中國(guó)－東盟能源安全合作及其國(guó)際法律保障

譚民

(武漢大學(xué) 國(guó)際法研究所，湖北 武漢 430072；昆明理工大學(xué) 法學(xué)院，云南 昆明 650093)

一、中國(guó)－東盟能源安全合作的意義及現(xiàn)狀

中國(guó)能源安全如今遭受重大挑戰(zhàn)，確保能源安全已成為中國(guó)當(dāng)前面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。與東盟(ASEAN)開(kāi)展能源安全合作，是保障中國(guó)能源安全的有效手段。

(一)中國(guó)－東盟能源安全合作的意義

1.資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，保障能源供應(yīng)安全。中國(guó)能源資源相對(duì)匱乏，人均資源擁有量油氣僅為世界平均值的1/15，即便是儲(chǔ)量最為豐富的煤炭和水，也只有1/2。隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)，中國(guó)對(duì)能源的需求急劇上升［1］。東盟的油氣資源，特別是天然氣儲(chǔ)量較豐富，?。?、馬、文是傳統(tǒng)的油氣生產(chǎn)和出口國(guó)；越、緬、柬是新興的油氣生產(chǎn)國(guó)；新加坡以石油加工和航運(yùn)聞名于世。［2］(P179)若開(kāi)展合作，中國(guó)向東盟輸出占有優(yōu)勢(shì)的煤炭和水電，東盟向中國(guó)輸出石油和天然氣，可實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，保障彼此的能源供應(yīng)安全。

2.地緣優(yōu)勢(shì)明顯，保障能源運(yùn)輸安全。能源資源在地理上的分布不均，必然導(dǎo)致能源貿(mào)易離不開(kāi)運(yùn)輸。中國(guó)與東盟地理位置毗鄰，在能源過(guò)境運(yùn)輸方面彼此依賴。一方面，東盟是連接太平洋和印度洋的交通要道，由其成員國(guó)新、馬、印（尼)共同扼守的馬六甲海峽，是中國(guó)能源進(jìn)口的必經(jīng)之地；另一方面，中國(guó)與俄羅斯、哈薩克斯坦等能源大國(guó)接壤，是東盟能源運(yùn)輸?shù)臐撛谶^(guò)境國(guó)。開(kāi)展合作，可降低運(yùn)輸成本，保障彼此的能源運(yùn)輸安全。

3.綜合實(shí)力存在差距，利于資本與市場(chǎng)互換。東盟國(guó)家除新加坡外，均為發(fā)展中國(guó)家，緬、老、柬還是國(guó)際公認(rèn)的最不發(fā)達(dá)國(guó)家，它們迫切需要勘探開(kāi)發(fā)本國(guó)的自然資源以發(fā)展經(jīng)濟(jì)。但由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技水平相對(duì)落后，目前東盟國(guó)家的勘探開(kāi)發(fā)能力十分有限，迫切需要外部力量的支持。而中國(guó)經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放的快速持續(xù)發(fā)展，在能源科技和資金方面已形成較為明顯的優(yōu)勢(shì)，完全具備在能源領(lǐng)域進(jìn)行對(duì)外投資的能力。雙方開(kāi)展合作，在能源勘探開(kāi)發(fā)、加工冶煉、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面，東盟國(guó)家可獲得中國(guó)資金和技術(shù)的幫助，而中國(guó)則可獲得較為穩(wěn)定的能源供應(yīng)渠道和較大的能源服務(wù)市場(chǎng)。

(二)中國(guó)－東盟能源安全合作的現(xiàn)狀

1.現(xiàn)實(shí)層面上各取所需，相互依賴。目前，東盟是中國(guó)能源進(jìn)口的重要來(lái)源地、能源運(yùn)輸?shù)谋亟?jīng)之地和能源企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的重要目的地。2005年以來(lái)，中國(guó)每年從東盟進(jìn)口的原油約占原油進(jìn)口總量的4%左右，?。?、馬、文、泰、越是主要出口國(guó)，［3］液化天然氣的比例更高，2010年約占25%，印、馬是主要提供方。［4］另外，?。?、越兩國(guó)的煤炭，為中國(guó)東部省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要幫助。中國(guó)則主要向越、緬、菲提供成品油，向越、緬、泰輸送電力。東盟是中國(guó)在全球范圍內(nèi)建立的四個(gè)重點(diǎn)能源開(kāi)發(fā)區(qū)之一。中國(guó)能源企業(yè)不僅為東盟提供了許多專業(yè)性的能源服務(wù)，還通過(guò)各種方式在東盟進(jìn)行廣泛的能源投資。此外，中國(guó)每年約有80%的進(jìn)口原油需經(jīng)馬六甲海峽入境，［5］(P18)從緬甸馬德島到中國(guó)昆明的油氣管道也于2010年6月動(dòng)工，預(yù)計(jì)于2013年建成，屆時(shí)將有效緩解中國(guó)能源進(jìn)口的安全困境。

2.制度層面上合作對(duì)話機(jī)制逐步建立。中國(guó)－東盟能源安全合作已形成了一定的合作與對(duì)話機(jī)制。其中，專門(mén)性的主要有中?。?能源論壇、“10+3能源部長(zhǎng)會(huì)議”、APEC能源工作組以及中菲越南海油氣資源聯(lián)合調(diào)查、中越北部灣油氣聯(lián)合勘探開(kāi)發(fā)制度。中?。?能源論壇為中國(guó)與東盟最重要的能源出口國(guó)提供了能源對(duì)話機(jī)制，“10 +3能源部長(zhǎng)會(huì)議”加強(qiáng)了中國(guó)與東盟的能源對(duì)話與協(xié)作，APEC能源工作組為中國(guó)與東盟開(kāi)展能源對(duì)話提供了有利場(chǎng)所，中菲越南海油氣資源聯(lián)合調(diào)查和中越北部灣油氣聯(lián)合勘探開(kāi)發(fā)制度，是中國(guó)－東盟能源安全合作的最新實(shí)踐。綜合性的主要是中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA)、大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作(GMS)、亞洲地區(qū)反海盜及武裝劫船合作(ReCAAP)、非傳統(tǒng)安全合作(CANSC)和東盟地區(qū)論壇(ARF)。CAFTA為中國(guó)與東盟的能源貿(mào)易、投資、爭(zhēng)端解決提供了一定的制度框架； GMS主要為中國(guó)與部分東盟國(guó)家的電力貿(mào)易提供了規(guī)則約束；ReCAAP加強(qiáng)了中國(guó)和東盟打擊海盜和武裝劫船活動(dòng)的信息合作，對(duì)維護(hù)能源通道安全具有積極意義；CANSC所涉內(nèi)容廣泛，幾乎涵蓋能源領(lǐng)域的所有方面；ARF是亞太地區(qū)最重要的官方多邊政治與安全對(duì)話合作機(jī)制，為政治軍事等領(lǐng)域的中國(guó)－東盟能源安全合作，提供了對(duì)話的平臺(tái)。

二、中國(guó)－東盟能源安全合作面臨的挑戰(zhàn)

雖然中國(guó)－東盟能源安全合作已從現(xiàn)實(shí)與制度兩個(gè)層面展開(kāi)，并取得了不俗的成就，但仍面臨以下幾個(gè)方面的困難與挑戰(zhàn)，如不妥善解決，勢(shì)必阻礙合作的深化。

(一)能源產(chǎn)品出口減少并受到限制

2002年以來(lái)，東盟能源產(chǎn)品對(duì)華出口總體呈下降趨勢(shì)。以原油為例，2004年之前，東盟原油約占中國(guó)原油進(jìn)口總量的13%左右，但從2005年開(kāi)始，東盟原油對(duì)華出口量逐漸減少，占中國(guó)原油進(jìn)口總量的比例下降至5%以下。［6］造成該現(xiàn)象的原因主要有兩個(gè)，一是國(guó)內(nèi)需求增加。同中國(guó)一樣，不少東盟國(guó)家也存在能源緊缺問(wèn)題，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，自身需求加大，導(dǎo)致能源產(chǎn)品出口減少。二是實(shí)施出口限制。部分東盟國(guó)家對(duì)能源產(chǎn)品的出口施加限制。例如，越南在2008年6月將煤炭和原油的出口關(guān)稅從15%提高到20%，［7］并于2009年將對(duì)中國(guó)的煤炭出口量削減了19%。［8］印尼則于2010年開(kāi)始實(shí)行每年最高可達(dá)1.5億噸的煤炭出口配額限制。［9］

上述東盟國(guó)家的出口限制行為，雖然受到國(guó)際社會(huì)的指責(zé)，但實(shí)施起來(lái)卻依然有恃無(wú)恐。究其實(shí)質(zhì)，乃是因?yàn)楫?dāng)前國(guó)際社會(huì)對(duì)能源產(chǎn)品的出口限制行為缺乏有效規(guī)制。能源產(chǎn)品不是普通的商品，它是重要的戰(zhàn)略物資。能源產(chǎn)品貿(mào)易也不是一般的貿(mào)易，它受?chē)?guó)際政治因素影響極大，且出口國(guó)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。［10］(P89)由于制度設(shè)計(jì)時(shí)欠缺充分考慮，或是談判時(shí)各方利益分歧無(wú)法協(xié)調(diào)，如今各種國(guó)際組織和國(guó)際條約，基本上都沒(méi)有將能源產(chǎn)品的出口關(guān)稅納入減讓表進(jìn)行約束，這為締約方實(shí)施或提高出口關(guān)稅創(chuàng)造了條件。而且，許多國(guó)際條約雖然原則上禁止對(duì)能源產(chǎn)品的出口施加非關(guān)稅限制，但由于各種例外條款的存在，導(dǎo)致這一約束形同虛設(shè)。［11］(P6－7)上述東盟國(guó)家正是利用了這一制度漏洞，以保護(hù)國(guó)內(nèi)環(huán)境和可用竭的自然資源為由實(shí)施出口限制。這種行為如不加以約束，恐將愈演愈烈。

(二)能源運(yùn)輸通道安全受到威脅

馬六甲海峽是世界上最繁忙的國(guó)際水道，具有重要的經(jīng)濟(jì)和軍事價(jià)值，它不僅是中國(guó)，也是整個(gè)東亞的能源運(yùn)輸生命線，沿岸三國(guó)也因此獲得巨大的經(jīng)濟(jì)和政治利益。如今該海峽海盜活動(dòng)猖獗，且與國(guó)際恐怖組織相勾結(jié)，［12］(P270－274)不僅使中國(guó)和其他東亞國(guó)家的能源運(yùn)輸安全受到極大威脅，也嚴(yán)重地影響到沿岸國(guó)自身利益。因?yàn)橐坏┰馐芸植酪u擊，整個(gè)海峽運(yùn)輸極有可能陷于癱瘓，海峽使用國(guó)和沿岸國(guó)的經(jīng)濟(jì)局勢(shì)和政治穩(wěn)定將因此而遭受重大打擊。

馬六甲海峽的海盜問(wèn)題由來(lái)已久，與國(guó)際恐怖組織相勾結(jié)則始于“9·11事件”之后，［13］沿岸國(guó)一直費(fèi)盡心思予以治理，但并無(wú)顯著成效。主要原因在于：第一，自然條件特殊。馬六甲海峽全長(zhǎng)約806公里，最窄處僅2.8公里，最淺處只有25米，且暗礁淺灘密布，這樣的航運(yùn)狀況，不僅限制了載貨船舶的航行速度，也降低了犯罪的難度。第二，沿岸國(guó)經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力有限。防盜反恐需要強(qiáng)大的軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力作為支撐，但海峽沿岸三國(guó)的軍事實(shí)力都不發(fā)達(dá)，印尼和馬來(lái)西亞還是發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限，缺乏足夠的軍事手段和資金支持。第三，防盜反恐機(jī)制不足。馬六甲海峽防盜反恐最大的障礙是制度問(wèn)題。由于拒絕區(qū)外大國(guó)勢(shì)力的直接介入，目前海峽的防盜反恐基本上由沿岸國(guó)自身負(fù)責(zé)，主要機(jī)制有印馬兩國(guó)的海上聯(lián)合巡邏、代號(hào)為“MASINDO”的印馬新三國(guó)海上聯(lián)合巡邏、代號(hào)為“空中之眼”的印馬新泰四國(guó)空中聯(lián)合巡邏。這些機(jī)制在海峽的防盜反恐方面發(fā)揮了一定的作用，但效果有限，主要原因在于未能解決防盜反恐與國(guó)家主權(quán)之間的矛盾。海峽所在水域分屬沿岸三國(guó)，而海盜和恐怖主義分子行動(dòng)靈活，善于流竄，極易跨越一國(guó)邊界進(jìn)入他國(guó)海域。但目前的合作機(jī)制卻不允許單方跨境打擊，這就影響了打擊的效果。

(三)南海問(wèn)題向國(guó)際化方向發(fā)展

南海（South China Sea)是中國(guó)的核心利益所在，其戰(zhàn)略位置非常重要，被喻為“亞洲的地中?！保蜌赓Y源十分豐富，有“第二個(gè)波斯灣”之稱。南海水域遼闊，島嶼眾多，自古以來(lái)即是中國(guó)領(lǐng)土，并有大量史料為證。［14］(P94－157)但上世紀(jì)60年代末“埃默里報(bào)告”的出臺(tái)，以及周邊國(guó)家對(duì)油氣資源的渴求，導(dǎo)致相當(dāng)一部分島嶼和海域被強(qiáng)行侵占，由此引發(fā)中國(guó)與越、菲、馬、文、?。?等5個(gè)東盟國(guó)家在這一區(qū)域所謂的“領(lǐng)土爭(zhēng)端”(俗稱“南海問(wèn)題”)，至今未能有效解決。而且東盟爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)已在爭(zhēng)議區(qū)域大規(guī)模開(kāi)采油氣資源，并獲得巨大經(jīng)濟(jì)利益；甚至還將開(kāi)采權(quán)授予西方國(guó)家的石油公司，使?fàn)幾h的解決進(jìn)一步復(fù)雜化。南海問(wèn)題最近持續(xù)升溫，向國(guó)際化方向發(fā)展的趨勢(shì)十分明顯。［15］

南海問(wèn)題向國(guó)際化方向發(fā)展，其主要原因是國(guó)際政治因素的影響。一是東盟作為區(qū)域性國(guó)際組織的影響力擴(kuò)大，全體成員國(guó)對(duì)外開(kāi)始用一個(gè)聲音說(shuō)活。1992年《南海問(wèn)題東盟宣言》的簽署首次表明，東盟全體成員國(guó)在南海問(wèn)題上采取共同立場(chǎng)。1994年，東盟對(duì)外表示，今后將以集體名義而非雙邊名義接受談判。［16］(P186)2002年，東盟全體成員國(guó)與中國(guó)一同簽署《南海各方行為宣言》。這些都顯示了東盟在南海問(wèn)題上的行動(dòng)趨向一致。二是美、日、印等國(guó)的干預(yù)。南海問(wèn)題被美國(guó)看作是構(gòu)建亞太安全秩序的重要機(jī)遇與挑戰(zhàn)，日本和印度則依附美國(guó)，分別推行“南向”和“東進(jìn)”政策，意圖共同遏制中國(guó)。1995年，美國(guó)便表示準(zhǔn)備以參與對(duì)話的方式協(xié)助解決南海問(wèn)題。［17］2001年之后，美國(guó)則積極推動(dòng)與東盟國(guó)家舉行以南海問(wèn)題為背景的軍事演習(xí)，并試圖以協(xié)助反恐、防擴(kuò)散和打擊跨國(guó)犯罪為名派駐軍隊(duì)。［18］(P507－508，P97－98)2010年，美國(guó)更是直接表示南海問(wèn)題關(guān)涉美國(guó)利益，愿意幫助解決爭(zhēng)端［19］。2011年是南海局勢(shì)最為兇險(xiǎn)的一年，美國(guó)在1個(gè)月內(nèi)連續(xù)進(jìn)行了4場(chǎng)以南海問(wèn)題為背景的軍事演習(xí)；日本和菲律賓發(fā)表聯(lián)合聲明，鼓吹在南海有所謂的重大利益；印度則聯(lián)合越南在爭(zhēng)議海域開(kāi)采油氣資源。三是國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制的特殊性。國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制可分為法律和政治兩類，前者包括仲裁和司法解決，后者則有談判、斡旋、調(diào)停、調(diào)查與和解。［20］然而，無(wú)論采用哪種機(jī)制和方法，都必須尊重國(guó)家主權(quán)。換言之，只有主權(quán)國(guó)家同意，國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制和方法才能得以適用，《聯(lián)合國(guó)憲章》、《和平解決國(guó)際爭(zhēng)端公約》、《國(guó)際法院規(guī)約》和《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》等國(guó)際條約，對(duì)此均有明確規(guī)定。在上述解決方法中，斡旋、調(diào)停與和解屬于“第三方解決”機(jī)制。當(dāng)采用“第三方解決”機(jī)制時(shí)，必然會(huì)涉及當(dāng)事方之外的主體。不過(guò)，是否采用“第三方解決”機(jī)制，則應(yīng)由爭(zhēng)端當(dāng)事方共同決定。而且，無(wú)論如何，第三方均無(wú)權(quán)將自己的意見(jiàn)強(qiáng)加于當(dāng)事方。南海問(wèn)題的國(guó)際化，實(shí)際上也是“第三方解決”機(jī)制在南海問(wèn)題上的反映?！赌虾?wèn)題東盟宣言》的簽署和美國(guó)關(guān)于南海問(wèn)題的舉動(dòng)，表明東盟其他成員國(guó)和美國(guó)欲采用斡旋或調(diào)停的方式參與爭(zhēng)端解決，但這需要經(jīng)過(guò)包括中國(guó)在內(nèi)的所有爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)的同意，顯然，目前這一條件并不具備。

三、國(guó)際法對(duì)中國(guó)－東盟能源安全合作的保障

國(guó)際法調(diào)整國(guó)際關(guān)系，反映國(guó)家協(xié)調(diào)意志，具有法律約束，對(duì)保護(hù)中國(guó)－東盟能源安全合作具有重要作用。其中，聯(lián)合國(guó)條約體系、WTO協(xié)議、CAFTA協(xié)議①CAFTA協(xié)議泛指在中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA)框架下達(dá)成的一系列協(xié)議，主要包括CAFTA框架協(xié)議、貨物貿(mào)易協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議、投資協(xié)議和爭(zhēng)端解決協(xié)議。、ECT和NAFTA作用顯著。

(一)聯(lián)合國(guó)條約體系的綱領(lǐng)性指導(dǎo)

聯(lián)合國(guó)是當(dāng)今全球最具普遍性和權(quán)威性的政府間國(guó)際組織，到目前為止，共有會(huì)員國(guó)192個(gè)。作為聯(lián)合國(guó)主要機(jī)構(gòu)之一的安全理事會(huì)（簡(jiǎn)稱安理會(huì))，在維持世界和平與安全方面起著最主要的作用，安理會(huì)作出的決議，全體會(huì)員國(guó)必須遵守執(zhí)行。作為聯(lián)合國(guó)組織文件的《聯(lián)合國(guó)憲章》，在第2條規(guī)定了約束會(huì)員國(guó)彼此關(guān)系、具有強(qiáng)行法效力的主權(quán)平等、和平解決爭(zhēng)端、禁止使用武力、不干涉內(nèi)政等國(guó)際法基本原則。另外，在聯(lián)合國(guó)框架下，還通過(guò)了一系列的國(guó)際條約和安理會(huì)決議。其中，與保障中國(guó)－東盟能源安全合作有關(guān)的主要有《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(簡(jiǎn)稱《海洋法公約》)、《制止向恐怖主義提供資助國(guó)際公約》(簡(jiǎn)稱《資助公約》)、《制止恐怖主義爆炸國(guó)際公約》(簡(jiǎn)稱《爆炸公約》)、《國(guó)際海上人命安全公約》（簡(jiǎn)稱《人命公約》)以及安理會(huì)第1267、1368、1373號(hào)決議。雖然《反對(duì)劫持人質(zhì)國(guó)際公約》和《制止危及海上航行安全非法行為公約》也與保障中國(guó)－東盟能源安全合作存在一定聯(lián)系，但由于東盟相關(guān)國(guó)家沒(méi)有參加，因而作用有限。

《海洋法公約》明確了締約國(guó)在海域糾紛和打擊海盜方面的權(quán)利義務(wù)。公約第2、5、6條規(guī)定，海岸相向或相鄰國(guó)家的領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架劃分，應(yīng)當(dāng)以國(guó)際法為依據(jù)公平解決。公約第100－111條詳細(xì)闡述了海盜罪行的定義，并對(duì)締約國(guó)的普遍管轄權(quán)、登臨權(quán)和緊追權(quán)作了說(shuō)明。而《爆炸公約》、《資助公約》和安理會(huì)第1267、1368、1373號(hào)決議與打擊恐怖主義有關(guān)。［21］《爆炸公約》對(duì)恐怖主義爆炸罪行的犯罪構(gòu)成、管轄權(quán)、起訴、引渡和司法協(xié)助等作了說(shuō)明?！顿Y助公約》將打擊范圍擴(kuò)大到對(duì)恐怖主義的資助行為。安理會(huì)第1267、1368、1373號(hào)決議明確了恐怖主義的國(guó)際危害性，特別是第1373號(hào)決議，可以說(shuō)從某種程度上確認(rèn)了會(huì)員國(guó)對(duì)恐怖主義罪行的普遍管轄權(quán)，這是國(guó)際反恐斗爭(zhēng)取得的重大突破。［22］(P20－21)《人命公約》對(duì)防范海上恐怖主義行為作了要求，公約第XI－2章規(guī)定了“加強(qiáng)海上保安的特別措施”，并以《國(guó)際船舶和港口設(shè)施保安規(guī)則》作為其實(shí)施細(xì)則。

《聯(lián)合國(guó)憲章》和安理會(huì)第1267、1368、1373號(hào)決議在處理南海問(wèn)題和馬六甲海峽防盜反恐中起著綱領(lǐng)性作用。中國(guó)和東盟國(guó)家均是聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)，并且中國(guó)和馬六甲海峽沿岸三國(guó)還是《海洋法公約》、《資助公約》、《爆炸公約》和《人命公約》的締約國(guó)。此外，南海爭(zhēng)端的6個(gè)當(dāng)事國(guó)都是《海洋法公約》的締約國(guó)。因此，在處理馬六甲海峽防盜反恐和南海問(wèn)題時(shí)，各方的一切行為都要符合這些條約和決議的規(guī)定。中國(guó)1990年提出“擱置爭(zhēng)議，共同開(kāi)發(fā)”的主張和2002年與東盟全體成員國(guó)共同簽署的《南海各方行為宣言》，均強(qiáng)調(diào)要遵守《聯(lián)合國(guó)憲章》，依據(jù)《海洋法公約》和平解決南海問(wèn)題，今后這一觀點(diǎn)仍應(yīng)堅(jiān)持。另外，根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》、安理會(huì)第1267、1368、1373號(hào)決議和上述其他條約的規(guī)定，防盜反恐要尊重他國(guó)主權(quán)，不能干涉他國(guó)內(nèi)政。因此，在沿岸國(guó)反對(duì)的情況下，一定要杜絕非沿岸國(guó)的軍事干預(yù)，以充分尊重沿岸國(guó)的主權(quán)和領(lǐng)土完整?？傊?，聯(lián)合國(guó)條約體系對(duì)保障中國(guó)－東盟能源安全合作具有不可替代的重要作用，只有在聯(lián)合國(guó)的框架下才能有效解決馬六甲海峽防盜反恐和南海問(wèn)題。

(二)WTO和CAFTA協(xié)議的重要影響

被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”的WTO是當(dāng)今全球最大、最有影響力的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，該組織以消除貿(mào)易壁壘、促進(jìn)貿(mào)易自由化為己任，目前已有成員國(guó)153個(gè)。在其框架下制定的WTO協(xié)議主要由4部分構(gòu)成：貨物多邊貿(mào)易協(xié)議（共有12個(gè)子協(xié)議)、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS)、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPs協(xié)定)和關(guān)于爭(zhēng)端解決的諒解協(xié)定(USD)。WTO協(xié)議主要強(qiáng)調(diào)最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入、透明度和公平貿(mào)易等紀(jì)律，并為成員之間的貿(mào)易爭(zhēng)端提供頗為有效的解決機(jī)制。CAFTA則是中國(guó)與東盟10國(guó)以WTO協(xié)議的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)①GATT1994第24條、《關(guān)于解釋GATT1994第24條的諒解》、GATS第5條和1979年?yáng)|京回合“授權(quán)條款”。②CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議第7條，CAFTA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議第15條。，于2010年1月1日建立的，旨在實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資自由化的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織。CAFTA協(xié)議在貿(mào)易方面承認(rèn)WTO協(xié)議的優(yōu)先地位；在爭(zhēng)端解決方面兼容了WTO協(xié)議的爭(zhēng)端解決機(jī)制，并有所突破和發(fā)展；在投資方面將調(diào)整范圍擴(kuò)大到一般性的投資保護(hù)。由于WTO協(xié)議和CAFTA協(xié)議并未將能源貿(mào)易與投資排除在外，因此適用于后兩者。

WTO和CAFTA協(xié)議對(duì)中國(guó)和東盟在能源貿(mào)易和投資領(lǐng)域的合作具有重要影響。中國(guó)和除老撾之外的9個(gè)東盟國(guó)家均是WTO的正式成員，［23］雖然老撾尚處于加入WTO的談判過(guò)程當(dāng)中，但它向WTO提交的申請(qǐng)書(shū)中，含有其預(yù)備承擔(dān)的WTO義務(wù)。根據(jù)CAFTA協(xié)議的規(guī)定②，CAFTA締約方在WTO框架下承擔(dān)或承諾承擔(dān)的義務(wù)成為它們?cè)贑AFTA框架下義務(wù)的一部分。因此，老撾在CAFTA框架下，依然須受其加入WTO申請(qǐng)書(shū)的限制。

盡管當(dāng)前東盟的能源出口不斷下降，但來(lái)自東盟的原油、天然氣和煤炭等能源產(chǎn)品仍為中國(guó)快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所急需，并可分散中國(guó)能源進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn)。而中國(guó)龐大的市場(chǎng)需求和資金、技術(shù)投入將使東盟國(guó)家獲得穩(wěn)定可觀的收入和在能源勘探開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的新發(fā)現(xiàn)，因此，進(jìn)一步加強(qiáng)雙方能源貿(mào)易與投資合作實(shí)有必要。GATT1994和CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議能夠?qū)δ茉串a(chǎn)品的出口限制行為產(chǎn)生很大的制約，從而促進(jìn)能源產(chǎn)品在中國(guó)和東盟之間的自由流通。GATS和CAFTA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議可以使中國(guó)和東盟的能源服務(wù)市場(chǎng)得到逐步開(kāi)放。CAFTA投資協(xié)議將使中國(guó)和東盟在能源領(lǐng)域的投資得到有效保護(hù)。此外，USD和CAFTA爭(zhēng)端解決協(xié)議還能為中國(guó)和東盟在能源貿(mào)易和投資方面產(chǎn)生的爭(zhēng)端提供有效的解決機(jī)制。

(三)ECT和NAFTA的借鑒意義

能源問(wèn)題比較復(fù)雜，當(dāng)前的中國(guó)－東盟能源安全合作，多體現(xiàn)在綜合性的合作機(jī)制中，由于其調(diào)整范圍過(guò)寬，在保障能源安全方面能否產(chǎn)生應(yīng)有作用，存在疑問(wèn)。建立專門(mén)性的能源合作協(xié)調(diào)機(jī)制，在解決能源領(lǐng)域的利益沖突方面能更富有效率。但目前中國(guó)與東盟之間專門(mén)性的能源安全合作機(jī)制，要么屬于能源企業(yè)之間的合作，法律層次較低；要么屬于政府間的對(duì)話，作用相當(dāng)有限。因此，建立有效的專門(mén)性能源合作協(xié)調(diào)機(jī)制，應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)和東盟共同努力的目標(biāo)。筆者認(rèn)為，這方面可考慮借鑒《能源憲章條約》(ECT)和《北美自由貿(mào)易協(xié)定》(NAFTA)的相關(guān)規(guī)定。

1998年生效的ECT是推動(dòng)和保護(hù)能源貿(mào)易、投資和運(yùn)輸自由化的多邊能源條約［24］(P13－16)，該條約幾乎覆蓋了整個(gè)能源價(jià)值鏈，為能源貿(mào)易、投資、運(yùn)輸、效率、環(huán)保等問(wèn)題的解決提供較為理想的法律框架。ECT在能源貿(mào)易方面，納入了WTO貨物貿(mào)易制度的基本規(guī)則，并在能源產(chǎn)品的出口關(guān)稅方面有所突破——將能源產(chǎn)品的出口關(guān)稅納入約束范圍進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)制；在能源投資方面，投資者的權(quán)利得到高標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)，降低了能源投資的政治風(fēng)險(xiǎn)；在能源爭(zhēng)端解決方面，引入了投資者和東道國(guó)之間的爭(zhēng)端解決機(jī)制。尤其值得注意的是，ECT關(guān)于過(guò)境運(yùn)輸?shù)囊?guī)定較之GATT1994第5條具有明顯的進(jìn)步性，為締約國(guó)規(guī)定了過(guò)境自由、非歧視、不妨礙等義務(wù)，還制定了《過(guò)境運(yùn)輸議定書(shū)》供締約國(guó)選擇接受。［25］(P175－191)1994年生效的NAFTA是世界上第一個(gè)由發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家簽訂的、也是目前最成功的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定。NAFTA最值得借鑒的是被稱為“能源專章”［26］(P66)的第6章關(guān)于能源貿(mào)易的規(guī)定。該章規(guī)定：除非對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)施加相同限制，否則締約國(guó)在能源產(chǎn)品的進(jìn)出口方面將承擔(dān)零關(guān)稅義務(wù)。此外，NAFTA還舍棄了判斷“國(guó)家安全”的抽象標(biāo)準(zhǔn)，將其具體化，規(guī)定除4種情況外，不得以“國(guó)家安全”為由，維持或采取能源產(chǎn)品的進(jìn)口或出口限制措施，［27］主要目的在于制約出口國(guó)對(duì)能源產(chǎn)品的出口限制行為，從而保障進(jìn)口國(guó)的能源供應(yīng)安全。

ECT和NAFTA對(duì)中國(guó)－東盟能源安全合作具有重要借鑒意義。中國(guó)和東盟在能源貿(mào)易、投資、過(guò)境運(yùn)輸、爭(zhēng)端解決等方面的合作前景很大，雖然可以利用WTO和CAFTA的相關(guān)規(guī)則，但它們畢竟屬于綜合性的合作機(jī)制，未能較好地考慮到能源領(lǐng)域的特殊性，調(diào)整起來(lái)未免顯得有點(diǎn)力不從心。出口限制對(duì)能源產(chǎn)品貿(mào)易的影響最大，要實(shí)現(xiàn)能源產(chǎn)品的貿(mào)易自由化，必須對(duì)能源產(chǎn)品的出口關(guān)稅和非關(guān)稅措施進(jìn)行約束，同時(shí)嚴(yán)格限制例外條款的使用。而WTO和CAFTA基本上未對(duì)出口關(guān)稅進(jìn)行約束，雖然原則上禁止出口限制，例外條款卻又大開(kāi)綠燈，尤其是“國(guó)家安全”例外條款，使用起來(lái)幾乎沒(méi)有限制。中國(guó)和東盟在這方面可以借鑒NAFTA“能源專章”的規(guī)定。另外，能源產(chǎn)品的過(guò)境運(yùn)輸和海外能源投資保護(hù)也是中國(guó)面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，ECT的規(guī)定值得借鑒，它不僅為能源產(chǎn)品的過(guò)境運(yùn)輸制定了詳細(xì)的規(guī)則，還為能源領(lǐng)域的國(guó)際投資提供了高標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)。中國(guó)、印尼和東盟都是ECT的觀察員，這為共同借鑒ECT的規(guī)定提供了寶貴機(jī)會(huì)，可考慮選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)加入ECT，或者參考ECT制定符合自身情況的規(guī)則。

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