勞動資本化和資本勞動化

王江松

勞動資本化和資本勞動化

王江松

從對復(fù)雜勞動和人力資本兩個概念的論述中可知，相當一部分人力資本就是復(fù)雜勞動，如勞動性經(jīng)營管理和全部科技勞動，而全部復(fù)雜勞動都是人力資本，這兩個概念在很大程度上是重合的。這里需要說明的是，在現(xiàn)代經(jīng)濟中，經(jīng)營管理活動具有二重性，就其代表資本而言，它是資本活動或投資活動，筆者將其稱為資本性經(jīng)營管理；就其代表勞動而言，它又是一種復(fù)雜勞動，筆者將其稱之為勞動性經(jīng)營管理。我們來看一下勞動與資本是如何向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)化的。

一、勞動與資本各自向?qū)Ψ窖葑?/h2>

1．勞動向資本演變

勞動由以體力勞動為主轉(zhuǎn)向以復(fù)雜勞動為主，復(fù)雜勞動、知識勞動在物質(zhì)生產(chǎn)過程中占據(jù)主導地位，知識、技術(shù)、才能成為大部分新增產(chǎn)出、物質(zhì)財富和利潤的主要來源。在這個意義上，知識、技術(shù)、才能具有了資本的基本特征，并且對物質(zhì)資本有日益強大的替代功能和替代效應(yīng)。

2．資本向勞動演變

由于知識、技術(shù)、才能具有潛在的和現(xiàn)實的經(jīng)濟價值，國家、企業(yè)和勞動者個人紛紛向人力資源的開發(fā)、教育、科技領(lǐng)域投資，于是，物質(zhì)資本大規(guī)模地向勞動者身上轉(zhuǎn)化。自20世紀初以來，尤其是從20世紀50年代以來，勞動者身上積累了巨量的人力資本。按舒爾茨的計算，美國勞工“教育資本”的存量，以1956年美元價值計算，在1930~1957年間，從1800億美元上升到5350億美元，所估算出的勞工“教育資本”收益增長約占該時期經(jīng)濟增長的1/5。與此同時，賦有人力資本的雇員的收入也相應(yīng)提高，到1970年時，占國民總收入比重已由1909年的55%上漲到75%，而純粹的物質(zhì)資本收入和財產(chǎn)占有收入由45%下降至25%。按這個增減速度估算，到2000年時，人力資本收入應(yīng)占國民總收入的87.5%，而物質(zhì)資本收入僅占12.5%。

原來，勞動和資本并不是絕對對立的，而是互相依存、互相滲透、互相轉(zhuǎn)化的。勞動和資本這個對立著的正題和反題，已形成一個歷史的合題——人力資本，或者也可以叫做“勞動資本”。

這個過程可以圖示如下：

說明：箭頭表示相互依賴、互相作用以及相互滲透、相互轉(zhuǎn)化。從勞動和資本各自的構(gòu)成來看，它們各自已經(jīng)把對方包含于自身之中了，即使是在資本主義早期發(fā)展階段，在總勞動中也存在著具有一定人力資本意義的復(fù)雜勞動，這正是后來勞動與資本得以相互轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。

說明：在資本主義早期發(fā)展階段，復(fù)雜勞動即人力資本不占主導地位，簡單勞動和物質(zhì)資本占主導地位。前者對經(jīng)濟增長的貢獻約占20%左右，而后者對經(jīng)濟增長的貢獻約占80%左右。這是工業(yè)經(jīng)濟為主的歷史階段。

說明：在發(fā)達資本主義階段，復(fù)雜勞動即人力資本的地位和作用已大為上升，而簡單勞動和物質(zhì)資本的地位和作用則大為下降。雙方處于某種均衡狀態(tài)，對經(jīng)濟增長的貢獻均占50%左右。這是半工業(yè)經(jīng)濟半知識經(jīng)濟歷史階段。

說明：20世紀末以來，發(fā)達國家資本主義已進入晚期發(fā)展階段，其顯著的標志是就業(yè)人口的70%以上都是復(fù)雜勞動者，而復(fù)雜勞動或人力資本對經(jīng)濟的貢獻也超過了70%。這是一個以知識經(jīng)濟為主的歷史階段。相比之下，從事簡單勞動的就業(yè)人口，以及簡單勞動和物質(zhì)資本對經(jīng)濟增長的貢獻比例，已降至30%以下。

從理論上推演，資本與勞動重合的部分會越來越大，以至最終出現(xiàn)勞動與資本的完全統(tǒng)一：

說明：這時，“資本”被消滅了，但同時，“勞動”（狹義的、謀生意義上的、經(jīng)濟意義上的勞動）也被消滅了。正如馬克思所熱情展望的：勞動（作為自由自覺的創(chuàng)造活動）成為人的生活的第一需要，人的自由而全面的發(fā)展、人的創(chuàng)造天賦的絕對發(fā)揮成為目的本身，而投資活動也是人的自由全面發(fā)展的一方面。這當然不是資本主義社會了，而可以稱之為人本主義社會，也就是馬克思當年所展望的共產(chǎn)主義社會。

不過，這樣的理想社會是很玄妙的，離我們還是非常遙遠的。實現(xiàn)這一理想，至少必須具備這樣一些歷史條件：

（1）生產(chǎn)高度發(fā)達，物質(zhì)財富充分涌流，全人類都可以充分地滿足其物質(zhì)需要，對物質(zhì)財富、“財產(chǎn)”的爭奪和私人占有已毫無必要了，因此，物質(zhì)財富的私有制也將被消滅。

（2）在物質(zhì)財富生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)嵭惺袌鼋?jīng)濟的必要性也沒有了。因為生產(chǎn)力發(fā)展到這種高度，人類只需要用一小部分時間和精力就能生產(chǎn)充分富足的、能滿足所有人需要的物質(zhì)產(chǎn)品，這一任務(wù)，由為數(shù)不多的一些巨型企業(yè)就可以有計劃地完成，而且電子信息技術(shù)肯定能發(fā)展到這種高度，以至全體消費者的需求信息可以在很短時間內(nèi)由一個中央處理器整理出來。

（3）由于私有制和市場經(jīng)濟的消失，商品、貨幣、資本等等自然也就成為過時的東西。

（4）取“勞動”、“資本”、“物質(zhì)財富”的生產(chǎn)而代之的是“人的自由全面的發(fā)展”、“人本身的生產(chǎn)”。在這一全新的歷史階段（馬克思稱之為“真正人的歷史”，而把之前的歷史稱為“人類史前史”），也許“財產(chǎn)”、“財富”、“勞動”、“資本”、“公有制”、“私有制”、“計劃經(jīng)濟”、“市場經(jīng)濟”、“經(jīng)濟必然性”等等概念都不適用了，將有完全新的理論和概念來描述和理解那個社會。

至于我們現(xiàn)在，還不得不回到勞動與資本的現(xiàn)實關(guān)系中來。

二、勞動與資本的矛盾依然存在

不管是在工業(yè)經(jīng)濟背景下，還是在知識經(jīng)濟背景下，勞動與資本之間的區(qū)別和矛盾還是存在的：

1．簡單勞動和物質(zhì)資本的區(qū)別和矛盾

簡單勞動不具備人力資本的性質(zhì)，即使在知識經(jīng)濟高度發(fā)達的未來，也很難絕對消滅簡單勞動。物質(zhì)資本的地位雖然下降了，但仍然是物質(zhì)資料生產(chǎn)和知識生產(chǎn)的重要條件，仍然擁有很大的剩余索取權(quán)。在西方發(fā)達國家仍然存在簡單勞動和物質(zhì)資本的矛盾。至于不發(fā)達國家，這個矛盾依然是經(jīng)濟生活中的主要矛盾。

2．物質(zhì)資本與復(fù)雜勞動（人力資本）的區(qū)別和矛盾

應(yīng)該說，在知識經(jīng)濟條件下，這是主要的矛盾：雙方都在爭奪經(jīng)濟生活的主導權(quán)——物質(zhì)資本還不會輕易放棄其曾經(jīng)擁有的王者地位，而人力資本則咄咄逼人，要求取而代之，并獲得絕大部分利潤。但在相當長的時期，兩者又是互相依存的。目前，有一些宣傳知識經(jīng)濟的作品，給人的印象是，仿佛知識經(jīng)濟、互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟、電子商務(wù)等等能夠憑空變出物質(zhì)產(chǎn)品來，仿佛有了信息、科技、知識產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)的第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）、第二產(chǎn)業(yè)（工業(yè)）、第三產(chǎn)業(yè)（初級服務(wù)業(yè)）都不需要了，這是一種很大的誤導。所謂知識經(jīng)濟，絕不是憑空獨立的，在人腦或電腦中能夠獨立完成的，而是指整個經(jīng)濟，包括物質(zhì)經(jīng)濟，都建立在知識的生產(chǎn)、流通、交換和分配的基礎(chǔ)之上；使科學、技術(shù)、知識，更快地轉(zhuǎn)化為物質(zhì)生產(chǎn)；使物質(zhì)生產(chǎn)不再依賴于自然提供的非再生能源，而是依賴人類科學技術(shù)本身能夠控制的再生性能源；整個生產(chǎn)過程雖然從根本上講是一種高科技知識物化的過程，但最終產(chǎn)品畢竟是用物質(zhì)因素生產(chǎn)出來的，不管它們的體積多么小、它們的質(zhì)量多么高、它們的能量多么大，它們畢竟脫離不了物質(zhì)存在形態(tài)。因此，傳統(tǒng)物質(zhì)資本（包括土地、資源、能源、物質(zhì)設(shè)備、資金）仍然在物質(zhì)生產(chǎn)過程中起不可或缺的作用，就是知識本身的生產(chǎn)過程，也離不開這些客觀條件。于是，物質(zhì)資本與復(fù)雜勞動（人力資本）之間的競爭、合作關(guān)系便展開了：可能依然是物質(zhì)資本雇傭復(fù)雜勞動（人力資本），也可能是復(fù)雜勞動（人力資本）雇傭物質(zhì)資本，也可能是雙方之間互為雇傭、平等合作。

3．簡單勞動與復(fù)雜勞動（人力資本）的區(qū)別和矛盾

簡單勞動因為其不具備人力資本的性質(zhì)，在勞動力市場上處于明顯的劣勢地位。不過，由于知識經(jīng)濟條件下簡單勞動的數(shù)量很少，此一矛盾及由此而產(chǎn)生的體力勞動者與知識分子之間的矛盾不會太突出。但在發(fā)展中國家，這一矛盾是很突出的。

4．物質(zhì)資本本身之間即大物質(zhì)資本與小物質(zhì)資本之間的矛盾

這一矛盾在工業(yè)經(jīng)濟時代較為激烈，在知識經(jīng)濟時代較為緩和。

5．復(fù)雜勞動本身之間即小人力資本與大人力資本之間的矛盾

這一矛盾在工業(yè)經(jīng)濟時代較為激烈，在知識經(jīng)濟時代，隨著整個科學文化教育的普及、人力投資趨于平均化，人力資本的差別將會相對縮小——這種差距不再取決于出身、家庭地位、階層差別、民族差別等種種限制教育機會均等的外部條件，而取決于先天素質(zhì)和后天努力，其中后天努力起決定性的作用。但是也不能否認，在人力資本普遍提高的過程中，尤其是在物質(zhì)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟轉(zhuǎn)化的過渡階段，富有物質(zhì)資本的家庭會把相當多的物質(zhì)資本轉(zhuǎn)向人力投資，從而使其家庭成員獲得較高的人力資本，而相對貧困的家庭在這方面投資較少——雖然人力資本積累最重要因素是后天的努力，但畢竟優(yōu)越的外部條件更有利于人力資本的積累，而惡劣的外部條件則會對人力資本的積累構(gòu)成很大的阻礙。因此，在這種時代轉(zhuǎn)換或社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中，由于先前歷史過程的延續(xù)，會形成一種先賦性的、起點上的不平等。好在知識經(jīng)濟時代的競爭，主要是人本身才能之間的競爭，它首先取決于人本身的努力，在相當程度上會克服客觀條件的相對不利——應(yīng)該說，這是有史以來一種最公平、最人道、最富有生產(chǎn)性的競爭，是最能消除制度性不平等（權(quán)利不平等）而確保平等，同時又是最能消除平均主義（結(jié)果平等）而確保自由、個性和創(chuàng)造性的一種競爭。

三、勞動與資本的現(xiàn)代定義

由于復(fù)雜勞動的普遍發(fā)展及其對物質(zhì)生產(chǎn)和經(jīng)濟生活的主導作用，由于“人力資本”、“智力資本”、“知識資本”這種新型資本形態(tài)的出現(xiàn)，我們就必須改變資本和勞動的初始定義以及兩者的初始關(guān)系，而發(fā)展出一種現(xiàn)代定義和現(xiàn)代關(guān)系。

我們曾對資本有一個這樣的定義：資本是商品—市場經(jīng)濟和手工業(yè)——工業(yè)文明條件下私人所有的、與自由勞動力相結(jié)合的生產(chǎn)資料。在這一定義中，資本基本上等同于“物質(zhì)資本”，“人力資本”、“知識資本”只是隱蔽地包含在物質(zhì)資本之中：“經(jīng)營管理”包含在“資本的所有”之中了，知識勞動及科學技術(shù)也包含在生產(chǎn)資料、生產(chǎn)工具中了。與此同時，“勞動”也基本上指簡單勞動者、藍領(lǐng)工人所從事的簡單勞動或熟練勞動，如果勞動者身上也具有人力資本因素，那在經(jīng)濟分析中是忽略不計的。于是，資本與勞動簡化為物質(zhì)資本與簡單勞動的關(guān)系，而且兩者處于一種對立的、緊張的狀態(tài)，而人力資本和復(fù)雜勞動則仿佛消失不見了。

人力資本和復(fù)雜勞動正是在勞動與資本這種古典的初始關(guān)系中生長起來的：它們作為整個生產(chǎn)體系中否定性和創(chuàng)造性的因素而發(fā)展壯大，終于由依附性的，雖然是最先進的但在總勞動和總資本中卻是次要的因素，變成獨立的、在總勞動和總資本中占主導地位的生產(chǎn)要素。

于是，我們有必要對資本和勞動加以重新定義：

資本是在現(xiàn)代市場經(jīng)濟和信息知識文明條件下能帶來較高產(chǎn)出和利潤的生產(chǎn)要素，包括物質(zhì)資本和人力資本，但以人力資本為主導。勞動則指對信息、知識、技術(shù)進行創(chuàng)造、加工、經(jīng)營、管理并轉(zhuǎn)化為物質(zhì)生產(chǎn)的過程，包括簡單勞動和復(fù)雜勞動，但以復(fù)雜勞動為主導。

與古典的初始定義相比，現(xiàn)代定義既有很大的拓展，又有一定的連續(xù)性：

（1）現(xiàn)代意義上的資本并不僅指生產(chǎn)資料，而且包括經(jīng)營管理、科學知識和技術(shù)、專門的和稀缺的勞動技能等生產(chǎn)要素，它們的共同特點是，能夠帶來更高的產(chǎn)出和利潤。與貨幣、生產(chǎn)資料等物質(zhì)資本比起來，人力資本是更為重要的資本。

（2）古典、初始意義上的資本利潤，有一部分來自對工人的剩余勞動的索?。河捎诋a(chǎn)業(yè)工人占就業(yè)人口的絕大多數(shù)，因此，就算資本從某一個單個勞動者那里只索取微乎其微的剩余價值，總的結(jié)果卻是一個龐大的數(shù)目?，F(xiàn)代意義上的資本利潤，則主要來自人力資本本身的生產(chǎn)性和創(chuàng)造性以及物質(zhì)資本的“利息”部分和“風險利潤”，來自于簡單勞動的部分大為減少：因為簡單勞動力、藍領(lǐng)工人在總勞動人口中的比例將越來越低——從1/2降到1/5、1/8、1/10以至更低的比例，因此，就算對某一個單個簡單勞動者的剩余價值索取更多，但總的結(jié)果仍是數(shù)量很小的，更何況，簡單勞動已不再生產(chǎn)出什么剩余價值了。

（3）由于人力資本這一中間物的出現(xiàn)和壯大，勞動與資本由對立走向統(tǒng)一，兩者結(jié)合為一個新歷史合題、新的統(tǒng)一體：“勞動化的資本”或“資本化的勞動”。對于理解勞動與資本這種新的歷史關(guān)系具有十分關(guān)鍵意義的環(huán)節(jié)是：復(fù)雜勞動、知識勞動就等于人力資本、知識資本。兩者是同一個東西，只不過從勞動和資本不同的角度加以不同的稱呼而已。一般而言，勞動是指一種運動狀態(tài)，而資本乃指一種靜止狀態(tài)：勞動是一種“活”的運動著的資本，而資本是一種“死”的、凝固的勞動。

從這個角度來看復(fù)雜勞動和人力資本，那么，它們兩者的區(qū)別不過在于：

（1）復(fù)雜勞動是一種運動著的人力資本，而人力資本是一種靜止的復(fù)雜勞動；復(fù)雜勞動是人的知識、技術(shù)和才能等人力資本的使用和運用的過程，這一過程，又凝結(jié)為結(jié)晶為更高的知識、技術(shù)和才能等人力資本。

（2）復(fù)雜勞動概念側(cè)重于描述生產(chǎn)經(jīng)營過程中使用價值的創(chuàng)造和增加，表現(xiàn)為有用財富（知識、貨物、服務(wù)）的積累，而人力資本概念則側(cè)重于描述生產(chǎn)經(jīng)營過程中市場交換價值的創(chuàng)造和增加，表現(xiàn)為貨幣財富的積累；復(fù)雜勞動追求勞動生產(chǎn)率的提高，而人力資本追求利潤率的提高。

一切復(fù)雜勞動都具有人力資本價值。即使是遠離物質(zhì)生產(chǎn)和經(jīng)濟生活的高遠的、脫俗的、形而上的精神創(chuàng)造活動，由于它們與物質(zhì)生產(chǎn)和經(jīng)濟生活有著千絲萬縷的、現(xiàn)實的或潛在的、直接的或間接的關(guān)系，因此也多多少少地、現(xiàn)實地或潛在地、直接地或間接地具有人力資本的意義。

一切人力資本都是復(fù)雜勞動的產(chǎn)物。某些非常特殊的“人力資本”（如美貌、特異功能、文藝或體育的天賦等），如果僅僅是父母給的、純自然的產(chǎn)物，而沒有經(jīng)過有意識的開發(fā)、培育和塑造，尤其是其所有者本人沒有產(chǎn)權(quán)意識、投資意識和經(jīng)營意識，那么它們就始終是一種原始的、粗糙的東西，只能像土地一樣獲得某種“級差地租”或像簡單勞動力一樣被人雇傭、利用和剝削，而不能成為真正的人力資本。

從本質(zhì)上而言，人力資本價值的高低，除物質(zhì)資本的投入因素外，主要取決于復(fù)雜勞動的數(shù)量和質(zhì)量，尤其是取決于復(fù)雜勞動的獨特性和創(chuàng)造性。越是高級的、復(fù)雜的、獨創(chuàng)的復(fù)雜勞動，就越具有高級的人力資本價值。

但是，在人力資本市場上，由于人力資本的交換不完全取決于人力資本本身包含的價值，而同時取決于對人力資本的供求關(guān)系，取決于大眾消費者、顧客對人力資本的需求檔次、水平、類型，因此人力資本價值高，未必價格也高，而人力資本價值低，未必價格也低——人力資本和精神產(chǎn)品也正像物質(zhì)資本和物質(zhì)產(chǎn)品一樣，往往優(yōu)質(zhì)的商品，由于市場需求較小，其價值便被低估，而次優(yōu)的以至一般的商品，由于市場需求旺盛，其價值便被高估。這種價格與價值悖離的反差現(xiàn)象，只能隨著消費者、顧客的需求水平、消費水平、欣賞水平、接受水平的提高而逐漸消失。

欄目主持：胡宏梅