我國校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利質(zhì)量評(píng)估*

范潔憑, 焦秀煥, 許 治

(華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510640)

1995—2005年期間，我國高校產(chǎn)學(xué)研發(fā)明專利累計(jì)授權(quán)量為3695件，截止2011年1月31日，共有有效專利2077件，占授權(quán)總量的56.21%，其中不包括研究院(所)等研究機(jī)構(gòu)和公司合作申請(qǐng)的專利[1]。在國內(nèi)，關(guān)于專利質(zhì)量的研究還處于初級(jí)階段，科學(xué)、全面的計(jì)算專利質(zhì)量的指數(shù)較少，單一的專利數(shù)量指標(biāo)十分粗糙，因此本文選取較成熟的綜合評(píng)價(jià)理論中的“縱橫向”拉開檔次分析法。其特點(diǎn)是：A.具有較強(qiáng)的直觀意義，分析結(jié)果一目了然；B.可操作性強(qiáng)，方法容易理解，運(yùn)用便捷；C.既在“橫向”上體現(xiàn)了某一特定時(shí)刻各系統(tǒng)之間的差異，又在“縱向”上體現(xiàn)了各系統(tǒng)總的分布；D.比較客觀的體現(xiàn)“截面”數(shù)據(jù)和“時(shí)序立體數(shù)據(jù)”。

一、模型與方法

本文采用綜合評(píng)價(jià)法(comprehensive evaluation, CE)[4]，對(duì)采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行客觀、公正、合理的分析。如果把評(píng)價(jià)系統(tǒng)看做一個(gè)系統(tǒng)，那么綜合評(píng)價(jià)的問題可抽象表述為：在若干個(gè)同類系統(tǒng)中，怎樣確認(rèn)哪個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況好，哪個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況差。一個(gè)綜合評(píng)價(jià)問題由5個(gè)要素組成：評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)指標(biāo)、權(quán)重系數(shù)、集結(jié)模型及評(píng)價(jià)者。

一般而言，同一類被評(píng)價(jià)的對(duì)象個(gè)數(shù)要大于1。各系統(tǒng)的運(yùn)行狀況可用一個(gè)向量x表示，其中每一個(gè)分量都從某一個(gè)側(cè)面反映系統(tǒng)的現(xiàn)狀，這些系統(tǒng)的狀態(tài)向量構(gòu)成了評(píng)價(jià)系統(tǒng)的指標(biāo)體系。在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)該遵守系統(tǒng)性、科學(xué)性、可比性和可測取以及相互獨(dú)立性的原則[2]。 權(quán)重是各個(gè)指標(biāo)在總體中的變動(dòng)程度和對(duì)其它指標(biāo)影響程度的度量，賦權(quán)的原始信息來自客觀數(shù)據(jù)，因此該方法使得評(píng)價(jià)結(jié)果更具有真實(shí)性、可靠性和合理性。本文的權(quán)重系數(shù)用“差異驅(qū)動(dòng)”原理來設(shè)置，原則是：從整體上盡可能體現(xiàn)出各被評(píng)價(jià)對(duì)象之間的差異，使之盡量拉開檔次，最大限度的體現(xiàn)出“質(zhì)量”不同的被評(píng)價(jià)對(duì)象之間的差異。并用來表示第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

本文選取授權(quán)率、維持率、技術(shù)領(lǐng)域蓋率三個(gè)指標(biāo)來分析1995年-2005年東部地區(qū)、西部地區(qū)、中部地區(qū)和東北地區(qū)的校企聯(lián)合產(chǎn)學(xué)研有效專利的質(zhì)量。把這一組時(shí)間序列數(shù)據(jù)記為{bij(tk)}；其中評(píng)價(jià)對(duì)象A1、A2、A3、A4，每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象有三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)b1、b2、b3按照時(shí)間序列t1、t2……t11就構(gòu)成下列時(shí)間序列立體數(shù)據(jù)表(見表1)。

表1 立體時(shí)序表

由于綜合評(píng)價(jià)立體時(shí)序表是動(dòng)態(tài)的，所以一般表示為：

Y(tk)=f(ω1(tk), ω2(tk), ω3(tk),……,ωn(tk),b11(tk),b12(tk),……,b1n(tk) ) k=1,2,3，……，n

①

Y1(tk)為A1在時(shí)間tk處的綜合評(píng)價(jià)值，對(duì)于時(shí)刻tk，取綜合評(píng)價(jià)函數(shù)為：

②

運(yùn)用“差異驅(qū)動(dòng)”原理來確定權(quán)重系數(shù)ωj，即選擇Y(tk)的離差平方和最大，ωj可以由規(guī)劃問題：

Max={ω′Hω}

③

s. t. ω′ω=1給出。

(tk)},i=1,2,3,4,j=1,2,3,4，當(dāng)H為正矩陣時(shí)，可取ω為H的最大特征根所對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)特征向量。

二、實(shí)證與分析

指標(biāo)權(quán)重是各個(gè)指標(biāo)在總體中的變動(dòng)程度和對(duì)其它指標(biāo)影響程度的度量，而且是根據(jù)“差異驅(qū)動(dòng)”原理來確定的，賦權(quán)的原始數(shù)據(jù)是客觀數(shù)據(jù)，因此綜合評(píng)價(jià)法使得評(píng)價(jià)結(jié)果更具有真實(shí)性、可靠性和合理性。

本文從發(fā)明專利的授權(quán)率、存活率、技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率三個(gè)指標(biāo)來綜合評(píng)價(jià)校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利的質(zhì)量，四大地區(qū)涵蓋全國各個(gè)省市，能較全面、直觀、客觀的體現(xiàn)自1995年—2005年校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利質(zhì)量的情況。

表2 1995年—2005年四大地區(qū)立體時(shí)序表

(續(xù)上表)

1999年授權(quán)率/%維持率/%技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率/%2000年授權(quán)率/%維持率/%技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率/%東部地區(qū)67.88795.86262.857東部地區(qū)81.29996.66765.714中部地區(qū)88.889100.00020.000中部地區(qū)91.667100.00014.286西部地區(qū)85.000100.00014.286西部地區(qū)50.00080.00017.143東北地區(qū)41.66750.0002.857東北地區(qū)78.778100.00014.2862001年授權(quán)率/%維持率/%技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率/%2002年授權(quán)率/%維持率/%技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率/%東部地區(qū)93.17993.23771.429東部地區(qū)81.30984.08785.714中部地區(qū)83.88996.87520.000中部地區(qū)68.33362.03728.571西部地區(qū)95.00089.44540.000西部地區(qū)70.92667.96340.000東北地區(qū)75.000100.0005.714東北地區(qū)48.33361.90517.1432003年授權(quán)率/%維持率/%技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率/%2004年授權(quán)率/%維持率/%技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率/%東部地區(qū)85.45583.23891.429東部地區(qū)63.08864.35285.714中部地區(qū)76.11782.41831.429中部地區(qū)80.39269.04831.429西部地區(qū)90.000100.00040.000西部地區(qū)77.56070.50542.857東北地區(qū)82.73882.22222.857東北地區(qū)39.05758.33322.8572005年授權(quán)率/%維持率/%技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率/%東部地區(qū)68.08861.79094.286中部地區(qū)82.12748.23042.857西部地區(qū)77.80266.34742.857東北地區(qū)56.54542.85725.714

表3 四大區(qū)域11年H矩陣

(續(xù)上表)

H2003H20042.80422.91891.56961.79841.73571.21512.91893.04821.6081.73571.72831.20411.56961.6081.14691.21511.20411.0694 H2005H20062.06311.57531.47281.57531.23831.18381.47281.18381.3225

再由H=∑Hk=∑(Dk) Dk計(jì)算出H，得出結(jié)果如下：

表4 四大區(qū)域H矩陣

求出其最大特征值為52.8171， 對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化特征向量是(0.3936, 0.4150, 0.1914)1’； 從權(quán)重值的大小來看各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)歷年的變動(dòng)情況， 我們可以看出維持率的權(quán)重指標(biāo)最大， 授權(quán)率與其相差不大， 技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率的權(quán)重指標(biāo)最小。這說明我國校企聯(lián)合申請(qǐng)產(chǎn)學(xué)研發(fā)明專利維持率和授權(quán)率對(duì)專利質(zhì)量的的影響最大，發(fā)展波動(dòng)也較大， 而技術(shù)領(lǐng)域覆蓋率的影響較小， 發(fā)展也相對(duì)穩(wěn)定很多。

最后根據(jù)式子②， 對(duì)求出的結(jié)果放大100倍便于比較， 并畫出圖表1995年-2005年校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利的綜合評(píng)價(jià)值及評(píng)價(jià)值的增長率(見表5)。

表5 1995年-2005年四大區(qū)域校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)值及增長率

圖1 校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)值

圖2 校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)值的增長率

圖1、2分別體現(xiàn)了1995年-2005校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)值及其增長率變化趨勢。從圖1可以看出，四大地區(qū)的校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利的綜合評(píng)價(jià)值的變化趨勢如下：2000年以前，中部地區(qū)和西部地區(qū)綜合評(píng)價(jià)值在波動(dòng)中提升，在1999年綜合評(píng)價(jià)值和東部地區(qū)一樣都達(dá)到80；東北區(qū)地區(qū)在11年間的綜合評(píng)價(jià)值在35至75之間波動(dòng)，不穩(wěn)定；1996年后，東部地區(qū)的專利綜合評(píng)價(jià)值較高較穩(wěn)定，并且本文分析這主要是因?yàn)闁|部地區(qū)的授權(quán)率、維持率均高于其他三個(gè)地區(qū)，而且在①東部、中部、西部地區(qū)都是在波動(dòng)中呈現(xiàn)上揚(yáng)態(tài)勢；東北地區(qū)則是一種動(dòng)態(tài)穩(wěn)定狀態(tài)，即有波動(dòng)，但整體水平變化不大。②從1996年開始，在四個(gè)地區(qū)中，東部地區(qū)的專利質(zhì)量一直領(lǐng)先于其他三個(gè)地區(qū)；而西部地區(qū)除個(gè)別年份(2000年)外其他年份均高于中部和東北部地區(qū)。③隨著時(shí)間的推移和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，2000年以后，東部地區(qū)與中西部地區(qū)的專利綜合評(píng)價(jià)值差距越來越小。這說明通過中西部大開發(fā)，中西部的經(jīng)濟(jì)和科研水平越來越好。

圖2體現(xiàn)的是11年間綜合評(píng)價(jià)值的增長率?？傮w來看，2000年以前，中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北部地區(qū)的增長率波動(dòng)很大，11年間東北部地區(qū)曾出現(xiàn)四次負(fù)增長，中部地區(qū)出現(xiàn)曾六次負(fù)增長，東部地區(qū)1997年以后增長率平穩(wěn)發(fā)展；2001年之后四大地區(qū)的增長率趨于相同和穩(wěn)定，并且差距縮小。

三、結(jié)論

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，產(chǎn)品技術(shù)含量低，大多處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，這是制約企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根本原因。在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)飛速發(fā)展的時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位不斷提高，對(duì)經(jīng)濟(jì)的保護(hù)和促進(jìn)也越來越明顯，因此企業(yè)和高校共同合作的結(jié)果—產(chǎn)學(xué)研專利得到了量和質(zhì)的發(fā)展。

文章通過對(duì)專利數(shù)據(jù)的研究計(jì)算發(fā)現(xiàn)，2000年以后，除東北部地區(qū)專利質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)值一直波動(dòng)較大外，東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)的專利綜合評(píng)價(jià)值和增長率趨于越來越穩(wěn)定、差距也越來越小。在統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)中，校企聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利主要集中在35個(gè)二級(jí)技術(shù)領(lǐng)域中的生物技術(shù)、化學(xué)工程和藥品領(lǐng)域，而家具、游戲和發(fā)動(dòng)機(jī)、泵、渦輪機(jī)技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研發(fā)明專利則最少。

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