目的原則和言語(yǔ)行為互動(dòng)研究*

廖美珍

(華中師范大學(xué)，武漢 430079)

●語(yǔ)言學(xué)

〇語(yǔ)言的使用維度

目的原則和言語(yǔ)行為互動(dòng)研究*

廖美珍

(華中師范大學(xué)，武漢 430079)

人存在互動(dòng)中?；?dòng)有言語(yǔ)互動(dòng)和非語(yǔ)言互動(dòng)。在言語(yǔ)互動(dòng)中，語(yǔ)言符號(hào)是互動(dòng)的載體，是形式，互動(dòng)的實(shí)質(zhì)是目的。言語(yǔ)互動(dòng)不僅有主體間互動(dòng)，還有主體內(nèi)互動(dòng)。主體內(nèi)互動(dòng)是主體間互動(dòng)的基礎(chǔ)。言語(yǔ)互動(dòng)有層次，目的體現(xiàn)在互動(dòng)的所有層面。目的和目的關(guān)系影響互動(dòng)策略和互動(dòng)結(jié)構(gòu)。

話語(yǔ)；互動(dòng)；目的；目的原則

Human beings exist through interaction, which is either verbal or non-verbal. Linguistic signs are mere carriers or forms; the essence is one’s goal (s), which motivate(s) and drive(s) interaction. Interaction is both intra — and inter — subjective, with the former being the basis for the latter. Interaction is hierarchical, with goals permeating every level of interaction. Goals in interaction and relationships in terms of goals affect both the strategies of the interactants and also the structure of the interaction.

1 引言

人生活在互動(dòng)中，人的生存離不開(kāi)互動(dòng)。人的社會(huì)屬性產(chǎn)生于人的社會(huì)互動(dòng)。因此，互動(dòng)成為社會(huì)學(xué)、文學(xué)、語(yǔ)言學(xué)和哲學(xué)等眾多學(xué)科的重要研究?jī)?nèi)容。符號(hào)互動(dòng)論代表人物布勞默(1969)認(rèn)為，在社會(huì)生活中，個(gè)人被卷入一個(gè)巨大的互動(dòng)過(guò)程中，在這里他們必須對(duì)不斷變化的行動(dòng)進(jìn)行相互調(diào)適，這一互動(dòng)過(guò)程既要向他人表示自己的所作所為，又要為他人的行為進(jìn)行解釋。戈夫曼(1959)則詳細(xì)論述互動(dòng)發(fā)生的情景定義：前臺(tái)和后臺(tái)。加芬克爾(1967)等人創(chuàng)立的被譽(yù)為社會(huì)學(xué)皇冠的“常人方法論”(ethnomethodology)，主要描述和研究互動(dòng)中的共同理解。文學(xué)巨匠巴赫金從雙聲對(duì)話性角度來(lái)看待互動(dòng)，認(rèn)為“存在就意味著進(jìn)行對(duì)話的交往，對(duì)話結(jié)束之時(shí)也就是一切終結(jié)之日。因此，實(shí)際上對(duì)話不可能，也不應(yīng)該結(jié)束?！薄耙磺卸际鞘侄危瑢?duì)話才是目的。單一的聲音什么也結(jié)束不了，什么也解決不了。兩個(gè)聲音才是生命的最低條件，生存的最低條件——對(duì)話的基本公式是很簡(jiǎn)單的：表現(xiàn)為‘我’與‘別人’對(duì)立的人與人的對(duì)立”，“對(duì)話交際才是語(yǔ)言的生命真正所在之處”(巴赫金 1998:47)。在語(yǔ)言研究中，薩克斯和謝格羅夫等人(1974, 1977)提出的會(huì)話分析法(CA)屬于典型的互動(dòng)研究，他們?cè)敿?xì)地描述互動(dòng)中的話輪、話輪轉(zhuǎn)換、話序、相鄰對(duì)、修正、打斷、重疊等等互動(dòng)現(xiàn)象。辛克萊和庫(kù)哈德(1975)的話語(yǔ)分析法(DA)，也屬于互動(dòng)研究，只不過(guò)是一種機(jī)構(gòu)話語(yǔ)(課堂互動(dòng))研究?；?dòng)語(yǔ)用學(xué)的倡導(dǎo)者甄妮·湯姆遜(1995)認(rèn)為，意義在于互動(dòng)之中。意義不是一種為詞語(yǔ)固有的東西，也不是光憑說(shuō)話人或者聽(tīng)話人就能產(chǎn)生的東西。意義的生成是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，需要說(shuō)話人和聽(tīng)話人雙方就意義進(jìn)行協(xié)商，需要語(yǔ)境和話語(yǔ)的意義潛能。在哲學(xué)中，維特根斯坦的“語(yǔ)言游戲說(shuō)”屬于一種哲學(xué)互動(dòng)論。語(yǔ)言游戲的多樣性實(shí)際上就是互動(dòng)形式的多樣性。

綜觀國(guó)內(nèi)外對(duì)言語(yǔ)互動(dòng)的研究，我們發(fā)現(xiàn)，日常話語(yǔ)互動(dòng)研究比較多，機(jī)構(gòu)話語(yǔ)互動(dòng)研究相對(duì)較少(Drew and Herrtage 1992)；對(duì)互動(dòng)結(jié)構(gòu)的形式描寫研究較多(Atkinson and Drew 1979)，內(nèi)容和實(shí)質(zhì)的研究較少；描述性研究較多，解釋較少。另外，國(guó)外關(guān)于互動(dòng)的研究相對(duì)較多，在中國(guó)則相對(duì)比較少見(jiàn)。有鑒于此，本文從目的原則(廖美珍 2004)出發(fā)，主要利用法庭審判這一典型機(jī)構(gòu)言語(yǔ)互動(dòng)的真實(shí)語(yǔ)料，進(jìn)一步探討目的、目的關(guān)系與互動(dòng)問(wèn)題。

互動(dòng)有言語(yǔ)互動(dòng)和非言語(yǔ)互動(dòng)，本文專門研究言語(yǔ)互動(dòng)。我們首先對(duì)互動(dòng)進(jìn)行分類，認(rèn)為互動(dòng)不僅是主體間的，也是主體內(nèi)的。主體內(nèi)互動(dòng)是主體間互動(dòng)的基礎(chǔ)。言語(yǔ)行為理論是本文基礎(chǔ)理論。在言語(yǔ)互動(dòng)中，互動(dòng)是言語(yǔ)行為的互動(dòng)。言語(yǔ)行為是社會(huì)行動(dòng)。言語(yǔ)行動(dòng)與社會(huì)互動(dòng)密切相關(guān)。韋伯特別強(qiáng)調(diào)互動(dòng)與“行為”(beha-vior)和“行動(dòng)”(action)的區(qū)別，認(rèn)為有目的有意圖的行為才是行動(dòng)。行動(dòng)是“單數(shù)或復(fù)數(shù)的人帶有主觀意義的人的行為，無(wú)論是對(duì)內(nèi)的還是對(duì)外的，是放縱的還是忍耐的”。與經(jīng)典的言語(yǔ)行為不同的是，我們認(rèn)為言語(yǔ)行為有宏觀和微觀之分。因此，言語(yǔ)行為互動(dòng)有層次和結(jié)構(gòu)。最后，我們從目的原則出發(fā)來(lái)論述互動(dòng)，認(rèn)為互動(dòng)的本質(zhì)是目的，語(yǔ)言符號(hào)只是形式和載體，導(dǎo)致互相作用和產(chǎn)生影響的是目的，真正的互動(dòng)是目的互動(dòng)。目的關(guān)系影響互動(dòng)的趨向和結(jié)構(gòu)。所以，我們把任何言語(yǔ)活動(dòng)看成是一個(gè)有層次、有結(jié)構(gòu)、動(dòng)態(tài)的目的系統(tǒng)。

2 互動(dòng)分類

與主流或者經(jīng)典的符號(hào)互動(dòng)論和定義可能有一點(diǎn)區(qū)別的是，我們把言語(yǔ)行為互動(dòng)分為兩大類：主體內(nèi)互動(dòng)和主體間互動(dòng)?；?dòng)不只發(fā)生在主體之間，同樣發(fā)生于主體之內(nèi)。由一個(gè)言語(yǔ)行為的主體單獨(dú)實(shí)施的宏觀言語(yǔ)行為內(nèi)的微觀言語(yǔ)行為之間的互動(dòng)是主體內(nèi)互動(dòng)。由兩個(gè)或者兩個(gè)以上的言行行為主體之間的言語(yǔ)互動(dòng)為主體間互動(dòng)。

2.1 主體內(nèi)互動(dòng)

2.11對(duì)話性

主體內(nèi)互動(dòng)首先表現(xiàn)為言語(yǔ)行為間的對(duì)話性。這種對(duì)話性又可以分為明顯的問(wèn)答對(duì)話和非明顯的可分析性對(duì)話。顯性對(duì)話即從話語(yǔ)本身就能看出是對(duì)話。例如，下面毛澤東《人的正確思想是從哪里來(lái)的？》(1964)中的一段話，雖然是出自毛澤東一人之口，但是其中話語(yǔ)構(gòu)成問(wèn)答互動(dòng)關(guān)系，屬于顯性對(duì)話互動(dòng)關(guān)系。

人的正確思想是從哪里來(lái)的？是從天上掉下來(lái)的嗎？不是。是自己頭腦里固有的嗎？不是。人的

正確思想，只能從社會(huì)實(shí)踐中來(lái)，只能從社會(huì)的生產(chǎn)斗爭(zhēng)，階級(jí)斗爭(zhēng)和科學(xué)實(shí)驗(yàn)這三項(xiàng)實(shí)踐中來(lái)。

另一種對(duì)話關(guān)系是隱存的，表面上看不出對(duì)話性，但是可以從中分析出一個(gè)“我”和“他者”的對(duì)話關(guān)系。例如小說(shuō)《窮人》中，杰夫什金的信里有這樣一段話：“我沒(méi)有成為別人的累贅！我這口面包是我自己的，它雖然只是塊普通的面包，有時(shí)候甚至又干又硬，但總還是有吃的，它使我勞動(dòng)掙來(lái)的，是合法的，我吃它無(wú)可指責(zé)。是啊，這也是出于無(wú)奈嘛！我自己也知道，我不得不干點(diǎn)抄抄寫寫的事，可我還是以此自豪，因?yàn)槲以诠ぷ?，我在流汗嘛。我抄抄寫寫到底有什么不?duì)呢！”這里沒(méi)有明顯的問(wèn)答形式，但是巴赫金認(rèn)為這是典型的雙聲語(yǔ)，可以把它展開(kāi)來(lái)分析(董小英1994)。

他 人：應(yīng)該會(huì)掙錢，不應(yīng)該成為任何人的累贅，可是你成了別人的累贅。

杰夫什金：我沒(méi)有成為別人的累贅！我這口面包是我自己的。

他 人：這算什么有飯吃??？！今天有面包，明天就會(huì)沒(méi)有面包。再說(shuō)是塊又干又硬的面包！

杰夫什金：它雖然只是塊普通的面包，有時(shí)候甚至又干又硬，但總還是有吃的，它使我動(dòng)掙來(lái)的，是合法的，我吃它無(wú)可指責(zé)。

他 人：那算什么勞動(dòng)！不就是抄抄寫寫嗎，你還有什么別的本事。

杰夫什金：這也是出于無(wú)奈嘛！我自己也知道，我不得不干點(diǎn)抄抄寫寫的事，可我還是以此自豪！

他 人：有什么值得驕傲的！抄抄寫寫！這可是丟人的事！

杰夫什金：我抄抄寫寫到底有什么不對(duì)呢！

巴赫金認(rèn)為，無(wú)論是一個(gè)人的話移到另外一個(gè)人的嘴上，而潛臺(tái)詞變了，還是一張嘴融合了兩個(gè)人的話，他們的共同特點(diǎn)都是，一句話“具有雙重的指向——既針對(duì)言語(yǔ)的內(nèi)容，又針對(duì)另一個(gè)人的語(yǔ)言(他人話語(yǔ))而發(fā)。”這就是雙聲語(yǔ)，它的本質(zhì)就是“兩種意識(shí)，兩種觀點(diǎn)，兩種評(píng)價(jià)在一個(gè)意識(shí)和語(yǔ)言每一個(gè)成分中的交鋒和交錯(cuò)，亦即不同的聲音在每一內(nèi)在因素中交鋒?！蔽覀冋J(rèn)為，凡構(gòu)成這些關(guān)系的都是互動(dòng)。

2.12 互補(bǔ)影響

主體間互動(dòng)的第3種情況是互補(bǔ)關(guān)系。這種互動(dòng)關(guān)系豐富多彩，至少有以下關(guān)系。(1)支持互動(dòng)關(guān)系，即第2個(gè)言語(yǔ)行為支持第1個(gè)言語(yǔ)行為；(2)澄清互動(dòng)關(guān)系，即第2個(gè)言語(yǔ)行為讓第1個(gè)言語(yǔ)行為更容易理解，更清楚，相當(dāng)于電碼通訊中的譯碼行為；(3)整合互動(dòng)關(guān)系，提供完整的圖式知識(shí)，所以“整合”常常與“圖式”相連；(4)對(duì)比互動(dòng)關(guān)系，是下一個(gè)言語(yǔ)行為與前一個(gè)言語(yǔ)行為形成對(duì)比；(5)其他互動(dòng)關(guān)系。我們?cè)凇澳康脑瓌t與語(yǔ)篇連貫”一文中對(duì)此有詳細(xì)的論述，此處不贅(廖美珍2005)。

2.2 主體間互動(dòng)

這是一般所理解的互動(dòng)，即外向的、主體之間的互動(dòng)。這種互動(dòng)一般也分為兩種：典型的問(wèn)答互動(dòng)和非問(wèn)答互動(dòng)。例如，法庭審判一般以問(wèn)答方式進(jìn)行，所以下面的話語(yǔ)屬于典型的主體間互動(dòng)。

……

① 公訴人：(到達(dá)犯罪現(xiàn)場(chǎng))下車的時(shí)候都有什么東西？(你哥哥)給⊥都給你什么東西了？

② 被告人：下車就給過(guò)一手套。

③ 公訴人：還有什么？

④ 被告人：天氣冷，你帶上點(diǎn)。

⑤ 公訴人：還有什么？

⑥ 被告人：沒(méi)有什么，到現(xiàn)場(chǎng)就遞我個(gè)面罩。

……

3 互動(dòng)層級(jí)性

言語(yǔ)行為理論認(rèn)為，人類的交際是言語(yǔ)行為的交際。交際的最小單位是言語(yǔ)行為(塞爾1969)。我們進(jìn)一步認(rèn)為，言語(yǔ)行為有“宏觀行為”和“微觀行為”之分。一般說(shuō)來(lái)，任何言語(yǔ)行為都是由若干言語(yǔ)行為組成的一個(gè)話語(yǔ)活動(dòng)的言語(yǔ)行為體的一部分。反過(guò)來(lái)說(shuō)，話語(yǔ)活動(dòng)一般都是由一個(gè)以上的言語(yǔ)行為組成的“言語(yǔ)行為體”(廖美珍 2004)。因此，言語(yǔ)行為有個(gè)體和整體的關(guān)系問(wèn)題。沃洛斯諾夫說(shuō)，“每一個(gè)話語(yǔ)都是一個(gè)言語(yǔ)行為鏈中的一環(huán)，其意義只有通過(guò)研究說(shuō)話人的意圖才能發(fā)現(xiàn)?！币粋€(gè)人在一次話語(yǔ)活動(dòng)中，即便只是實(shí)施一個(gè)言語(yǔ)行為，但這個(gè)言語(yǔ)行為也是(他人的)上一個(gè)言語(yǔ)行為和期待的一個(gè)(言語(yǔ))行為反應(yīng)之間的一個(gè)環(huán)節(jié)。這就意味著，言語(yǔ)行為的互動(dòng)是在不同層次上進(jìn)行的，因此互動(dòng)具有層次性。這種層級(jí)性既存在于主體間互動(dòng)，也存在于主體內(nèi)互動(dòng)。

3.1 主體內(nèi)互動(dòng)層級(jí)性

主體內(nèi)互動(dòng)有兩個(gè)大層面，各分為若干小層面。兩個(gè)大層面分別是微觀層面和宏觀層面。前者又分為：微觀層面1和微觀層面2。為了操作上的便利，我們姑且說(shuō)它們分別對(duì)應(yīng)于句法上的“小句”和“句子”①。后者又分為：宏觀層面1，宏觀層面2和宏觀層面3，分別對(duì)應(yīng)“正文內(nèi)語(yǔ)段間”關(guān)系、“標(biāo)題-正文”和“互文”關(guān)系(廖美珍 2005)。

3.11 主體內(nèi)第1微觀言語(yǔ)行為互動(dòng)

第1微觀層面言語(yǔ)行為的互動(dòng)是線性的。這種互動(dòng)就目的來(lái)說(shuō)，基本上體現(xiàn)為兩種，一是主輔目的互動(dòng)(如下例)，一是平行目的互動(dòng)。

原始語(yǔ)料

公訴人：我再問(wèn)你一遍。(2s)去時(shí)候你們帶什么東西了？

被告人：去時(shí)候我不知道帶什么東西了，他只(……)是說(shuō)跟我出去。我當(dāng)時(shí)我確實(shí)沒(méi)有……你┴我這確實(shí)沒(méi)跟你撒謊。

互動(dòng)解析

3.12 主體內(nèi)第2宏觀言語(yǔ)行為層面互動(dòng)

第2宏觀言語(yǔ)行為層面大致對(duì)應(yīng)于語(yǔ)段之間關(guān)系②。這里的目的關(guān)系一般是主輔目的和平行目的兩種。例如，下面的原告律師的宏觀指控行為中的第1(③-⑧)、第2(⑧-)、第3(-)、第4(-)和第5(-③)個(gè)行為屬于平行目的關(guān)系，與第6(-)個(gè)行為則屬于主輔目的關(guān)系。

① 原告代理：從剛才的庭審調(diào)查中已經(jīng)查明了原告侵犯消費(fèi)者┴原告事實(shí)┴被告侵害原告

② 權(quán)益的事實(shí)。我們認(rèn)為：

③ 第一，被告已構(gòu)成了欺詐事實(shí)。被告在散發(fā)的廣告和銷售人員進(jìn)行說(shuō)明中，已經(jīng)明確承

④ 諾原告購(gòu)買的夢(mèng)幻2000C型電腦有內(nèi)置的56KPCIV9.0 modem，而實(shí)際出售商品完全不符，

⑤ 根本無(wú)上網(wǎng)功能。根據(jù)中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第二十二條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者以廣告產(chǎn)

⑥ 品說(shuō)明、實(shí)物樣品或者其他方式表明商品的或者服務(wù)的質(zhì)量狀況的，應(yīng)當(dāng)保證其提供的商品

⑦ 或者服務(wù)的質(zhì)量狀況相符，否則就要被法律制裁，這種情應(yīng)作為欺詐來(lái)處理。

⑧ 第二，被告主觀上已構(gòu)成了欺詐事實(shí)┴呃故意欺詐，被告承諾商品有內(nèi)置的調(diào)制解調(diào)

⑨ 器，但明知出售的電腦無(wú)該內(nèi)置，該電腦隨機(jī)使用手冊(cè)，就是產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，表明了根本無(wú)內(nèi)

⑩ 置調(diào)制解調(diào)器，被告維修查驗(yàn)的時(shí)候也發(fā)現(xiàn)無(wú)此配置，被告明知商品有問(wèn)題，不但不向告作

3.13 主體內(nèi)第1宏觀言語(yǔ)行為間互動(dòng)：標(biāo)題與正文

宏觀互動(dòng)關(guān)系是縱向的。第1宏觀層面的互動(dòng)是標(biāo)題和正文之間的互動(dòng)。標(biāo)題與正文之間的互動(dòng)在于，標(biāo)題影響正文，而正文又反作用于標(biāo)題。我們?cè)囈韵旅娴囊黄獔?bào)道為例。從形式上說(shuō)，“大魚(yú)”與“小蝦”與“哈爾比”形成互動(dòng)對(duì)應(yīng)關(guān)系，即喻體和本體互動(dòng)對(duì)應(yīng)關(guān)系。標(biāo)題的“大魚(yú)”與正文結(jié)尾的“大魚(yú)”形成表層形式上的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

“大魚(yú)”還是“小蝦”

根據(jù)美國(guó)情報(bào)部門掌握的情況，拉登目前盤踞的據(jù)點(diǎn)很可能位于阿富汗與巴基斯坦交界的山區(qū)，而哈爾比自首前卻一直躲藏在阿富汗與伊朗的交界處。換句話說(shuō)，哈爾比多年來(lái)并不在拉登身邊。因此哈爾比的落網(wǎng)對(duì)于搜捕拉登并無(wú)多大的情報(bào)價(jià)值。

因此有美國(guó)官員指出，縱然哈爾比過(guò)去曾在“基地”組織中地位顯赫，可是如今充其量不過(guò)是“形式上的領(lǐng)袖”，并沒(méi)有實(shí)際策劃恐怖襲擊活動(dòng)的能力，作為一名“過(guò)氣元老”其影響力非常有限。不過(guò)，沙特前情報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人費(fèi)薩爾王子卻認(rèn)為，哈爾比作為“基地” 組織負(fù)責(zé)宣傳的高級(jí)成員，是一條不可多得的“大魚(yú)”。

3.14 主體內(nèi)第3宏觀言語(yǔ)行為層面互動(dòng)

第3宏觀層面是最高層面，相當(dāng)于互文互動(dòng)關(guān)系，卻是在同一言語(yǔ)行為實(shí)施的兩個(gè)不同宏觀言語(yǔ)行為之間的互動(dòng)。我們這里試用一位氣象新聞工作者分別在2005年夏天和秋天完成的兩個(gè)天氣報(bào)道行為為例。

宏觀言語(yǔ)行為1：夏天報(bào)道行為

今明最高溫又要突破30度

江城“一只腳”踏入夏季門檻

本報(bào)訊(記者王予)近十天來(lái)，江城平均氣溫都在20度以上，接近夏季的邊緣。氣象部門預(yù)報(bào)，未來(lái)幾天，江城燥熱依舊，今明最高溫又要突破30度。根據(jù)目前的氣象資料分析，眼下，江城一只腳已踏入夏季的門檻。

……

資料顯示，近十天來(lái)(4月15日至4月24日)，江城日平均氣溫都在20度以上，較常年要偏高4-5度。4月21日最高，為24.5度；最低的4月22日，平均氣溫也有20.4度，基本都在22度上下波動(dòng)......(《楚天都市報(bào)》2005年)

宏觀言語(yǔ)行為2：冬天報(bào)道行為

冷風(fēng)冷雨吹打 入秋來(lái)昨最冷

江城一只腳跨入冬天

本報(bào)訊(記者 王予 通訊員 武中氣)在寒風(fēng)冷雨中，江城昨天度過(guò)了入秋以來(lái)最冷的一天，日均氣溫大幅跳水。氣象部門稱，此次冷空氣實(shí)力不俗，明天最低溫還將降至7度，江城已逼近冬季門檻。……(《楚天都市報(bào)》2005)

兩個(gè)語(yǔ)篇之間的互動(dòng)有很多表現(xiàn)形式，此處，我們僅從隱喻的角度來(lái)分析。

3.2 主體間互動(dòng)層級(jí)性

主體間的互動(dòng)也有層級(jí)性。從低到高分為3級(jí)。第1級(jí)為“相鄰對(duì)”，第2級(jí)為一次交往(Transaction)(廖美珍 2004)，第3級(jí)為多次交往的組合。

3.21相鄰對(duì)行為

主體之間互動(dòng)的最低層級(jí)是相鄰對(duì)。相鄰對(duì)——無(wú)論是問(wèn)答互動(dòng)，還是非問(wèn)答互動(dòng)——是一種典型的呼應(yīng)關(guān)系。我們把這個(gè)關(guān)系稱為最低層面的互動(dòng)言語(yǔ)行為體或者互動(dòng)言語(yǔ)單位。在這個(gè)層面上，言語(yǔ)行為追求的是單個(gè)目的的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)。

3.22 交往行為

交往行為是由最低層面的相鄰對(duì)組成的更高層面的有機(jī)的完整的互動(dòng)體，追求更高層次的目的。我們還是以法庭互動(dòng)為例。原告和被告之間的一個(gè)互動(dòng)機(jī)會(huì)里的全部互動(dòng)對(duì)應(yīng)構(gòu)成交往行為。

必須說(shuō)明的是，在這一層面的互動(dòng)中，除了單個(gè)言語(yǔ)行為的互動(dòng)之外，所有原告律師的問(wèn)話行為構(gòu)成一個(gè)宏觀(問(wèn)話)言語(yǔ)行為，所有被告人的答話構(gòu)成一個(gè)宏觀(答話)言語(yǔ)行為，兩者之間發(fā)生互動(dòng)。

3.23 審判行為

一場(chǎng)法庭審判活動(dòng)可以視作最高層面的互動(dòng)行為，一般由審判長(zhǎng)和控辯雙方(或者證人等)、控辯雙方和證人的互動(dòng)構(gòu)成。在一場(chǎng)審判中，公訴人所有的言語(yǔ)行為屬于一個(gè)宏觀的指控言語(yǔ)行為，而辯護(hù)人(被告人)的所有辯護(hù)行為屬于一個(gè)宏觀的辯護(hù)行為，兩者之間構(gòu)成宏觀的互動(dòng)關(guān)系。限于篇幅，我們不在這里展開(kāi)。

4 目的、目的關(guān)系與互動(dòng)趨向

無(wú)論是主體間的互動(dòng)，還是主體內(nèi)的互動(dòng)，都是目的驅(qū)動(dòng)的互動(dòng)。沒(méi)有任何目的的語(yǔ)言符號(hào)不會(huì)發(fā)生互動(dòng)。在社會(huì)互動(dòng)中，由于互動(dòng)者的目的不同，互動(dòng)的趨向也不一樣，一般有3種：(1)目的趨同(convergence)，(2)目的沖突(divergence)，(3)目的中性(neutrality)。

4.1主體內(nèi)

一般說(shuō)來(lái)，主體內(nèi)的互動(dòng)都是目的趨同的互動(dòng)。這個(gè)道理很清楚：除特殊情況外，任何說(shuō)話人或作者，一般都不會(huì)自己否定自己，所有的話語(yǔ)都會(huì)朝向一個(gè)總目的。如下圖：

4.2 主體間

主體間的互動(dòng)則依雙方的目的關(guān)系而變化。根據(jù)作者的語(yǔ)料調(diào)查，一般說(shuō)來(lái)，有下述目的關(guān)系。(1)目的采納：聽(tīng)話人知道發(fā)話人的目的而且采納發(fā)話人的目的。這種情況是會(huì)話分析中的可取的相鄰對(duì)第2部分，也是合作原則的一種典型體現(xiàn)。(2)目的拒絕：聽(tīng)話人知道發(fā)話人的目的，但是不采納發(fā)話人的目的。這種情況就是會(huì)話分析中的不可取的第2部分。(3)目的協(xié)商：聽(tīng)話人(由于種種原因)不是馬上采納或者拒絕發(fā)話人的言語(yǔ)行為目的，而是就對(duì)方的目的進(jìn)行協(xié)商，然后決定是否采納或者拒絕。(4)目的擱置：聽(tīng)話人知道對(duì)方的目的，但是由于種種原因，即不采納也不拒絕對(duì)方的目的，而是將對(duì)方的言語(yǔ)行為目的暫時(shí)擱置起來(lái)。(5)目的忽視：完全漠視對(duì)方的言語(yǔ)行為目的(廖美珍2005)。

5 目的、目的關(guān)系與互動(dòng)結(jié)構(gòu)

我們?cè)?jīng)通過(guò)法庭互動(dòng)的分析，歸納并提出(1)兩步結(jié)構(gòu)、(2)三步結(jié)構(gòu)、(3)四步結(jié)構(gòu)、(4)嵌入結(jié)構(gòu)和(5)主輔結(jié)構(gòu)，等5種典型的互動(dòng)結(jié)構(gòu)。會(huì)話分析(CA)和話語(yǔ)分析(DA)一般都局限于這5種基本模式，而且一般未探究這些結(jié)構(gòu)形成的背后原因。但是，在宏觀層面的和更復(fù)雜的互動(dòng)中，這5種結(jié)構(gòu)又會(huì)有一些變化，從而形成更宏觀的互動(dòng)模式，比如直線型、曲折型(包括重復(fù)型、瘸腿型、螺旋型等)。這些結(jié)構(gòu)的變化完全取決于雙方的目的關(guān)系和對(duì)目的的追求。

5.1 直線性

所謂直線型，是話語(yǔ)互動(dòng)發(fā)展沒(méi)有任何障礙，屬于典型的合作互動(dòng)。直線型互動(dòng)結(jié)構(gòu)的典型是兩步結(jié)構(gòu)和三步結(jié)構(gòu)的延伸。這種結(jié)構(gòu)一般出現(xiàn)在目的一致和目的中性的互動(dòng)關(guān)系中。

5.11 兩步結(jié)構(gòu)構(gòu)成的直線性互動(dòng)

下面的審判長(zhǎng)與被告人的互動(dòng)為程序性互動(dòng)。程序性行為于互動(dòng)雙方是一種中性行為。

① 審判長(zhǎng)：北京市房山區(qū)刑事審判庭現(xiàn)在開(kāi)庭。被告人張某某，叫過(guò)別的名字嗎？

② 被告人：沒(méi)有。

③ 審判長(zhǎng)：今年多大了？

④ 被告人：30。

⑤ 審判長(zhǎng)：出生年月日？

⑥ 被告人：1971年7月1日。

……

5.12 三步結(jié)構(gòu)構(gòu)成的直線性互動(dòng)

下面的辯護(hù)人和被告人之間的互動(dòng)均由三步構(gòu)成，為實(shí)體性互動(dòng)。由于互動(dòng)雙方是辯護(hù)人和被告人，所以屬于目的一致的關(guān)系。

……

① 辯護(hù)人：我再問(wèn)你一個(gè)問(wèn)題。那么事發(fā)之后，你、你為什么要跑哇？

② 被告人：當(dāng)時(shí)……我心里特別害怕，以為這事兒太大了。(1.5s)那個(gè)我哥也死了，肯定這這么

③ 大事兒，所以我心里害怕就跑了。

④ 辯護(hù)人：嗯。(4s)你被抓獲以后，對(duì)上述問(wèn)題向公安機(jī)關(guān)是這這，呃，如實(shí)陳述的嗎？

⑤ 被告人：是。

⑥ 辯護(hù)人：嗯。在公安和檢察院審理階段，你們家對(duì)這車賠錢了嗎？

⑦ 被告人：對(duì)這個(gè)我曾多次……找過(guò)管教，找過(guò)我們管教，讓他打電話找您，讓家里協(xié)商，把⊥盡

⑧ 快賠償這個(gè)受害者的損失。

⑨ 辯護(hù)人：嗯。(3s)你對(duì)你的事你怎么看？

⑩ 被告人：我對(duì)自己，自己，自己犯了罪，只能任……法院……那個(gè)……法院該怎么處理怎么處理吧。

5.2 曲折型

5.21 重復(fù)型

這是不合作互動(dòng)的典型表現(xiàn)。就是說(shuō)，由于不同的目的、不同的目的關(guān)系、不同的目的驅(qū)使，聽(tīng)話人對(duì)發(fā)話人的目的予以忽視、不理睬，或者拒絕采納。但是對(duì)目的的追求會(huì)使發(fā)話人不斷重復(fù)實(shí)施同一行為，直至達(dá)到目的為止。

……

① 公訴人：下車的時(shí)候都有什么東西？給⊥都給你什么東西了？

② 被告人：下車就給過(guò)一手套。

③ 公訴人：還有什么？

④ 被告人：天氣冷，你帶上點(diǎn)。

⑤ 公訴人：還有什么？

⑥ 被告人：沒(méi)有什么，到現(xiàn)場(chǎng)就遞我個(gè)面罩。

⑦ 公訴人：還有什么？

⑧ 被告人：到現(xiàn)場(chǎng)遞給我個(gè)面罩什么也沒(méi)有了。

⑨ 公訴人：我再問(wèn)你一遍，還有沒(méi)有東西？

⑩ 被告人：他提了著一個(gè)塑料桶，我看不清，←當(dāng)時(shí)。

……

5.22 瘸腿型

所謂瘸腿，就是一方的發(fā)問(wèn)，對(duì)方?jīng)]有回應(yīng)。對(duì)方?jīng)]有回應(yīng)，不等于沒(méi)有互動(dòng)。沉默實(shí)質(zhì)上是一種特殊的回應(yīng)，它對(duì)發(fā)問(wèn)人產(chǎn)生作用，所以發(fā)問(wèn)人會(huì)繼續(xù)發(fā)問(wèn)。這是互動(dòng)不對(duì)稱的一種表現(xiàn)③。

……

① 審判長(zhǎng)(男)：你感覺(jué)，你當(dāng)時(shí)你們的關(guān)系，包括在鐘鑼莊的時(shí)候那一段時(shí)間，你們的關(guān)系感覺(jué)得象，呃，象什么關(guān)系？

② 被告人(女)：(沉默3秒)

③ 審判長(zhǎng)(男)：我說(shuō)的是象什么關(guān)系或者似什么關(guān)系？

④ 被告人(女)：(沉默9秒)

⑤ 審判長(zhǎng)(男)：想過(guò)嗎？

⑥ 被告人(女)：(沉默13秒)

……

5.23 螺旋形

所謂螺旋形，指的是相對(duì)于上面幾種單一的互動(dòng)模式來(lái)說(shuō)，過(guò)程更復(fù)雜。下面的互動(dòng)就是一個(gè)典型，其中包括(1)重復(fù)型(①-⑥)，(2)旁支(⑦-)，(3)直線型(-)，(4)旁支(-)等結(jié)構(gòu)。

……

① 公訴人： 行。就是……你們?cè)谶@個(gè)三月三號(hào)， 就是在這個(gè)， 這一天， 放火的之前， 就是說(shuō)，

② 你們帶⊥都帶什么東西了， ←放火之⊥放火的時(shí)候？

③ 被告人：我不知道帶什么東西了。

④ 公訴人：當(dāng)時(shí)去的時(shí)候帶什么東西了？

⑤ 被告人： 當(dāng)時(shí)我不知道。當(dāng)時(shí)他就只是說(shuō)你跟我辦點(diǎn)兒事去，讓我出去。我說(shuō)上哪兒啊？他說(shuō)

⑥ 你就別管了。

⑦ 公訴人：等會(huì)兒啊，張文祥， 剛才我跟你說(shuō)了

⑧ 被告人：嗯

⑨ 公訴人：希望你珍惜今天的機(jī)會(huì)。

⑩ 被告人：是

(4s)

(2s)

(4s)

……

6 結(jié)束語(yǔ)

本文依據(jù)宏觀言語(yǔ)行為理論模式，對(duì)互動(dòng)進(jìn)行分類。主體內(nèi)互動(dòng)這一類別的確立有助于我們更加全面地認(rèn)識(shí)和理解社會(huì)互動(dòng)的普遍性和絕對(duì)性。主體內(nèi)互動(dòng)是主體間互動(dòng)的基礎(chǔ)。實(shí)際上，互動(dòng)的復(fù)雜性還不止于此。例如，主體間的言語(yǔ)行為在發(fā)生互動(dòng)的同時(shí)，各主體內(nèi)部之間的言語(yǔ)行為也在互動(dòng)，因而構(gòu)成一種交叉互動(dòng)。主體內(nèi)的互動(dòng)亦如此。一個(gè)主體，無(wú)論是在實(shí)施口頭演說(shuō)言語(yǔ)行為，還是實(shí)施書(shū)面寫作言語(yǔ)行為，這些言語(yǔ)行為在互相作用的同時(shí)，也與這些言語(yǔ)行為的受眾——讀者或者聽(tīng)眾——發(fā)生互動(dòng)。限于篇幅，我們沒(méi)有在這里展開(kāi)論述。從目的原則出發(fā)，我們認(rèn)為，任何言語(yǔ)行為都是目的驅(qū)使下實(shí)施的，互動(dòng)的過(guò)程和發(fā)展都是目的推動(dòng)的——無(wú)論是目的一致的主體內(nèi)互動(dòng)，還是目的關(guān)系比較復(fù)雜的主體間互動(dòng)。在話語(yǔ)互動(dòng)過(guò)程中，在現(xiàn)實(shí)生活中，由于參與互動(dòng)的人的目的相同或者不同，目的關(guān)系不同，因此互動(dòng)會(huì)呈現(xiàn)出不同的結(jié)構(gòu)和模式。這是其他任何會(huì)話和話語(yǔ)分析模式所沒(méi)有注意到的問(wèn)題。換言之，根據(jù)目的原則，我們?cè)诜治龌?dòng)時(shí)，首先要問(wèn)：實(shí)施言語(yǔ)行為的目的是什么？這一目的對(duì)對(duì)方的影響如何？隨后呈現(xiàn)的結(jié)構(gòu)如何？我們認(rèn)為，從目的和目的關(guān)系角度來(lái)解釋和研究互動(dòng)更能深刻地揭示人類互動(dòng)的本質(zhì)和特征。目的原則下互動(dòng)研究的內(nèi)容和空間還有：互動(dòng)的對(duì)稱性問(wèn)題，表現(xiàn)在地位權(quán)勢(shì)上有“對(duì)稱互動(dòng)”和“不對(duì)稱互動(dòng)”；表現(xiàn)在言語(yǔ)形式上，也有“對(duì)稱互動(dòng)”和“不對(duì)稱互動(dòng)”；表現(xiàn)在話語(yǔ)空間上，也有“對(duì)稱互動(dòng)”和“不對(duì)稱互動(dòng)”，等等。

注釋

①這里純粹是為了操作上的方便。“言語(yǔ)行為”和“小句”、“句子”屬于不同的范疇。

②這里只是為了操作方便起見(jiàn)才這樣說(shuō)。“言語(yǔ)行為”和“語(yǔ)段”屬于兩個(gè)不同的范疇，前者屬于語(yǔ)用和社會(huì)學(xué)的行動(dòng)范疇，后面則屬于篇章的結(jié)構(gòu)范疇。

③關(guān)于互動(dòng)不對(duì)稱問(wèn)題，我們另文探討。

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【責(zé)任編輯孫 穎】

ThePrincipleofGoalDirectionandInteractionofSpeechActs

Liao Mei-zhen

(Central China Normal University，Wuhan 430079，China)

interaction； speech acts； goal； the Principle of Goal Direction

H030

A

1000-0100(2012)05-0023-8

*本文系作者“目的原則和目的分析”系列論文之七，目的與語(yǔ)境研究系列論文之三。

2012-08-10

編者按：語(yǔ)用學(xué)發(fā)展至今，走過(guò)“疾風(fēng)暴雨式的革命”階段，已經(jīng)步入“風(fēng)平浪靜的積淀”時(shí)期。學(xué)者們從不同維度出發(fā)，以語(yǔ)言運(yùn)作的不同局部為研究對(duì)象，積極探索該學(xué)科進(jìn)一步發(fā)展的合理、有效路徑。廖美珍在目的原則指導(dǎo)下的言語(yǔ)行為互動(dòng)研究，魏在江從受話人切入對(duì)語(yǔ)用預(yù)設(shè)的探索，高小麗在巴赫金對(duì)話理論中研究轉(zhuǎn)述言語(yǔ)，都屬于上述探索的有益嘗試。