基于知識(shí)視角的企業(yè)開放式創(chuàng)新能力機(jī)制研究

于 淼

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

哈佛商學(xué)院教授Chesbrough在經(jīng)過大量的案例研究和理論探索后，提出了“開放式創(chuàng)新”的概念。繼而，開放式創(chuàng)新逐漸成為21世紀(jì)的創(chuàng)新趨勢(shì)，即企業(yè)應(yīng)該并能夠利用內(nèi)部和外部的創(chuàng)意和商業(yè)化路徑，有目的地利用知識(shí)的流入與流出，以促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)大市場(chǎng)范圍[2－3]?；仡櫼延械奈墨I(xiàn)，無論是理論研究，還是案例分析，多數(shù)側(cè)重于對(duì)外部技術(shù)的獲取、外部技術(shù)開發(fā)、開放式商業(yè)模式探索等研究，缺少一個(gè)能夠達(dá)成共識(shí)的、統(tǒng)一的創(chuàng)新模式理論框架。這意味著開放式創(chuàng)新在不同的地區(qū)、不同的行業(yè)其模式和表現(xiàn)方式難以統(tǒng)一。因此，從基礎(chǔ)理論研究的層面出發(fā)，探討企業(yè)究竟如何進(jìn)行開放式創(chuàng)新，即具備哪些創(chuàng)新能力、建立何種機(jī)制以增強(qiáng)這些能力顯得更加必要和實(shí)際。研究之前首先需要探討的一個(gè)“黑箱”是:究竟什么是開放式創(chuàng)新的最根本問題，筆者認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的處理能力是開放范式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的更高要求。20世紀(jì)80年代以來興起的“知識(shí)運(yùn)動(dòng)”同時(shí)賦予了21世紀(jì)以“知識(shí)時(shí)代”的特征。以交易理論為核心的企業(yè)理論，不足以解釋以知識(shí)活動(dòng)為中心的企業(yè)本質(zhì)及多樣化的組織形態(tài)?！爸尽笔袌?chǎng)對(duì)組織的適應(yīng)能力和學(xué)習(xí)能力提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。企業(yè)的開放式創(chuàng)新是一個(gè)以知識(shí)活動(dòng)為核心的復(fù)雜系統(tǒng)，如何通過有效的組織形式、能力機(jī)制以及主體活動(dòng)，促進(jìn)有價(jià)值的知識(shí)的流動(dòng)，最大程度的防范和降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，優(yōu)化知識(shí)資源的有效配置、提高創(chuàng)新質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)商業(yè)績(jī)效，應(yīng)該是我們研究企業(yè)開放式創(chuàng)新能力的根本出發(fā)點(diǎn)和主要內(nèi)容。

一、相關(guān)研究與問題的提出

1.開放式創(chuàng)新的新范式

傳統(tǒng)的垂直一體化創(chuàng)新模式認(rèn)為內(nèi)部的研發(fā)活動(dòng)會(huì)推進(jìn)新產(chǎn)品的開發(fā)，然后這些新產(chǎn)品由公司進(jìn)行分配。企業(yè)投資于內(nèi)部研發(fā)項(xiàng)目，開發(fā)出突破性技術(shù)，這些新技術(shù)可以使企業(yè)向市場(chǎng)推出新產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)利潤的追加，接著再投資于更多的項(xiàng)目研發(fā)，形成一個(gè)連續(xù)突破創(chuàng)新的良性循環(huán)。然而，這種封閉的創(chuàng)新，過分強(qiáng)調(diào)自我研發(fā)能力和內(nèi)部控制，使企業(yè)陷入了新的“困境”:(1)高額的研發(fā)費(fèi)用使無力承擔(dān)的企業(yè)處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì);(2)大量技術(shù)由于過度開發(fā)與市場(chǎng)需求脫離而被放置，不能獲利;(3)企業(yè)內(nèi)部擁有研發(fā)成果的技術(shù)骨干流失;(4)由于局限于內(nèi)部組織資源、知識(shí)存量和現(xiàn)有能力，無法應(yīng)付市場(chǎng)的快速變化與新興[4]。

進(jìn)入21世紀(jì)，在全球化與信息化的背景下，知識(shí)性員工數(shù)量的驟增、流動(dòng)性的加大、風(fēng)險(xiǎn)投資的蓬勃發(fā)展、產(chǎn)品生命周期的迅速縮短、知識(shí)在產(chǎn)品價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中的廣泛分布、外部創(chuàng)新資源的可用性提高、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究能力和研究質(zhì)量的提升等，這些要素的變化使創(chuàng)新范式從封閉走向開放。開放式創(chuàng)新模式可以解讀為傳統(tǒng)模式的一種補(bǔ)充，意味著企業(yè)或組織在創(chuàng)新的過程中，可以利用內(nèi)部和外部?jī)蓷l市場(chǎng)通道將企業(yè)內(nèi)、外有價(jià)值的創(chuàng)新資源集中起來創(chuàng)造價(jià)值，同時(shí)建立起相應(yīng)的內(nèi)部機(jī)制分享所創(chuàng)造價(jià)值的一部分。企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)意可以通過外部渠道實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，同樣地，外部技術(shù)也可以被企業(yè)接受和采用。企業(yè)的開放式創(chuàng)新是一個(gè)開放的、非線性的活動(dòng)過程，開放的本質(zhì)跨越了企業(yè)的傳統(tǒng)邊界，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)對(duì)內(nèi)外部資源的有效獲取、利用和整合。

圖1展示了開放式創(chuàng)新的模式。這里，項(xiàng)目的推行可以來自于內(nèi)部或外部技術(shù)資源，并且新技術(shù)能從不同的層面進(jìn)入。因?yàn)槌送ㄟ^公司自己的市場(chǎng)和銷售渠道，公司的項(xiàng)目能夠以各種方式進(jìn)入市場(chǎng)，比如出售知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者建立風(fēng)險(xiǎn)投資公司。目前世界上許多著名高科技企業(yè)如施樂、英特爾、IBM、朗訊、寶潔公司都是開放式創(chuàng)新的成功典型案例。

圖1 開放式創(chuàng)新模式

從知識(shí)角度上講，開放式創(chuàng)新意味著有價(jià)值的知識(shí)呈更廣泛分布，即便是最有能力的研發(fā)組織也必須把識(shí)別、獲取和利用外部知識(shí)源作為創(chuàng)新能力的核心過程。那些曾經(jīng)被認(rèn)為只在大企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生的創(chuàng)意現(xiàn)在可能產(chǎn)生于很多利益相關(guān)者——個(gè)人(消費(fèi)大眾、領(lǐng)先用戶)、其他企業(yè)(供應(yīng)商、新興企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手)、科研機(jī)構(gòu)(大學(xué)、研究所)以及政府或中介組織。這些利益相關(guān)者同時(shí)也是知識(shí)擁有者和知識(shí)的傳遞者，他們構(gòu)成了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的多個(gè)不同節(jié)點(diǎn)，如何管理知識(shí)在這些節(jié)點(diǎn)間的轉(zhuǎn)移和共享，是企業(yè)開放式創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，反過來也影響著企業(yè)創(chuàng)新效率與績(jī)效。

2.知識(shí)的特性分析

知識(shí)一直是哲學(xué)家所關(guān)注的概念之一，隨著知識(shí)取代勞動(dòng)和資本成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最為稀缺的資源，知識(shí)也越來越為企業(yè)管理者、管理學(xué)家所關(guān)注。對(duì)知識(shí)的分類、特性的研究很多，本文借鑒已有文獻(xiàn)，引用Winter[5]的觀點(diǎn)，將知識(shí)的特性集中概括為:內(nèi)隱性、復(fù)雜性和系統(tǒng)性。

(1)內(nèi)隱性。知識(shí)的隱性概念最早由Polanyi在哲學(xué)領(lǐng)域內(nèi)提出，他認(rèn)為隱性知識(shí)來自于個(gè)體對(duì)外界事物的感知和理解，這些理解基于人們的內(nèi)心留住(Indwelling)，即個(gè)體的心智模式，因此這樣的知識(shí)是沉默的、心照不宣的、只能意會(huì)而不能言傳的[6]。Nonaka繼承了Polanyi的觀點(diǎn)，在管理學(xué)領(lǐng)域從企業(yè)和組織層面對(duì)知識(shí)和隱性知識(shí)展開了進(jìn)一步的研究，從而引發(fā)了知識(shí)管理的熱潮。另外一些學(xué)者認(rèn)為，隱性知識(shí)屬于看不見、摸不著的知識(shí)，很難被表述和解碼，具有高度個(gè)人化、難以形式化的特點(diǎn)。隱性知識(shí)與個(gè)人的價(jià)值觀、情感都密切相關(guān)，深深的扎根于個(gè)人的行動(dòng)和切身的經(jīng)驗(yàn)。在創(chuàng)新環(huán)境下，隱性知識(shí)便構(gòu)成了企業(yè)的核心能力，突出體現(xiàn)在其難以或不可模仿性，較之與以往的顯性知識(shí)也就更具價(jià)值[7]。

(2)復(fù)雜性。①知識(shí)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性。知識(shí)本身是一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，該系統(tǒng)內(nèi)部具有多層次、多部分，并且各個(gè)部分相互連接、嵌套和遞歸[8]，這種現(xiàn)象既可以在個(gè)體表征的知識(shí)中得以驗(yàn)證，也可以在集體表征的知識(shí)中得以驗(yàn)證。開放式創(chuàng)新更強(qiáng)調(diào)知識(shí)的運(yùn)動(dòng)和功能，運(yùn)動(dòng)復(fù)雜性和功能復(fù)雜性提出了對(duì)知識(shí)管理能力的動(dòng)態(tài)要求。

②知識(shí)的運(yùn)動(dòng)復(fù)雜性。知識(shí)本身是一個(gè)復(fù)雜的進(jìn)化體系，該體系具有生物體的特性，不斷生長和演進(jìn)。?？碌闹R(shí)型理論和庫恩的“科學(xué)革命”使我們意識(shí)到，知識(shí)的生長和進(jìn)化不是簡(jiǎn)單的知識(shí)的增加和積累，而往往表現(xiàn)為一種變革，即新創(chuàng)意的產(chǎn)生。

③知識(shí)的功能復(fù)雜性。知識(shí)的功能具有多樣性，這是由知識(shí)系統(tǒng)內(nèi)部組成要素的多樣性和異質(zhì)性造成的。這種組分的多樣性和異質(zhì)性使知識(shí)的性質(zhì)發(fā)生了變化。石中英指出，知識(shí)的性質(zhì)正由客觀性轉(zhuǎn)向文化性，由普遍性轉(zhuǎn)向境域性，由中立性轉(zhuǎn)向價(jià)值性[9]。

(3)系統(tǒng)性。本文所提到的知識(shí)系統(tǒng)性，是相對(duì)于知識(shí)的自治性而言。對(duì)知識(shí)這一特性的提煉，主要是出于對(duì)創(chuàng)新的比較。不同模式的創(chuàng)新對(duì)知識(shí)的要求不同。開放式創(chuàng)新應(yīng)該是一種系統(tǒng)性創(chuàng)新，其實(shí)施不可能獨(dú)立于其他創(chuàng)新和組織過程而實(shí)施，而必須和相關(guān)、互補(bǔ)的創(chuàng)新協(xié)同配合。因此，開放式創(chuàng)新中流動(dòng)的知識(shí)，必然是跨學(xué)科的、高度系統(tǒng)化的。按照企業(yè)知識(shí)理論，知識(shí)能力也不等于資源的集合體，也不僅僅是有效利用資源的功能，而是與組織資本、社會(huì)資本密切相關(guān)。組織資本是指組織對(duì)所承擔(dān)任務(wù)的協(xié)調(diào)能力的資產(chǎn);社會(huì)資本則指作為資源提供給知識(shí)行為者的用來獲取收益的社會(huì)結(jié)構(gòu)價(jià)值。有研究表明，企業(yè)所處的社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系狀況會(huì)影響到其知識(shí)的獲取能力，而且這種外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系亦是企業(yè)潛在吸收能力的重要影響要素[10]。

3.基于知識(shí)特性的開放式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)/不確定性分析

一方面，根據(jù)Grandori為代表的情景組合觀[11]，我們可以將知識(shí)的內(nèi)隱性、知識(shí)的復(fù)雜性和知識(shí)的系統(tǒng)性作為影響知識(shí)基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)情景性因素，并結(jié)合開放式創(chuàng)新的特征擴(kuò)充其內(nèi)涵:一是知識(shí)的內(nèi)隱性體現(xiàn)在創(chuàng)新者現(xiàn)有知識(shí)和創(chuàng)造能力的不可編碼(難以描述)。二是知識(shí)的復(fù)雜性體現(xiàn)在知識(shí)轉(zhuǎn)移過程(即傳遞并吸收)的完全實(shí)現(xiàn)難以測(cè)量。三是知識(shí)的系統(tǒng)性體現(xiàn)在不同的層次主體，創(chuàng)新動(dòng)機(jī)不同，繼而利益沖突較大。另一方面，結(jié)合 Foss的流程設(shè)計(jì)觀點(diǎn)[12]，我們將知識(shí)流作為開放式創(chuàng)新下知識(shí)治理的分析單元，將知識(shí)交易具體化為一個(gè)動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新過程，王雎認(rèn)為這個(gè)過程中包括知識(shí)配置、知識(shí)整合、知識(shí)占有三個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，并且每一個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)一個(gè)基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)[13]。本文根據(jù)這三個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)差別，針對(duì)性地提出三個(gè)基礎(chǔ)性創(chuàng)新能力子集，即知識(shí)配置能力、知識(shí)整合能力和知識(shí)轉(zhuǎn)化能力。

開放式創(chuàng)新是動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)活動(dòng)，即針對(duì)不同的環(huán)境(包括風(fēng)險(xiǎn))，創(chuàng)新企業(yè)作為系統(tǒng)內(nèi)主體根據(jù)規(guī)則，改變組織結(jié)構(gòu)抑或組織行為，實(shí)現(xiàn)自適應(yīng)。那么，開放式創(chuàng)新能力機(jī)制是建立在上述三個(gè)能力基礎(chǔ)上的針對(duì)環(huán)境中風(fēng)險(xiǎn)的治理機(jī)制。

二、開放式創(chuàng)新能力機(jī)制的理論構(gòu)建

切薩布魯夫等在《開放創(chuàng)新的新范式》一書中指出，開放式創(chuàng)新需要三種能力集合，它們分別是發(fā)現(xiàn)、孵化和加速[14]。本文基于對(duì)這三個(gè)能力的內(nèi)涵、作用機(jī)理與知識(shí)特性之間關(guān)系的分析，提出了針對(duì)知識(shí)配置風(fēng)險(xiǎn)治理的知識(shí)配置能力為基礎(chǔ)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制、針對(duì)知識(shí)整合風(fēng)險(xiǎn)治理的知識(shí)整合能力為基礎(chǔ)的孵化機(jī)制、針對(duì)知識(shí)占有風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)轉(zhuǎn)化能力為基礎(chǔ)的加速機(jī)制。

1.知識(shí)配置能力與發(fā)現(xiàn)機(jī)制

知識(shí)的配置風(fēng)險(xiǎn)主要是由知識(shí)的內(nèi)隱性特質(zhì)引起的。不同的知識(shí)主體之間存在著知識(shí)差異性，對(duì)這些差異性的辨識(shí)難度來自于知識(shí)的內(nèi)隱性。市場(chǎng)機(jī)制無法對(duì)創(chuàng)新主體的這些隱性的知識(shí)、才能定價(jià)(即作出標(biāo)識(shí))。而科層制也由于節(jié)點(diǎn)之間的差異性較高，無法將隱性的信息傳達(dá)給中心決策者。企業(yè)通過法規(guī)、流程及命令來實(shí)現(xiàn)資源配置效率降低。對(duì)于開放式創(chuàng)新而言，創(chuàng)新者知識(shí)差異進(jìn)一步加大，創(chuàng)新行為具有自組織的系統(tǒng)特征，這主要體現(xiàn)在對(duì)外界環(huán)境刺激的探測(cè)(Detect)，通過組織規(guī)則(Rules)，做出適應(yīng)性反應(yīng)行為(Effect)。因此，如何引導(dǎo)創(chuàng)新者在創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)造、識(shí)別或者是詳細(xì)描述創(chuàng)新機(jī)會(huì)，產(chǎn)生自組織行為，使創(chuàng)新資源與任務(wù)有效匹配，達(dá)到配置優(yōu)化，為創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

我們所說的發(fā)現(xiàn)，即涵蓋創(chuàng)造、識(shí)別、描述以及機(jī)會(huì)的清晰度。這個(gè)能力是探測(cè)性的，是一種概念化技巧，包括技術(shù)、科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及對(duì)機(jī)會(huì)的外部獲取。這里創(chuàng)新“獵取者”和“收集者”的身份概念成為有效的機(jī)制設(shè)計(jì)。

2.知識(shí)整合能力與孵化機(jī)制

知識(shí)整合風(fēng)險(xiǎn)主要來自于知識(shí)復(fù)雜性的影響。Druker指出，創(chuàng)新是富裕資源以新的創(chuàng)造財(cái)富能力的行為[15]。知識(shí)的整合就是控制新創(chuàng)的知識(shí)質(zhì)量進(jìn)而提升其商業(yè)化的過程。開放式創(chuàng)新環(huán)境下，從外部獲取知識(shí)的來源、途徑、內(nèi)容都更加多元化，創(chuàng)新者行為不免會(huì)出現(xiàn)盲目性，如何對(duì)獲取的創(chuàng)意進(jìn)行選擇、保留、加工，繼而轉(zhuǎn)化為商業(yè)建議，乃至實(shí)施成為創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)的整合機(jī)制主要是企業(yè)的慣例和管理者的決策。但是慣例的歷史性和路徑的依賴性往往會(huì)導(dǎo)致僵化，而管理者的決策過于理性則會(huì)受到個(gè)體認(rèn)知差異及其他局限性因素的影響[16]。對(duì)于開放式創(chuàng)新而言，應(yīng)該建立一個(gè)以吸收能力為基礎(chǔ)的，有目的性、戰(zhàn)略性的知識(shí)整合與商業(yè)化實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

我們提出的孵化機(jī)制，是如何將企業(yè)接收到的外部創(chuàng)意/機(jī)會(huì)，與組織現(xiàn)有知識(shí)狀態(tài)相結(jié)合，進(jìn)行甄選、吸收，最終轉(zhuǎn)化為商業(yè)建議。孵化能力需要實(shí)驗(yàn)和交互技巧，這些技巧不僅限于技術(shù)層面，同時(shí)還需要進(jìn)行市場(chǎng)學(xué)習(xí)、市場(chǎng)創(chuàng)造以及測(cè)試商業(yè)建議是否符合戰(zhàn)略意圖。

3.知識(shí)轉(zhuǎn)化能力與加速機(jī)制

知識(shí)活動(dòng)具有開放性、非平衡及非線性等系統(tǒng)性特征，導(dǎo)致了創(chuàng)新機(jī)會(huì)向商業(yè)價(jià)值轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。開放式創(chuàng)新本身是一個(gè)典型的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，系統(tǒng)的多層化和主體的多元化，由于個(gè)體之間、個(gè)體與組織之間，以及組織與組織之間在知識(shí)存量、轉(zhuǎn)移意愿、利益取向等方面的差異，使知識(shí)價(jià)值獲取和實(shí)現(xiàn)過程變得復(fù)雜，出現(xiàn)了創(chuàng)新中的“達(dá)爾文之?！盵17]。因此，如何使促進(jìn)知識(shí)融合和共享，保證創(chuàng)新結(jié)果合理分配，進(jìn)而保持與吸引更多的創(chuàng)新者，并且使創(chuàng)新商業(yè)規(guī)模持續(xù)增加，是開放式創(chuàng)新能力機(jī)制的重要組成部分。

這里我們所指的加速，從根本上說是將最初的創(chuàng)新想法集中到一點(diǎn)，在最終的商業(yè)平臺(tái)上得以實(shí)現(xiàn)。具體能力還包括構(gòu)建商業(yè)及其必要的基礎(chǔ)條件，集中于創(chuàng)新機(jī)會(huì)和市場(chǎng)導(dǎo)向，并對(duì)此做出回應(yīng)。圖2給出開放式創(chuàng)新能力機(jī)制理論模型。

圖2 開放式創(chuàng)新能力機(jī)制理論模型

三、典型案例研究

本文基于開放式環(huán)境，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力從知識(shí)的視角來進(jìn)行解讀和剖析，屬于理論模型的探索性構(gòu)建研究，因此選擇采用典型案例分析的研究方法，一方面彌補(bǔ)由于單純的文獻(xiàn)歸納和理論假設(shè)造成的論述抽象和論據(jù)單一，另一方面借助企業(yè)實(shí)踐對(duì)理論假設(shè)加以考證，并希望能根據(jù)實(shí)證結(jié)果修正或進(jìn)一步充實(shí)現(xiàn)有的認(rèn)識(shí)。

1.案例的選取

按照組織理論研究學(xué)者 Yin、Eisenhardt及Pettigrew等就案例研究方法提出的原則，本文選取的案例是大連泰宏電信技術(shù)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱泰宏公司)。該企業(yè)隸屬電子信息產(chǎn)業(yè)，具有知識(shí)密集和技術(shù)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)。同時(shí)，該企業(yè)在行業(yè)中的快速崛起，是其自主創(chuàng)新的成功佐證。由此可見，對(duì)于我們研究知識(shí)視角下的創(chuàng)新活動(dòng)，該案例的選取不僅典型，而且極端，符合Pettigrew提出的案例選取要求[18]。另外，由于該行業(yè)尚處新興發(fā)展階段，深入的理論研究并不多見，因此，本文的研究更具有獨(dú)特的研究?jī)r(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

2.數(shù)據(jù)來源

對(duì)泰宏公司的案例研究，我們的步驟是:確定研究問題、初步的實(shí)地調(diào)研、深入的訪談、信息整理和分析、得出結(jié)論及對(duì)模型進(jìn)行修正。具體的研究方法為:行業(yè)內(nèi)的信息收集、企業(yè)跟蹤研究、人員的深度訪談，這也是數(shù)據(jù)的三個(gè)主要來源。其中，對(duì)行業(yè)內(nèi)的信息收集，主要通過訪問行業(yè)專業(yè)和行業(yè)相關(guān)網(wǎng)站，如中國通信網(wǎng)(http://www.c114.net/)、通信產(chǎn)業(yè)網(wǎng)(http://www.ccidcom.com/)等。對(duì)企業(yè)的跟蹤研究，是從2009年7月開始，研究人員到泰宏公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，通過參與其部分實(shí)際創(chuàng)新活動(dòng)，直接觀察、深入了解了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和組織運(yùn)營情況。根據(jù)以上兩類數(shù)據(jù)，基本上可以得出研究結(jié)論，最后針對(duì)一些關(guān)鍵問題與管理者和相關(guān)人員進(jìn)行了深度的訪談，以更可能準(zhǔn)確的驗(yàn)證已建立的理論模型。

3.案例分析與發(fā)現(xiàn)

我們對(duì)收集到的一、二手材料進(jìn)行了整理和歸類，按照前面的理論闡述和界定，對(duì)案例企業(yè)的實(shí)際情況形成文字描述，繼而針對(duì)我們的命題進(jìn)行了討論和分析。為了避免文字的贅述，筆者歸納和整理了泰宏公司創(chuàng)新變化與能力機(jī)制演化過程如表1所示。

筆者從三個(gè)方面總結(jié)案例分析結(jié)果和發(fā)現(xiàn):

(1)泰宏公司的概況。

大連泰宏電信技術(shù)開發(fā)有限公司成立于1999年，總部位于大連市西崗區(qū)。經(jīng)過12年的創(chuàng)新與發(fā)展，泰宏公司已經(jīng)成為集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、工程、代維服務(wù)于一體的高新技術(shù)企業(yè)。泰宏公司作為大連市軟件行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，業(yè)務(wù)涉及遼寧、山東、浙江、廣東等19個(gè)省市地區(qū)，是中國移動(dòng)、中國聯(lián)通、中國電信三大運(yùn)營商的室內(nèi)分布系統(tǒng)集成合作供應(yīng)商，是華為、中興等集成商的BBU、RRU①BBU(Building Base Band Unit)室內(nèi)基帶處理單元。3G網(wǎng)絡(luò)大量使用分布式基站架構(gòu)，RRU(Radio Remote Unit)射頻拉遠(yuǎn)模塊和BBU(基帶處理單元)之間需要用光纖連接。一個(gè)BBU可以支持多個(gè)RRU。采用BBU+RRU多通道方案，可以很好地解決大型場(chǎng)館的室內(nèi)覆蓋。等射頻拉遠(yuǎn)技術(shù)合作伙伴。

(2)泰宏公司創(chuàng)新活動(dòng)變遷和能力機(jī)制演化

大連泰宏電信技術(shù)開發(fā)有限公司成立于1999年，泰宏公司發(fā)展到現(xiàn)在，也正是中國電信行業(yè)迅猛發(fā)展的12年，期間行業(yè)的發(fā)展并不是一帆風(fēng)順的，面對(duì)行業(yè)整體環(huán)境的變化，泰宏公司在不同階段下，采取了不同的創(chuàng)新方式，與此同時(shí)，創(chuàng)新能力也隨之共同演化。

(3)泰宏公司開放式創(chuàng)新能力機(jī)制(即綜合能力機(jī)制)整合框架如圖3所示。

圖3 開放式創(chuàng)新能力機(jī)制(即綜合能力機(jī)制)整合框架

四、結(jié)語與啟示

本文以開放式創(chuàng)新的根本問題為出發(fā)點(diǎn)，在參閱和總結(jié)現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，從知識(shí)的視角，更細(xì)微地分析了開放式創(chuàng)新的基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素，結(jié)合Chesbrough等對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新能力構(gòu)成的三個(gè)基本觀點(diǎn)，提出了以治理創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)的創(chuàng)新能力機(jī)制理論模型。本文案例的研究，展示了泰宏公司作為知識(shí)型企業(yè)的創(chuàng)新模式發(fā)展過程和能力機(jī)制的演化過程。整合出開放式創(chuàng)新范式下，企業(yè)綜合能力機(jī)制的構(gòu)成。通過對(duì)泰宏公司典型案例的研究，對(duì)本文提出了基礎(chǔ)理論框架、命題進(jìn)行了驗(yàn)證和運(yùn)用;同時(shí)，我們也得到了一些其他的啟示:(1)泰宏公司的經(jīng)驗(yàn)從側(cè)面深化了我們對(duì)開放式創(chuàng)新內(nèi)涵的理解。泰宏公司的發(fā)展是一條自主創(chuàng)新的路線，也是逐漸由封閉走向開放創(chuàng)新的軌跡。由此可見，開放式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新并不矛盾，是對(duì)自主創(chuàng)新內(nèi)涵的延伸和路徑的補(bǔ)充。(2)隨著泰宏公司創(chuàng)新模式的演變，企業(yè)的能力機(jī)制經(jīng)歷了從單一的靜態(tài)能力向系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)能力的演化。企業(yè)的創(chuàng)新和能力之間具有互動(dòng)性，能力是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，創(chuàng)新又成為能力的源泉。

這里需要指出和強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，實(shí)踐總是先于理論而行，本文作為對(duì)開放式創(chuàng)新能力機(jī)制的探索性研究，也是一種開放性的探討，所得到的結(jié)論框架還需要在進(jìn)一步的實(shí)證研究中完善。實(shí)踐中的治理/能力機(jī)制，不會(huì)僅限于本文所提出的命題。本文的其他不足之處還包括:(1)采用的典型案例研究方法，符合對(duì)復(fù)雜事務(wù)之間的相互關(guān)系進(jìn)行探索性關(guān)系構(gòu)建的要求，但同時(shí)也具有單一案例的局限。盡管研究采用了多種證據(jù)來源，但是研究結(jié)論的推廣和普適性可能不強(qiáng)，有待于運(yùn)用跨案例的方法進(jìn)一步深入的探究和討論。(2)案例選取對(duì)象為中小型、民營、知識(shí)型/技術(shù)企業(yè)，企業(yè)規(guī)模、性質(zhì)的特殊性可能會(huì)影響研究結(jié)論對(duì)大型、國有、其他行業(yè)企業(yè)的參考和借鑒的效度。(3)本文提出的創(chuàng)新模式和能力機(jī)制的發(fā)展模型是按照案例企業(yè)在行業(yè)中不同發(fā)展階段特征所做的界定和分類，這些界定和分類沒有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、現(xiàn)有的、成熟的標(biāo)準(zhǔn)可循，因而需要在未來的研究中進(jìn)一步擴(kuò)大驗(yàn)證的范圍。

[1]Porter，M.Competitive Advantage of Nations[M].New York:The Free Press，1990.

[2]Chesbrough，H.W. Open Innovation:The New Imperative for Creating and Profiting from Technology[M].Cambridge:MA， HarvardBusinessSchool Press，2003.

[3]Chesbrough，H.W.Open Business Models:How to Thrive in the New Innovation Landscape[M].Boston:MA，Harvard Business School Press，2006.

[4]王圓圓，周明，袁澤沛.封閉式創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新:原則比較與案例分析[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2008，30(11).

[5]Winter，S.G. Knowledge and Competenceasa Strategic Asset[A].Teece， D.J.(Eds).The Competitive Challenge [C].Ballinger，Cambridge，MA，1987.159－184.

[6]Polanyi，M.Personal Knowledge:Towards a Post－Critical Philosophy[M]. Chicago:University of Chicago Press，1962.

[7]李作學(xué).論企業(yè)隱性知識(shí)的作用和挖掘途徑[J].科學(xué)學(xué)研究，2003，(S1).

[8]丁煒.知識(shí)復(fù)雜性之考察[J].廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2006，(1).

[9]石中英.知識(shí)性質(zhì)的轉(zhuǎn)變與教育改革[J].清華大學(xué)教育研究，2001，(2).

[10]Tsai， W. Knowledge Transfer in Intra －Organizational Networks:Effects of Network Position and Absorptive Capacity on Business Unit Innovation and Performance[J].Academy of Management Journal，2001，44(3):996 －1004.

[11]Grandori， A.Knowledge Governance Mechanisms and Theory of the Firm [Z].Milan:University of Modena and Reggio Emilia and CRORA Bocconi University，2000.

[12]Foss， N.J.TheEmergingKnowledgeGovernance Approach:Challenge and Characteristics [J].Organization，2007，14(1):29－52.

[13]王雎.開放式創(chuàng)新下的知識(shí)治理——基于認(rèn)知視角的跨案例研究[J].南開商業(yè)評(píng)論，2009，12，(3).

[14][美]亨利·切薩布魯夫，維姆·范哈佛貝克，喬·韋斯特.開放創(chuàng)新的新范式[M].北京:科學(xué)出版社，2010.

[15]Druker，P.F.Managing for the Future:The 1990s and Beyond[M].New York:Dutton，1992.

[16]March，J.G.，Simon，H.A.Organization[M].New York:Wiley Press，1958.

[17]Branscomb，L.M.，Auerswald，P.Taking Technical Risks:How Innovators，Executives，＆ Innovators Manage High － Tech Risks[M].Cambridge:MA Press，2002.

[18]Pettigrew，A.M. Longitudinal Field Research on Change:Theory and Practice [J].Organization Science，1990，(3):267－292.

[19]張華勝，薛瀾.技術(shù)創(chuàng)新管理新范式:集成創(chuàng)新[J]. 中國軟科學(xué)，2002，(12).

[20]錢德勒.企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì):工業(yè)資本主義的原動(dòng)力[M].北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社，1999.

[21]Christensen，C.The Innovator's Dilemma:When New Technologies Cause Great Firms to Fail[M].Boston:Harvard Business School Press，1997.

[22]Cohen， W.M.， Levinthal， D.A. Absorptive Capacity:A New Perspectiveon Learningand Innovation [J].Administrative Science Quarterly，1990，35(1):128－152.

[23]Eisenhardt， K.M.， Martin， J.A. Dynamic Capabilities:What Are They [J]. Strategic Management Journal， 2000， 21(10/11):1105－1121.

[24]Eisenhardt，K.M.Building Theories from Case Study Research[J].Academy of Management Review，1989，14(4):532 －550.