淺談科研資助效應(yīng)*

● 宋旭璞

淺談科研資助效應(yīng)*

● 宋旭璞

提高科研資助效應(yīng)應(yīng)該從整個(gè)科學(xué)系統(tǒng)來(lái)著手分析。目前科研獎(jiǎng)勵(lì)、科研資助、任用考核及評(píng)價(jià)制度在科學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)形成一種循環(huán)。提高科研資助效應(yīng)的關(guān)鍵是正確認(rèn)識(shí)其功能，不替代評(píng)價(jià)制度，不走入混同于獎(jiǎng)勵(lì)制度優(yōu)勢(shì)累積的怪圈。在逐步完善與協(xié)調(diào)三種基本科學(xué)制度的基礎(chǔ)上，充分利用三種制度的相互循環(huán)與促進(jìn)，勢(shì)必能夠多出創(chuàng)新人才、多產(chǎn)優(yōu)秀的科研成果。

科研資助；效應(yīng)；制度循環(huán)

進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代尤其是20世紀(jì)后期以來(lái)，科研成果的出現(xiàn)越來(lái)越依仗研究資料的獲得和設(shè)備的更新，資源的保障成為不可或缺的因素，科研資助成為推動(dòng)科研成果產(chǎn)出的關(guān)鍵性因素。然而科研資助的經(jīng)費(fèi)畢竟是有限的，這就需要提高資金支持效率的同時(shí)，確?？茖W(xué)制度的活力。

一、科研資助的應(yīng)然狀態(tài)和實(shí)然狀態(tài)

筆者將一元錢作為資助的象征金額，通過(guò)衡量一元錢帶來(lái)的需求滿足程度和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度來(lái)分析其支撐效應(yīng)?？蒲匈Y助的應(yīng)然狀態(tài)應(yīng)該是當(dāng)學(xué)術(shù)人員需要“一元錢”的時(shí)候，及時(shí)有效地給予資助，這種資助是與科學(xué)研究項(xiàng)目本身價(jià)值相匹配的，最終達(dá)到創(chuàng)新成果出現(xiàn)的目標(biāo)。然而在資源稀缺和競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，科研資助的作用無(wú)形中被夸大或者抬高，資助機(jī)制在導(dǎo)向偏離的時(shí)候也并沒(méi)有得到有效糾正?？蒲匈Y助呈現(xiàn)了偏離目標(biāo)的實(shí)然狀態(tài)。

從需求的滿足和目標(biāo)的達(dá)成角度來(lái)看，科研資助顯然應(yīng)該像口袋里藏著的一元錢那樣，使得科研資助成為支持科研創(chuàng)新的有力舉措。而不是像頭項(xiàng)上漂浮的一元錢那樣，使得科研資助成為學(xué)術(shù)人忽視科學(xué)研究本身，追求“光環(huán)”的一種任務(wù)戰(zhàn)略。那么為什么科研資助會(huì)出現(xiàn)這樣的實(shí)然狀態(tài)呢？顯然，科研資助在實(shí)踐中出現(xiàn)了問(wèn)題。

二、科研資助中存在的問(wèn)題

科研資助是科學(xué)外部因素為保證科學(xué)家完成某項(xiàng)研究而提供的經(jīng)濟(jì)支持?？蒲匈Y助的本質(zhì)是為了加快科學(xué)發(fā)現(xiàn)或技術(shù)發(fā)明的出現(xiàn)、推動(dòng)學(xué)術(shù)進(jìn)步。提供給研究項(xiàng)目以物質(zhì)支持是支持研究的形式和手段。然而隨著科研資助的作用被夸大，人們將科研資助的光環(huán)看成是儲(chǔ)存積累優(yōu)勢(shì)的一種競(jìng)爭(zhēng)任務(wù)。此時(shí)科研資助的目的和形式、手段發(fā)生顛倒，科研資助的功能發(fā)生“異化”。這樣學(xué)術(shù)人忽視科學(xué)探索與創(chuàng)新這個(gè)根本目的，而追求獲得資助項(xiàng)目這一形式，把獲得基金項(xiàng)目和數(shù)量作為自己的任務(wù)去完成。

（一）以追求外殼為目的盲目申請(qǐng)現(xiàn)象出現(xiàn)

科研資助功能的“異化”，使得學(xué)術(shù)人不再關(guān)心研究?jī)?nèi)容和科學(xué)問(wèn)題，不再是深入進(jìn)行科學(xué)探索、想方設(shè)法做好研究工作，而是去追求如何得到科研資助項(xiàng)目。近年來(lái)，我國(guó)科研資助的申請(qǐng)數(shù)量大幅增加。國(guó)家自然科學(xué)基金委的2008年得項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加了一萬(wàn)余項(xiàng)，2009年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加了1.8萬(wàn)余項(xiàng)，2010年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加了1.7萬(wàn)項(xiàng)，達(dá)到了11.9萬(wàn)余份。平均增長(zhǎng)率都超過(guò)了20%。這雖然從一定程度上反映了高等教育發(fā)展、人力資源的迅速增長(zhǎng)的需求。但不得不承認(rèn)在高漲的申請(qǐng)熱情下所表現(xiàn)出由于科研資助功能扭曲下的急功近利現(xiàn)象。其中不乏為了追求外殼為目的盲目申請(qǐng)資助項(xiàng)目的情況，甚至出現(xiàn)不去潛心研究而是重視申請(qǐng)書的包裝和弄虛作假的情況。事實(shí)上，這種情況不僅是存在于我國(guó)，世界很多國(guó)家都表現(xiàn)出這種趨勢(shì)，應(yīng)該引起高度重視。因?yàn)橐环矫娼?jīng)費(fèi)保障對(duì)從事科學(xué)研究幫助很大，獲得物質(zhì)援助是學(xué)者所希望的。另一方面資助經(jīng)費(fèi)有限，資助的獲得又都是基于競(jìng)爭(zhēng)性，因此這種競(jìng)爭(zhēng)性容易讓人為“優(yōu)勝”而感到光榮。但是必須要有效地糾正這種由“異化”引起的盲目申請(qǐng)的現(xiàn)象。英國(guó)工程與自然研究理事會(huì)就在與科學(xué)界廣泛探討的基礎(chǔ)上，引入控制項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量、增加研究影響評(píng)價(jià)指標(biāo)的新措施來(lái)抑制這種現(xiàn)象。這值得我們借鑒和深入研究。

（二）科研誠(chéng)信與產(chǎn)出率方面的問(wèn)題重重

對(duì)資源關(guān)注的持續(xù)增加和競(jìng)爭(zhēng)性的評(píng)價(jià)使資助資格的取得成為信條。科研資助這一連續(xù)性的支持科研活動(dòng)被簡(jiǎn)化為申請(qǐng)書評(píng)價(jià)這種簡(jiǎn)單的步驟和任務(wù)。資助申請(qǐng)的通過(guò)，此時(shí)就成為科研資助的全部。獲得資助后認(rèn)真地從事科學(xué)研究這一主要任務(wù)被無(wú)情地丟棄。這樣提高科學(xué)研究的產(chǎn)出率這個(gè)目標(biāo)就被轉(zhuǎn)化成學(xué)術(shù)人員追求申請(qǐng)成功率或者過(guò)程的成本收益率。短期的效率獲得來(lái)自于準(zhǔn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的刺激，而且科研資助主體為了迎合這種申請(qǐng)?jiān)u估的公平，往往鼓勵(lì)短期可預(yù)見(jiàn)的研究嘗試，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)發(fā)展來(lái)看對(duì)提高產(chǎn)出率造成了負(fù)面的影響。為了獲得經(jīng)費(fèi)一些科研項(xiàng)目重復(fù)申請(qǐng)，或者將研究項(xiàng)目拆分。為了快速達(dá)到申請(qǐng)成功的目的，申請(qǐng)人重視“包裝”，出現(xiàn)弄虛作假等科學(xué)不端行為。這同時(shí)還助長(zhǎng)了科研“公關(guān)”活動(dòng)?？蒲姓\(chéng)信受到挑戰(zhàn)對(duì)科研資助本身的目標(biāo)而言是一種譏諷。

（三）出現(xiàn)不斷惡化的累積作用和自我強(qiáng)化現(xiàn)象

科學(xué)研究“信貸能力”的積累常常是科學(xué)家獲得職業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)“馬太效應(yīng)”自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度強(qiáng)化了科學(xué)內(nèi)部資源的分配模式?？蒲匈Y助作為競(jìng)爭(zhēng)性資源分配機(jī)制，似乎也會(huì)產(chǎn)生優(yōu)勢(shì)累積作用，但是從它的目標(biāo)和作用層面講不應(yīng)該成為科學(xué)內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)累積。因?yàn)檫@里的優(yōu)勢(shì)累積只是科研資助本身的手段所誘導(dǎo)的結(jié)果，它不同于科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)，是科學(xué)外部因素為保證科學(xué)家完成研究而提供的經(jīng)濟(jì)支持，因此這種累積作用不應(yīng)該滲透到科學(xué)共同體內(nèi)部。而事實(shí)上，在實(shí)踐中科研資助儼然被人們曲解為科學(xué)內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)積累。學(xué)術(shù)人員為了這種優(yōu)勢(shì)積累想法設(shè)法地把它當(dāng)成獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)去爭(zhēng)取。當(dāng)這種累積作用被無(wú)限放大以后，就會(huì)加重其自我強(qiáng)化。當(dāng)不斷惡化的累積作用和自我強(qiáng)化現(xiàn)象擴(kuò)散開來(lái)后，科學(xué)資助的制度性質(zhì)也隨之發(fā)生徹底改變。

當(dāng)科研資助的目的和形式、手段發(fā)生顛倒，科研資助的功能發(fā)生“異化”，甚至科研資助的制度性質(zhì)發(fā)生改變的時(shí)候，提高科研資助效應(yīng)就應(yīng)該從整個(gè)科學(xué)系統(tǒng)來(lái)著手分析。

三、從制度循環(huán)的角度來(lái)看提高科研資助效應(yīng)

在學(xué)術(shù)生態(tài)領(lǐng)域，基本的科學(xué)制度成為培養(yǎng)和造就學(xué)術(shù)人才、產(chǎn)出優(yōu)秀科研成果的制度保障。獎(jiǎng)勵(lì)、資源分配、和社會(huì)選擇系統(tǒng)往往會(huì)通過(guò)科學(xué)家將其角色擴(kuò)展為研究者而提供一種分層的機(jī)會(huì)分配，在科學(xué)中導(dǎo)致和維持某種階層結(jié)構(gòu)。從系統(tǒng)論角度來(lái)看，關(guān)鍵部門的協(xié)調(diào)和交互決定著整個(gè)系統(tǒng)的穩(wěn)定。目前科研獎(jiǎng)勵(lì)、科研資助、任用考核及評(píng)價(jià)制度是保障學(xué)術(shù)生態(tài)及科學(xué)制度良好的重要制度。而且三者在系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)形成一種循環(huán)。學(xué)者被科研機(jī)構(gòu)任用，當(dāng)優(yōu)秀成果被同行認(rèn)可后，獲得科學(xué)共同體內(nèi)部的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)，有助于獲得科研資助，科研資助又促使他獲得更多的成果被認(rèn)可。這樣又為考核和評(píng)價(jià)中增添了色彩。但是三者之間卻不是必然的參照依據(jù)。從科研資助存在的問(wèn)題剖析，我們也可以了解到其功能發(fā)生異化的原因也可以歸納為部分取代了其他環(huán)節(jié)的功能，或者受到其他環(huán)節(jié)的非正常干擾和影響。本文要探討提高科研資助的效應(yīng)勢(shì)必要分析整個(gè)系統(tǒng)循環(huán)。正確地辨識(shí)不同制度的功能，有效發(fā)揮各自的作用，使其協(xié)調(diào)發(fā)展，形成良性循環(huán)十分重要。

在當(dāng)代科學(xué)的社會(huì)運(yùn)行中，三種制度的執(zhí)行主體不同，其本質(zhì)、形式和功能不同。科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度是科學(xué)共同體內(nèi)部對(duì)突出科學(xué)貢獻(xiàn)的學(xué)術(shù)人員的肯定，這種科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度的榮譽(yù)積累造成科學(xué)共同體的分層。是學(xué)術(shù)人員成長(zhǎng)和發(fā)揮創(chuàng)造性的基本激勵(lì)機(jī)制。而科研資助制度則不是科學(xué)共同體內(nèi)部的認(rèn)可制度，是一種外部因素的保障制度。即便客觀上造成了積累優(yōu)勢(shì)，也不能成為科學(xué)共同體內(nèi)部的認(rèn)可制度，只能是輔助的外部識(shí)別機(jī)制。資助金使用由資助主體管理或委托他人管理，外部政治經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)會(huì)根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要資助不同的方向，因此有從科學(xué)外部協(xié)調(diào)社會(huì)發(fā)展總目標(biāo)的功能。因此在實(shí)際的系統(tǒng)循環(huán)中，要提防將科研資助可能產(chǎn)生的如同科研獎(jiǎng)勵(lì)的優(yōu)勢(shì)積累視為同樣的自動(dòng)調(diào)節(jié)功能，而將科研資助強(qiáng)行歸入到科學(xué)共同體內(nèi)部的承認(rèn)機(jī)制中。盡管科學(xué)資助對(duì)象的選擇往往參照科研獎(jiǎng)勵(lì)，但科研獎(jiǎng)勵(lì)并不必然帶來(lái)科研資助。同時(shí)科研資助也不僅僅限于獲得獎(jiǎng)勵(lì)的人員，或者將此作為調(diào)控目標(biāo)?？蒲匈Y助既然不是科學(xué)共同體內(nèi)部的承認(rèn)制度，只能說(shuō)借助科學(xué)共同體評(píng)價(jià)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的一種，因此不宜將科研資助作為硬性的人才評(píng)價(jià)指標(biāo)。

人才的任用和考核評(píng)價(jià)制度對(duì)科研單位和學(xué)術(shù)人員發(fā)揮著“指揮棒”的作用。在崗位聘用和考核評(píng)價(jià)中，重點(diǎn)考察學(xué)術(shù)人員是否勝任和完成崗位任務(wù)，是一種綜合的人才評(píng)價(jià)制度?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)是全球科學(xué)同行的承認(rèn)，畢竟取得科研獎(jiǎng)勵(lì)是對(duì)科學(xué)家的成就進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間評(píng)價(jià)的結(jié)果，獲得獎(jiǎng)勵(lì)也是少數(shù)人，因此不能將獲得認(rèn)可的科學(xué)貢獻(xiàn)和崗位任務(wù)和考核簡(jiǎn)單的聯(lián)系。人才評(píng)價(jià)制度以具體的研究能力和工作情境狀態(tài)為依據(jù)，是面向科學(xué)整體的社會(huì)制度。承載學(xué)術(shù)人職業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性的評(píng)價(jià)制度當(dāng)然對(duì)其他制度具有廣泛的影響，同時(shí)也要依托別的制度。不能為了追求簡(jiǎn)便和表面的公平，將涉及到科研獎(jiǎng)勵(lì)的論文數(shù)量作為決定性的指標(biāo)。同時(shí)更不適宜將科研資助獲得數(shù)量作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，因?yàn)樽鳛橥獠勘Ｕ系目蒲匈Y助不同替代評(píng)價(jià)的功能?？蒲匈Y助不能成為創(chuàng)新人才必須要去努力完成的工作。競(jìng)爭(zhēng)性學(xué)術(shù)資助作為一種外部識(shí)別機(jī)制，不能代替人才評(píng)價(jià)制度。即便是在具體的評(píng)價(jià)實(shí)踐中需要作為考察依據(jù)，人才任用、評(píng)價(jià)和考核制度也應(yīng)該重視科研工作中的實(shí)質(zhì)性科學(xué)進(jìn)展與貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)科技獎(jiǎng)勵(lì)中注意看論文的引用情況，在科研資助中考察項(xiàng)目完成情況。具體的循環(huán)見(jiàn)圖1。

圖1 制度循環(huán)

通過(guò)上述對(duì)制度循環(huán)的解釋，筆者認(rèn)為提高科研資助效應(yīng)的關(guān)鍵是正確認(rèn)識(shí)其功能，不替代評(píng)價(jià)制度，不走入獎(jiǎng)勵(lì)制度優(yōu)勢(shì)累積的怪圈。正常的科學(xué)研究應(yīng)該是為了科學(xué)探索與創(chuàng)新研究而去申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目，以獲取開展科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)資源及得到必要的保障條件。但是基層院校的人才評(píng)價(jià)制度和評(píng)價(jià)指標(biāo)助長(zhǎng)了這種追求科研資助“包裝”功能的現(xiàn)象。學(xué)術(shù)人員評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)影響到資助的申請(qǐng)，出現(xiàn)了很多為了評(píng)價(jià)和現(xiàn)實(shí)利益而盲目申請(qǐng)的現(xiàn)象。事實(shí)上除關(guān)乎學(xué)術(shù)人評(píng)職稱、院校評(píng)估、碩博士點(diǎn)評(píng)估外，很多大學(xué)將研究人員的收入與項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)掛鉤，從而造成一部分人為了有項(xiàng)目而爭(zhēng)取項(xiàng)目。因此筆者認(rèn)為人才評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)該和科研資助項(xiàng)目脫鉤，同時(shí)改革扭曲的人才評(píng)價(jià)指標(biāo)；同時(shí)必須警惕哈克特所指的“你獲得資助越多，項(xiàng)目越大，晉升就越快，你就有更大的發(fā)展空間和更多的聲譽(yù)，否則你就出局”的游戲規(guī)則所帶來(lái)的壓力，對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)價(jià)值的扭曲，尤其是對(duì)年輕學(xué)者的學(xué)術(shù)熱情的沖刷。將科研資助和科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)分開來(lái)看待。如果學(xué)術(shù)人員也把科研資助看成優(yōu)勢(shì)積累的重要任務(wù)，把科研資助看成是獲得晉升、學(xué)術(shù)地位的手段，勢(shì)必導(dǎo)致學(xué)者以浮躁的心態(tài)去對(duì)待自己的科研，容易以低風(fēng)險(xiǎn)的、主流的研究路徑去追求短期內(nèi)完成的原創(chuàng)性不高的成果。研究者希望通過(guò)科研資助來(lái)保障并更好地去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性成果可以，如果不想費(fèi)力或無(wú)需申請(qǐng)科研資助也取得了有創(chuàng)新性的研究成果，應(yīng)該以科研成果的價(jià)值來(lái)認(rèn)定創(chuàng)新人才的能力，而不是簡(jiǎn)單地認(rèn)定為前者優(yōu)于后者，使得潛在創(chuàng)新人才被本來(lái)不是評(píng)價(jià)制度的資助機(jī)制排除在外。

總之，應(yīng)該逐步完善與協(xié)調(diào)三種基本科學(xué)制度的基礎(chǔ)上，充分利用三種制度的相互循環(huán)與促進(jìn)，勢(shì)必能夠多出創(chuàng)新人才、多產(chǎn)優(yōu)秀的科研成果。

[1]Ingo Liefner,Funding,Resource Allocation,and Performance in Higher Education Systems.Higher Education,Vol.46,No.4(Dec.,2003),pp.469-489.

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*本文為教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目《人才強(qiáng)校戰(zhàn)略的理論與實(shí)踐研究》(09JZD0036-1)系列研究成果之一。

宋旭璞／華東師范大學(xué)高等教育研究所博士研究生，研究方向：高等教育管理，學(xué)術(shù)政策與管理

（責(zé)任編輯：陳培瑞）