山東人文社會科學(xué)國際化產(chǎn)出能力分析
——基于SSCI和A＆HCI的統(tǒng)計分析

武繼芬

(山東輕工業(yè)學(xué)院圖書館，山東濟(jì)南250353)

山東人文社會科學(xué)國際化產(chǎn)出能力分析
——基于SSCI和A＆HCI的統(tǒng)計分析

武繼芬

(山東輕工業(yè)學(xué)院圖書館，山東濟(jì)南250353)

利用SSCI和A＆HCI作為信息源，對2005－2011年間山東人文社科研究成果國際化產(chǎn)出進(jìn)行定量分析，通過對文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量、發(fā)表期刊、學(xué)科分布、基金資助、作者機(jī)構(gòu)、國際合作、被引頻次等方面的分析，并與全國(僅指大陸和香港地區(qū)，不含臺灣和澳門)對比，我們發(fā)現(xiàn):山東的人文社科文獻(xiàn)數(shù)量逐年穩(wěn)步增長，成正增長態(tài)勢;在學(xué)科分布、發(fā)表期刊、國際合作等方面與國內(nèi)方向一致;但是我們也發(fā)現(xiàn)，衛(wèi)生健康領(lǐng)域?qū)ι綎|的人文社科貢獻(xiàn)度最大，其他學(xué)科處于弱勢發(fā)展態(tài)勢;山東的總體水平距國際水平還有很大距離。從提高重視度、增加人文社科研究投入、促進(jìn)學(xué)術(shù)合作與交流等方面提出進(jìn)一步提高山東人文社科文獻(xiàn)數(shù)量、質(zhì)量及學(xué)術(shù)影響力的建議。

人文社會科學(xué);學(xué)術(shù)影響力;SSCI;A＆HCI;影響因子

SSCI，即社會科學(xué)引文索引(Social Sciences Citation Index)，為SCI的姊妹篇，SSCI和A＆HCI(Arts＆Humanities Citation Index，即藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引)均由美國科學(xué)信息研究所創(chuàng)建，是目前世界上可以用來對不同國家和地區(qū)的社會科學(xué)論文的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計分析的大型檢索工具。因此，通過分析研究SSCI和A＆HCI中社科文獻(xiàn)的數(shù)量和質(zhì)量，尤其是論文的學(xué)科分布、高質(zhì)量期刊構(gòu)成及他引頻次，對于進(jìn)一步把握某一區(qū)域的社科文獻(xiàn)學(xué)術(shù)影響力、未來的學(xué)科發(fā)展方向、努力的目標(biāo)和提升的領(lǐng)域等等，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價值。

了解某一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)水平及國際影響力，主要看該領(lǐng)域最近一段時期的總體發(fā)展情況。本文以ISI Web of Knowledge作為檢索平臺，通過對SSCI和A＆HCI的數(shù)據(jù)庫檢索，分析2005至2011年共7年SSCI及A＆HCI論文的數(shù)量、來源出版物、學(xué)科分布、被引頻次和基金資助等數(shù)據(jù)情況，進(jìn)一步了解山東省的社會科學(xué)學(xué)術(shù)水平及其在全國(主要指大陸和香港地區(qū)，不包括臺灣和澳門)乃至國際上的地位和影響力。

一、人文與社會科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量對比分析

對被數(shù)據(jù)庫收錄的文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)行分析，是評價一個地區(qū)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總體水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。保證數(shù)量是保證質(zhì)量的前提，重質(zhì)的同時必須重量。

1.文獻(xiàn)數(shù)量分析

對山東省和中國大陸的人文與社會科學(xué)的文獻(xiàn)，對ISI平臺下的社科類數(shù)據(jù)庫——SSCI、A＆HCI，以及SSCI和A＆HCI兩個數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)的總量進(jìn)行了數(shù)量和增長趨勢上的統(tǒng)計(如表1和圖1、圖2所示)。

(1)山東省的SSCI論文數(shù)從2005－2009年呈逐年遞增趨勢，其中，在2007(107.14%)和 2008年度(82.76%)增長率最高，2010年有所下降; A＆HCI論文相對不穩(wěn)定，在2007和2008兩個年度出現(xiàn)數(shù)量上的高峰，2008年度增幅最高，其余年度增幅很小，甚至出現(xiàn)負(fù)增長;但是 SSCI和A＆HCI的文獻(xiàn)總量基本是逐年穩(wěn)步增長的態(tài)勢，只在2010年有稍許下降，在2007(111.76%)、2008年度(63.89%)增長最快。

(2)中國大陸的 SSCI論文數(shù)從2005－2010年呈逐年遞增趨勢，在2008年度增長率最高(55.02%); A＆HCI論文在2005－2010年期間逐年遞增，2008年度增長率達(dá)到 51.16%，為最高年度增長率;SSCI和A＆HCI的文獻(xiàn)總量增長趨勢與SSCI、A＆HCI文獻(xiàn)增長趨勢相同，均是在2005－2010年期間逐年遞增，2011年度相對下降，2008年度增幅最大(53.47%)。

(3)從增長率來看，山東省的SSCI和A＆HCI論文以及兩項(xiàng)論文總量均在2007年度增長最快，達(dá)到100%以上;中國大陸地區(qū)論文數(shù)在2008年度增長率最高，達(dá)到50%以上;2008年以后的年度各數(shù)據(jù)庫收錄文獻(xiàn)數(shù)量均超過七年平均篇數(shù)。

2.文獻(xiàn)數(shù)量變化的原因分析

表1 2005－2011年SSCI和A＆HCI收錄人文社會科學(xué)論文情況

圖1 中國大陸地區(qū)SSCI及A＆HCI文獻(xiàn)量走勢曲線圖

圖2 山東省SSCI及A＆HCI文獻(xiàn)量走勢曲線圖

由表1和圖1、圖2綜合分析可以看出:

(1)文獻(xiàn)數(shù)量的逐年遞增，體現(xiàn)出山東省以及大陸對社會科學(xué)研究的重視程度在不斷增強(qiáng)，社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)總體水平不斷提高。

(2)山東省SSCI和A＆HCI文獻(xiàn)在增長過程中出現(xiàn)的不穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢，說明山東省的藝術(shù)與人文社會科學(xué)發(fā)展存在諸多不確定因素，應(yīng)從社會和個人角度分析其產(chǎn)生的深層次原因，才能更好地促進(jìn)山東省的藝術(shù)與人文科學(xué)發(fā)展。究其社會原因，可能是地方對人文社會科學(xué)研究的重視程度不夠、學(xué)術(shù)投入資金以及政策鼓勵方面的支持力度不夠造成;從學(xué)術(shù)工作者個人角度分析，學(xué)術(shù)工作者的工作熱情欠缺、地方政策對學(xué)術(shù)研究人員缺少吸引力、人才流失等方面，均可能造成文獻(xiàn)數(shù)量的不穩(wěn)定發(fā)展。

(3)國內(nèi)文獻(xiàn)數(shù)量基本保持穩(wěn)步增長，出現(xiàn)波動的年份是2011年。個人認(rèn)為，這不能說明國內(nèi)在人文社科研究及水平方面出現(xiàn)波動;數(shù)據(jù)庫收錄文獻(xiàn)的時間一般都要滯后文獻(xiàn)發(fā)表時間一到兩個月，甚至更長時間，而作者進(jìn)行數(shù)據(jù)庫檢索的時間是2012年1月16日，說明還有一部分人文社科文獻(xiàn)資料未被這兩大數(shù)據(jù)庫收錄進(jìn)來，也就是說，2011年的數(shù)據(jù)不全面，不能說明實(shí)質(zhì)性問題。

二、人文與社會科學(xué)論文質(zhì)量對比分析

1.來源出版物分析

如表2所示，山東省人文社會科學(xué)研究主要集中在以下出版物:《國際心理學(xué)雜志》、《外國文學(xué)研究》、《臨床護(hù)理雜志》、《能源政策》、《中國世界經(jīng)濟(jì)》等，與中國大陸論文集中于刊物情況比較一致，說明他們在上述方面學(xué)術(shù)研究具有高度一致性，便于山東省內(nèi)學(xué)者與國內(nèi)學(xué)者間的學(xué)術(shù)合作。

表2 2005－2011年SSCI及A＆HCI收錄論文發(fā)表較多的出版物

但是，從表2我們也可以看出，國內(nèi)大陸在運(yùn)籌學(xué)領(lǐng)域發(fā)展較好，發(fā)表在《歐洲運(yùn)籌學(xué)》上文獻(xiàn)187篇，位于高發(fā)表刊物第五位;山東省則在人類生物學(xué)和環(huán)境健康等方面具有自己的優(yōu)勢，發(fā)表于《人類生物學(xué)記事》(5篇)、《環(huán)境政治學(xué)》(5篇)、《健康政策》(5篇)、《BMC公共健康(4篇)》以及《衛(wèi)生政策與規(guī)劃》(4篇)等方面的文獻(xiàn)較多，分列出版物第五名和第六名;二者在某些方面的研究力度具有一定偏差。綜合表2可以看出，山東省發(fā)表論文較多的刊物主要集中于醫(yī)療健康領(lǐng)域，說明山東省醫(yī)學(xué)理論研究水平較高，在國內(nèi)甚至國際具有較高的影響力;中國大陸地區(qū)則比較分散，在社會科學(xué)的各個方面都有所體現(xiàn)，呈現(xiàn)出總體均衡發(fā)展的態(tài)勢。

2、影響因子及引用情況

考察論文的質(zhì)量，主要依賴于“期刊影響因子(IF)”和“論文他引情況”兩個重要的評價指標(biāo)。同一學(xué)科同一時期內(nèi)，影響因子越高，期刊篇均被引次數(shù)就會越大，也就是說期刊得到同行業(yè)的認(rèn)可度越高，期刊的學(xué)術(shù)水平也就越高。

SSCI是國際上最重要的檢索數(shù)據(jù)庫，收錄的期刊及其影響因子也納為國際學(xué)術(shù)界在論文評價體系中的重要指標(biāo)。較高的引用次數(shù)，說明文獻(xiàn)的原創(chuàng)性程度高，屬于國內(nèi)和國際較前沿的研究工作，學(xué)術(shù)水平得到同行的認(rèn)可;發(fā)表在影響因子不是很高的期刊上，說明論文水平還有待進(jìn)一步提高。本文以SSCI為主，對山東省和國內(nèi)的人文社會科學(xué)文獻(xiàn)質(zhì)量進(jìn)行評價。

根據(jù)表3和表4所示以及Web of Science提供的分析數(shù)據(jù)，可以看出，我國大陸SSCI論文單篇他引次數(shù)非常高，最高達(dá)423次，7篇論文單篇他引超過200次。此部分文獻(xiàn)均發(fā)表在高影響因子的期刊上，國際影響力較大，文獻(xiàn)的原創(chuàng)程度非常高，論文被大量引用。

山東省單篇他引最高為104次，前十篇最低為21次，文獻(xiàn)的引用次數(shù)較高。7年共發(fā)表的329篇SSCI論文中，共計被引頻次為998次，平均每篇被引頻次為2.75次。而且相比我國大陸，山東省SSCI論文發(fā)表的刊物影響因子相對較低，學(xué)術(shù)影響力和價值也較低。

3、學(xué)科分布及基金資助情況

ISI所提供數(shù)據(jù)顯示(如表5)，SSCI和A＆HCI論文主要集中在心理學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境和生態(tài)學(xué)、精神病學(xué)、工程學(xué)、文學(xué)、經(jīng)營管理學(xué)以及神經(jīng)學(xué)與神經(jīng)病學(xué)領(lǐng)域，顯示出兩者重點(diǎn)學(xué)科的一致性。

2005－2011年是我國經(jīng)濟(jì)和文化產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的7年，國家和山東省都加大了文化產(chǎn)業(yè)投入的力度。各高校和科研院所都抓住難得的機(jī)遇，爭取承擔(dān)國家和地方的重大基礎(chǔ)研究計劃，提高了學(xué)術(shù)競爭力和學(xué)術(shù)研究水平。SSCI和A＆HCI統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明(表6)，山東省因承擔(dān)國家級和省級基金項(xiàng)目而發(fā)表論文共計64篇，其中有6篇文獻(xiàn)出自國外基金項(xiàng)目;國家學(xué)術(shù)單位和個人因承擔(dān)課題基金發(fā)表文獻(xiàn)達(dá)到3076篇。

表3 2005－2011年中國大陸地區(qū)SSCI論文單篇他引前10篇

表4 2005－2011年山東省SSCI論文單篇他引前10篇

表5 2005－2011年SSCI及A＆HCI論文涉及學(xué)科類別情況比較

根據(jù)表6的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，可以看出，這些基金項(xiàng)目涉及的文章數(shù)量上絕大部分來自于國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，說明絕大多數(shù)文獻(xiàn)來自于SCIE所收錄的期刊當(dāng)中涉及社會科學(xué)研究的論文，真正的人文社會科學(xué)文獻(xiàn)量比較少。表中數(shù)據(jù)也表明山東省在中國所占基金文獻(xiàn)比例很少，僅為2.1%?？梢?，山東省在國內(nèi)的人文社會科學(xué)比重偏小，學(xué)術(shù)水平及承擔(dān)重大課題的能力有待進(jìn)一步提高。

因承擔(dān)基金項(xiàng)目而發(fā)表的論文一般具有創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)價值高的特點(diǎn)，因此，加強(qiáng)基金項(xiàng)目的投入力度，鼓勵學(xué)者多參與基金項(xiàng)目的建設(shè)，是提高山東人文社會科學(xué)水平的一項(xiàng)重要舉措。

4、作者所在機(jī)構(gòu)情況

表6 2005－2011年獲基金資助而發(fā)表的SSCI及A＆HCI論文情況比較

從表7分析可知，山東省的SSCI和A＆HCI論文多集中在山東大學(xué)、山東師范大學(xué)等高校和科研院所等機(jī)構(gòu);我國大陸的SSCI和A＆HCI論文主要集中于香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、中科院、北大、清華大學(xué)等國內(nèi)知名高校和科研院所，論文數(shù)量排名前十位的機(jī)構(gòu)里就有五所來自香港特別行政區(qū)。

從表7反映出，論文作者均為高校和科研院所的學(xué)科學(xué)術(shù)骨干，他們的SSCI和A＆HCI論文數(shù)量相對較多，水平相對較高，也反映出他們在本學(xué)科領(lǐng)域占有主導(dǎo)地位，對學(xué)科學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)度最高。同時我們也應(yīng)該看到，內(nèi)地人文社會科學(xué)的學(xué)術(shù)水平相比香港特別行政區(qū)以及國際水平還有很大差距。

表7 2005－2011 SSCI及A＆HCI論文高產(chǎn)作者單位情況

5、國際合作論文發(fā)表情況比較

國際合作論文的數(shù)量和比例是反映科學(xué)研究國際化的一項(xiàng)重要指標(biāo)。從表8的分析表明，文獻(xiàn)作者以國內(nèi)為主，山東省發(fā)表在SSCI及A＆HCI上的文獻(xiàn)第一作者均為中國，其中有161篇是屬于國際合作，合作比例達(dá)到44.35%。中國大陸發(fā)表在SSCI及A＆HCI上的文獻(xiàn)98.129%是以國內(nèi)作者為主完成的，一小部分以國外作者為主;國際間的學(xué)術(shù)合作非常明顯，有13288篇屬于國際合作完成，占百分比為46.38%。

圖表8顯示，國際間的學(xué)術(shù)合作以與美國、澳大利亞、英國、加拿大等發(fā)達(dá)國家合作為主，也說明發(fā)達(dá)國家的人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)水平在國際上的影響力最強(qiáng)。

研究表明，對于同一作者，論文的署名作者中含有國外合作者的，其被引頻次明顯高于僅含國內(nèi)作者的論文;據(jù)SSCI數(shù)據(jù)庫提供資料分析，山東省和國內(nèi)以及國際間的學(xué)術(shù)合作，其被引頻次相對高于本土自己獨(dú)立創(chuàng)作的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。這說明，通過與國際及國內(nèi)知名高校、科研院所間的學(xué)術(shù)合作，能更快的提高本土的社科文獻(xiàn)學(xué)術(shù)水平和影響力。

表8 2005－2011年SSCI及A＆HCI文獻(xiàn)作者所屬國家地區(qū)

三、提升山東省人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)影響力的思考與建議

研究論文是基礎(chǔ)研究成果的主要表現(xiàn)形式之一，一個區(qū)域社會科學(xué)的學(xué)術(shù)影響力，主要取決于其在高水平學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表文獻(xiàn)的情況。近年來，國家以及地方政府相繼制定了學(xué)術(shù)鼓勵和獎勵政策，這些引導(dǎo)性政策的成效已逐步顯現(xiàn)，各高校和科研機(jī)構(gòu)等學(xué)術(shù)單位在SSCI和A＆HCI上的文獻(xiàn)呈現(xiàn)數(shù)量合理增長、質(zhì)量不斷提升的態(tài)勢，影響力在不斷增強(qiáng)。

1、加強(qiáng)重視我省人文社會科學(xué)研究

我省SCI發(fā)文量在我國居較前地位，在國際上也有一定的影響力;相比之下，人文社會科學(xué)學(xué)者的發(fā)文量則大大落后，不少學(xué)者甚至對人文社科領(lǐng)域內(nèi)的檢索系統(tǒng)都不知道。SCI論文越來越受到重視，各單位和個人已經(jīng)把擁有較多的SCI論文數(shù)，作為衡量某單位或個人學(xué)術(shù)水平高低的重要指標(biāo)。然而，SSCI卻在國內(nèi)受到冷遇。山東省雖為國家經(jīng)濟(jì)和文化大省，不可否認(rèn)，山東省的人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)水平在國內(nèi)的影響力相比他的經(jīng)濟(jì)和文化地位具有明顯的差距。不管是社科文獻(xiàn)的數(shù)量還是質(zhì)量，也不管是國際間的合作力度還是省內(nèi)的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的整體水平，都相比在國內(nèi)和國際上的學(xué)術(shù)地位有很大的距離。因此，當(dāng)前我們應(yīng)當(dāng)大力提倡向SSCI和A＆HCI等國際權(quán)威論文學(xué)習(xí)，方能在整體上促進(jìn)我國人文與社科研究的跨越式發(fā)展。

2、大幅度增加我省人文社會科學(xué)研究投入

提高我省的人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)水平和影響力，與各學(xué)術(shù)單位和政府的重視程度有直接關(guān)系。各相關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)投入力度，比如，增加學(xué)術(shù)立項(xiàng)數(shù)量和項(xiàng)目資金的投入，這樣才能提高和帶動學(xué)術(shù)工作者的學(xué)術(shù)研究熱情，對提高學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響力有很大促進(jìn)作用。

3、積極、有效促進(jìn)人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)合作與交流

根據(jù)SSCI統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及業(yè)內(nèi)學(xué)者所在機(jī)構(gòu)的分析，開展跨機(jī)構(gòu)、跨學(xué)科、跨專業(yè)以及跨區(qū)域的合作研究是提高論文質(zhì)量和影響力的一條有效捷徑?？鐧C(jī)構(gòu)合作研究，特別是與有國際影響力的機(jī)構(gòu)合作，能夠使國際先進(jìn)學(xué)術(shù)思想影響和帶動我們;交叉學(xué)科、邊緣學(xué)科間的學(xué)術(shù)合作交流，可以促進(jìn)學(xué)科的快速發(fā)展;跨區(qū)域的合作，能夠有效促進(jìn)區(qū)域間學(xué)術(shù)交流，提高各區(qū)域?qū)W術(shù)水平。

總之，我省在人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)研究方面應(yīng)在思想上重視我省人文社會科學(xué)研究、大幅度增加我省人文社會科學(xué)研究投入、有效促進(jìn)人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)合作與交流。如何使我們的思想理念走出國門，在國際上具有相應(yīng)的影響力，這不僅是學(xué)術(shù)方面的問題，同時也會逐步影響我省的國內(nèi)國際地位，這是值得我們深思的問題。

［注釋］

①范少鋒，周輝，韋宇等:《哈佛大學(xué)學(xué)術(shù)影響力透視－1973－2007年發(fā)表論文的統(tǒng)計分析》，《中國基礎(chǔ)科學(xué)》，2008年第6期。

②武繼芬:《2001－2010年山東輕工業(yè)學(xué)院SCI論文統(tǒng)計分析－兼與山東省比較》，《農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊》，2011年第7期。

③何先美，沈曉韻，牟玉萍，劉南楠:《1999～2008年度上海交通大學(xué)科技論文統(tǒng)計與分析》，《上海交通大學(xué)學(xué)報》，2010年第10期。

④劉小鵬，周輝:《北京大學(xué)2005年SCI收錄論文之統(tǒng)計分析》，《北京大學(xué)學(xué)報》(自然科學(xué)版)，2007年第5期。

［責(zé)任編輯:王成利］

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1003－8353(2012)06－0159－06

武繼芬(1973－)，女，山東輕工業(yè)學(xué)院圖書館參考咨詢部館員。