強(qiáng)互惠行為視角下的合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給治理

浦徐進(jìn) 蔣 力 吳林海

強(qiáng)互惠行為視角下的合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給治理

浦徐進(jìn) 蔣 力 吳林海

考慮到龍頭企業(yè)和合作社間的信息不對(duì)稱和我國農(nóng)戶日益“原子化”的現(xiàn)狀，完全依靠外部直接監(jiān)督合作社農(nóng)戶生產(chǎn)行為的成本是極為高昂的。農(nóng)戶“搭便車”行為容易陷入合作社內(nèi)部的集體行動(dòng)困境，導(dǎo)致合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給的低效率。論文在“行動(dòng)者/結(jié)構(gòu)”的分析框架下，嘗試將強(qiáng)互惠理論拓展到合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給治理中，探討通過強(qiáng)化強(qiáng)互惠行為來重塑合作社結(jié)構(gòu)的可能性，從而實(shí)現(xiàn)合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給的高效率;最后的數(shù)值仿真表明強(qiáng)互惠行為的存在確實(shí)能有效提高合作社的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。

合作社;農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量;行為分析;強(qiáng)互惠

專業(yè)合作社是一種惠顧者的社員聯(lián)合所有、民主管理并受益，并通過互助合作實(shí)現(xiàn)自我保護(hù)的組織形式。我國的專業(yè)合作社是農(nóng)村市場化改革的產(chǎn)物，是農(nóng)業(yè)組織制度的創(chuàng)新。Jos Bijman研究指出，專業(yè)合作社在解決我國“小農(nóng)戶”與“大市場”的矛盾，減少農(nóng)民決策的盲目性，降低農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的運(yùn)行成本與風(fēng)險(xiǎn)以及促進(jìn)農(nóng)民增收等方面顯示出了獨(dú)特的功能［1］。尤其是2007年7月1日《農(nóng)民專業(yè)合作社法》實(shí)施以來，農(nóng)民專業(yè)合作社在各地蓬勃發(fā)展。到2010年底，全國農(nóng)民專業(yè)合作社已達(dá)35萬個(gè)，入社農(nóng)戶2 800萬戶，占全國農(nóng)戶的10%［2］。

一般來說，專業(yè)合作社的成員農(nóng)戶構(gòu)成具有同質(zhì)性強(qiáng)、地域集中的特點(diǎn)。加入專業(yè)合作社的農(nóng)戶是從事相同農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營的同類農(nóng)戶，并且成員所在的區(qū)域相對(duì)集中，通常以同一村莊或相鄰村莊為半徑。同時(shí)，合作社實(shí)行入社(會(huì))自愿、退社(會(huì))自由的基本原則，加入組織是成員的自我選擇，合作組織的正常運(yùn)作依賴于成員聯(lián)合一致的集體行動(dòng)。

當(dāng)產(chǎn)權(quán)是不可交易、不穩(wěn)定或未定歸屬的，就容易產(chǎn)生“搭便車”問題，此類問題特別容易在社員身份開放的合作社中發(fā)生，從而導(dǎo)致了許多合作社農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量并沒有得到很好的保證。任大鵬和郭海霞認(rèn)為，如果無法克服“搭便車”，就會(huì)陷入集體行動(dòng)的困境，導(dǎo)致合作社發(fā)展不起來［3］。事實(shí)上，單個(gè)農(nóng)戶行為的理性導(dǎo)致集體行為的非理性，即集體行動(dòng)的困境(邏輯)是我國專業(yè)合作社發(fā)展緩慢的根本原因。2009年暑假，筆者所在的江蘇省食品安全研究基地研究團(tuán)隊(duì)在對(duì)浙江某地茶葉合作社中茶農(nóng)的農(nóng)藥施用行為進(jìn)行調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)其余茶農(nóng)按照規(guī)范施用合格農(nóng)藥的同時(shí)，某些茶農(nóng)偷偷使用有毒有害農(nóng)藥來降低成本，在第三方監(jiān)督困難的前提下，一方面，施用有毒有害農(nóng)藥的茶農(nóng)所生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品有可能依然會(huì)按合格產(chǎn)品被收購;另一方面，茶農(nóng)施用有毒有害農(nóng)藥會(huì)對(duì)相鄰的茶園造成污染，降低相鄰茶園所產(chǎn)茶葉的質(zhì)量。

一、合作社外部和內(nèi)部治理面臨的困境

一方面，在我國，許多合作社是作為一個(gè)外生的社會(huì)群體嵌入到傳統(tǒng)的村莊環(huán)境中的①在我國，合作社一般分為外生性和內(nèi)生性兩種，而外生性的合作社占大多數(shù)。外生性的合作社一般是通過政府農(nóng)技推廣等有關(guān)部門、龍頭企業(yè)、傳統(tǒng)社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織、供銷社以及能人大戶等牽頭舉辦、農(nóng)民在其中僅僅是經(jīng)營業(yè)務(wù)上的被動(dòng)參與。本文指的合作社外生性主要體現(xiàn)在龍頭收購企業(yè)領(lǐng)辦(例如，慈溪市菜豆協(xié)會(huì)就是由海通集團(tuán)公司為了提高公司收購菜豆產(chǎn)品質(zhì)量而發(fā)起組建)。。由于農(nóng)業(yè)契約具有天然的不可驗(yàn)證性，因此在龍頭企業(yè)和合作社這一委托——代理模型中存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。Fulton和Sanderson歸納了傳統(tǒng)合作社中農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量難以確保提高的四個(gè)主要原因:(1)銷售收入按交易額平攤的原則將導(dǎo)致逆向選擇問題;(2)社員共同出資容易導(dǎo)致時(shí)限問題和長期投資不足問題;(3)合作組織為社員產(chǎn)品提供“歸宿”保障也導(dǎo)致農(nóng)戶缺乏改進(jìn)質(zhì)量的動(dòng)力;(4)合作社難以界定邊際成員，很難形成效率最優(yōu)的社員規(guī)模［4］。雖然Evans和Guinnane研究了如何通過外部監(jiān)督來解決不同類型個(gè)體在擁有集體信譽(yù)中存在的“搭便車”問題［5］。但是，他們的方法完全依賴于外在監(jiān)督，而這種監(jiān)督在現(xiàn)實(shí)中并不總是存在的。在“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈中，由于超市往往不能精確監(jiān)控合作社生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量，信息約束引起的福利損失一般來說不可避免。因此，許多大型連鎖超市已不滿足簡單的“農(nóng)戶種、超市收”這種基本流程，越來越多地嘗試把管控范圍追溯到田間地頭，雇傭管理團(tuán)隊(duì)嚴(yán)密掌控農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，更直接地“按需定產(chǎn)”。②英國零售巨頭TESCO在中國自建農(nóng)場的工作流程是:農(nóng)戶帶著相關(guān)土地、農(nóng)田土壤及水質(zhì)通過檢測等證明材料自愿報(bào)名，通過審核后，TESCO根據(jù)市場需求計(jì)劃生產(chǎn)，農(nóng)民只需提供勞務(wù)即可。胡定寰也指出，對(duì)我國的農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行可追溯管理的成本較高，確保農(nóng)產(chǎn)品安全性的關(guān)鍵只能是“自我管理”［6］。

另一方面，改革開放以來，村落由封閉變?yōu)殚_放，農(nóng)民的流動(dòng)增加，農(nóng)戶間的博弈由多次變成了一次，村莊農(nóng)戶間關(guān)系日益表現(xiàn)出“原子化”的趨勢。鄉(xiāng)情輿論機(jī)制日趨瓦解，這使得合作社并不能很好地保證農(nóng)戶的行為自律。賀雪峰認(rèn)為，當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)已經(jīng)嚴(yán)重切割村莊內(nèi)人與人之間的關(guān)系，農(nóng)戶越來越成為單個(gè)的原子化的個(gè)人，農(nóng)民越來越成為精于理性算計(jì)、關(guān)注短期利益的經(jīng)濟(jì)人［7］。羅興佐和賀雪峰在對(duì)湖北荊門進(jìn)行農(nóng)田水利調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，在荊門這類“缺乏分層與缺失記憶型村莊”中，“原子化”的農(nóng)戶因?yàn)椴荒苡行Ш献鳎l(xiāng)村水利供給嚴(yán)重不足［8］。張波通過對(duì)河北地區(qū)調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶質(zhì)量生產(chǎn)意識(shí)淡薄，質(zhì)量監(jiān)管難度大且成本高［9］。孔祥智和陳丹梅研究后發(fā)現(xiàn)，成員“搭便車”行為影響合作社的發(fā)展。由于組織機(jī)制無法防止組織內(nèi)部其他人“搭便車”，因此領(lǐng)導(dǎo)人缺乏足夠的積極性去組織合作生產(chǎn)［10］。

事實(shí)上，當(dāng)獨(dú)立分散經(jīng)營的農(nóng)戶無法與千變?nèi)f化的大市場需求實(shí)現(xiàn)對(duì)接和整合時(shí)，農(nóng)戶在生產(chǎn)各個(gè)層面的合作就變得十分重要。農(nóng)民可以憑借的克服搭便車行為的力量，在很大程度上依賴于他們對(duì)超出核心家庭的合作單位的認(rèn)同。因此，我們認(rèn)為，目前的合作社并沒有成為農(nóng)戶的認(rèn)同單位和行動(dòng)單位，外部監(jiān)督的高昂成本和內(nèi)部的集體行動(dòng)困境共同導(dǎo)致了合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給的低效率。

二、“行動(dòng)者/結(jié)構(gòu)”的分析框架

對(duì)于社會(huì)學(xué)家來說，社會(huì)結(jié)構(gòu)就是指某一社會(huì)制度的基本成分之間有組織的關(guān)系。伊恩·羅伯特認(rèn)為，雖然這些基本成分的特征及其彼此之間的關(guān)系因社會(huì)而異，它們卻為一切人類社會(huì)提供了框架［11］。正如科爾曼所說:“社會(huì)內(nèi)部存在著各種不同的行動(dòng)結(jié)構(gòu)，這是由于行動(dòng)中包含的資源不同，行動(dòng)各異以及行動(dòng)背景有所不同。”［12］合作社并非是由湊巧占據(jù)了同一地域，胡亂地發(fā)生相互作用的人組成的雜亂無章的集合體，而是有著基本的社會(huì)行為規(guī)律和模式的組織?！靶袆?dòng)者/結(jié)構(gòu)”的分析框架關(guān)注社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)行動(dòng)者決策、行動(dòng)的影響。我們認(rèn)為，合作社農(nóng)戶的行為方式必然受到合作社結(jié)構(gòu)的影響，因此迫切需要重塑合作社結(jié)構(gòu)來規(guī)范農(nóng)戶的行為。

同時(shí)，隨著行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的深入，眾多學(xué)者對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典假設(shè)提出了質(zhì)疑，Issac和Walker，Ostrom和Walker所做的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)證明了自利模型對(duì)行為的預(yù)測是完全無效的［13-15］。Rabin提出，在人的行為研究中要考慮互惠性，他把互惠性定義為，當(dāng)別人對(duì)你友善時(shí)你也對(duì)別人友善，當(dāng)別人對(duì)你不善時(shí)你也對(duì)別人不善［16］。Levine認(rèn)為人們要么敵對(duì)，要么具有不同程度的利他主義［17］。Falk 和 Fischbcher，F(xiàn)ehr和 Schmidt，Bolton 和 Ockenfels，Charness和 Rabin 提出了一些包含了自利、利他、怨恨、公平心和互惠性等要素的效用函數(shù)［18-21］。Fehr和Fischbacher發(fā)現(xiàn)，在一次性囚徒困境博弈中，雖然占優(yōu)策略均認(rèn)為是坦白，但合作率一般只能達(dá)到40%至60%［22］。

“強(qiáng)互惠主義(strong reciprocity)”是Bowles和Gintis等Santa Fe經(jīng)濟(jì)學(xué)家在最近的制度演化研究中的核心關(guān)鍵詞。他們認(rèn)為，人類行為可以超越“自利”動(dòng)機(jī)，為了公平正義而不惜付出代價(jià)，甚至在預(yù)期這些個(gè)人成本得不到補(bǔ)償?shù)那闆r下也這樣做。人類社會(huì)之所以能保持穩(wěn)定的合作秩序，正是由于一批“強(qiáng)互惠主義者”的存在［23］?！皬?qiáng)互惠主義者”指的是那些自愿合作并付出成本以懲罰那些不合作者的行為人。Cameron，F(xiàn)ehr和Gaechter的研究發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)互惠行為是利他懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)行為的復(fù)合，它在人類合作的演化發(fā)展中占有極其重要的位置。人們經(jīng)常獎(jiǎng)勵(lì)他人的合作行為，懲罰對(duì)社會(huì)規(guī)范的背叛［24-25］。這個(gè)理論在公共品博弈以及對(duì)社會(huì)規(guī)范的模擬中，都得到了有力的證明。賀雪峰認(rèn)為，在熟人社會(huì)，農(nóng)民不是根據(jù)自己實(shí)際得到的好處計(jì)算，而是根據(jù)與他人利益的比較，來權(quán)衡自己的行動(dòng)。這也就說明了農(nóng)戶主觀的情感和心理對(duì)農(nóng)戶采取何種行為有至關(guān)重要的影響［26］。閻云翔對(duì)曾經(jīng)生活過7年的下岬村進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，通過考察該村的禮物流動(dòng)，重建了流動(dòng)中的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，在互惠原則下探討了農(nóng)村社會(huì)的結(jié)構(gòu)［27］。正如閻云翔所述，因人成事是社會(huì)實(shí)踐的常態(tài)，正式制度不過是防君子不防小人的鎖頭。在下岬村，互惠是一個(gè)交往原則，當(dāng)一個(gè)人與他人相處時(shí)，它指導(dǎo)和規(guī)范著他的行為。

圖1 研究內(nèi)容的邏輯架構(gòu)

最近的實(shí)驗(yàn)報(bào)告認(rèn)為，最新的社會(huì)偏好模型所定義的效用函數(shù)包含了對(duì)違反公正和合作規(guī)范的懲罰愿望，這些模型比經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的自利模型更好地解釋了人類的實(shí)際行為?；诖耍挛膰L試將強(qiáng)互惠理論拓展到合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給治理中，在“行動(dòng)者/結(jié)構(gòu)”的分析框架下重新構(gòu)建合作社農(nóng)戶的效用函數(shù)，并有針對(duì)性地設(shè)計(jì)機(jī)制來強(qiáng)化強(qiáng)互惠行為，由此重塑合作社的結(jié)構(gòu)，使其成為農(nóng)戶的認(rèn)同單位與行動(dòng)單位，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給的高效率(如圖1所示)。

三、數(shù)學(xué)模型的構(gòu)建與分析

從合作場地或范圍來講，我國的合作社是自然村落或其鄰近區(qū)域農(nóng)戶的合作(如吳江市平望鎮(zhèn)梅堰蠶業(yè)合作社的成員主要以平望鎮(zhèn)為主，靖江市鵪鶉養(yǎng)殖合作社的成員主要包括東興鎮(zhèn)及周邊7個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn))［28］。因此，本文假設(shè)考察的合作社有N個(gè)均質(zhì)農(nóng)戶組成(N個(gè)均質(zhì)農(nóng)戶在村莊或村莊周邊生活，相互之間較為熟悉)，他們同時(shí)參加村莊交往(例如婚喪嫁娶互助、村莊公共設(shè)施建設(shè)等)和合作社運(yùn)作。農(nóng)產(chǎn)品種植的非人為因素(如天氣、土壤狀況、種子等)都是適宜一致的，因此農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量完全取決于種植農(nóng)戶的行為，即農(nóng)戶種植時(shí)的努力程度。同時(shí)，農(nóng)戶努力程度又是可以主觀控制的，也就是說農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的高低完全取決于農(nóng)戶的主觀意愿。合作社農(nóng)戶的根據(jù)對(duì)其他農(nóng)戶將如何行為的預(yù)期來調(diào)整他們自己的行為，而且這種預(yù)期是根據(jù)其他農(nóng)戶過去行為的信息內(nèi)生出來的?；陬A(yù)期農(nóng)戶采取行動(dòng)，而這種行動(dòng)反過來又變成影響以后農(nóng)戶行為的前例。這就形成了如圖2所示的反饋回路。

現(xiàn)實(shí)中的合作社內(nèi)部往往會(huì)制定一些政策來鼓勵(lì)農(nóng)戶橫向互相了解信息，例如，浙江臨海市上盤西蘭花合作社對(duì)作業(yè)區(qū)內(nèi)的種植戶社員實(shí)行捆綁式管理，要求社員之間互相監(jiān)督，互相制約［29］。任國元、葛永元在對(duì)嘉興市農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)村以親情為主要人際關(guān)系的社會(huì)環(huán)境里，幾乎合作組織的所有成員都是親戚或鄰居，橫向間很容易做到相互監(jiān)督［30］。因此，我國合作社的特有組織環(huán)境為培育農(nóng)戶的強(qiáng)互惠行為提供了可能性。

不失一般性，我們選擇合作社中2個(gè)有代表性的農(nóng)戶(農(nóng)戶i和農(nóng)戶j)來研究農(nóng)戶間的博弈行為。參考Bowles(2004)的效用函數(shù)模型［31］來構(gòu)建基于強(qiáng)互惠行為的農(nóng)戶效用函數(shù):

(1)我們首先假設(shè)合作社生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量分布在［0，1)區(qū)間上，越接近1表明質(zhì)量越高，理想狀態(tài)下的最高質(zhì)量為1(此時(shí)該農(nóng)戶對(duì)種植報(bào)以最大的熱情，付出最多的努力)，農(nóng)戶最終實(shí)際提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量為qk∈［0，1)(k=i，j)，1-qk是農(nóng)產(chǎn)品的最高質(zhì)量與實(shí)際質(zhì)量之間的差距。質(zhì)量差額與農(nóng)戶得到的閑暇收益是成正比的(在不影響分析結(jié)果的前提下，我們令正比系數(shù)為1)，因此，1-qk也可以認(rèn)為是農(nóng)戶得到的閑暇收益。

(2)同時(shí)，我們假設(shè)，每個(gè)農(nóng)戶不僅能確定自己的努力程度，而且能了解對(duì)方的努力程度。合作社中信息對(duì)稱是針對(duì)內(nèi)部農(nóng)戶的，對(duì)于收購企業(yè)來說，由于無法時(shí)刻監(jiān)督每一個(gè)農(nóng)戶的生產(chǎn)行為，因此只能按照平均質(zhì)量來定價(jià)收購，龍頭企業(yè)和農(nóng)戶間依然存在著縱向的信息不對(duì)稱。兩個(gè)農(nóng)戶生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的平均質(zhì)量為，龍頭企業(yè)根據(jù)兩個(gè)農(nóng)戶生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的平均質(zhì)量確定收購價(jià)格，收購價(jià)格假設(shè)為，φ為價(jià)格系數(shù)。

圖2 合作社農(nóng)戶行為的反饋回路

(3)我們接著假設(shè)，在合作社這一個(gè)交往網(wǎng)絡(luò)中，農(nóng)戶能夠以“強(qiáng)互惠主義者”的身份存在。那么當(dāng)龍頭企業(yè)要求的農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量為q*(q*＜1)時(shí)，一旦農(nóng)戶i(農(nóng)戶j)生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量低于q*時(shí)其內(nèi)心會(huì)感到內(nèi)疚，設(shè)內(nèi)疚成本為 γi(q*-qi)2［γj(q*-qj)2］，γi(γj)為農(nóng)戶i(農(nóng)戶j)的內(nèi)疚感測度系數(shù);若農(nóng)戶i(農(nóng)戶j)生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品低于標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量則會(huì)受到農(nóng)戶j(農(nóng)戶i)的懲罰①現(xiàn)實(shí)中的懲罰方式也可以是多樣的。例如，吳理財(cái)認(rèn)為，社區(qū)認(rèn)同較強(qiáng)的組織里能夠出現(xiàn)“輿論壓死人”的現(xiàn)象，公共輿論能夠發(fā)揮規(guī)制人們行為的作用［32］。而狄金華、董磊明在對(duì)蘇北房莊水利合作進(jìn)行調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，在水利合作中的搭便車者會(huì)被村民貼上“偷盜者”和“卷鼻兒”的標(biāo)簽，不僅當(dāng)事人自己會(huì)為此而丟臉，而且其家人也會(huì)因此而受到牽連。與此同時(shí)，村民也會(huì)在日常生活中將其邊緣化，在紅白喜事中不邀請(qǐng)他，在互助中邊緣他等等［33］。，而農(nóng)戶i(農(nóng)戶j)受到懲罰時(shí)會(huì)產(chǎn)生羞愧感，羞愧成本是農(nóng)戶對(duì)生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品低于標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量時(shí)的內(nèi)心不安和外部所受懲罰失去“面子”后的綜合感受，我們假設(shè)為δi(q*-qi)μji［δj(q*-qj)μij］，δi(δj)為農(nóng)戶 i(農(nóng)戶j)的羞愧感測度系數(shù)。在這里，內(nèi)疚主要是表征農(nóng)戶內(nèi)心的感受，也就是在即使沒有受到其他農(nóng)戶的懲罰時(shí)農(nóng)戶依然會(huì)感到不安;而羞愧主要是來自受到其他農(nóng)戶的懲罰時(shí)的感受。

同時(shí)，由于合作社農(nóng)戶是“強(qiáng)互惠主義者”，因此他愿意自身承擔(dān)懲罰破壞生產(chǎn)規(guī)范農(nóng)戶所需成本①例如，可禁止不遵守合作社規(guī)范的農(nóng)戶加入資金互助，但這一方面懲罰了違規(guī)農(nóng)戶，另一面也會(huì)給實(shí)施懲罰的農(nóng)戶帶來額外成本(失去朋友，合伙人，增加敵人等)。，實(shí)施懲罰的成本是為成本系數(shù)，故農(nóng)戶i的收益為

(4)另外，合作社農(nóng)戶在自利的同時(shí)也是利他的，他不僅關(guān)注自身的收益，也會(huì)關(guān)注其他農(nóng)戶的收益。我們將農(nóng)戶j(農(nóng)戶i)的收益對(duì)農(nóng)戶i(農(nóng)戶j)的影響系數(shù)定義為βij=αi+λi(qj-q*)［βj=αj+λj(qi-q*)］，其中αi(αj)表征的是農(nóng)戶雙方之間原有關(guān)系的密切程度，分布在區(qū)間［-1，1］上。我們假設(shè)，若農(nóng)戶i對(duì)農(nóng)戶j的感情比較疏離，則αi∈［-1，0);若農(nóng)戶i對(duì)農(nóng)戶j的感情比較親密，則αi∈(0，1］(αj的含義同理可得)。而 λi(λj)∈［0，1］是農(nóng)戶對(duì)對(duì)方生產(chǎn)結(jié)果的心理評(píng)價(jià)。若農(nóng)戶j(農(nóng)戶i)提供的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量超過收購企業(yè)要求的農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量q*，則農(nóng)戶i(農(nóng)戶j)會(huì)體會(huì)到對(duì)方的善意②農(nóng)戶在發(fā)現(xiàn)對(duì)方具有積極主動(dòng)的合作意愿時(shí)，將對(duì)加入合作社更有歸屬感，這是一種心理滿足。，會(huì)給予農(nóng)戶j(農(nóng)戶i)收益以正的評(píng)價(jià)。綜上所述，我們可以得到農(nóng)戶i的效用函數(shù)為:

該效用函數(shù)是農(nóng)戶i出售自身生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品所獲收益加上對(duì)農(nóng)戶j收益的評(píng)價(jià)，減去自己對(duì)內(nèi)疚和羞愧的主觀評(píng)價(jià)，再減去懲罰農(nóng)戶j所需要的成本所得到的。

同理，農(nóng)戶j的效用函數(shù)為:

由于農(nóng)戶i和農(nóng)戶j是對(duì)稱的，在下文中，我們將以農(nóng)戶i為例來研究各參數(shù)變化對(duì)農(nóng)戶i生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的影響，農(nóng)戶j的情況同理可得。

如果農(nóng)戶j生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量qj低于龍頭企業(yè)要求的收購標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量q*，那么農(nóng)戶i就會(huì)對(duì)農(nóng)戶j施以懲罰。通過對(duì)ui求關(guān)于μij的微分可以得到使得農(nóng)戶i效用最大化的懲罰函數(shù)將其代入式(1)。并令，我們可以得到農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的實(shí)際質(zhì)量q*i的表達(dá)式:

我們已經(jīng)得到了農(nóng)戶生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量和各參數(shù)之間的函數(shù)關(guān)系，下面我們通過數(shù)值仿真來分析各參數(shù)變化對(duì)農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的影響，由于對(duì)稱性，農(nóng)戶j的情況同理可得。在數(shù)值仿真過程中，龍頭企業(yè)要求的農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量q*、價(jià)格系數(shù)φ和成本系數(shù)c是外生給定的，我們令q*=0．9，φ =1，c=1:

(1)當(dāng)我們固定取 αi=0．5，αj=0．5，δi=3，λi= λj=0．5，γi=1 時(shí)，q*i隨qj變化的情況如表1所示。

分析表1數(shù)據(jù)可知，農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量將隨著農(nóng)戶j生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的提高而提高。從這里我們可以清晰地看到，當(dāng)農(nóng)戶是“強(qiáng)互惠主義者”時(shí)，某個(gè)農(nóng)戶的行為方式時(shí)將受到其他農(nóng)戶行為的影響因素。當(dāng)對(duì)方愿意生產(chǎn)高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，農(nóng)戶能夠體會(huì)到這種積極主動(dòng)的合作意愿，愿意同樣生產(chǎn)高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品作為回報(bào)。

(2)當(dāng)我們固定取 αj=0．5，qj=0．8，δi=3，λi= λj=0．5，γi=1 時(shí)，q*i隨αi變化的情況如表2所示。

表1 農(nóng)戶j生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的影響

表2 農(nóng)戶間原有的關(guān)系密切程度對(duì)農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的影響

分析表2數(shù)據(jù)可知，農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量隨著農(nóng)戶間原有的關(guān)系密切程度的提高而提高。Hamilton基于達(dá)爾文的自然選擇理論提出了“親緣選擇”理論，其內(nèi)容是:親緣關(guān)系越近，動(dòng)物彼此合作傾向和利他行為也就越強(qiáng)烈;親緣越遠(yuǎn)，則表現(xiàn)越弱［34］。在這里，數(shù)據(jù)仿真結(jié)果也同樣印證了Hamilton的研究結(jié)論。農(nóng)戶人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)越緊密，鄉(xiāng)情輿論的互惠基礎(chǔ)越堅(jiān)實(shí)，就能為農(nóng)戶提供強(qiáng)有力的合作動(dòng)力。相對(duì)于陌生人而言，農(nóng)戶更加在乎熟人、朋友和親戚圈子對(duì)其的評(píng)價(jià)，這也說明了目前合作社主要是以一個(gè)或若干個(gè)傳統(tǒng)自然村為基礎(chǔ)組建的這一現(xiàn)實(shí)。

(3)當(dāng)我們固定取 αi=0．5，αj=0．5，qj=0．8，λi= λj=0．5，δi=3 時(shí)，q*i隨γi變化的情況如表3所示。

分析表3數(shù)據(jù)可知，農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量隨著自身內(nèi)疚感測度系數(shù)的提高而提高。這意味著，強(qiáng)互惠行為的存在會(huì)產(chǎn)生自激勵(lì)機(jī)制，農(nóng)戶的內(nèi)疚感測度系數(shù)越高，當(dāng)農(nóng)戶的行為違反合作社的生產(chǎn)規(guī)范時(shí)，就會(huì)感到內(nèi)疚并被這種痛苦的感覺懲罰。這種痛苦的感覺越強(qiáng)烈，農(nóng)戶就愿意遵守合作社的生產(chǎn)規(guī)范。

(4)當(dāng)取 qj=0．5，λi=λj=0．5，γi=0．5，又由于 j會(huì)對(duì) i實(shí)施懲罰，農(nóng)戶 i、j間關(guān)系并不會(huì)非常親密，故有 αi，αj≤0，可以取 αi= αj=-1，q*i隨δi變化的情況如表4所示。

表3 自身內(nèi)疚感測度系數(shù)對(duì)農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的影響

表4 自身羞愧感測度系數(shù)對(duì)農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的影響

分析表4數(shù)據(jù)可以看出，農(nóng)戶i生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量隨著自身羞愧感測度系數(shù)的提高而提高，且當(dāng)δi=0．20 時(shí)，q*i這經(jīng)接近qj，隨著δi的繼續(xù)增大，會(huì)逐漸超過qj。這也說明作為“強(qiáng)互惠主義者”的農(nóng)戶更在乎別人對(duì)其行為的評(píng)價(jià)，一旦由于自己的不當(dāng)行為受到對(duì)方懲罰時(shí)，會(huì)立即改變自己的行為。同時(shí)，受到的懲罰越大，在將來的生產(chǎn)中會(huì)用更大的努力去彌補(bǔ)。

四、結(jié)論與政策建議

費(fèi)孝通就曾以“鄉(xiāng)土中國”來標(biāo)識(shí)中國農(nóng)村的性質(zhì):“鄉(xiāng)土社會(huì)的生活是富于地方性的”，是一個(gè)“熟人社會(huì)”［35］。在“熟人社會(huì)”中，血緣、地緣、家族等而產(chǎn)生的協(xié)調(diào)組織內(nèi)部及組織間關(guān)系的習(xí)慣、慣例、習(xí)俗廣泛地支配和影響著人們的生產(chǎn)、交換和分配活動(dòng)。Hayek指出，一般行為規(guī)則最終被人們接受，不是通過統(tǒng)治者的指令而是通過人們的預(yù)期賴以建立的習(xí)俗的發(fā)展［36］。當(dāng)面臨著外部監(jiān)督的高昂成本和內(nèi)部集體行動(dòng)的困境時(shí)，合作社要想實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給的高效率，內(nèi)在化的農(nóng)戶行為規(guī)范培育應(yīng)是一條可行的路徑?；诖?，本文通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，在“行動(dòng)者/結(jié)構(gòu)”的分析框架下，考察了通過強(qiáng)化強(qiáng)互惠行為來重塑合作社結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給高效率的可能性。

通過模型分析，我們發(fā)現(xiàn)，一旦將強(qiáng)互惠行為納入農(nóng)戶的效用函數(shù)，那么當(dāng)農(nóng)戶個(gè)體之間的相互作用力和關(guān)系密切程度的不斷增強(qiáng)，自身內(nèi)疚感測度系數(shù)和自身羞愧感測度系數(shù)的不斷增大，則農(nóng)戶將越愿意努力生產(chǎn)，農(nóng)產(chǎn)品的最終質(zhì)量也將提高?；诖?，我們建議合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量治理機(jī)制設(shè)計(jì)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下兩個(gè)方面:

(一)通過增強(qiáng)農(nóng)戶間的關(guān)系密切程度來重塑合作社結(jié)構(gòu)

目前，我國許多的專業(yè)合作社是完全按照經(jīng)典的合作社原則來組建和運(yùn)行的，例如:入社中的進(jìn)出自由原則、決策中的一人一票原則、分配中的社員惠顧原則等等。其中，入社中的進(jìn)出自由原則將改變農(nóng)戶的行為預(yù)期，不再看重未來的長遠(yuǎn)收益，而將現(xiàn)時(shí)的收益看得極重，因此，合作社必須有禁止不合作的農(nóng)戶繼續(xù)參加合作社的制度保障。在長期重復(fù)的博弈過程中，農(nóng)戶將受到合作社內(nèi)各種默契、承諾乃至擔(dān)憂的約束，合作社的結(jié)構(gòu)將變得更為緊密。同時(shí)，可采取多種措施將合作社打造成為農(nóng)戶交往的平臺(tái)，形成集經(jīng)濟(jì)、政治和文化資源于一身的緊密的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。例如，要求農(nóng)戶自愿形成的超家庭組織為基礎(chǔ)成立聯(lián)保小組，建立利用農(nóng)戶之間的連帶責(zé)任制。一旦聯(lián)保小組內(nèi)的某個(gè)成員在合作社違反規(guī)定，其他成員都要受到連帶懲罰。例如，浙江臨海市上盤西蘭花合作社內(nèi)部實(shí)行“三定、三記錄、兩監(jiān)管、一檢測”制度和“三統(tǒng)一制度”，對(duì)作業(yè)區(qū)內(nèi)的社員實(shí)行捆綁式管理，社員互相監(jiān)管，一戶違約，各戶有責(zé)。還有些合作社將農(nóng)戶聯(lián)保貸款機(jī)制引入合作社的組織模式。

(二)通過獎(jiǎng)懲制度和文化營造來培育“強(qiáng)互惠主義者”

強(qiáng)互惠是一種提倡在合作群體內(nèi)“揚(yáng)善懲惡”的正義觀念和“親社會(huì)”行為，合作社中的“強(qiáng)互惠主義者”實(shí)際上是一些村莊生活的積極分子。在我國農(nóng)村普遍缺乏市民社會(huì)基礎(chǔ)，農(nóng)戶合作意識(shí)淡薄的環(huán)境下，合作社中的這類“強(qiáng)互惠主義者”顯得尤為稀缺和脆弱。強(qiáng)互惠行為在合作社中的維持、擴(kuò)散是一個(gè)鍛煉、學(xué)習(xí)、積累和制度化的過程，因此，合作社必須以制度化的形式來獎(jiǎng)勵(lì)有強(qiáng)互惠行為的農(nóng)戶，懲罰違反規(guī)范的農(nóng)戶，以抑制合作社中的背叛、卸責(zé)和搭便車行為，從而提高“強(qiáng)互惠主義者”農(nóng)戶群體的適存度。同時(shí)，在農(nóng)村很難內(nèi)生建立合作秩序的前提下，政府可以采用建立農(nóng)村文化組織、宣揚(yáng)合作雙贏精神、表彰優(yōu)秀先進(jìn)農(nóng)戶等方式，增強(qiáng)農(nóng)戶在合作組織中共同分擔(dān)責(zé)任的意識(shí)，培育農(nóng)戶的強(qiáng)互惠意識(shí)和公共精神。

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The Mechanism of Quality Control in Farmers Cooperative Economic Organizations:The Analysis Frame of Strong Reciprocity

Pu Xujin Jiang Li Wu Linhai

Considering the situation of asymmetric information between the leading enterprise and agricultural cooperatives and the atomization feature of farmers，the cost of supervision of the third party on the agricultural production is extremely high．The“free rider”phenomenon of farmers would easily cause the dilemma of collective action inside of cooperatives．By using the analytical framework of actor/structure，this paper tries to extend the strong reciprocity theory into the monitoring situation of cooperatives’products’quality．The author also explore the possibility of rebuilding the structure of cooperatives through enhancing strong reciprocity，so that the high efficient products supply will be realized．In the end，the author uses numerical simulations to prove that strong reciprocity can improve the quality of agricultural product in agricultural cooperatives．

Agricultural cooperatives，Quality control of agricultural production，Analysis of behavior;Strong reciprocity

2011-12- 08

本研究獲“教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才計(jì)劃”(NCET-10-0458)、國家自然科學(xué)基金“基于‘公司+農(nóng)戶’模式的食用農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈契約設(shè)計(jì)研究”(70901034)資助。

浦徐進(jìn)，江南大學(xué)商學(xué)院副教授，郵編:214122;蔣 力，江南大學(xué)商學(xué)院碩士研究生;吳林海，江蘇省食品安全研究基地，郵編:214122。

(責(zé)任編輯:連麗霞)