金融學(xué)與會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文引言語類結(jié)構(gòu)及語言特征對(duì)比研究

馬 靜，任再新

（東華大學(xué) 外語學(xué)院，上海 201620）

學(xué)術(shù)論文作為展示最新科研成果的媒介，它的寫作有其自身的體裁結(jié)構(gòu)模式和語言表現(xiàn)形式。其中學(xué)術(shù)論文的引言（introduction）作為文章的開局，以其在通篇論文中所發(fā)揮的引領(lǐng)全局、概述主旨、承上啟下、吸引讀者等特殊功能，尤其受到了文體學(xué)家的關(guān)注。美國體裁分析學(xué)家Swalesian學(xué)派的創(chuàng)始人John Swales［1］所創(chuàng)建的著名的CARS（Create a Research Space）模式，以及其他幾個(gè)流派的文體學(xué)家們都無一例外地對(duì)學(xué)術(shù)論文引言進(jìn)行了重點(diǎn)研究。近年來，運(yùn)用CARS模式，就引言部分的語步、步驟走向的研究層出不窮。文體學(xué)家們對(duì)碩博論文引言［2，3］，跨學(xué)科學(xué)術(shù)論文引言［4］，跨題材學(xué)術(shù)論文引言［5］，跨語言學(xué)術(shù)論文引言［6，7］等進(jìn)行了較為廣泛的研究。這些研究與論證為1990版CARS模式的修訂提供了可靠的數(shù)據(jù)支撐，也促成了Swales對(duì)其的補(bǔ)充和完善，最終形成了目前更具靈活性的2004版CARS模式［8］。

國外學(xué)者在學(xué)術(shù)論文引言方面的研究成果頗豐，而國內(nèi)學(xué)者在此方面的研究近年來也涉及到了多個(gè)領(lǐng)域。有學(xué)者對(duì)語言學(xué)碩博論文引言體裁結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究［9］；也有學(xué)者就某一學(xué)科論文引言進(jìn)行了體裁分析研究［10］；但是，該領(lǐng)域的研究仍存在理論模式與實(shí)踐應(yīng)用脫節(jié)，重理論、輕實(shí)踐，實(shí)證性的量化研究比例偏低［11］等不足。同時(shí)國內(nèi)研究目前多偏重語言學(xué)學(xué)科文本，涉及其他學(xué)科文本的研究還很少。如與目前我國經(jīng)濟(jì)與民生發(fā)展密切相關(guān)的金融學(xué)和會(huì)計(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文引言方面的研究甚少，此方面的研究空間無疑需要不斷拓展。

本文擬借助Swales體裁分析法的CARS模式［1］，采用Wordsmith分析軟件，分別選取金融學(xué)和會(huì)計(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)論文引言各20篇進(jìn)行跨學(xué)科的應(yīng)用語言學(xué)的實(shí)證對(duì)比研究。旨在探討兩類學(xué)術(shù)論文引言的語篇表層結(jié)構(gòu)、宏觀語類結(jié)構(gòu)以及微觀語言特征，力圖尋找到兩類學(xué)科學(xué)術(shù)論文引言的共性與差異，以期對(duì)所涉學(xué)科的學(xué)術(shù)論文寫作與研究提供啟示和幫助，也為縱深層次的跨語言和跨學(xué)科學(xué)術(shù)論文引言對(duì)比研究尋找研究視點(diǎn)及研究方法。

一、CARS模式

CARS模式是體裁分析學(xué)派代表人物Swales［12］在研究了自然科學(xué)、心理學(xué)類的大量實(shí)證性論文之后提出的針對(duì)論文引言體裁的語篇分析模式。這個(gè)模式把學(xué)術(shù)論文引言部分分成了四個(gè)語步（moves）：確立研究領(lǐng)域 （establishing a territory），綜述前人文獻(xiàn) （summarizing previous research），確立研究地位 （establishing a niche），以及占領(lǐng)研究地位 （occupying a niche）。每個(gè)語步下包含數(shù)量不等的步驟（steps）。由于 CARS模式的研究對(duì)象突破了以往研究僅限于句子層面的局限性，該模式一經(jīng)出現(xiàn)，便引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。學(xué)者們認(rèn)為CARS模式的出現(xiàn)對(duì)ESP的體裁分析，對(duì)國際學(xué)生和L1學(xué)生的學(xué)術(shù)寫作教學(xué)以及希望在國際刊物上發(fā)表論文者都將產(chǎn)生前所未有的重大影響。

在普遍認(rèn)可該模式框架的同時(shí)，對(duì)引言部分的跨學(xué)科和跨語言研究也引發(fā)了學(xué)者們的思考。比如一些學(xué)者認(rèn)為CARS模式結(jié)構(gòu)顯得繁瑣，建議將模式中的第二語步歸入第一語步中，Swales接受了這些建議，對(duì)其作了修改，就形成了后來學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)可的學(xué)術(shù)論文引言研究模式，如圖1所示。

圖1 Swales的CARS模式

依照此模式，研究論文引言都應(yīng)當(dāng)包含三個(gè)必須的語步：Move 1，確立研究領(lǐng)域；Move 2，確立研究地位；Move 3，占領(lǐng)研究地位，而每個(gè)語步下都包含著必須或可選的步驟——Steps。

二、語料和研究方法

本研究分別從國際公認(rèn)的高品位學(xué)術(shù)期刊Elsevier Science公司出版的ScienceDirect OnSite（SDOS）電子期刊數(shù)據(jù)庫中隨機(jī)抽取了金融學(xué)與會(huì)計(jì)學(xué)論文各20篇，共40篇，分屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)兩大類學(xué)科。為保證所選語料的效度和信度，全部選擇母語為英語的研究者所撰寫的文章。

本研究采用WordSmith4．0分析軟件對(duì)所創(chuàng)建的金融學(xué)和會(huì)計(jì)學(xué)兩個(gè)數(shù)據(jù)庫中每篇引言的字?jǐn)?shù)、段落數(shù)、語步步驟出現(xiàn)頻率、常用詞匯等數(shù)據(jù)進(jìn)行了細(xì)致的統(tǒng)計(jì)和分析，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步尋找兩門不同學(xué)科學(xué)術(shù)論文引言篇章表層結(jié)構(gòu)、宏觀體裁結(jié)構(gòu)及微觀語言表現(xiàn)形式上的顯著特征。

三、結(jié)果與討論

本節(jié)將重點(diǎn)對(duì)比分析金融學(xué)學(xué)術(shù)論文引言和會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文引言在篇章表層結(jié)構(gòu)、宏觀語類結(jié)構(gòu)以及微觀語言特征方面存在的共性與差異。

（一）語篇特征

運(yùn)用WordSmith4．0軟件對(duì)兩類論文引言表層結(jié)構(gòu)分析后發(fā)現(xiàn)，20篇金融學(xué)學(xué)術(shù)論文引言長度約在440詞至1 616詞之間，引言篇幅長度平均為958詞；段落數(shù)則從4段至14段，引言平均段落為9段。依據(jù)CARS模式分析的語步步驟總數(shù)為5步至7步，平均步驟數(shù)為6步。鑒于語步1中的三個(gè)步驟間的“共生性”與“可選擇性”關(guān)系并存，6個(gè)步驟顯然還屬于學(xué)術(shù)論文引言比較理想的步驟存在形式。如表1所示。

表1 金融學(xué)學(xué)術(shù)論文引言語步分布統(tǒng)計(jì)

相較于金融學(xué)學(xué)術(shù)論文引言，會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文引言篇幅則相對(duì)較短，約從188詞至1 085詞，引言篇幅長度平均在641詞；段落數(shù)則從2段至11段，引言平均段落數(shù)為6段。依據(jù)CARS模式分析的語步步驟數(shù)為3步至7步，平均步驟數(shù)為5步，也即會(huì)計(jì)學(xué)論文引言一般大約有5個(gè)左右的步驟出現(xiàn)，如表2所示。

表2 會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文引言語步分布統(tǒng)計(jì)

（二）語類特征

從以上兩類論文引言的表層結(jié)構(gòu)分布圖中我們可以看出，CARS模式三個(gè)語步中的步驟在金融學(xué)與會(huì)計(jì)學(xué)兩門學(xué)科學(xué)術(shù)論文引言中出現(xiàn)的頻率不盡相同，有些步驟的出現(xiàn)基本一致，而有些步驟的出現(xiàn)則完全不對(duì)等。下面就通過具體的數(shù)據(jù)來分析兩類學(xué)術(shù)論文引言間體裁結(jié)構(gòu)上的共性與差異。

表3 語步步驟頻率

續(xù) 表

1．語步1：學(xué)術(shù)論文引言的首要任務(wù)——“確立研究中心地位”

從表1—3的語料分析中發(fā)現(xiàn)，語步1所涉的三個(gè)步驟的同時(shí)高頻出現(xiàn)符合CARS模式描述的步驟間存在“與／或”的共生性或選擇性關(guān)系。在金融學(xué)論文引言中有8篇引言同時(shí)出現(xiàn)了語步1中的三個(gè)步驟，而會(huì)計(jì)學(xué)論文引言則在5篇中同時(shí)出現(xiàn)這三個(gè)步驟。這與兩個(gè)學(xué)科的論文引言長度和段落包容量有關(guān)，前者平均篇幅長度在958詞，段落為9段，步驟數(shù)為6步；后者引言篇幅長度平均在641詞，段落平均數(shù)為6段，平均步驟數(shù)為5步。

語步1中的步驟1“確立研究中心地位”在兩類引言中分別出現(xiàn)了14次和15次，均達(dá)到70%以上的比率，也是所有步驟中出現(xiàn)頻率較高且相對(duì)比較一致的步驟。可見此步驟在語步1的所有3個(gè)步驟中是最重要的一項(xiàng)，是引出學(xué)術(shù)論文中心議題，確立學(xué)術(shù)論文研究議題的關(guān)鍵所在。正如Swales［1］所言，所謂“確立研究中心地位”，就是“呼吁話語族群成員接受即將闡述的論文是屬于目前正在研究的、重要或已經(jīng)得到確認(rèn)的研究范圍的一部分”。這說明無論是金融學(xué)還是會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文引言，“確立研究中心地位”是論文引言開篇的首要任務(wù)。

兩類論文引言語步1中的步驟2“概述議題內(nèi)容”和步驟3“回顧前人研究成果”出現(xiàn)頻率差異都很大。步驟3“回顧前人研究成果”在金融學(xué)20篇論文引言中共出現(xiàn)了17次，出現(xiàn)頻率為85%；而在會(huì)計(jì)學(xué)20篇論文引言中只使用了11次，出現(xiàn)頻率僅為總數(shù)的55%，較之前者少了30%。這種差異還同時(shí)體現(xiàn)在步驟2的“概述議題內(nèi)容”上：金融學(xué)論文引言中此步驟出現(xiàn)了16次，約占80%，而此步驟在會(huì)計(jì)學(xué)論文引言中僅出現(xiàn)了10次，只占到一半比例。這種明顯差異似乎與各自的學(xué)科屬性有關(guān)：金融學(xué)以融通貨幣和貨幣資金的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為研究對(duì)象，是具體研究個(gè)人、機(jī)構(gòu)、政府如何獲取、支出以及管理資金以及其他金融資產(chǎn)的學(xué)科，是從經(jīng)濟(jì)學(xué)中分化出來的學(xué)科；而會(huì)計(jì)學(xué)，是在研究財(cái)務(wù)活動(dòng)和成本資料的收集、分類、綜合、分析和解釋的基礎(chǔ)上形成協(xié)助決策的信息系統(tǒng)，以有效地管理經(jīng)濟(jì)的一門應(yīng)用學(xué)科，可以說它是社會(huì)學(xué)科的組成部分，也是一門重要的管理學(xué)科。前者更加注重金融活動(dòng)的規(guī)律性、有著可拓展的研究議題；而后者則更重視客觀、真實(shí)、有效的數(shù)據(jù)分析和描述。

此外，分析還發(fā)現(xiàn)，通過步驟2“概述議題內(nèi)容”，可以進(jìn)一步闡釋中心議題，有時(shí)也可以在此步驟中完成步驟1的“確立研究中心地位”的功能，因而步驟1和步驟2在CARS模式中是可以共生或選擇性出現(xiàn)的。而步驟3“回顧前人研究成果”在引言中出現(xiàn)位置似乎更為靈活，從表1和表2的＊號(hào)可以看出，此步驟往往還會(huì)出現(xiàn)在接下來的語步2和語步3中，這似乎與Swales的后期研究［8］不謀而合。

2．語步2：確立研究地位的重要手段——“指出研究缺陷”

語步2的四個(gè)步驟間是非此即彼的選擇性關(guān)系。表3的數(shù)據(jù)顯示，論文引言中的步驟1B“指出研究缺陷”，相較于其他三個(gè)步驟，出現(xiàn)頻率最高。在兩類不同學(xué)科論文引言第二大語步中都占據(jù)了最多份額，均超過了35%，遠(yuǎn)高于此語步的其他備選性步驟。其次步驟1D“深化前期研究”緊隨其后，兩類論文中都占到了25%。步驟1A是“表明不同論點(diǎn)”，出現(xiàn)頻率較低，均為15%。這表明學(xué)術(shù)研究中與前人觀點(diǎn)完全相悖及與前人研究完全對(duì)立的后期研究相對(duì)較少，學(xué)術(shù)研究大都是前人研究的延續(xù)和拓展。

雖然論文引言步驟1B“指出研究缺陷”出現(xiàn)頻率都較高，但二者在兩類論文中所占比重差異也很大，分別為35%和50%。此外步驟1C“質(zhì)疑前人研究”分別占25%和10%，出現(xiàn)明顯差異。這說明“指出研究缺陷”是確立研究地位所采用的最重要的手段，而其他三種是其輔助手段。至于其中的差異，抑或與學(xué)科屬性密切相關(guān)。

3．語步3：占據(jù)研究地位的重中之重——“通報(bào)主要研究發(fā)現(xiàn)”

在語步3中，“通報(bào)主要研究發(fā)現(xiàn)”這一步驟分別占據(jù)了金融學(xué)和會(huì)計(jì)學(xué)論文引言的75%和80%，幾乎等量齊觀，成為兩類論文引言中難得的占比高居榜首且十分一致的步驟。這表明在引言中通報(bào)研究中的主要發(fā)現(xiàn)是不可或缺的語步表現(xiàn)形式。此外，“概述研究目的”在語步3中也是對(duì)等呈現(xiàn)的，分別為40%和50%，與備選步驟“通報(bào)當(dāng)前研究”幾乎以等量互補(bǔ)（60%和45%）的形式出現(xiàn)，符合其備選性步驟特征。

在語步3中反差最大的步驟為 “介紹論文結(jié)構(gòu)”。該步驟在金融學(xué)論文引言中出現(xiàn)了19次之多，占95%，而在會(huì)計(jì)學(xué)論文引言中僅占55%。這種差異可能源于兩門學(xué)科側(cè)重點(diǎn)不同。金融類學(xué)術(shù)論文引言更加注重實(shí)證分析和理論基礎(chǔ)、其引言結(jié)構(gòu)也會(huì)更加符合研究論文的原型結(jié)構(gòu)模式；而會(huì)計(jì)學(xué)論文更加關(guān)注數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的結(jié)果及其對(duì)當(dāng)前數(shù)據(jù)的分析，其表現(xiàn)形式相對(duì)而言就不會(huì)呈現(xiàn)典型性的研究論文結(jié)構(gòu)模式。

（三）語言特征

運(yùn)用WordSmith4．0軟件，我們還對(duì)所涉金融學(xué)與會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文引言數(shù)據(jù)進(jìn)行了語言特征上的分析，如詞匯的語義場特征、時(shí)態(tài)與語態(tài)的語言學(xué)特征以及人稱的情態(tài)特征等。

1．詞匯特征

經(jīng)過對(duì)常用詞匯的深層分析，處理了涉及常用功能詞的停用詞表（stop list）和詞匯變體的詞形還原表（lemma list）后，分別提取了兩類文本中最常用的前10個(gè)常用詞匯進(jìn)行了對(duì)比，具體如表4。

表4 金融學(xué)和會(huì)計(jì)學(xué)論文引言常用實(shí)詞對(duì)比

從表4可以看出兩類學(xué)術(shù)論文引言實(shí)詞運(yùn)用展現(xiàn)了鮮明的行業(yè)特色。金融學(xué)學(xué)術(shù)論文引言需要描述與金融市場發(fā)展與運(yùn)作密切相關(guān)的行業(yè)現(xiàn)象，其常用詞匯聚焦在市場、價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)、股票、資產(chǎn)、紅利等金融學(xué)微觀術(shù)語上，反映金融市場多變性等特質(zhì)的描寫性詞匯也在此表中。會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文引言記錄了國計(jì)民生方面的重大事件，常用詞匯更加宏觀，頻現(xiàn)于工業(yè)、能源、服務(wù)、銷售等領(lǐng)域，對(duì)影響上述行業(yè)發(fā)展的因素分析類詞匯也呈現(xiàn)其中。兩類論文關(guān)注點(diǎn)不同，所使用的語言也不同，但每一組詞匯又都隸屬于其自身的詞匯語義場，反映出兩類論文所闡述的兩個(gè)行業(yè)主題間的巨大差異。

此外，分析還發(fā)現(xiàn)了一個(gè)動(dòng)詞使用上的變化，即動(dòng)詞名詞化現(xiàn)象。如常用動(dòng)詞轉(zhuǎn)換為名詞形式出現(xiàn)情況增多：名詞“analysis”在金融學(xué)論文引言中出現(xiàn)了24次，而表達(dá)同一意義的“analyze”只出現(xiàn)了7次；“sup－port”的使用情況也是如此；而在會(huì)計(jì)學(xué)論文引言中也出現(xiàn)了同樣的情況：上述兩個(gè)意義對(duì)等詞的名詞和動(dòng)詞的出現(xiàn)比例分別為11∶5和16∶9。由此可見，采用諸如動(dòng)詞名詞化等詞匯手段，是將復(fù)雜句式簡單化的有效途徑，也是科技文獻(xiàn)中詞匯運(yùn)用的另一個(gè)顯著特征。

2．時(shí)態(tài)、語態(tài)及動(dòng)詞特征

數(shù)據(jù)分析得出現(xiàn)在時(shí)態(tài)是論文引言中最常用、也是最基本的時(shí)態(tài)。對(duì)be動(dòng)詞的分析看出其以現(xiàn)在時(shí)態(tài)出現(xiàn)的形式遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于過去時(shí)，比率達(dá)到445∶22。對(duì)其他詞的分析也出現(xiàn)類似情況，這說明過去時(shí)態(tài)在論文引言中只是偶爾出現(xiàn)。

運(yùn)用分析軟件我們還檢索提取了兩類論文時(shí)態(tài)和動(dòng)詞使用情況，如在綜述前人研究成果和發(fā)現(xiàn)時(shí)使用最多的現(xiàn)在完成時(shí)常用句式可歸類如下：

第一組：導(dǎo)出式

have／has been proposed／presented／reported／recognized／regarded as／seen as／shown／discussed．．．

第二組：驗(yàn)證式

have／has been used／applied／carried out／conducted on／clarified／devoted to／made to／given to．．．

第三組：拓展式

have／has been developed／reached／replicated．．．

第四組：否定式

have／has been criticized／unstudied．．．

但同時(shí)我們也發(fā)現(xiàn)有些功能詞如can，may等的使用并未出現(xiàn)明顯的被動(dòng)語態(tài)特征，而是主動(dòng)時(shí)態(tài)與被動(dòng)時(shí)態(tài)交互出現(xiàn)。常用動(dòng)詞如present，show，report，analyze等在主動(dòng)語態(tài)與被動(dòng)語態(tài)的使用頻率上并無太大的區(qū)別，此種情況似乎與我們以前注意到的被動(dòng)語態(tài)在科技論文中的普遍運(yùn)用稍有不同。這可能與引言部分注重開篇布局、創(chuàng)建議題、吸引讀者等主觀意圖明確的情態(tài)特征有關(guān)。

3．人稱特征

在金融學(xué)論文引言中人稱代詞“we”共出現(xiàn)了135次，幾乎成為出現(xiàn)頻率最高的詞匯之一，但是在會(huì)計(jì)學(xué)論文引言中“we”只出現(xiàn)了25次，甚至未列入常用詞匯。出現(xiàn)如此大的差異是和兩門學(xué)科的學(xué)科屬性密切相關(guān)的。兩者的研究對(duì)象、研究方法和研究目的都不同。前者是以研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為主體，是研究者和研究對(duì)象參與度很高的、動(dòng)態(tài)的活動(dòng)過程，因此作者的參與度很高。而后者的研究主體是相對(duì)靜態(tài)的財(cái)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)信息，需要客觀真實(shí)的數(shù)據(jù)，研究者自身參與度相對(duì)較低。

四、結(jié)論

通過上述分析與討論我們可以看出，盡管金融學(xué)學(xué)術(shù)論文引言與會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文引言的語篇宏觀結(jié)構(gòu)中存在著因?qū)W科屬性差異產(chǎn)生的具體步驟上的不同，但其必要的核心步驟是大體一致的?！按_立研究中心地位”是兩類論文引言中至關(guān)重要的步驟。通過這一關(guān)鍵步驟，研究者達(dá)到了使讀者產(chǎn)生興趣與共鳴，繼而吸引讀者關(guān)注研究議題的目的。其次“指出前人研究的缺陷”是更深層次研究的基礎(chǔ)和意義所在。此外，“通報(bào)當(dāng)前研究的主要發(fā)現(xiàn)”是引言中十分必要的步驟，是對(duì)前期“確立研究中心地位”和“指出研究缺陷”的呼應(yīng)，也是研究者介紹和通報(bào)其研究價(jià)值和研究發(fā)現(xiàn)的有效途徑。

本研究還發(fā)現(xiàn)兩類論文引言的平均篇幅長度、段落數(shù)以及步驟數(shù)都有其自身特點(diǎn)，對(duì)語篇體裁宏觀結(jié)構(gòu)具體步驟的呈現(xiàn)也各具特色。完成這些步驟所運(yùn)用的詞匯、時(shí)態(tài)、語態(tài)、人稱等語言手段都極具行業(yè)特色，存在著顯著的差異，這些差異又與各自的學(xué)科屬性密切相關(guān)。

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