shù)量要求較寬松的灰色關(guān)聯(lián)分析，以求對自主創(chuàng)新與地方財政科技投入和政府采購的相關(guān)關(guān)系做個初步的判斷。

2 政府科技支出、政府采購促進(jìn)自主創(chuàng)新的灰色關(guān)聯(lián)度分析

灰色系統(tǒng)理論是灰色數(shù)學(xué)中的一種分析方法，用來研究復(fù)雜事物間的相互關(guān)聯(lián)和相互影響，確定事物的本質(zhì)因素，使因素之間的“灰色”關(guān)系清晰化。關(guān)聯(lián)度是事物之間、因素之間關(guān)聯(lián)性大小的量度。其基本思想是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來判定其聯(lián)系是否緊密。曲線越接近，說明事物或因素變化的趨勢一致，則關(guān)聯(lián)度較大，反之，關(guān)聯(lián)度較?。?］?；疑P(guān)聯(lián)度計算的方法如下：參考數(shù)列為X0（k）={x0（1），x0（2），…，x0（n）}，n為數(shù)列的長度指標(biāo)；比較數(shù)列為Yi（k）={xi（1），xi（2），…，xi（n）}，i=1，2，…m，k=1，2，…n。m為比較數(shù)列個數(shù)。Y0（k）與Yi（k）之間的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)計算公式為：其中，ρ為分辨率系數(shù)，一般取0.5≤ρ≤1。

表2 東中西部地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、政府科技投入以及政府采購所占全國的比例

從而得到Y(jié)0與Yi之間的相對關(guān)聯(lián)度：

表3 全國自主創(chuàng)新與相關(guān)因素序列

根據(jù)上述方法，我國發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與政府財政科技投入、政府采購可選取2004—2008年全國各省市自治區(qū)自主創(chuàng)新水平的特征數(shù)據(jù)序列和相關(guān)因素序列進(jìn)行分析，所有序列均為全國各省市自治區(qū)的加總數(shù)據(jù)，如表3所示。

（1）列出參考序列和比較序列，本文以2004—2008年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)作為參考序列Y0，X0為每年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量，Yi（t）為比較序列。代表影響科技創(chuàng)新的因素，X1表示政府財政科技投入，X2表示政府采購，另外考慮需求對自主創(chuàng)新的影響，本文參考了艾冰（2008）的做法，從宏觀經(jīng)濟(jì)需求的角度，考慮消費、投資和出口對自主創(chuàng)新的影響，選取資本形成總額中的全社會固定資產(chǎn)投資（X3），總消費中的居民消費（X4），進(jìn)出口總額中出口總額（X5）作為因素變量。另外，為了反應(yīng)人力資本在創(chuàng)新的主體作用，本文還選取R&D科技人員（X6）協(xié)同以上因素共同構(gòu)建灰色關(guān)聯(lián)模型，來分析這些因素對自主創(chuàng)新的影響。

（2）對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱處理，其方法包括初值法、均值法等，由于兩種方法沒有本質(zhì)差別。本文采取常用的初值法。

（3）根據(jù)（1）式計算Y0（k）與Yi（k）之間的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)。本文設(shè)分辨率系數(shù)ρ=0.5。

（4）根據(jù)（2）式計算Y0與Yi之間的相對關(guān)聯(lián)度δi［6］。

以上過程，本文運用灰色關(guān)聯(lián)分析軟件計算，結(jié)果如下：

從以上灰色關(guān)聯(lián)分析的結(jié)果來看，在與全社會固定資產(chǎn)投資、居民消費支出、出口總額與自主創(chuàng)新灰色關(guān)聯(lián)度的比較中，雖然各指標(biāo)與發(fā)明專利授權(quán)書的灰色關(guān)聯(lián)度都在0.6以上，但地方政府財政科技撥款和政府采購與其灰色關(guān)聯(lián)度最低，分別是0.70和0.65。全國R&D人數(shù)和居民消費與發(fā)明專利授權(quán)的關(guān)聯(lián)程度最強，達(dá)到0.85左右。東部地區(qū)的分析結(jié)果和全國基本一致，中西部地區(qū)除了固定資產(chǎn)投資與全國的分析結(jié)果存在較大差異外，其他指標(biāo)的灰色關(guān)聯(lián)度排列順序基本和全國一致。此結(jié)果說明雖然我國地方財政科技支出和政府采購與自主創(chuàng)新水平存在較強的關(guān)聯(lián)性，但其對自主創(chuàng)新的影響程度可能要弱于其他幾個主要指標(biāo)。

為了更深入地研究政府財政科技投入和政府采購在多大程度上影響著自主創(chuàng)新水平，本文將結(jié)合計量經(jīng)濟(jì)模型，來對政府采購促進(jìn)自主創(chuàng)新的效果進(jìn)行量化的研究，以更加深刻地揭示地方政府財政科技投入、政府采購與自主創(chuàng)新水平的數(shù)量關(guān)系［6］。

3 政府財政科技投入、政府采購與自主創(chuàng)新的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析

3.1 模型的設(shè)置

表4 全國以及我國東中西部地區(qū)參考序列與比較序列的灰色關(guān)聯(lián)度

本文用我國31個省（含自治區(qū)、直轄市）2004—2008年的面板數(shù)據(jù)對我國地方財政科技投入、政府采購與自主創(chuàng)新的數(shù)量關(guān)系進(jìn)行分析。被解釋變量為各年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，主要解釋變量為31個省市的地方財政科技投入和政府采購，另外本文還參考上文灰色相關(guān)分析的結(jié)果，選取R&D人數(shù)、全社會固定資產(chǎn)投資額、居民消費和出口額作為備選控制變量，利用eviews（6.0）進(jìn)行篩選，結(jié)果顯示除了固定資產(chǎn)投資對自主創(chuàng)新的影響不顯著以外，其他幾個指標(biāo)都在一定程度上對自主創(chuàng)新存在顯著影響，所以本文選擇R&D人數(shù)、消費額和出口額作為控制變量，具體的模型設(shè)置如下：

其中zhuanli為各省發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，caizheng為各省市當(dāng)年的政府財政科技投入，caigou為各省市當(dāng)年的政府采購量，chukou為各省的實際出口額，R&D為科研人員數(shù)，xiaofei為各省的消費額。

另外，考慮我國區(qū)域創(chuàng)新能力差異的可能性，本文在上述模型中添加虛擬變量，以反映我國東中西部地區(qū)政府采購與地方財政科技投入對創(chuàng)新影響的不同。由此，模型（3）拓展為模型（4）和模型（5）。

模型（4）估測我國東中西部地區(qū)政府采購對創(chuàng)新影響的差異，模型（5）研究我國東中西部地區(qū)財政科技投入對創(chuàng)新的影響。其中Dummy1和Dummy2分別為虛擬變量，東部地區(qū)省份Dummy1=1，其他地區(qū)省份Dummy1=0；西部地區(qū)省份Dummy2=1，其他地區(qū)省份Dummy2=0。

3.2 實證結(jié)果

在運用面板數(shù)據(jù)分析時主要考慮兩種模型，即固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型。固定效應(yīng)模型指被忽略的變量在各個時間段上對被解釋變量的影響是固定的，即截距項是固定參數(shù)；隨機效應(yīng)模型指被忽略的變量在各個時間段上對被解釋的變量的影響是隨機的，即截距項是隨機的［7］。對于設(shè)定模型使用哪種模型更合理，我們常用Hauseman檢驗來選擇。

在進(jìn)行Hauseman檢驗時，把隨機效應(yīng)作為原假設(shè)，經(jīng)過eviews（6.0）計算，三個方程的P值均等于或接近于0，所以拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型，另外本文經(jīng)過驗證，時間效應(yīng)上本文偏向于個體效應(yīng)，所以本文最終選擇個體固定效應(yīng)進(jìn)行模型擬合。

在此需要說明的是，當(dāng)我們初次回歸時，模型（3）的擬合結(jié)果存在異方差。因此我們需要對方程的穩(wěn)態(tài)性檢驗結(jié)果進(jìn)行修正，修正后的結(jié)果如下：

表5顯示，全國的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與政府財政科技投入和政府采購存在比較顯著的正相關(guān)關(guān)系，首先從政府對自主創(chuàng)新產(chǎn)品需求的角度，地方政府采購每增加1%，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)增加0.21%。其次，從地方政府對自主創(chuàng)新的供給角度，地方政府財政科技投入對自主創(chuàng)新的彈性為0.11。對自主創(chuàng)新貢獻(xiàn)最大的是R&D科技人員和居民消費，此結(jié)論與前面灰色關(guān)聯(lián)分析的結(jié)論基本一致，說明我國財政科技投入和政府采購對自主創(chuàng)新的推動和拉動作用要弱于科技人員投入和居民消費。值得一提的是，在此計量分析中，出口對我國自主創(chuàng)新呈現(xiàn)出負(fù)效應(yīng)，全國來講，出口每增加1%，我國的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量就會減少0.18%。此結(jié)論與艾冰得到的結(jié)論恰恰相反。

表5 模型（1）的擬合結(jié)果

表6分別是考察我國財政科技投入和政府采購對自主創(chuàng)新的地區(qū)差異影響。我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)加入虛擬變量后，參數(shù)的顯著水平有不同程度的下降，特別是方程（4）的政府采購和方程（5）的政府財政科技投入均不顯著了，但符號的方向沒有發(fā)生改變，且虛擬變量的系數(shù)都是正的，且是顯著的。該結(jié)果在一定程度上說明我國財政科技投入和政府采購對自主創(chuàng)新的激勵效應(yīng)是存在地區(qū)差異的，并且西部地區(qū)對自主創(chuàng)新的正面影響要強于東部地區(qū)。

4 主要結(jié)論和政策啟示

基于灰色關(guān)聯(lián)分析和面板分析，我們測算了我國專利發(fā)明授權(quán)量與財政科技投入和政府采購的關(guān)系，從分析結(jié)果上看，兩種分析方法得出的結(jié)論基本一致，在灰色關(guān)聯(lián)分析中，全國R&D人數(shù)和居民消費與自主創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)程度最高；在計量分析中，這兩個指標(biāo)對發(fā)明專利授權(quán)量的彈性也最大。同樣，政府財政科技投入和政府采購對自主創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)系數(shù)較小，在計量分析中也得到大致的結(jié)論。關(guān)于出口在兩種測算方法上的差異以及固定資產(chǎn)投資在計量分析中與解釋變量的不顯著。我們認(rèn)為可以從測算技術(shù)和實際情況試以解釋。首先，從技術(shù)層面上，本文所選樣本的年限區(qū)間較短，并且灰色關(guān)聯(lián)度公式的設(shè)定，導(dǎo)致其結(jié)果具有非負(fù)性，可能使自主創(chuàng)新和出口的關(guān)系存在一定的偏差。而固定資產(chǎn)投資在引入計量模型中，可能是解釋變量之間存在多重貢獻(xiàn)或是模型估計本身的要求，導(dǎo)致其在指標(biāo)篩選中淘汰。其次，從我國實際情況看，許多學(xué)者也證明我國長期的依靠勞動密集型的出口在很大程度上削弱了我國的自主創(chuàng)新能力，而我國的固定資產(chǎn)投資并沒有傾向于自主創(chuàng)新領(lǐng)域，很多投資都是以直接拉動GDP為目的，投向技術(shù)創(chuàng)新水平不高的行業(yè)，比如房地產(chǎn)行業(yè)?；谝陨侠碛?，參考灰色關(guān)聯(lián)分析結(jié)果，我們認(rèn)為面板分析的結(jié)果相對更可靠，由此得到以下結(jié)論：

表6 模型（4）和（5）的擬合結(jié)果

首先，從政府行為促進(jìn)創(chuàng)新的供給和需求角度，我國財政科技投入與政府采購均對我國自主創(chuàng)新水平產(chǎn)生正效應(yīng)，表明政府財政科技投入對我國自主創(chuàng)新的影響比較直接和有效，雖然我國政府采購法剛實施，但對自主創(chuàng)新的影響也卓有實效，分析原因：政府采購可以從需求的角度直接影響企業(yè)的產(chǎn)品銷售通道，可以充分調(diào)動企業(yè)自主的生產(chǎn)和競爭。一般來講，政府采購產(chǎn)品均具有高于普通市場需求的標(biāo)準(zhǔn)。為了贏得這個大市場，在市場中取得充分的競爭優(yōu)勢，企業(yè)會千方百計通過提高研發(fā)投入，引入先進(jìn)科技，提升產(chǎn)品檔次，提高生產(chǎn)效率等方式來調(diào)整自己的行為，從而提高了自主創(chuàng)新的能力［8］。

其次，東中西部地區(qū)政府財政科技投入和政府采購對自主創(chuàng)新的影響存在差異，西部地區(qū)更依賴于我國財政的支持，說明我國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力受內(nèi)部資金和外部環(huán)境的限制較大，政府財政科技投入更有利于調(diào)動企業(yè)增加科技投入的積極性，所以創(chuàng)新效果要略優(yōu)于東部地區(qū)。

最后，科研人員和居民消費對我國自主創(chuàng)新的影響效果尤為顯著，其對我國自主創(chuàng)新的影響要明顯強于我國財政科技投入和政府采購。雖然我國財政科技投入和政府采購?fù)苿恿宋覈灾鲃?chuàng)新，但由于其存在總量水平比較低、實施結(jié)構(gòu)不合理等問題，導(dǎo)致其產(chǎn)出效率不理想。而出口并沒有提高我國的自主創(chuàng)新能力，并且在一定程度上阻礙了我國自主創(chuàng)新水平的發(fā)展。究其原因可能是中國的出口實質(zhì)是建立在加工貿(mào)易占主導(dǎo)地位基礎(chǔ)之上的。我國高技術(shù)產(chǎn)品出口繁榮表象的背后，是我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不足和對發(fā)達(dá)國家嚴(yán)重的技術(shù)依賴。

基于這些結(jié)論，本文提出以下相關(guān)政策建議：

第一，加大政府財政科技支出的力度、積極引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新?，F(xiàn)階段，我國自主創(chuàng)新體系尚未完全建立，企業(yè)的創(chuàng)新還離不開政府的支持。財政科技支出作為政府支持自主創(chuàng)新的直接手段，對我國自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用明顯。近年來，我國財政科技撥款保持高速增長，但財政科技支出總量和相對量仍與國外發(fā)達(dá)國家存在一定距離。基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實驗發(fā)展的結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)，尤其是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入嚴(yán)重不足。因此，我們首先應(yīng)加大科技投入的力度，優(yōu)化科技投入的結(jié)構(gòu)，重視基礎(chǔ)研究在科研發(fā)展的基礎(chǔ)地位，完善科技投入的管理機制。其次，我們要明確科技投入的目的和意義，深刻認(rèn)識企業(yè)是科技投入和創(chuàng)新的主體，合理分配企業(yè)和研究機構(gòu)的研發(fā)投入，推動財政資金發(fā)揮其自主創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合，使企業(yè)形成自主創(chuàng)新的長久動力。

第二，擴大政府采購規(guī)模、優(yōu)化采購結(jié)構(gòu)。政府作為一個強大的社會產(chǎn)品需求者，其政策具有明顯的導(dǎo)向作用，影響著社會資源的配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。近年來，我國的政府采購額連年以迅猛的速度遞增，2008年已經(jīng)接近6000億元，但相對于西方發(fā)達(dá)國家政府采購額占GDP 10個百分點左右的平均水平，我們還有較大差距。因此我們首先要適當(dāng)擴大政府采購規(guī)模，提高政府采購在財政支出中的比重。其次，要注意政府采購的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。事實上，在所有的產(chǎn)品采購中，能夠為本國的自主創(chuàng)新起重要推動作用的是對綠色和高新技術(shù)產(chǎn)品的購買，而目前我國的政府采購還是以購買貨物和服務(wù)為主，綠色和高新技術(shù)產(chǎn)品的采購還是處于一個相對較低的水平上，與自主創(chuàng)新的需要還極不相稱，因此，在以后的政府采購中，要注意政府采購的結(jié)構(gòu)調(diào)整，加大對綠色產(chǎn)品、高科技產(chǎn)品的采購。另外，為保證政府采購促進(jìn)自主創(chuàng)新的有效進(jìn)行，還需要政策上進(jìn)一步的扶持，運行機制的進(jìn)一步改進(jìn)以及公平公正采購氛圍的進(jìn)一步營造。

第三，改變技術(shù)依賴觀念，增強自主創(chuàng)新意識。過去，我國的經(jīng)濟(jì)長期依賴投資和出口，實證顯示固定資產(chǎn)投資對我國的自主創(chuàng)新沒有顯著性的影響，而出口卻抑制了我國的自主創(chuàng)新。當(dāng)今，先進(jìn)技術(shù)更新與傳播的速度日益加快，技術(shù)淘汰頻率很快，新引進(jìn)的技術(shù)還沒有實現(xiàn)完全的消化和吸收，就已經(jīng)被出現(xiàn)的新技術(shù)所取代，使得我們陷入 “技術(shù)追趕陷阱”，導(dǎo)致與世界發(fā)達(dá)國家的距離越來越遠(yuǎn)。核心技術(shù)是買不來的，尤其是在國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，我們必須擁有自己真正的核心技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和一批具有國際競爭力的企業(yè)。因此，我們要改變過去依賴于人的技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略，掌握主動權(quán)，通過自主創(chuàng)新提高國家的競爭力。

第四，加強創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。建設(shè)創(chuàng)新型國家，我們需要多層次，多方面的創(chuàng)新人才。首先，加強教育投入，加大人才培養(yǎng)的廣度和寬度，形成人才培養(yǎng)的縱深體系。其次，建立健全人才培養(yǎng)、吸引、評價、使用、選拔任用和激勵的機制，構(gòu)建比較完善的科技人才政策法規(guī)體系，為科技人才發(fā)揮聰明才智提供良好環(huán)境。再次，建設(shè)誠信奉獻(xiàn)的道德價值體系，引導(dǎo)廣大科技人才增強社會責(zé)任意識，樹立自主創(chuàng)新、服務(wù)社會的高尚情操，逐步在全社會形成自主創(chuàng)新的文化氛圍和價值觀念。

第五，提高居民消費能力，更新居民消費需求。消費需求是技術(shù)創(chuàng)新的重要來源，在需求拉動型創(chuàng)新過程中，以消費者為導(dǎo)向的創(chuàng)新才是最好的創(chuàng)新。為進(jìn)一步提高居民對創(chuàng)新產(chǎn)品的消費。一方面，我們要提高居民收入，健全社會保障體系，切實提高居民消費能力；另一方面，要引導(dǎo)居民更新消費需求，從整個社會來看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動力在于人們不斷增長的消費需求［9］。從根本意義上說，消費需求的更新是技術(shù)創(chuàng)新的基本動力，沒有消費更新的需求，技術(shù)創(chuàng)新將失去存在的基礎(chǔ)。

［1］Arrow.The economics implications of learning for doing［J］.Review of Economics Studies,1962，（6）.

［2］Nelson R R（ed.）.National Innovation Systems：A ComParative Analysis［M］.New York：Oxford University Press，1993.

［3］李洪照.地方政府技術(shù)采購政策研究［D］.山東：山東大學(xué)碩士論文，2008.

［4］Schmookler J.Invention and Economic Growth［M］.Cambridge:Harvard University Press，1966.

［5］王立成，牛勇平.科技投入與經(jīng)濟(jì)增長：基于我國沿海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的實證分析［J］.中國軟科學(xué)，2010，（8）.

［6］艾冰，陳小紅.政府采購與自主創(chuàng)新的關(guān)系［J］.管理世界，2008，（3）.

［7］盧寧，李國平，劉光嶺.中國自主創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長：基于1998—2007年省際面板數(shù)據(jù)的實證研究［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2010，（1）.

［8］吳延兵.自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與生產(chǎn)率——基于中國地區(qū)工業(yè)的實證研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2008，（8）.

［9］關(guān)士續(xù).基于消費動因的技術(shù)創(chuàng)新研究［J］.中國軟科學(xué)，2001，（5）.

Government Behavior and Independent Innovation Based on the Perspective of Supply and Demand

Li Rui1，Zhou Ping2
（1.School of Business,Nanjing University，Nanjing 210093，China；2.School of Statistics and Management,Shanghai University of Finance and Economics，Shanghai 200433，China）

Innovation is in close contact with government action.This paper analyzes the influence of direct government investment on science and technology and government procurement on China’s innovation,from the perspective of supply and demand.The results shows:Direct government investment on science and technology and government procurement have all promoted innovation significantly.In addition,R&D staff and household consumption have positive effect on innovation,and they have stronger effects on independent innovation,while exports affect innovation negatively.We also find direct government investment and government procurement have obvious regional difference on innovation,although they all promote innovation positively.

Direct government investment on science and technology；Government procurement；Grey relation analysis；Panel analysis

國家自然科學(xué)基金 “增強自主創(chuàng)新能力、提升經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量研究”（71073076），國家社科基金 “勞動力轉(zhuǎn)移剛性、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展研究”（11CJY015）。

2011-07-13

李蕊（1980-），女，江蘇徐州人，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生；研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)理論與管理。

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（責(zé)任編輯 遲鳳玲）