《“格”辨》與格語(yǔ)法

陳忠平

（湖南師范大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410081）

《“格”辨》與格語(yǔ)法

陳忠平

（湖南師范大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410081）

《“格”辨》（The Case for Case）一文是美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家菲爾摩創(chuàng)立格語(yǔ)法的經(jīng)典文獻(xiàn)。文章通過(guò)梳理《“格”辨》中格、格框架以及深層格等核心概念，重點(diǎn)解讀該文中格語(yǔ)法的體系建構(gòu)。文章認(rèn)為，《“格”辨》的主要目的是通過(guò)在深層結(jié)構(gòu)中引入格以實(shí)現(xiàn)對(duì)轉(zhuǎn)換語(yǔ)法的修正，并以此為基礎(chǔ)初步創(chuàng)立具有普遍意義的格語(yǔ)法體系；《“格”辨》的意義在于將語(yǔ)義和句法結(jié)合，開啟句法語(yǔ)義的系統(tǒng)研究。

格；格框架；深層格；格語(yǔ)法

一 引 言

《“格”辨》（The Case for Case）一文是美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家菲爾摩創(chuàng)立格語(yǔ)法的經(jīng)典文獻(xiàn)，發(fā)表于60年代末期。當(dāng)時(shí)喬姆斯基轉(zhuǎn)換生成學(xué)派正處于上升時(shí)期，“語(yǔ)法自主觀”盛行?！丁案瘛北妗费赜棉D(zhuǎn)換語(yǔ)法的句法分析思路，試圖將語(yǔ)義和句法連接起來(lái)，構(gòu)建自己獨(dú)特的格語(yǔ)法體系。它雖然是“在生成語(yǔ)法的總框架內(nèi)設(shè)計(jì)的一種語(yǔ)法分析方法”[1]，但反映了語(yǔ)言研究中看待意義的不同態(tài)度，因此代表了喬姆斯基陣營(yíng)中的一種不同聲音。

《“格”辨》的發(fā)表，在學(xué)界引起了較大反響，激發(fā)了對(duì)句法語(yǔ)義問(wèn)題的研究興趣，但目前學(xué)界還很少對(duì)該文進(jìn)行較完整的解讀。本文沿用胡明揚(yáng)的譯法，將菲爾摩的 The Case for Case稱為《“格”辨》。通過(guò)梳理《“格”辨》中格、格框架以及深層格等核心概念，重點(diǎn)解讀該文中格語(yǔ)法理論體系建構(gòu)及其意義等問(wèn)題。

二 《“格”辨》中的格語(yǔ)法基本概念

《“格”辨》引言部分提出該文的目的是要推動(dòng)句法共性研究，中心論題是“格”在普遍語(yǔ)法的基礎(chǔ)部分應(yīng)有自己的位置，格關(guān)系應(yīng)視為語(yǔ)法理論中的基元概念。因此，格、格框架等概念在格語(yǔ)法中是十分重要的概念。

（一）格

傳統(tǒng)語(yǔ)言研究中格已有比較明確的定義，一般被視為依附于名詞的具有區(qū)別性的顯性標(biāo)記，表示句中帶該標(biāo)記的名詞與句子其它部分之間具有某種可識(shí)別的語(yǔ)法或語(yǔ)義聯(lián)系?；蛘哒f(shuō)，它“是一個(gè)標(biāo)記系統(tǒng)，表示名詞依附于他們的中心時(shí)所表現(xiàn)出的某種關(guān)系”[2]，含有這樣一個(gè)標(biāo)記系統(tǒng)的語(yǔ)言也因此被稱為有格語(yǔ)言。

《“格”辨》中使用的格概念不同于傳統(tǒng)研究中的格。當(dāng)一些語(yǔ)言學(xué)家堅(jiān)守傳統(tǒng)格定義時(shí)，菲爾摩卻側(cè)重于考察傳統(tǒng)的格所表達(dá)的語(yǔ)義功能。他依據(jù)格林伯格關(guān)于格用法跨語(yǔ)言比較的論述，提出類似格的語(yǔ)義功能也可以在無(wú)格語(yǔ)言中進(jìn)行比較，因此他為傳統(tǒng)的格賦予了一個(gè)全新的定義，即格是“句子底層的句法—語(yǔ)義關(guān)系”[3]，又稱“格關(guān)系”，格的表現(xiàn)方式則稱為“格形式”。菲爾摩這樣對(duì)格進(jìn)行定義，突破了傳統(tǒng)語(yǔ)法中格的樊籬，為語(yǔ)義研究拓展了新的領(lǐng)域?！丁案瘛北妗分蟹茽柲γ鞔_列出了施事格（Agentive）、工具格（Instrumental）、與格（Dative）、使成格（Factive）、處所格（Locative）和客體格（Objective）共6種格，并表示還有必要增加其它格。

《“格”辨》對(duì)格從語(yǔ)義功能上加以定義，并從“概念框架”角度對(duì)格系統(tǒng)進(jìn)行解讀。菲爾摩認(rèn)為，句子的主語(yǔ)只是一個(gè)表層結(jié)構(gòu)現(xiàn)象，除了表示被談?wù)摰膶?duì)象外沒(méi)有語(yǔ)義上的固定價(jià)值與其相關(guān)聯(lián)，在跨語(yǔ)言研究中不具可比性。相反，從語(yǔ)義功能上定義的格不管其表現(xiàn)形式如何，是一組具有普遍性的、也許是人類內(nèi)在的概念，反映人類對(duì)生活中發(fā)生的各類事件所作的判斷，可以進(jìn)行跨語(yǔ)言比較。因此菲爾摩將其引入到句子深層結(jié)構(gòu)中，并認(rèn)為句子“在底層是由動(dòng)詞和一個(gè)或多個(gè)名詞短語(yǔ)構(gòu)成，且每一個(gè)名詞短語(yǔ)與動(dòng)詞都處于特定的格關(guān)系中”[3]。這樣一來(lái)，句子深層結(jié)構(gòu)中由于格關(guān)系的出現(xiàn)而引入了語(yǔ)義結(jié)構(gòu)，這可以說(shuō)是格語(yǔ)法對(duì)當(dāng)時(shí)生成語(yǔ)法的一大修正。

（二）格框架

格框架是一個(gè)較為核心的概念，菲爾摩視其為一個(gè)句子深層結(jié)構(gòu)中所有格關(guān)系的組合，這種組合也同時(shí)構(gòu)成句子深層結(jié)構(gòu)中的命題，命題再與情態(tài)結(jié)合就形成了完整的深層結(jié)構(gòu)。菲爾摩對(duì)《“格”辨》中命題所含的格框架做了較為詳細(xì)的論述。例如，在使用動(dòng)詞run的語(yǔ)句中一般存在格框架[ ____ A]，而使用give的句子對(duì)應(yīng)的格框架通常是[ ____O+D+A]。菲爾摩認(rèn)為，根據(jù)這些不同的格框架可以確立起一些具有普遍性的語(yǔ)句類型，并由此可以對(duì)進(jìn)入格框架的動(dòng)詞進(jìn)行分類。但是，菲爾摩也意識(shí)到這種分類的復(fù)雜性。例如動(dòng)詞open在不同的語(yǔ)句中用法不同，與此對(duì)應(yīng)的格框架也會(huì)發(fā)生變化。

a. The door opened. open → [ ____ O]

b. b.John opened the door. open → [ ____ O + A]

c. The wind opened the door. open → [ ____ O + I]

d. John opened the door with a chisel. open → [ ____ O+ I + A]

為簡(jiǎn)化這一問(wèn)題，菲爾摩用增加選擇項(xiàng)的方式將上述格框架中的不同格整合起來(lái)，這樣可將open的格框架改寫成+[____O(I)(A)]。菲爾摩認(rèn)為，格語(yǔ)法可以通過(guò)采用類似的格框架以及在轉(zhuǎn)換過(guò)程中產(chǎn)生句子主語(yǔ)的方法減少詞庫(kù)中的語(yǔ)義描寫量。也就是說(shuō)，上例中的open盡管句法表現(xiàn)不一，但它在語(yǔ)義上可以進(jìn)行統(tǒng)一的描寫，因此詞庫(kù)中無(wú)需將它視為不同的詞條來(lái)進(jìn)行語(yǔ)義說(shuō)明。這種分析思路，不同于生成語(yǔ)法對(duì)詞庫(kù)的處理。

三 《“格”辨》中的格語(yǔ)法體系建構(gòu)

（一）深層格

《“格”辨》中保留了轉(zhuǎn)換語(yǔ)法的深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)兩個(gè)分析層次。根據(jù)菲爾摩的對(duì)格的定義，格本質(zhì)上是屬于深層結(jié)構(gòu)，但當(dāng)深層結(jié)構(gòu)中的格向句子表層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換時(shí)，格往往被稱為深層格，以對(duì)應(yīng)于表層格形式。

雖然格在格語(yǔ)法中被稱為深層格是再自然不過(guò)的事情，但菲爾摩在具體論述深層格時(shí)多次使用“語(yǔ)義深層結(jié)構(gòu)（semantic deep structure）”、“深層結(jié)構(gòu)的‘最深層’（‘deepest’ level of the ‘deep structure’）”、“更深的深層結(jié)構(gòu)（deeper deep structure）”、“小句結(jié)構(gòu)最深層（deepest level of clause structure）”等術(shù)語(yǔ)，這說(shuō)明菲爾摩是要將格和格框架定位于句子的語(yǔ)義深層結(jié)構(gòu)，以區(qū)別于喬姆斯基的（句法）深層結(jié)構(gòu)，而后者在菲爾摩看來(lái)是“位于經(jīng)驗(yàn)上可發(fā)現(xiàn)的語(yǔ)義深層結(jié)構(gòu)和可直接觀察的表層結(jié)構(gòu)之間”[3]，與音位一樣屬于一個(gè)人為的中間分析層次，其屬性多涉及語(yǔ)法學(xué)家的方法論問(wèn)題而無(wú)關(guān)語(yǔ)言本質(zhì)。由于有了這樣一個(gè)層級(jí)關(guān)系，菲爾摩將格定位于“最深層”就不難理解了。

（二）格語(yǔ)法體系的表征

《“格”辨》沿用當(dāng)時(shí)的轉(zhuǎn)換思路，進(jìn)一步闡述了語(yǔ)句中深層格到表層格形式的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，并確立了不同于生成語(yǔ)法的格語(yǔ)法表征體系。依據(jù)前文的論述，格語(yǔ)法中，一個(gè)句子的深層結(jié)構(gòu)，或者說(shuō)語(yǔ)義深層結(jié)構(gòu)主體上是由句中所有格關(guān)系形成的格框架。菲爾摩將每一種格關(guān)系表征為“K+名詞短語(yǔ)”，其中K為格的總標(biāo)記形式，在英語(yǔ)中它是通過(guò)不同的介詞來(lái)實(shí)現(xiàn)；這些不同的深層格與動(dòng)詞共同構(gòu)成句子的命題成分P，P與情態(tài)M則組成一個(gè)完整的語(yǔ)句。下圖所展現(xiàn)的就是句子John gave the books to my brother的深層結(jié)構(gòu)。

上述深層結(jié)構(gòu)要經(jīng)過(guò)一系列的轉(zhuǎn)換機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)為句子的表層結(jié)構(gòu)?！丁案瘛北妗分刑岬降霓D(zhuǎn)換機(jī)制主要有：1.表層格形式的選擇；2.動(dòng)詞特殊信息記錄；3.主語(yǔ)化；4.賓語(yǔ)化；5.詞序調(diào)整；6.名詞化。這些轉(zhuǎn)換機(jī)制顯示，從深層結(jié)構(gòu)向表層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，與表層結(jié)構(gòu)中的主、賓語(yǔ)等語(yǔ)法關(guān)系聯(lián)系在一起。為此，菲爾摩首先討論了深層格與句子主語(yǔ)選擇的關(guān)系問(wèn)題。他認(rèn)為，英語(yǔ)中每個(gè)句子都必須具有主語(yǔ)這一語(yǔ)法關(guān)系，而且通常都遵循一條主語(yǔ)選擇規(guī)則，即“若（深層結(jié)構(gòu)中）有施事格，則施事格為主語(yǔ)；若沒(méi)有施事格但有工具格，則工具格為主語(yǔ)；若既沒(méi)有施事格也沒(méi)有工具格，則客體格為主語(yǔ)?！盵3]依據(jù)該規(guī)則，上圖中能作為主語(yǔ)的首選對(duì)象是施事格John，其深層格標(biāo)記為by。由于英語(yǔ)中深層格的表層實(shí)現(xiàn)方式主要依靠語(yǔ)序和前置詞而非屈折詞綴，因此就施事格John而言，它成為句子的表層主語(yǔ)還必須經(jīng)過(guò)多個(gè)轉(zhuǎn)換步驟，如主語(yǔ)前置，格標(biāo)記刪除等。至于其它機(jī)制，本文限于篇幅不再一一介紹。

上述格語(yǔ)法表征體系是菲爾摩構(gòu)建格語(yǔ)法過(guò)程中較為重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。遺憾的是，該表征體系在菲爾摩后續(xù)論述中未得到進(jìn)一步完善，對(duì)于話題/說(shuō)明、量化以及狀語(yǔ)的表征等問(wèn)題，菲爾摩也深感無(wú)能為力。

四 《“格”辨》的意義

《“格”辨》的目的是從通過(guò)重新定義傳統(tǒng)語(yǔ)法中的格而試圖“發(fā)現(xiàn)一個(gè)語(yǔ)義上可以證明的普遍句法理論”[3]，這在“語(yǔ)法自主觀”盛行的時(shí)期，顯示了菲爾摩非凡的見解，極大地豐富了句法研究。在菲爾摩看來(lái)，一組基于人類生活體驗(yàn)的語(yǔ)義格概念，“可以揭示詞匯和語(yǔ)句結(jié)構(gòu)的普遍特征，直覺(jué)上更符合說(shuō)話人對(duì)各類事件的判斷”[4]，也正是這些從語(yǔ)義功能角度定義的格概念，成為后來(lái)句子語(yǔ)義研究中“語(yǔ)義角色”的源頭[5]。

《“格”辨》還對(duì)詞匯語(yǔ)義研究產(chǎn)生了積極的影響。按照格語(yǔ)法的設(shè)計(jì)，命題中的深層格形成格框架，進(jìn)入格框架的動(dòng)詞因此形成了不同的分類，這與幾乎同時(shí)期文德勒關(guān)于動(dòng)詞分類的研究相比，代表一種更為精細(xì)化的研究方向。

《“格”辨》同樣也存在一些不容回避的問(wèn)題，如在確定格數(shù)目和名稱方面，菲爾摩始終沒(méi)有提出一個(gè)明確的分類標(biāo)準(zhǔn)和格的清單。當(dāng)格語(yǔ)法面臨諸多質(zhì)疑時(shí)，菲爾摩未能進(jìn)一步發(fā)展和完善格語(yǔ)法體系。從上個(gè)世紀(jì)70年代中期開始，菲爾摩開始轉(zhuǎn)向關(guān)注語(yǔ)言的意義及其理解問(wèn)題，他沿用格語(yǔ)法中的框架概念，逐步創(chuàng)立了框架語(yǔ)義學(xué)，并因此成為重要的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)創(chuàng)始人之一。

[1]克里斯特爾,戴維(沈家煊譯).現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)詞典[Z].北京:商務(wù)印書館,2007.

[2]Blake,B.Case[M].Cambridge:Cambridge University Press,2001.

[3]Fillmore,C.The case for case[A].In E.Bach & R.Harms(eds.).Universals in Linguistic Theory[C].New York:Holt,Rinehart and Winston.1968:1-88.

[4]Fillmore,C.The Case for Case Reopened[A].In P.Cole & J.Sadock(eds.).Syntax and Semantics(Vol.8):Grammatical Relations[C].New York:Academic Press,1977:59-81.

[5]Comrie.B.Language Universals and Linguistic Typology[M].Chicago:The University of Chicago Press,1981.

H31

A

1673-2219（2012）03-0159-03

2011－12－27

湖南省社科基金項(xiàng)目“菲爾摩語(yǔ)義理論發(fā)展研究”（項(xiàng)目編號(hào)11WLH38）的階段性成果。

陳忠平（1971－），男，湖南慈利人，湖南師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，博士研究生，研究方向?yàn)檎J(rèn)知語(yǔ)義學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)法。白解紅（1952－），女，湖南寧遠(yuǎn)人，湖南師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)檎J(rèn)知語(yǔ)言學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)義學(xué)。

（責(zé)任編校：京華）