產(chǎn)業(yè)承接與自主創(chuàng)新*——以皖江示范區(qū)為例

王可俠 范谷雨 夏 琦

（安徽省社會(huì)科學(xué)院，合肥 230053）

國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大主題。 長(zhǎng)期的高速發(fā)展，使我國(guó)中西部地區(qū)的資源、要素和環(huán)境容量等優(yōu)勢(shì)日顯突出，加工制造業(yè)由沿海向內(nèi)地轉(zhuǎn)移勢(shì)在必行；同時(shí)，全球經(jīng)濟(jì)數(shù)年低迷，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步履維艱，振興我國(guó)工業(yè)的出路唯有自主創(chuàng)新。 從2008 年建立“合蕪蚌”自主創(chuàng)新綜合配套改革實(shí)驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“合蕪蚌”自主創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)），到2010 年1 月皖江承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（以下簡(jiǎn)稱皖江示范區(qū)）正式獲國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，安徽在搶抓產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的機(jī)遇上確實(shí)走在了前面，并且在一定程度上實(shí)現(xiàn)了二者的有機(jī)結(jié)合。 近年來(lái)，以安徽為范例研究二者關(guān)系的文獻(xiàn)多見(jiàn)諸報(bào)刊。 隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有關(guān)研究將內(nèi)容更加深入，形式更加豐富，并提出更多需要探討的問(wèn)題。

本文討論的主要問(wèn)題是：在產(chǎn)業(yè)承接中影響地區(qū)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的主要因素是什么；皖江示范區(qū)目前的自主創(chuàng)新能力如何，何種產(chǎn)業(yè)模式更能促進(jìn)地區(qū)在產(chǎn)業(yè)承接中創(chuàng)新發(fā)展；皖江示范區(qū)自主創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源及政策如何更好推動(dòng)地區(qū)自主創(chuàng)新能力建設(shè)。

一、產(chǎn)業(yè)承接與自主創(chuàng)新關(guān)系的理論與實(shí)證

本問(wèn)題的理論分析，主要通過(guò)國(guó)內(nèi)外大量的文獻(xiàn)研究，理清產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和承接中各種影響承接地自主創(chuàng)新能力建設(shè)的因素；實(shí)證分析則通過(guò)數(shù)據(jù)比對(duì)和建立模型，進(jìn)一步佐證作者的觀點(diǎn)。

（一） 產(chǎn)業(yè)承接地的經(jīng)濟(jì)水平對(duì)自主創(chuàng)新能力建設(shè)影響

一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平如何，在一定程度上決定了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的技術(shù)外溢效果和產(chǎn)業(yè)承接中的外溢吸收效果。

1.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)外溢效果。 產(chǎn)業(yè)從經(jīng)濟(jì)水平較低地區(qū)向經(jīng)濟(jì)水平較高地區(qū)轉(zhuǎn)移， 一方面，企業(yè)為適應(yīng)承接地的更高水平要求，不得不加大技術(shù)研發(fā)投入，增強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力，由此加大技術(shù)的外溢， 促進(jìn)了承接地的R&D 投入和創(chuàng)新。 Kogut和Chang 運(yùn)用R&D 差異作為變量， 根據(jù)1976-1987 年間日本直接投資美國(guó)的數(shù)據(jù)，證實(shí)了美國(guó)產(chǎn)業(yè)的R&D 密度和創(chuàng)新頻率同進(jìn)入美國(guó)的日本企業(yè)的數(shù)量呈正相關(guān)關(guān)系。 另一方面，企業(yè)為獲得承接地的先進(jìn)技術(shù)，會(huì)敞開(kāi)自己原有的優(yōu)勢(shì)融入當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)，結(jié)果將可能達(dá)到其自身和承接地產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上的雙贏效果［1］。 Fosfuri 和Motta 以技術(shù)外溢的重要性和基礎(chǔ)知識(shí)的擴(kuò)散為依據(jù)建立模型，認(rèn)為后進(jìn)國(guó)家或地區(qū)對(duì)先進(jìn)國(guó)家或地區(qū)直接投資，是獲取技術(shù)知識(shí)與創(chuàng)新外溢的重要渠道。 通過(guò)直接融入技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)，后進(jìn)地區(qū)企業(yè)更容易獲得先進(jìn)地區(qū)技術(shù)信息傳遞渠道，因而能獲得技術(shù)外溢［2］。相反，從高經(jīng)濟(jì)水平地區(qū)向低經(jīng)濟(jì)水平地區(qū)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，可能因?yàn)槠浼夹g(shù)已經(jīng)在當(dāng)?shù)鼐哂邢冗M(jìn)性和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而不再創(chuàng)新，由此限制了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的技術(shù)外溢效果。

2.產(chǎn)業(yè)承接的技術(shù)吸收效果。 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)越好的地方，對(duì)技術(shù)外溢的吸收能力越強(qiáng)。Girma 等通過(guò)實(shí)證得出了類似的結(jié)論。 他們運(yùn)用英國(guó)電子和工程部門的企業(yè)數(shù)據(jù)，考查了企業(yè)吸收能力對(duì)于技術(shù)溢出效應(yīng)的影響。 結(jié)果發(fā)現(xiàn)，如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的吸收能力有限或者不夠高，那么外資進(jìn)入當(dāng)?shù)夭粫?huì)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，甚至產(chǎn)生負(fù)的技術(shù)外溢效應(yīng)［3］。我國(guó)學(xué)者也同樣認(rèn)為，承接地技術(shù)外溢效應(yīng)的大小同當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)要想獲取外資企業(yè)的溢出效應(yīng)，應(yīng)該有選擇地引進(jìn)同當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平程度相當(dāng)?shù)募夹g(shù)（冼國(guó)明、嚴(yán)兵，2005）［4］。 表1 選取安徽7 市樣本數(shù)據(jù)，通過(guò)處理可以發(fā)現(xiàn)，位于皖江示范區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的合肥、蕪湖兩市，每?jī)|元省外資金吸收量產(chǎn)生的專利申請(qǐng)量（見(jiàn)表1 第三項(xiàng)）明顯高于皖北諸市。

表1 2006—2010年間七地市吸收省外資金和專利申請(qǐng)數(shù)量情況

（二） 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主體對(duì)承接地自主創(chuàng)新能力建設(shè)的影響

不同的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主體會(huì)對(duì)承接地自主創(chuàng)新能力建設(shè)產(chǎn)生不同的影響。 從以皖江示范區(qū)為代表的安徽承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移情況看，承接內(nèi)資產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相比較承接外資產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，更能促進(jìn)地區(qū)自主創(chuàng)新能力建設(shè)。 李偉慶和金星通過(guò)對(duì)安徽地區(qū)行業(yè)面板數(shù)據(jù)分析，得出FDI 對(duì)承接地自主創(chuàng)新影響不顯著的結(jié)論[5]，這與我們采用stata11.0 對(duì)合肥、蕪湖、蚌埠、淮北、亳州、宿州、阜陽(yáng)7 市，2006—2010 年5 年的外商直接投資、實(shí)際到位省外資金、研發(fā)費(fèi)用、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、 專利申請(qǐng)數(shù)量等35 個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)所進(jìn)行的回歸分析是一致的。 但是，外資企業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)不及內(nèi)資企業(yè)并非安徽獨(dú)有。 蔣殿春、夏良科通過(guò)面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析外商對(duì)我國(guó)高新技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新能力的作用，發(fā)現(xiàn)FDI 的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)，但會(huì)通過(guò)示范效應(yīng)和科技人員的流動(dòng)促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)[6]。 范承澤、胡一帆通過(guò)對(duì)世界銀行的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)單個(gè)企業(yè)的研發(fā)隨著外商投資數(shù)的增加而減少，而作為行業(yè)層面的研究隨著外商投資數(shù)的增加而增加，綜合來(lái)看FDI 對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的作用為負(fù)[7]。

外資對(duì)承接地自主創(chuàng)新影響不大的原因主要來(lái)自技術(shù)水平的差距。 Kokko 運(yùn)用1970 年230個(gè)墨西哥制造業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，僅僅是跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)或者說(shuō)技術(shù)鴻溝還不足以阻止技術(shù)外溢效應(yīng)的產(chǎn)生，但是技術(shù)外溢效應(yīng)在具有“飛地式”特征的行業(yè)里是不可能產(chǎn)生的[8]。Kokko 等在另一篇文章中利用烏拉圭的制造業(yè)為樣本數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)同外國(guó)企業(yè)的技術(shù)呈中等差距時(shí)， 技術(shù)外溢效應(yīng)才能產(chǎn)生［9］。Ariken 和Harrison 分析了1976—1989 年委內(nèi)瑞拉4000 個(gè)企業(yè)的面板數(shù)， 發(fā)現(xiàn)外資參股企業(yè)的數(shù)量增加對(duì)于50 人以下的小企業(yè)的生產(chǎn)效率具有正向作用，但是外國(guó)獨(dú)資企業(yè)的增加對(duì)于行業(yè)的生產(chǎn)效率具有極大的抑制作用，二者的綜合效應(yīng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響微乎其微［10］。 實(shí)際上，由于經(jīng)營(yíng)理念上的差異和交流上的困難，也會(huì)阻礙外資企業(yè)的技術(shù)外溢。 比較而言，內(nèi)資轉(zhuǎn)移企業(yè)較少存在以上問(wèn)題。

（三） 產(chǎn)業(yè)承接地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的影響

1.承接地不同層級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移內(nèi)容和自主創(chuàng)新能力。 當(dāng)承接地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成主要靠低端資源利用時(shí)，產(chǎn)業(yè)承接內(nèi)容更多集中在以占有資源和利用資源為目的的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，對(duì)承接地的自主創(chuàng)新影響極其有限。 劉志彪通過(guò)對(duì)20 世紀(jì)90 年代以來(lái)，中國(guó)大量吸收跨國(guó)公司“代工生產(chǎn)”和“貼牌生產(chǎn)”的模式分析指出，作為接受代工的中國(guó)企業(yè)僅具有對(duì)產(chǎn)業(yè)低端的加工能力，并因自身設(shè)計(jì)研發(fā)能力的缺乏而嚴(yán)重依賴外商。 但是，他同時(shí)指出，這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式可以把承接地企業(yè)，從一個(gè)封閉的環(huán)境帶入高度競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)放性國(guó)際市場(chǎng)，對(duì)于培養(yǎng)企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)意識(shí)，鍛煉和增強(qiáng)企業(yè)的管理能力、學(xué)習(xí)能力和組織能力大有幫助。 并且歷史地看，模仿性引進(jìn)產(chǎn)業(yè)是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要過(guò)程。 模仿雖然不能創(chuàng)新， 但是它有利于經(jīng)濟(jì)提速和規(guī)模擴(kuò)張，并在這一過(guò)程中逐步形成技術(shù)學(xué)習(xí)和產(chǎn)品創(chuàng)新的能力。 從模仿到創(chuàng)新的時(shí)間距離，取決于承接地學(xué)習(xí)速度的快慢［11］。

2.承接地不同類型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移內(nèi)容和自主創(chuàng)新能力。 承接地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是分散型還是集聚型，哪種類型更有利于產(chǎn)業(yè)承接中的自主創(chuàng)新？ Krugman 認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚往往伴隨著大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而產(chǎn)業(yè)集聚因其強(qiáng)有力的吸引力容易吸引更多的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到該地，知識(shí)、技藝容易在集聚地?cái)U(kuò)散，因而產(chǎn)業(yè)集聚地更容易產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。 Baptista 和Swanm 通過(guò)模型實(shí)證分析了產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)溢出的關(guān)系，結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)集聚能使知識(shí)外溢，進(jìn)而能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新， 其創(chuàng)新速度顯著高于其他非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。接著，Markusen 和Venables 通過(guò)研究外資與下游產(chǎn)業(yè)集聚地的關(guān)系，結(jié)果表明：盡管產(chǎn)業(yè)集聚地企業(yè)有被外資企業(yè)代替的可能性，但是外資的進(jìn)入促進(jìn)了企業(yè)之間的互補(bǔ)性，同時(shí)本地企業(yè)有可能成長(zhǎng)到具有挑戰(zhàn)外資企業(yè)龍頭地位的實(shí)力。 但是，國(guó)內(nèi)學(xué)者似乎不認(rèn)同上述觀點(diǎn)。 李平、盛丹通過(guò)實(shí)證分析也認(rèn)為承接地自主創(chuàng)新能力受產(chǎn)業(yè)集聚程度的影響。 當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚程度較低時(shí)，承接地企業(yè)能夠從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中獲得技術(shù)外溢效應(yīng)，自主創(chuàng)新能力顯著提高；而當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚度較高時(shí)，則自主創(chuàng)新能力受到抑制。 為什么國(guó)內(nèi)外學(xué)者在這個(gè)問(wèn)題上觀點(diǎn)截然不同？ 從我國(guó)地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的實(shí)際情況看，早期的產(chǎn)業(yè)集聚一般為企業(yè)集聚，即生產(chǎn)相同類型產(chǎn)品的企業(yè)扎堆一起。 典型案例如溫州的打火機(jī)，湛江的小家電和佛山的陶瓷等等。 它們既因競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生技術(shù)壁壘，又因競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生創(chuàng)新動(dòng)力，自主創(chuàng)新的內(nèi)生性較強(qiáng)。 這種條件下，外來(lái)企業(yè)不會(huì)產(chǎn)生明顯的技術(shù)外溢效果。 但是，隨著市場(chǎng)逐步細(xì)分，在專業(yè)化分工基礎(chǔ)上產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集聚，往往能在高水平的產(chǎn)業(yè)承接中提高地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力。 如合肥的家電產(chǎn)業(yè)，早期承接的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的成效主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和速度加快上；隨著產(chǎn)業(yè)配套體系完善，高水平的大項(xiàng)目不斷進(jìn)駐帶來(lái)企業(yè)的核心技術(shù)、人才和產(chǎn)品研發(fā)、實(shí)驗(yàn)基地等，產(chǎn)業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)提高，大大推動(dòng)了當(dāng)?shù)刈灾鲃?chuàng)新能力建設(shè)。

二、皖江示范區(qū)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的成效及問(wèn)題

皖江示范區(qū)正式成立以來(lái)的近3 年時(shí)間，產(chǎn)業(yè)承接成績(jī)顯著， 地區(qū)自主創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)，已經(jīng)形成產(chǎn)業(yè)承接與自主創(chuàng)新相互促進(jìn)、創(chuàng)新發(fā)展的良好勢(shì)頭。 在理論和實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，本文將對(duì)皖江地區(qū)通過(guò)產(chǎn)業(yè)承接加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的情況加以總結(jié)探討。

（一） 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)承接與自主創(chuàng)新的政策相互支撐融合

從合蕪蚌實(shí)驗(yàn)區(qū)正式啟動(dòng)，到皖江示范區(qū)獲批成立的一年多時(shí)間，地區(qū)的自主創(chuàng)新能力建設(shè)還處在搭建創(chuàng)新平臺(tái)、培育新興產(chǎn)業(yè)階段，自主創(chuàng)新能力表現(xiàn)并不明顯。 皖江示范區(qū)成立后，安徽省委省政府在已出臺(tái)文件的基礎(chǔ)上，從加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、支持產(chǎn)業(yè)和技術(shù)同步轉(zhuǎn)移、打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)、加大自主創(chuàng)新政策激勵(lì)、加強(qiáng)財(cái)政投入和金融支持5 個(gè)方面， 提出21 條針對(duì)性措施。 這些措施旨在增強(qiáng)地區(qū)自主創(chuàng)新的內(nèi)生性，加快了地區(qū)自主創(chuàng)新的步伐。 在政策推動(dòng)下，省、市兩級(jí)政府不斷加大對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度，地方財(cái)政的科技撥款大幅增加。2010 年底，全省地方財(cái)政科技撥款達(dá)58 億元， 為中部6 省之首；同時(shí)，地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重為2.24%，高于全國(guó)2.15 的平均水平。 而合蕪蚌三市的這一比重更是分別達(dá)到6.38%、5.86%和3.24%。

以皖江示范區(qū)為帶動(dòng)，全省積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也促進(jìn)了合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)的自主創(chuàng)新能力建設(shè)。 從2009 年和2010 年的全年專利申請(qǐng)量同期增長(zhǎng)數(shù)字看， 合肥分別為24.6%和308.9%，蕪湖為34.0%和76.3%，蚌埠為119.3%和90.6%。合肥市和蕪湖市2010 年的增長(zhǎng)數(shù)字大幅超過(guò)2009 年， 表明皖江示范區(qū)的成立和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)自主創(chuàng)新能力的大幅提升。 蚌埠市的增長(zhǎng)變化則有明顯差別。 同樣的差別還表現(xiàn)在2010 年研發(fā)支出的強(qiáng)度指標(biāo)上，合蕪蚌三市分別為：1.83、1.78、0.83（全省平均0.98）。 這種差別可以從產(chǎn)業(yè)承接與自主創(chuàng)新的密切關(guān)系中得到解釋。2009 年是蚌埠市進(jìn)入“合蕪蚌”實(shí)驗(yàn)區(qū)的第一年，在政策的支持推動(dòng)下，創(chuàng)新能量呈爆發(fā)態(tài)勢(shì)，故專利申請(qǐng)量大為上升。 但是，皖江示范區(qū)成立后帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)承接高潮，使作為示范區(qū)“兩核”的合肥市和蕪湖市成果豐碩；而地處皖北的蚌埠市在“合蕪蚌”自主創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)這個(gè)政策區(qū)域內(nèi)有被邊緣化的可能，故自主創(chuàng)新能力建設(shè)的上升勢(shì)頭也較緩慢。

（二）產(chǎn)業(yè)承接促進(jìn)地區(qū)自主創(chuàng)新的成效

2010 年后， 皖江示范區(qū)產(chǎn)業(yè)水平快速提升，并形成向皖中和皖西北擴(kuò)散的趨勢(shì)，帶動(dòng)全省自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)。 從中部6 省比較看，表2 顯示，安徽2010 年專利申請(qǐng)量大幅上升， 位居中部第一；表3 顯示的技術(shù)市場(chǎng)合同成交額，安徽也增長(zhǎng)較快，為中部第2，僅次于湖北。與此同時(shí)，全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值和增加值大幅提高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重由2009 年的10.9%提高到2011 年的14.2%。

表2 中部各省國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)及授權(quán)情況表 單位：件、%

表3 中部六省技術(shù)市場(chǎng)合同成交額及全國(guó)排位表 單位：億元、%

皖江示范區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，通過(guò)自主創(chuàng)新提高產(chǎn)業(yè)水平形成的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑主要有三種。 第一種是家電產(chǎn)業(yè)路徑。 產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線表現(xiàn)為：已有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)帶動(dòng)→產(chǎn)業(yè)集聚式承接→規(guī)模快速擴(kuò)張→配套體系完善→吸引高附加值產(chǎn)品和企業(yè)研發(fā)基地轉(zhuǎn)移→產(chǎn)業(yè)水平提升。 第二種是汽車產(chǎn)業(yè)路徑。 產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線表現(xiàn)為：本地區(qū)龍頭企業(yè)帶動(dòng)→承接零部件配套產(chǎn)業(yè)→市場(chǎng)不斷細(xì)化→自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)→產(chǎn)業(yè)水平提升。第三種是動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)路徑。 產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線表現(xiàn)為：承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移→發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)→吸收技術(shù)外溢→形成新興產(chǎn)業(yè)。

總起來(lái)看，不論何種路徑，產(chǎn)業(yè)從低水平向高水平發(fā)展， 都必須經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程；產(chǎn)業(yè)在規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程中逐步完善配套體系，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)， 才能為承接高水平的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造條件，加快自身的自主創(chuàng)新能力建設(shè)。

（三）地區(qū)自主創(chuàng)新能力建設(shè)存在的問(wèn)題

客觀分析，皖江示范區(qū)成立后，加快了“合蕪蚌”實(shí)驗(yàn)區(qū)發(fā)展，推動(dòng)了示范區(qū)乃至全省自主創(chuàng)新能力建設(shè)，取得的成果及其明顯，但是，存在的問(wèn)題同樣不容忽視。 從制度建設(shè)和各種數(shù)據(jù)分析看，問(wèn)題主要有以下方面：

1.自主創(chuàng)新投入與產(chǎn)出不成比例。近幾年，安徽加大對(duì)科技投入的力度，但是，這種科技撥款主要將款項(xiàng)分散在各個(gè)相關(guān)廳委，各廳委再以項(xiàng)目申報(bào)方式投入。 由于各廳委對(duì)項(xiàng)目要求不同，相互之間協(xié)同不夠，存在一個(gè)項(xiàng)目多頭申報(bào)的問(wèn)題， 有關(guān)系的企業(yè)利用各種手段套取支持資金；再加上支持資金下發(fā)后， 缺乏有效的監(jiān)管和考核，許多投入并沒(méi)有產(chǎn)生應(yīng)有的效益。 從表4 看，2010 年，安徽地方財(cái)政撥款占地方財(cái)政支出的比例排在全國(guó)第7 位，而全社會(huì)研發(fā)投入占GDP 的比重卻排到12 位； 安徽地方財(cái)政科技撥款排在全國(guó)第8 位，而全社會(huì)研發(fā)投入?yún)s排在15 位。 由此不難看出，財(cái)政科技撥款的大量資金并沒(méi)有形成有效投入。

2.低水平創(chuàng)新比重較大。 首先，從專利分類看，專利申請(qǐng)量高，發(fā)明專利授權(quán)量低。 如表5 所示，2010 年， 安徽百萬(wàn)人口的專利申請(qǐng)量排在中部第1 位，而百萬(wàn)人口發(fā)明專利授權(quán)量卻排在中部第四位，甚至低于山西。 這說(shuō)明大量的研發(fā)活動(dòng)沒(méi)有真正取得實(shí)效。 其次，從創(chuàng)新結(jié)構(gòu)看，在發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三大類專利創(chuàng)新活動(dòng)中，發(fā)明專利技術(shù)含量最高，實(shí)現(xiàn)難度也最大，實(shí)用新型專利次之，外觀設(shè)計(jì)專利的形成過(guò)程則較為簡(jiǎn)單， 容易通過(guò)模仿實(shí)現(xiàn)。 按照李偉慶等（2011）對(duì)安徽面板數(shù)據(jù)的模型分析，安徽承接省外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)量沒(méi)有顯著影響，產(chǎn)出彈性達(dá)到0.310； 承接省外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)影響顯著，顯著性水平在1%以上，二者的產(chǎn)業(yè)彈性分別為0.283 和0.340。 再次，從創(chuàng)新人員看，參與自主創(chuàng)新科技人員層次較低是安徽創(chuàng)新活動(dòng)層次較低的主要原因。 上述模型分析同樣證實(shí)了安徽科技活動(dòng)人員對(duì)本地區(qū)技術(shù)水平較低的自主創(chuàng)新起推動(dòng)作用，主要表現(xiàn)在對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)產(chǎn)生顯著的正向溢出效應(yīng)，顯著性水平達(dá)到5%以上。

表5 中部各省國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)及授權(quán)情況表 單位：億元、%

3.區(qū)域自主創(chuàng)新體系建設(shè)緩慢。主要表現(xiàn)在：一是創(chuàng)新城市自成體系，沒(méi)有形成區(qū)域合力。 合蕪蚌三市因大專院校和科研院所云集，自身都具有較強(qiáng)的研發(fā)能力。 三市之間在自主創(chuàng)新能力建設(shè)上，多年來(lái)一直表現(xiàn)為同構(gòu)化的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)大于產(chǎn)業(yè)合作；同樣，自主創(chuàng)新也會(huì)在同構(gòu)化的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中各自為政，重復(fù)進(jìn)行，最明顯的例證是汽車發(fā)動(dòng)機(jī)的自主創(chuàng)新以及新車型的研發(fā)上。 另外，合肥市和蕪湖市在皖江示范區(qū)成立后，因承接的大項(xiàng)目帶動(dòng)，自主創(chuàng)新勢(shì)頭很強(qiáng)；蚌埠市在這期間與前兩市的差距明顯拉大，說(shuō)明三市沒(méi)有作為整體起到互相支撐作用。 二是研發(fā)項(xiàng)目自成體系，缺少公共平臺(tái)可以利用。 建立“合蕪蚌”實(shí)驗(yàn)區(qū)后， 雖然安徽通過(guò)科技創(chuàng)新路路通體系建設(shè)，在合蕪蚌三市分別設(shè)立服務(wù)站，提供信息共享平臺(tái)，但是對(duì)自主創(chuàng)新的具體指導(dǎo)和推動(dòng)不明顯，尤其是對(duì)企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目幫助不大。 究其原因，主要是平臺(tái)內(nèi)容較泛，不能針對(duì)具體需求提供服務(wù)。 如何圍繞公共資源創(chuàng)新、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化交易和技術(shù)研發(fā)設(shè)計(jì)服務(wù)等較大平臺(tái)，針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)和不同技術(shù)種類，細(xì)分服務(wù)平臺(tái)，這在皖江示范區(qū)乃至全省，還有很長(zhǎng)的路要走。

三、結(jié)論及政策建議

2012 年以后，安徽的產(chǎn)業(yè)承接和自主創(chuàng)新能力建設(shè)繼續(xù)保持較好的發(fā)展勢(shì)頭。 皖江示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)承接呈現(xiàn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步集聚發(fā)展，產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)更加明朗。 在自主創(chuàng)新能力建設(shè)上，1—6月，全省共申請(qǐng)專利30813 件，同比增長(zhǎng)60.5%，增幅居全國(guó)第2 位，但是，發(fā)明專利授權(quán)量及其增幅仍然較低，居全國(guó)第15 位和第14 位。

（一）總體評(píng)價(jià)

皖江示范區(qū)正式成立3 年來(lái)，在產(chǎn)業(yè)承接中不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，其顯著成果主要得益于以下方面。

1.政策支持得力。 皖江示范區(qū)是在“合蕪蚌”自主創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)實(shí)行一年多的基礎(chǔ)上成立的，省委省政府頒發(fā)政策文件， 在支持皖江示范區(qū)和“合蕪蚌”實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)的同時(shí)，十分重視兩區(qū)的融合帶動(dòng)，這表現(xiàn)在政策內(nèi)容上，在促進(jìn)加快產(chǎn)業(yè)承接的同時(shí)，對(duì)自主創(chuàng)新能力建設(shè)給予各種支持和獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)一步引導(dǎo)地區(qū)在產(chǎn)業(yè)承接上，注重引進(jìn)有帶動(dòng)力和高科技的大項(xiàng)目。

2.產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)。 經(jīng)過(guò)“十一五”時(shí)期工業(yè)趕超式發(fā)展，皖江地區(qū)已經(jīng)在家電、汽車等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成比較優(yōu)勢(shì)十分明顯的集聚式發(fā)展。 這些產(chǎn)業(yè)都具有產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)、科技含量高和市場(chǎng)空間大等特點(diǎn)， 企業(yè)普遍重視產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)。2010 年，安徽有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)占全部企業(yè)比重達(dá)38.21%，為中部六省之首。

3.科教資源豐富。安徽的科教資源不僅豐富，而且主要集中在合蕪蚌三市。 “十一五”后期，在政策引導(dǎo)下，通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合平臺(tái)的不斷完善，三市的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)十分活躍，帶動(dòng)地區(qū)自主創(chuàng)新能力建設(shè)增強(qiáng)。

4.上升動(dòng)力強(qiáng)勁。 “十一五”以來(lái)，安徽連續(xù)多年固定資產(chǎn)和技術(shù)改造的大幅投入，全省工業(yè)增長(zhǎng)迅速，工業(yè)發(fā)展正處在強(qiáng)勁上升階段。 一般在經(jīng)濟(jì)上升階段，創(chuàng)新活動(dòng)容易處在頻繁和活躍狀態(tài)。

5.外資比重較小。實(shí)證研究已經(jīng)證明，區(qū)際之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的技術(shù)溢出效果，大大高于國(guó)際之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和承接。 安徽承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，外資所占比例很小。 根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2010年數(shù)據(jù)計(jì)算，安徽外商投資和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為2321.86 億元， 在華東地區(qū)排名倒數(shù)第一，分別是上海、江蘇、浙江、山東的11.83%、6.41%、18.07%、16.75%。

（二）政策建議

加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)承接中的自主創(chuàng)新能力建設(shè)， 需要借助政府的力量。 政府在不同時(shí)期要根據(jù)發(fā)展的不同需要，有重點(diǎn)并有針對(duì)性地加以引導(dǎo)和扶持。

1. 要從當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)水平實(shí)際出發(fā)，承接技術(shù)水平適宜的產(chǎn)業(yè)。 經(jīng)濟(jì)后進(jìn)地區(qū)因急于趕超式發(fā)展， 在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中除了追求投入的資金規(guī)模，往往也會(huì)追求企業(yè)的技術(shù)水平越高越好。 一些高技術(shù)含量的企業(yè)落戶工業(yè)欠發(fā)達(dá)地區(qū)后，一方面因與當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平的差異， 技術(shù)難以外溢；另一方面， 因其技術(shù)在當(dāng)?shù)氐慕^對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，通常又會(huì)被地方政府奉為上賓，有求必應(yīng)，企業(yè)自身也缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。 因此，在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱地區(qū)，不能盲目追求高層次引進(jìn)。 依托土地、勞動(dòng)等資源，先通過(guò)產(chǎn)業(yè)承接擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，再逐步通過(guò)市場(chǎng)細(xì)分和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合探索創(chuàng)新，可能更有利于后進(jìn)地區(qū)自主創(chuàng)新的內(nèi)生性培育。

2.樹(shù)立品牌意識(shí)，建立以品牌建設(shè)為目標(biāo)的創(chuàng)新體系。 安徽這幾年在專利申請(qǐng)量上的較大增長(zhǎng)， 從另一方面說(shuō)明為創(chuàng)新而創(chuàng)新的問(wèn)題存在。與此同時(shí)，安徽的品牌建設(shè)還十分落后，這與我們自主創(chuàng)新能力建設(shè)上的成效很不匹配。 一個(gè)地方的品牌建設(shè)，不僅代表地方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，同時(shí)表明地方的創(chuàng)新能力。 因此，要在自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制上考慮地方品牌建設(shè)，把創(chuàng)建品牌作為政策鼓勵(lì)和扶持的重要內(nèi)容。

3.通過(guò)創(chuàng)建有效平臺(tái)，不斷加大R&D 投入。實(shí)證分析顯示，地區(qū)研發(fā)資金投入對(duì)本地區(qū)技術(shù)水平較高的自主創(chuàng)新有一定的推動(dòng)作用；尤其是行業(yè)科技研發(fā)資金投入，對(duì)承接地行業(yè)整體的自主創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用。 要使企業(yè)加大R&D 投入，關(guān)鍵要做好產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的平臺(tái)建設(shè)，這是促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的重要途徑。

4.集中科技項(xiàng)目資金，加強(qiáng)投入監(jiān)管機(jī)制。如上所述， 安徽地方財(cái)政在科技資金上投入大、占比高，但是形成的R&D 投入并不高。 由于科技資金分散管理，項(xiàng)目設(shè)置過(guò)多過(guò)濫，項(xiàng)目主管部門又精力有限，致使很多項(xiàng)目在申報(bào)過(guò)程缺乏認(rèn)真審核，在實(shí)行過(guò)程缺乏跟蹤監(jiān)管指導(dǎo)，在項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)更是缺乏嚴(yán)格考核。 企業(yè)或團(tuán)體為拿項(xiàng)目資金趨之若鶩，這其中不乏一些“空手套白狼”的項(xiàng)目申請(qǐng)者意在凈賺項(xiàng)目資金。 因此，要盡快改變這種科技資金投入方式。 一是要減少一些中小項(xiàng)目投入，同時(shí)加大平臺(tái)建設(shè)投入；二是對(duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目投入進(jìn)行審計(jì)，并建立更加規(guī)范的項(xiàng)目評(píng)審和考核制度； 三是建立資金使用信用體系，對(duì)項(xiàng)目投入產(chǎn)生創(chuàng)新成果或取得品牌效應(yīng)的，列入重點(diǎn)扶持名單，反之則打入黑名單。

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