地方政府投資效應(yīng)灰色關(guān)聯(lián)分析

楊金惠 田雁

[提要] 采用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)國(guó)家五大中心城市2000～2010年地方政府投資效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，我們發(fā)現(xiàn)五大中心城市地方政府投資效應(yīng)差異較大。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)方面，重慶、上海和天津比較突出；在結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面，北京最為突出；在可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)方面，北京和重慶最為顯著；在公平效應(yīng)方面，北京最突出；而在民生效應(yīng)方面則相對(duì)均衡。

關(guān)鍵詞：灰色關(guān)聯(lián)；地方政府；投資效應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào)：F812.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2012年9月14日

一、引言

地方政府投資不僅是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要影響因素，也是地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量。近年來(lái)，地方政府投資在加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面發(fā)揮了積極作用；同時(shí)地方政府之間日益激烈的稅收競(jìng)爭(zhēng)和公共品競(jìng)爭(zhēng)不可避免地導(dǎo)致非理性投資，這不利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，也不利于全社會(huì)資金配置效率的優(yōu)化。那么，地方政府投資效應(yīng)主要體現(xiàn)在哪些方面？地方政府投資與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展到底是怎樣的關(guān)系？當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的資源與環(huán)境約束日益強(qiáng)化，研究這些問(wèn)題對(duì)于優(yōu)化政府投資結(jié)構(gòu)、提高政府投資效率具有重要意義。

2010年，北京、天津、上海、廣州和重慶被確定為國(guó)家五大中心城市，其中，北京是中國(guó)的政治中心，上海是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心，天津是北方地區(qū)和環(huán)渤海地區(qū)的中心，廣州是珠三角地區(qū)的中心，重慶是中西部地區(qū)的中心，它們具備很強(qiáng)的引領(lǐng)、輻射、集散功能，極具代表性，因此本文以國(guó)家五大中心城市為樣本，搜集2000～2010年數(shù)據(jù)，采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法實(shí)證研究地方政府投資效應(yīng)，以期優(yōu)化地方政府投資，并為加快國(guó)家中心城市建設(shè)提供有益的參考。

二、文獻(xiàn)綜述

在國(guó)外，一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，政府投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)。Auschauer（1989）利用美國(guó)1949～1985年間的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)政府公共資本投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著正相關(guān)。Duffy—Deo（1989）等人對(duì)28個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都市統(tǒng)計(jì)區(qū)1980～1984年的數(shù)據(jù)分析得出其公共資本的產(chǎn)出彈性為0.08。但也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有負(fù)效應(yīng)。Paul Evansetc （1994）以美國(guó)48個(gè)州為研究對(duì)象，以1970～1986年間的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)除了政府投資中的教育投資具有正效應(yīng)外，其他項(xiàng)目的公共投資無(wú)明顯效應(yīng)。Devarajan、Swaroop和Zou（1996）利用43個(gè)發(fā)展中國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)區(qū)分生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性政府投資，得出在發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)性的政府投資支出要么同增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，要么相關(guān)性不顯著。

在國(guó)內(nèi)，鐘成勛（1993）對(duì)地方政府投資行為進(jìn)行了分類(lèi)研究。李一花（2002）研究了地方政府投資的適度規(guī)模、結(jié)構(gòu)優(yōu)化及管理等問(wèn)題。張衛(wèi)國(guó)（2005）從地方利益角度出發(fā)，認(rèn)為在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中地方政府是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)投資的行為主體。張雷寶（2005）研究了地方政府投資的規(guī)模效率和規(guī)模非效率、結(jié)構(gòu)效率和結(jié)構(gòu)非效率以及產(chǎn)出效率。張宇（2008）定量分析了政府投資對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、公平效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)周期的宏觀(guān)平衡以及可持續(xù)性發(fā)展等方面的效應(yīng)，得出政府投資存在正向的增長(zhǎng)效應(yīng)，在改善城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)方面的作用比較有限，公平效應(yīng)以及可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)不太明顯。

綜觀(guān)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)國(guó)外研究主要集中于采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法分析公共投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系；而國(guó)內(nèi)研究則主要是側(cè)重于政府投資行為，對(duì)于地方政府投資效應(yīng)的研究一直是薄弱環(huán)節(jié)。鑒于此，本文從地方政府職能和投資范圍出發(fā)建立了以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)調(diào)整、可持續(xù)發(fā)展、公平以及民生為主的地方政府投資效應(yīng)衡量指標(biāo)體系，對(duì)2000～2010年間五大國(guó)家中心城市的地方政府投資的效應(yīng)進(jìn)行定量分析。

三、地方政府投資效應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文在設(shè)置地方政府投資效應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架時(shí)，參考《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中提出的關(guān)于政府投資范圍，從重要性、客觀(guān)性以及可操作性的角度考慮，構(gòu)建地方政府投資效應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如下：

（一）增長(zhǎng)效應(yīng)。政府投資的增長(zhǎng)效應(yīng)主要表現(xiàn)為政府投資變量對(duì)GDP增長(zhǎng)產(chǎn)生的邊際效應(yīng)，效應(yīng)為正說(shuō)明促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，效應(yīng)為負(fù)說(shuō)明不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文采用人均GDP作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的衡量指標(biāo)。

（二）結(jié)構(gòu)效應(yīng)。政府投資的結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指通過(guò)政府投資改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的效果。本文選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)作為衡量結(jié)構(gòu)效應(yīng)的子指標(biāo)。

1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)即政府投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的邊際效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的核心，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響和作用巨大。而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和優(yōu)化過(guò)程中，政府投資和引導(dǎo)的作用不容忽視。本文用第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的衡量指標(biāo)。

2、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)即政府投資對(duì)城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的邊際效應(yīng)，本文用非農(nóng)勞動(dòng)力人口比重（即二三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)占總勞動(dòng)力人數(shù)之比）作為衡量城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的指標(biāo)，非農(nóng)勞動(dòng)力人口的比重增大，說(shuō)明城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)得到改善。

（三）可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)?？沙掷m(xù)發(fā)展是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的綜合平衡發(fā)展。本文用對(duì)可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)的評(píng)價(jià)主要集中在生態(tài)環(huán)境方面，生態(tài)環(huán)境的改善不僅有助于改善招商引資環(huán)境，而且有利于引進(jìn)人才和技術(shù)，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要作用。城市人均公共綠地面積能在一定程度上反映政府對(duì)生態(tài)環(huán)境的投資力度，因此本文以城市人均公共綠地面積作為生態(tài)環(huán)境效應(yīng)的代表指標(biāo)。

（四）公平效應(yīng)。本文的公平效應(yīng)特指政府通過(guò)投資手段能為各個(gè)地區(qū)特別是經(jīng)濟(jì)較落后地區(qū)的公民提供同等的生存以及發(fā)展機(jī)會(huì)。本文選取農(nóng)村人均收入占城鎮(zhèn)居民人均收入的比重作為其代表指標(biāo)。

（五）民生效應(yīng)。民生效應(yīng)是政府投資對(duì)改善民生的作用。由于民生涉及的范圍十分廣泛，考慮到數(shù)據(jù)可得性，本文用消費(fèi)效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)和教育效應(yīng)三個(gè)子指標(biāo)作為民生效應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1、消費(fèi)效應(yīng)指標(biāo)。消費(fèi)效應(yīng)主要是指地方政府投資拉動(dòng)內(nèi)需、提高居民消費(fèi)水平的效果。這里以居民年人均消費(fèi)水平作為代表指標(biāo)。

2、就業(yè)效應(yīng)指標(biāo)。就業(yè)是中國(guó)最大的民生問(wèn)題。就業(yè)效應(yīng)是指地方政府投資對(duì)就業(yè)的作用以及影響。本文以年末從業(yè)人員數(shù)作為代表指標(biāo)。

3、教育效應(yīng)指標(biāo)。教育是國(guó)計(jì)也是民生。教育效應(yīng)是地方政府投資在提高教育質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)教育均衡發(fā)展、優(yōu)化教育資源配置等方面的影響。這里選取人均受教育年限作為代表指標(biāo)。

四、五大中心城市地方政府投資效應(yīng)灰色關(guān)聯(lián)分析

（一）方法選取與數(shù)據(jù)來(lái)源。選取灰色關(guān)聯(lián)分析法進(jìn)行量化分析，原因有二：一是我國(guó)地方政府效應(yīng)的影響因素是多方面的，而有些因素是難以量化的，灰色關(guān)聯(lián)分析法可在信息不完全條件下，通過(guò)在隨機(jī)因素序列間，找出它們的關(guān)聯(lián)性。二是灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)樣本量和數(shù)據(jù)分布沒(méi)有特殊要求，且計(jì)算量偏小，能有效解決因數(shù)據(jù)缺失或者信息不完全而導(dǎo)致研究不能順利進(jìn)行的難題。

灰色關(guān)聯(lián)分析法是灰色系統(tǒng)理論的主要內(nèi)容之一，是一個(gè)對(duì)系統(tǒng)發(fā)展變化進(jìn)行定量分析與比較的新的因素分析方法。其在空間理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上，以偶對(duì)稱(chēng)性、接近性、整體性和規(guī)范性為基本原則，確定參考數(shù)列（母數(shù)列）和若干比較數(shù)列（子數(shù)列）之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度?；疑P(guān)聯(lián)度分析的基本思路是根據(jù)序列曲線(xiàn)幾何形狀的相似程度來(lái)判斷其關(guān)聯(lián)度是否緊密，曲線(xiàn)越接近，相應(yīng)序列之間的關(guān)聯(lián)度就越大，反之則小。

數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2001～2011年間的《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》、《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》、《廣州統(tǒng)計(jì)年鑒》、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《天津統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）實(shí)證分析

首先，根據(jù)對(duì)地方政府投資效應(yīng)指標(biāo)體系以及灰色關(guān)聯(lián)分析法，對(duì)五大國(guó)家中心城市地方政府投資效應(yīng)各指標(biāo)進(jìn)行設(shè)定，如表1所示。（表1）

其次，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化（無(wú)量綱化）以及初值化處理。轉(zhuǎn)換后的母數(shù)列X0以及子數(shù)列Xi分別為：

Y0（t）=■ Yi（t）=■

其中，i=1，2，…m；t=1，2，…n。

最后，計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)以及關(guān)聯(lián)度。在計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度之前，需要設(shè)定分辨系數(shù)，通常我們都以ρ表示分辨系數(shù)，且0<ρ<1，由于分辨系數(shù)的設(shè)置對(duì)關(guān)聯(lián)度影響不大，所以一般都設(shè)ρ=0.5，根據(jù)公式算出關(guān)聯(lián)系數(shù)：

ξ（t）=■

再根據(jù)關(guān)聯(lián)系數(shù)，計(jì)算關(guān)聯(lián)度，？酌i=■∑■■ξ（t）（i=1，2，…m；t=1，2，…n）。應(yīng)用EXCEL軟件，計(jì)算結(jié)果并進(jìn)行關(guān)聯(lián)排序，如表2所示。（表2）

從表2可以看出，總的來(lái)說(shuō)，五大中心城市政府投資效應(yīng)存在較大的差異。具體來(lái)說(shuō)，按照投資效應(yīng)降序排序，在北京，依次是城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平效應(yīng)、教育效應(yīng)、可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、消費(fèi)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。這與北京持續(xù)實(shí)施的投資政策密不可分。近年來(lái)，北京貫徹落實(shí)中央轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的各項(xiàng)決策部署，政府投資側(cè)重于城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境、民生改善等方面，因此政府投資在結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平和可持續(xù)發(fā)展方面的效應(yīng)比較突出。在天津，依次是消費(fèi)效應(yīng)、可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、教育效應(yīng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平效應(yīng)。這與天津的實(shí)際情況較為穩(wěn)合。近十年，天津一直堅(jiān)持轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高居民收入水平，拉動(dòng)內(nèi)需，并強(qiáng)化地方政府對(duì)生態(tài)環(huán)境的投入。在上海，依次是消費(fèi)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平效應(yīng)、教育效應(yīng)、可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)。這與上海一直以來(lái)的發(fā)展理念是相符的。上海身處改革開(kāi)放前沿，是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的先行先發(fā)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)和居民收入增長(zhǎng)快，消費(fèi)需求旺盛，因此在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，消費(fèi)效應(yīng)以及就業(yè)效應(yīng)方面最明顯。在廣州，依次是公平效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、教育效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)、消費(fèi)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。各效應(yīng)之間差距非常小，可見(jiàn)廣州在各方面的效應(yīng)比較均衡。在重慶，依次是可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、消費(fèi)效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、教育效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、公平效應(yīng)。這與重慶近年來(lái)加大改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)力度以及“五個(gè)重慶”建設(shè)、高度關(guān)注民生等息息相關(guān)。

五、研究結(jié)論及對(duì)策建議

通過(guò)實(shí)證分析，我們發(fā)現(xiàn)，地方政府投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、可持續(xù)發(fā)展、公平以及民生五個(gè)方面都存在著較大的效應(yīng)。而在不同的城市，地方政府投資效應(yīng)差異較大。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)方面，重慶、上海和天津比較突出；在結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面，北京最為突出；在可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)方面，北京和重慶最為顯著；在公平效應(yīng)方面，北京最突出；而在民生效應(yīng)方面各城市表現(xiàn)較為均衡。

在國(guó)家中心城市的建設(shè)中，需要充分發(fā)揮政府與市場(chǎng)的作用，實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，建議地方政府在實(shí)施投資行為時(shí)應(yīng)注意以下兩個(gè)方面：

第一，進(jìn)一步優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。在保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的基礎(chǔ)上，各個(gè)城市應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，調(diào)整農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)；充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，強(qiáng)化其對(duì)生態(tài)環(huán)境的投入；注重公平，加大對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，縮小城鄉(xiāng)差距；關(guān)注民生，加強(qiáng)農(nóng)村交通設(shè)施、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善就業(yè)狀況，增加居民收入，促進(jìn)消費(fèi)。

第二，進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資監(jiān)管，改善政府投資體制。采用現(xiàn)代化管理手段進(jìn)行全過(guò)程跟蹤管理，建立和完善各級(jí)地方政府投資動(dòng)態(tài)監(jiān)管制度和投資效應(yīng)評(píng)價(jià)機(jī)制；建立科學(xué)化、民主化、法制法的政府投資決策機(jī)制，加大管理，使地方政府投資更理性、更有效。

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