論WTO規(guī)則下自然資源永久主權(quán)面對的困境——以中國被訴原材料出口限制案為視角

馬忠法 張 嘯

一、引言

自然資源涉及到民族生存大計，尤其是不可再生資源，更是影響到后代的生存與發(fā)展。在資源日益枯竭的今天，各國均予以關(guān)注和保護(hù)。有些國家已經(jīng)停止或限制開采本國重要的不可再生資源，①如美國1997年關(guān)閉了本土最大稀土礦，改從中國進(jìn)口 （參見 《擠壓中國！西方欲重繪全球 “稀土地圖”》，2010年11月18日，http：//news.xinhuanet.com/world/2010-11/18/c＿12784239＿9.htm）；法國2003年封存了其唯一開采的焦炭礦，轉(zhuǎn)從中國進(jìn)口 （參見賀小勇：《論中美歐 “稀有資源出口限制爭端”的法律問題》，《政治與法律》2009年第10期）。并建立相關(guān)資源儲備制度，意圖利用現(xiàn)行國際貿(mào)易規(guī)則使用他國資源，以既不影響本國現(xiàn)階段的發(fā)展，又為以后發(fā)展做準(zhǔn)備。②如美國1985年起，其多數(shù)礦種儲備量是其年均消費量的3～4倍；日本在1983年實施國家資源儲備制度，其儲備已夠使用20年。參見 《擠壓中國！西方欲重繪全球 “稀土地圖”》，2010年11月18日，http：//news.xinhua net.com/world/2010-11/18/c＿12784239＿9.htm。當(dāng)這一意圖受到管理逐漸完善的發(fā)展中國家的法律措施干擾時，它們就會祭起 “自由貿(mào)易”的大旗，充分發(fā)揮它們主導(dǎo)并反映其意志、以世界貿(mào)易組織 （WTO）規(guī)則為支柱的國際貿(mào)易制度的作用，結(jié)合它們豐富的爭端解決經(jīng)驗，運用嫻熟的 “訴訟”技巧，迫使后者繼續(xù)提供廉價的原材料。美、歐、墨等就中國出口限制措施向WTO爭端解決機(jī)構(gòu) （DSB）申訴案就是一例。

2012年1月30日，DSB上訴機(jī)構(gòu) （DSBAB）裁定中國在 “中國——與原材料出口相關(guān)措施案”（“原材料案”）中敗訴，這就意味著中國必須修改申訴方主張并得到DSB-AB支持的那些與WTO規(guī)則不一致的有關(guān)關(guān)稅、出口配額等限制性法規(guī)或措施。本案審理告一段落，但其背后涉及的“國家自然資源永久主權(quán)”原則，在WTO規(guī)則下面對的困境，值得思考：因為申訴方實現(xiàn)了限制中國對9種原材料處理的主權(quán)行使目的后，它們得隴望蜀，于2012年3月12日又對中國有關(guān)稀土等戰(zhàn)略資源的限制出口措施提出了WTO機(jī)制下的訴求；③See US，Japan and EU file disputes against China，http：//www.wto.org/english/news＿e/news12＿e/dsrfc＿13mar12 ＿e.htm.而且將來還可對中國的其他資源提出限制主權(quán)的要求；現(xiàn)在它們可以要求中國如此，它們將來也可以要求WTO的其他成員如此；只要觸及它們的利益且有關(guān)資源除了自己國土之外沒有耗竭之前，它們都可以本案為例，對他國的自然資源永久主權(quán)的行使加以限制。

上世紀(jì)50年代以來，發(fā)展中國家在政治上紛紛獲得了獨立，但長期以來經(jīng)濟(jì)、技術(shù)方面的落后，使其難以擺脫舊殖民主義體系的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自然資源很大程度上還繼續(xù)受他國控制；為此，與政治獨立相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)獨立和自然資源永久主權(quán)也成為它們的迫切需求。然而，盡管聯(lián)合國大會 （下稱 “聯(lián)大”）決議多次肯定了這些需求，且它們也被一些國際條約所采納，但時至今日，多數(shù)發(fā)展中國家的努力并未取得預(yù)期效果，反而在1994年結(jié)束的 《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》 “烏拉圭回合”談判中失去更多；由于國際貿(mào)易實務(wù)、國際貿(mào)易規(guī)則談判及融入經(jīng)濟(jì)全球化等方面經(jīng)驗的不足，它們接受了貌似公平但實質(zhì)上為發(fā)達(dá)國家控制和主導(dǎo)的貿(mào)易規(guī)則。那些經(jīng)過多年努力形成的公平國際法原則，在更具操作性的國際貿(mào)易規(guī)則下日漸遭到漠視甚至破壞，以至帶來了更多不公平的結(jié)果：如小國過多承擔(dān)了環(huán)境污染、氣候變化等發(fā)展中產(chǎn)生的不利后果，而大國卻在獨享發(fā)展的紅利，窮國越窮，富國越富。

WTO規(guī)則一定程度上已成為有些國家謀取自身利益的工具。面對快速和平發(fā)展的中國及其在全球影響力的提升，西方國家一直試圖遏制中國，特別是在金融危機(jī)之下。于是它們根據(jù)自己的需求，利用這一工具，在需要中國廉價產(chǎn)品或原料時，要求中國加大出口，如本案；在不需要時則打擊中國企業(yè)，如利用反傾銷、反補(bǔ)貼或337條款等措施將中國產(chǎn)品趕出市場。①耿雁冰：《WTO裁定中國原材料出口違規(guī) 中方或?qū)ぬ娲摺?，?1世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》2011年7月7日。我國入世以來遭遇的各種貿(mào)易爭端，均反映了發(fā)達(dá)成員方既急于讓中國進(jìn)一步開放市場而竭力保護(hù)本國市場、又想有保障地廉價獲取中國原材料等自然資源卻保護(hù)本國自然資源的強(qiáng)烈企圖，并借助于它們熟練運用WTO規(guī)則的能力，讓自己的利益最大化。

該案不僅說明在WTO等貿(mào)易規(guī)則的制定和修改中對有關(guān)具體條文的關(guān)注和原則的堅持之重要性，更說明我們不能在西方預(yù)定的范圍內(nèi)就國際貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行談判，而應(yīng)根據(jù)公認(rèn)的國際法原則，爭取和維護(hù)自己及廣大發(fā)展中國家的利益。如中國因為對原材料為了保護(hù)環(huán)境而采取有關(guān)限制出口等措施而被判違背WTO規(guī)則，但同樣作為商品或產(chǎn)品的高新技術(shù)及其相關(guān)的原材料或出口受到發(fā)達(dá)國家明目張膽的限制，為何就不被視為違反國際法行為？②如美國專門制定出口管制法，對有關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)品出口進(jìn)行管制，而且該法還具有域外效力。如果說高新技術(shù)涉及國家安全，那么對一國之內(nèi)的戰(zhàn)略資源，難道就不涉及國家安全？發(fā)達(dá)國家可以用高新技術(shù)及由此而形成的一系列知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品到世界奪取豪利，同時限制出口，或通過高價限制出口，那發(fā)展中國家為何不可以通過自己的自然資源獲取競爭優(yōu)勢？本文將基于聯(lián)合國通過的自然資源永久主權(quán)原則和其他相關(guān)的國際法原理，結(jié)合 “原材料案”分析國際法中的主權(quán)原則面對的挑戰(zhàn)及我們的應(yīng)對：不能放任這種貌似公平實質(zhì)是發(fā)達(dá)國家自私行為在國際法律層面的體現(xiàn)的規(guī)則的濫用。

二、“自然資源永久主權(quán)”原則與WTO促進(jìn)貿(mào)易自由化規(guī)則的關(guān)系

（一）國際法法律文件確認(rèn) “自然資源永久主權(quán)”原則

1.自然資源永久主權(quán)的含義

1648年威斯特伐利亞和約以來，主權(quán)是近現(xiàn)代國際法的基石及基本的、最高的原則；③I.Brownlie，Principles of Public International Law（4 th ed.），Clarendon Press，Oxford，1990，p.287.而作為國家主權(quán)一部分的自然資源永久主權(quán)是上世紀(jì)中葉以來發(fā)展中國家在政治獨立的同時為建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序而提出并經(jīng)國際法確認(rèn)的一項原則。至上世紀(jì)90年代末，聯(lián)合國通過了50多個涉及自然資源永久主權(quán)享有和行使的決議，④See Nico Schrijver，Sovereignty Over Natural Resources，Cambridge University Press，1997，pp.399-401.一些國際條約對其原則也有所規(guī)定。其完整的含義包括國家對其全部自然資源享有永久主權(quán)以及對其管轄范圍內(nèi)的一切與自然資源相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動享有永久主權(quán)兩個方面。其主要內(nèi)容有：發(fā)展中國家國有化經(jīng)濟(jì)活動的權(quán)利；一國在開采利用其資源中應(yīng)在什么程度或范圍內(nèi)考慮資源的稀缺性、其最佳利用及國際社會的需求等。聯(lián)大決議多次指出，一國的自然資源應(yīng)當(dāng)用來為該國經(jīng)濟(jì)、人民福祉、社會、文化等各項事業(yè)的發(fā)展服務(wù)，為世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展服務(wù)，而不是占而不用；一國既可授權(quán)本國企業(yè)開發(fā)其境內(nèi)自然資源，也可許可外國企業(yè)或本國與外國企業(yè)共同開發(fā)。至于一國自然資源經(jīng)過開發(fā)而生成的產(chǎn)品，可在該國消費或者使用，也可用于出口等為該國謀利。

2.自然資源永久主權(quán)的法律依據(jù)

自然資源永久主權(quán)的法律依據(jù)主要來源于聯(lián)大決議及其通過的法律文件、國際條約和國際司法判例。但國際司法判例 （包括國際仲裁機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的判例）多是對自然資源永久主權(quán)原則的肯定與運用，本文不予討論。

（1）聯(lián)合國大會的決議及其通過的法律文件

1952年1月聯(lián)大通過決議，承認(rèn)落后國家有自由決定運用其自然資源的權(quán)利，并必須利用它們以期能以更好的狀況發(fā)揮較大能力來促成與其國民利益相符的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃的實現(xiàn)；①See Integrated Economic Development and Commercial Agreements，A/RES/523 （VI），12 Jan.1952.同年12月的聯(lián)大決議聲明：牢記到鼓勵發(fā)展落后國家以適當(dāng)方式利用其自然財富和資源之必要……憶及其人民自由利用自然財富和資源的權(quán)利，建議各國：在出于自身進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求而行使自由利用自然財富和資源之權(quán)利時，在與國家主權(quán)完全一致下，應(yīng)恰當(dāng)顧及在安全、互信等條件下維持資本流動之需要；避免旨在妨礙任何他國對其自然資源主權(quán)之行使的任何直接或間接的行為。②Right to Exploit Freely Natural Wealth and Resources，A/RES/626 （VII），21 Dec.1952，Amended by A/L.143.1958年聯(lián)大決議確認(rèn)了作為人權(quán)重要組成部分的 “民族自決權(quán)”應(yīng)當(dāng)包括 “自然資源永久主權(quán)”，并決定成立一個由蘇、美等9國組成的委員會來對民族自決權(quán)的地位進(jìn)行充分調(diào)研，于必要時提出建議以加強(qiáng)這種權(quán)利；還決定在充分調(diào)查民族和國家對自然資源永久主權(quán)地位時，應(yīng)適當(dāng)考慮各國在國際法下的權(quán)利和義務(wù)及鼓勵國際經(jīng)濟(jì)合作的重要意義。③Recommendations Concerning International Respect for the Rights of Peoples and Nations to Self-determination，A/RES/1314 （XIII），12 Dec.1958.1960年聯(lián)大決議鼓勵較發(fā)達(dá)國家資本、技術(shù)等向欠發(fā)達(dá)國家流動并提供技術(shù)合作、援助、培訓(xùn)和教育等，但依然重申：各國在遵循國際法中國家權(quán)利和義務(wù)的前提下，尊重各國對自然財富和資源的永久主權(quán)的獨立行使和處理的權(quán)利。④A/RES/1515 （XV），15 Dec.1960，Concerted Action for Economic Development of Economically Less Developed Countries

有了上述多年的鋪墊，聯(lián)大于1962年12月14日通過的 《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》，宣告在自然資源主權(quán)行使方面，各國采取任何措施的基礎(chǔ) “必須是承認(rèn)各國享有根據(jù)本國國家利益自由處置本國自然財富和自然資源的不可剝奪的權(quán)利”，并認(rèn)為各國應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國際合作…該決議通過的8項內(nèi)容主要圍繞上述觀點展開，并進(jìn)一步細(xì)化；要求各民族和各部族對本族的自然財富和自然資源行使永久主權(quán)時，須為各自國家的發(fā)展及人民的福利著想，各國合作時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真注意確保該接受國對本國自然財富和自然資源的主權(quán)，絕對不受損害，各國必須根據(jù)主權(quán)平等原則，互相尊重，以促進(jìn)各國自由地、有效地行使對本國自然資源的主權(quán)；為促進(jìn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)開發(fā)而實行的國際合作，不論其方式是公私投資、交換貨物、交換勞務(wù)、技術(shù)援助，或是交換科學(xué)情報，都應(yīng)以促進(jìn)這些國家的獨立發(fā)展為目的，并且應(yīng)以尊重這些國家對本國自然財富和自然資源的主權(quán)為基礎(chǔ)。侵犯各民族和各部族對本族自然財富和自然資源的各種自主權(quán)利，就是完全違背聯(lián)合國憲章的精神和原則，阻礙國際合作的發(fā)展，妨礙和平的維持。各國以及各種國際組織均應(yīng)依據(jù)聯(lián)合國憲章以及本決議所規(guī)定的各項原則，嚴(yán)格地、誠心誠意地尊重各民族以及各部族對本族自然財富和自然資源的主權(quán)。⑤See Permanent Sovereignty over Natural Resources，A/RES/1803 （XVII），14 Dec.1962，該決議還強(qiáng)調(diào)，各國對其自然資源的永久主權(quán)是自決權(quán)的基本要素。

1970年和1972年聯(lián)大分別通過 《發(fā)展中國家自然資源之永久主權(quán)及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展累積資源之?dāng)U展》及 《發(fā)展中國家自然資源永久主權(quán)》等決議，將國家對自然資源的永久主權(quán)從陸上資源擴(kuò)及鄰接海域和大陸架上覆水域的資源。1974年4月，聯(lián)合國召開了第六屆特別會議，5月1日通過了77國集團(tuán)起草的 《關(guān)于建立新的國際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》和《建立新的國際經(jīng)濟(jì)秩序行動綱領(lǐng)》，對自然資源的永久主權(quán)都作了明確規(guī)定：前者著重重申每個國家對自己的自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動擁有完全充分的永久主權(quán)；后者強(qiáng)調(diào)保護(hù)發(fā)展中國家對自己的自然資源擁有永久主權(quán)這一不可剝奪的權(quán)利，并指明應(yīng)“采取措施收回 、開發(fā) 、發(fā)展 、銷售和分配自然資源，特別是發(fā)展中國家的自然資源 ，來為它們的國家利益服務(wù)，促進(jìn)它們之間的集體自力更生與經(jīng)濟(jì)合作，以便發(fā)展中國家獲得加速發(fā)展”。同年12月，聯(lián)大第29屆會議通過的 《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》首先確認(rèn)各國對其境內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化制度享有主權(quán)和不可剝奪的權(quán)利，然后是再次確認(rèn)和強(qiáng)調(diào)各國對其國內(nèi)的自然資源享有行使其完整和永久主權(quán)的自由，包括對其所有財富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動的擁有、使用和處理等權(quán)利。⑥See Articles 1 and 2 of Charter of Economic Rights and Duties of States，3281（XXIX）.1982年 《世界自然憲章》規(guī)定：使用不可再生資源時，應(yīng)考慮到這些資源是否豐富，是否有可能合理地加以加工用于消費，其開發(fā)與自然系統(tǒng)的發(fā)揮功能是否相容等因素而有節(jié)制地開發(fā)；①Paragraph 10 of World Charter for Nature（1982）.應(yīng)避免那些可能對大自然造成不可挽回的損害的活動。②Paragraph 11 （a）of World Charter for Nature（1982）.通過上述聯(lián)大決議，國家對擁有自然資源永久主權(quán)的原則得到了絕對多數(shù)國家的普遍認(rèn)可。

（2）國際條約

一些國際條約對自然資源的永久主權(quán)也有明確規(guī)定。1958年 《大陸架公約》第2條指出，沿海國有勘探和開采大陸架上的自然資源的權(quán)利。1966年12月16日聯(lián)大通過的 《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》和 《經(jīng)濟(jì)、社會、文化權(quán)利國際公約》的第1.2款都規(guī)定：“所有人民得為他們自己的目的自由處置他們的天然財富和資源，而不損害根據(jù)基于互利原則的國際經(jīng)濟(jì)合作和國際法而產(chǎn)生的任何義務(wù)?！鼻罢叩?7條和后者第25條還規(guī)定：公約的任何部分不得解釋為有損所有人民充分地和自由地享受和利用它們的天然財富與資源的固有的權(quán)利。第1.2款主要考慮到發(fā)達(dá)國家投資企業(yè)被國有化問題，而后面的內(nèi)容主要考慮發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的平衡。③Erica-Irene A.Daes，Indigenous Peoples Permanent Sovereignty Over Natural Resources，http：//www.hreoc.gov.au/about/media/speeches/social＿justice/natural＿resources.html.

1981年 《非洲人權(quán)和民族權(quán)憲章》第21條規(guī)定：“一切民族均可自由處置其自然財富和資源?！?982年 《聯(lián)合國海洋法公約》除了重申 《大陸架公約》所規(guī)定的權(quán)利外，第56條還專門規(guī)定沿海國在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)有以勘探和開發(fā)、養(yǎng)護(hù)和管理海床上覆水域和海床及其底土的自然資源為目的的主權(quán)權(quán)利，以及關(guān)于在該區(qū)內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)性開發(fā)和勘探的主權(quán)權(quán)利。它還規(guī)定 “各國有依據(jù)其環(huán)境政策和按照其保護(hù)和保全海洋環(huán)境的職責(zé)開發(fā)其自然資源的主權(quán)權(quán)利?！贝送?，1994年 《歐洲能源憲章條約》也承認(rèn)國家對能源資源的主權(quán)權(quán)利。1992《生物多樣性公約》重申各國對其自然資源有主權(quán)權(quán)利，并規(guī)定：決定接近自然資源的權(quán)利歸于各國政府，并隸屬國內(nèi)法；各國有權(quán)自由處置自然資源、恢復(fù)對自然資源的有效控制和要求損害賠償?shù)?。上述條約規(guī)定旨在賦予被占領(lǐng)國家和非自治領(lǐng)土的人民對自然資源和財富的永久主權(quán)，并確保那些還沒有行使對自然資源永久主權(quán)的人民應(yīng)享有這種權(quán)利。

3.80 年代以來自然資源永久主權(quán)的窘境

80年代以來，由于種種原因，特別是技術(shù)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)全球化的加速，發(fā)展中國家的上述要求在新一輪國際貿(mào)易談判中形成的制度下，隨著全球化進(jìn)程中的技術(shù)水平差距的日益拉大、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則談判的失敗、全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)一步加強(qiáng)及其制度的日益嚴(yán)密和苛刻，無法得到滿足；發(fā)達(dá)國家依靠其建立起來的經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)、貿(mào)易等制度和經(jīng)驗方面的優(yōu)勢，使發(fā)展中國家的努力化為烏有，后者延續(xù)著國際經(jīng)濟(jì)舊秩序下原材料提供者的角色，它們是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利結(jié)果如環(huán)境污染等的分擔(dān)者而非技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來利益的分享者，所謂 “自然資源永久主權(quán)”只是一個理念，根本無法得到落實。發(fā)達(dá)國家借助于自己在國際事務(wù)中的經(jīng)驗，利用 “合法方式”形成的國際組織，以國家主權(quán)讓渡理論，④劍橋大學(xué)丹·薩魯希教授用三個要素來 “衡量”一國將其主權(quán)轉(zhuǎn)移給國際組織：該權(quán)力可否撤回，國際組織無需征得國家同意能否對其或其他行為者行使該權(quán)力，及行使該權(quán)力是排他的還是需與有關(guān)國家同時進(jìn)行等。據(jù)此，他認(rèn)為目前聯(lián)合國安理會、WTO和國際貨幣基金組織出現(xiàn)了國家讓渡主權(quán)現(xiàn)象。See Dan Sarooshi，International Organizations and Their Exercise of Sovereign Powers，Oxford University Press，2007，pp.29-32.借助 “國際組織”，繼續(xù)對發(fā)展中國家原材料和資源進(jìn)行掠奪，只不過是變換了形式：過去是靠軍事殖民和領(lǐng)土占有等武力形式，現(xiàn)在是采取知識、技術(shù)殖民和國際貿(mào)易制度控制等和平形式。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，WTO的成立讓發(fā)達(dá)國家對他國自然資源永久主權(quán)有了更多的侵蝕渠道：通過貿(mào)易制度，借助于貿(mào)易方式及知識產(chǎn)權(quán)工具和投資等，以國際市場為載體，實現(xiàn)對發(fā)展中國家自然資源的和平掠奪與利用。一旦發(fā)現(xiàn)有不如意之處，利用自己熟悉的規(guī)則，舞動申訴大棒，到有關(guān)國際機(jī)構(gòu)起訴。WTO的DSB是其中杰出的代表之一；美歐墨要求中國取消對9種原材料出口限制措施 （通過關(guān)稅等措施控制開采有限的不可再生資源是一國主權(quán)行使的重要體現(xiàn)）就是例子。當(dāng)然，如果通過這種方式還得不到，如對伊拉克、敘利亞的石油和阿富汗的稀土資源⑤有人認(rèn)為美國發(fā)動阿富汗戰(zhàn)爭與其意欲對后者稀土資源進(jìn)行控制有直接關(guān)系。參見 《WTO對中國制裁：歐美一片歡呼》，http：//www.junshijia.com/article/201107/71284.html.等，就不惜以 “人道主義干預(yù)”、推翻與 “恐怖主義”分子有關(guān)聯(lián)的合法政府、所謂反對獨裁支持民主等為幌子煽動有關(guān)國家內(nèi)亂，然后從中漁利；甚至在這些難以達(dá)到目的時，干脆發(fā)動戰(zhàn)爭。

實際上，40多年來，發(fā)展中國家的利益在很大程度上沒有得到保障反而在經(jīng)濟(jì)全球化過程中遭受更大的災(zāi)難，它們的自然資源通過各種方式被發(fā)達(dá)國家掠奪，如投資開辦的各種利用發(fā)展中國家自然資源的公司或工廠，讓發(fā)展中國家依然成為原材料供應(yīng)地，在技術(shù)上沒有任何進(jìn)步；而且更可怕的是，這種情況把污染留給發(fā)展中國家，讓它們承受發(fā)展的代價，背上污染環(huán)境、溫室氣體排放等沉重包袱，影響當(dāng)代人和子孫后代的生存與發(fā)展。

（二）自然資源永久主權(quán)原則與WTO促進(jìn)自由貿(mào)易原則的關(guān)系

中國針對在自己本土上開采的礦產(chǎn)等自然資源理應(yīng)由我國依據(jù)主權(quán)原則處理，但為何美歐墨等有這樣的機(jī)會對中國提出要求，WTO有權(quán)作出涉及中國主權(quán)行使即迫使中國修改國內(nèi)法或取消相關(guān)出口限制措施的裁定呢？這與中國加入WTO時的承諾有關(guān)。因此，很有必要探討自然資源永久主權(quán)與WTO規(guī)則的關(guān)系。

1.自然資源永久主權(quán)原則與環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展原則

自然資源永久主權(quán)作為國家行使主權(quán)的當(dāng)然組成部分，必須遵循國際法確立的主權(quán)平等和獨立原則。主權(quán)是國家獨立自主地處理內(nèi)外事務(wù)的最高權(quán)力，故一國有權(quán)采取它認(rèn)為合適的和必要的措施來保護(hù)自身的利益并實現(xiàn)既定的目標(biāo)。自 “國家主權(quán)”誕生以來，很長一段時間內(nèi)是指一國之內(nèi)沒有任何限制的最高權(quán)力。但隨著人類活動的日益拓展和各國之間關(guān)系的日益緊密，國際合作和為了人類共同利益限制各國行為成為客觀需求，相關(guān)國家通過協(xié)議，讓渡部分主權(quán)，或遵守習(xí)慣國際法，在一定范圍內(nèi)限制自己行為，成為現(xiàn)實。今天，人們普遍注意到任何一國都不可能享有不受限制的主權(quán)，每個國家都通過條約或習(xí)慣國際法限制自己的主權(quán)。在自然資源永久主權(quán)方面，上述國際法文件實際上對主權(quán)行使也有一定的限制，如自然資源應(yīng)為世界經(jīng)濟(jì)服務(wù)，而不能占而不用；自然資源的處置不能損害基于互利原則的國際合作，不能違背國際義務(wù)等。然而，各國加入限制自己主權(quán)的國際協(xié)議或認(rèn)可習(xí)慣國際法的動機(jī)是從這種行為中受益；在自然資源領(lǐng)域一樣，各國意圖通過管理和使用自然資源的主權(quán)合作而能讓自己從協(xié)議中獲益而非遭受損失或受到傷害。

每個國家都有權(quán)制訂其環(huán)境政策并按照自己的環(huán)境政策來管理自然資源，已為國際社會所公認(rèn)。但出于本國和人類可持續(xù)發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)，有關(guān)環(huán)境的國際法文件 （含聯(lián)大決議和條約）又要求各國應(yīng)履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)，并限制各國對自然資源和財富的管轄權(quán)，要求各國更加仔細(xì)地管理自然資源。1972年的 《斯德哥爾摩宣言》規(guī)定各國按照國際法原則，有根據(jù)本國的環(huán)境政策開發(fā)其資源的主權(quán)權(quán)利，并有責(zé)任確保在其管轄或控制范圍內(nèi)的活動，不對他國或本國區(qū)域外的環(huán)境造成損害；要為保護(hù)地球上的自然資源而周密地計劃和管理，并要為這一代和下一代謀福利；①參見 《斯德哥爾摩宣言》有關(guān)環(huán)境保護(hù)的基本要求。它還特別規(guī)定：在使用地球上不能再生的資源時，必須防范將來把它們耗盡的危險，并且必須確保整個人類能夠分享從這樣的使用中獲得的好處。②《斯德哥爾摩宣言》原則5。1982年的 《世界自然憲章》規(guī)定：自然資源不得浪費，應(yīng)符合 《憲章》載列的原則，有節(jié)制地加以使用；使用不可再生資源時，應(yīng)考慮到這些資源是否豐富，是否有可能合理地加以加工用于消費，其開發(fā)與自然系統(tǒng)的發(fā)揮功能是否相容等因素而有節(jié)制地開發(fā)。③參見 《世界自然憲章》第10段 （d）項。1992年的里約熱內(nèi)盧 “環(huán)境和發(fā)展峰會”通過了以可持續(xù)發(fā)展④其含義和論證參見世界環(huán)境與發(fā)展委員會1987年出版的 《我們共同的未來》報告。為核心的 《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》和 《21世紀(jì)議程》等文件，進(jìn)一步確認(rèn)可持續(xù)發(fā)展原則。上述文件特別提到對不可再生資源的保護(hù)，要求當(dāng)代人的發(fā)展不能影響或剝奪后代人的生存權(quán)利。

2.自然資源永久主權(quán)原則與WTO促進(jìn)貿(mào)易自由

80年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的日益深入，國際人權(quán)法、國際環(huán)境法等的形成和發(fā)展及各國加入或批準(zhǔn)國際條約等事實，使主權(quán)呈現(xiàn)出被弱化的趨勢，各國的管轄范圍與活動受到一定限制；而安理會關(guān)于維持和恢復(fù)和平與安全的決議及歐洲聯(lián)盟、東南亞聯(lián)盟等區(qū)域性國際組織也影響著有關(guān)主權(quán)國家的主權(quán)行使。在這種背景下，自然資源永久主權(quán)被忽略或削弱不可避免，技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的加劇以及二戰(zhàn)以來形成的國際貿(mào)易制度的推進(jìn)，在全球日漸形成的統(tǒng)一大市場使各國國內(nèi)市場逃離不了其約束；這在客觀上促進(jìn)了全球貿(mào)易的發(fā)展，同時也對系統(tǒng)的國際貿(mào)易規(guī)則的制定提出了要求，WTO及其框架下的系列規(guī)則應(yīng)運而生。

WTO體制下雖包含諸多復(fù)雜的協(xié)定，但貫穿于這些協(xié)議的基本原則主要有：不歧視、更開放、可預(yù)見與透明、更有競爭力、更利于欠發(fā)達(dá)國家和環(huán)境保護(hù)。其中保護(hù)環(huán)境原則意指WTO協(xié)議允許成員方采取措施不僅保護(hù)環(huán)境，還保護(hù)公共健康與動植物健康；但這些措施同樣適用于國內(nèi)外企業(yè)，即成員方不得將環(huán)境保護(hù)措施變成變相的貿(mào)易保護(hù)主義措施。①See“What We Stand for”，at http：//www.wto.org/english/thewto＿e/whatis＿e/what＿stand＿for＿e.htm.在WTO一攬子協(xié)定下，全球性生產(chǎn)分工表面上已從傳統(tǒng)的以自然資源為基礎(chǔ)的分工發(fā)展為以技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的分工，從產(chǎn)業(yè)分工發(fā)展到以產(chǎn)品專業(yè)化為基礎(chǔ)的分工；其帶來的結(jié)果是跨國公司對世界的影響進(jìn)一步加大，它們不僅將同一產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)分布于全球，還將自己的經(jīng)營范圍擴(kuò)展到與產(chǎn)品相關(guān)的其他產(chǎn)業(yè)部門，采取多元化戰(zhàn)略對一國甚至全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展都產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。如此擴(kuò)展的結(jié)果導(dǎo)致跨國公司內(nèi)部的全球生產(chǎn)體系在一定程度上決定了各國產(chǎn)業(yè)鏈上的全球分工格局：發(fā)達(dá)國家處于高端，在保護(hù)自己本國的環(huán)境和資源的前提下，可以輕而易舉地獲得高額回報；而發(fā)展中國家繼續(xù)處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，主要靠提供原材料和廉價勞動力來獲取微薄利潤，同時又破壞了自己的環(huán)境和耗費大量不可再生資源。

此外，在新的利益格局和國際貿(mào)易制度下，原有的政治聯(lián)盟或結(jié)盟也在發(fā)生著微妙的變化，發(fā)達(dá)國家采取各種措施 （如扶持與自己意識形態(tài)、文化傳統(tǒng)相近而又不會對自己構(gòu)成競爭威脅的國家快速發(fā)展、建立自由貿(mào)易區(qū)、簽訂雙邊自由貿(mào)易協(xié)定、給予部分國家普遍優(yōu)惠待遇等）分化發(fā)展中國家，使發(fā)展中國家內(nèi)部出現(xiàn)分裂，新興的工業(yè)化國家不再熱衷于77國集團(tuán)活動，甚至站到發(fā)達(dá)國家的一邊；有些發(fā)展中國家出于自己利益的選擇會針對其他發(fā)展中國家采取措施。②如作為這次申訴方之一的墨西哥是發(fā)展中國家的重要一員，第三方中的阿根廷、巴西、哥倫比亞、厄瓜多爾、印度和智利等均是發(fā)展中國家。這些既促使世界原材料和其他初級產(chǎn)品的價格持續(xù)下降，也使各國相互依賴程度加深，如許多發(fā)展中國家也已成為眾多產(chǎn)品的進(jìn)口國，如此使那些對原材料或成品有要求的，結(jié)成臨時利益共同體，以從國際市場上獲得質(zhì)量較高但價格穩(wěn)定低廉的產(chǎn)品。一旦出現(xiàn)像中國這樣的情況，該利益共同體就會依據(jù)所謂的貿(mào)易規(guī)則對他國施加壓力，進(jìn)而影響該國對自然資源永久主權(quán)的行使。

長期以來，聯(lián)大通過的自然資源永久主權(quán)決議和有關(guān)國際條約簽訂的一個主要目的是，為了能充分利用自然資源，但是這種導(dǎo)向下的行為常常忽略對自然資源本身的養(yǎng)護(hù)及對環(huán)境的影響。因此，90年代以來，人們對自然資源的使用，除了尋求使用新的科學(xué)的開采方法外，在觀念上也發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，變 “充分利用”為 “最佳利用”；一詞之變，意義深遠(yuǎn)。當(dāng)然，何為 “最佳利用”？誰來判斷？這又是一個有爭議的話題。不過，我們認(rèn)為自然資源所有國最有話語權(quán)：資源的儲量、資源開采過程中的環(huán)境影響及對周邊人民生活的影響等，并非貿(mào)易相對方所能感知和認(rèn)識的。

另外還有一個很值得探討的問題，即WTO規(guī)則是貿(mào)易領(lǐng)域中的規(guī)則，若其某一具體內(nèi)容與具有更高效力的國際法原則發(fā)生沖突，該如何處理？是以國際法原則為準(zhǔn)還是以貿(mào)易規(guī)則為準(zhǔn)？本文認(rèn)為，應(yīng)以國際法原則為準(zhǔn)。下文以環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展原則為例來分析。

環(huán)境保護(hù)已成為自然資源永久主權(quán)的當(dāng)然部分。國際環(huán)境法律文件重申和鞏固了自然資源永久主權(quán)原則，但也要求各國合理利用并給予養(yǎng)護(hù)，同時履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)。這表明人類的共同利益日益受到關(guān)注，且這種共同利益應(yīng)當(dāng)高于單個國家的具體利益，如貿(mào)易利益等。可持續(xù)發(fā)展原則已經(jīng)成為國際法公認(rèn)的一個原則，它關(guān)注 “環(huán)境與發(fā)展”的平衡；《21世紀(jì)議程》還要求所有國家積極參與對過去的行動和現(xiàn)存國際文件和制度的評估、檢查，并優(yōu)先考慮可持續(xù)發(fā)展方面的未來立法。為此，可持續(xù)發(fā)展原則與國家自然資源永久主權(quán)的行使可以完美地結(jié)合在一起。即一國不能因為自己對自然資源擁有永久主權(quán)，就濫用自己的權(quán)利，其開采和利用必須符合可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)等原則；而他國也不能通過所謂的貿(mào)易原則影響該國出于可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)而對國內(nèi)有關(guān)自然資源，特別是不可再生資源，所行使的管理、限制開發(fā)和保護(hù)等主權(quán)?？沙掷m(xù)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)原則客觀上要求并依賴于一國正當(dāng)行使其自然資源永久主權(quán)，因為其最終落實決定于各國，雖然加入條約受到限制，那也是主權(quán)國家行使主權(quán)所帶來的結(jié)果。因此可以認(rèn)為自然資源永久主權(quán)是全球環(huán)境保護(hù)法和可持續(xù)發(fā)展法的重要基石。當(dāng)有關(guān)貿(mào)易規(guī)則與上述兩原則發(fā)生沖突時，我們認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)原則不僅涉及一國人民的利益，更涉及全人類的利益，其法律效力應(yīng)當(dāng)高于一般的國際貿(mào)易原則，高于某一個具體的國際貿(mào)易規(guī)則或協(xié)議，更高于條約或協(xié)議中某一個具體條文。

三、“原材料案”背后的實質(zhì)及 “自然資源永久主權(quán)”原則的困境

本案發(fā)生的背景是2008年席卷全球資本主義社會的金融危機(jī)，而中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展則一枝獨秀。這引起美歐等發(fā)達(dá)國家的多疑和不滿，如美國在其申訴中所說的 “中國自本世紀(jì)以來的工業(yè)快速增長和發(fā)展是以世界其他地區(qū)為代價而取得的”①Paragraph 3 of Annex A-1，Executive Summary of the First Written Submission of the United States，WT/DS394/R/Add.1，WT/DS395/R/Add.1，WT/DS398/R/Add.1之語反映了這種心態(tài)。而同期發(fā)達(dá)國家國內(nèi)企業(yè)對政府微詞不斷并頻頻施壓。為此，美歐等提起該申訴的動機(jī)之一可能就是轉(zhuǎn)移國內(nèi)矛盾焦點，而根本的目的是保護(hù)相關(guān)企業(yè)或群體進(jìn)而保護(hù)其國家或地區(qū)利益。該案發(fā)生時，歐盟貿(mào)易委員凱瑟琳·阿什頓發(fā)表聲明說，中國對原材料施加的出口配額和出口稅等出口限制扭曲了競爭，抬高了國際市場上的價格，令歐盟企業(yè)在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)條件下處境更加艱難。②尚軍：《歐美訴諸WTO加緊爭奪中國稀缺資源》，《中國證券報》2009年6月25日 。美國貿(mào)易代表羅恩·柯克也表示，美國向WTO申訴該問題，意在 “堅持我們的利益，這樣美國工業(yè)生廠商才能獲取公平競爭的環(huán)境，更多的美國工人能重返崗位”；③《歐美就中國限制稀有金屬出口向WTO提起訴訟》，《環(huán)球時報》2009年6月24日。稱專家組的裁定是 “美國制造業(yè)者與工人和全球的重大勝利”。④明永昌：《針對中國限制九種原材料出口，世貿(mào)裁定中國違規(guī)，中國表遺憾》，《聯(lián)合早報》2011年7月7日。顯然，該案的直接目的是通過申訴手段迫使中國繼續(xù)向歐美市場低價供應(yīng)9種原材料，以維護(hù)自己的既得利益；其長遠(yuǎn)目的是利用它們主導(dǎo)控制下的國際貿(mào)易規(guī)則延續(xù)著長期以來將發(fā)展中國家作為廉價原材料供應(yīng)地的殖民主義理念，遏制中國的發(fā)展；其最終服務(wù)的仍是以跨國公司為代表的私人企業(yè)。實際上就是利用WTO規(guī)則對自然資源永久主權(quán)的行使進(jìn)行顛覆和削弱。

（一）獲取國際貿(mào)易利益手段的演變

工業(yè)革命之前，由于各國之間的重要交易聯(lián)系如貿(mào)易缺乏，各國之間也缺少除了戰(zhàn)爭或其他武力來對他國施加影響的路徑或手段；作為主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的重商主義 （強(qiáng)調(diào)自給自足）又強(qiáng)化了君王狹隘、自利的政策。在當(dāng)時的背景下，武力掠奪殖民地或戰(zhàn)爭就成為獲取資源的主要手段。18世紀(jì)后期發(fā)生的兩場 “革命”給國際法帶來了巨大影響：法國大革命改變了個人對國家內(nèi)部治理的思考方式，它催生了具有權(quán)利和責(zé)任的 “公民”這一近現(xiàn)代理念，與過去只有義務(wù)如交稅等的 “臣民”形成鮮明對比；在此基礎(chǔ)上誕生的 “共和國”內(nèi)，“被管理者”在主權(quán)國家治理方面也有了話語權(quán)，國家的管理方式開始發(fā)生了微妙的變化。另一場革命就是英國率先發(fā)起的工業(yè)革命，它改變了所有國內(nèi)和國際政治的物質(zhì)基礎(chǔ)。⑤Gerhard von Glahn，etc，Law Among Nations：An Introduction to Public International Law，Pearson，2010，p.34.兩場革命的結(jié)合，開啟了平民和新的生產(chǎn)組織形式如企業(yè)、公司等影響國際經(jīng)濟(jì)活動的新篇章，為后來100多年的國際法發(fā)展奠定了基調(diào)，以私人基礎(chǔ)的殖民主義掠奪與資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展中武力為后盾的國際貿(mào)易為19世紀(jì)及20世紀(jì)初的國際法注入了特定的元素，同時也意圖用所謂的國際法來詮釋自己行為的正當(dāng)、合法性。

經(jīng)過20世紀(jì)上半葉的兩次大戰(zhàn)及50年代后的國際上民族獨立運動和覺醒，赤裸裸的戰(zhàn)爭或武力獲取他國資源受到了人類的否定和摒棄，但發(fā)達(dá)國家掠奪他人財富的企圖并未消亡，它們以所謂的和平方式、利用自己的經(jīng)驗構(gòu)建了國際法貿(mào)易法律制度，來幫助自己實現(xiàn)這種企圖。⑥參見馬忠法：《論知識經(jīng)濟(jì)下發(fā)達(dá)國家獲取財富手段的變化及我國的對策》，《重慶理工大學(xué)學(xué)報》2011年第5期。如本案，要在上世紀(jì)初，它們可能借助武力來實現(xiàn)，但現(xiàn)在迫于國際社會的進(jìn)步和發(fā)展，它們不可能使用武力，于是通過WTO規(guī)則強(qiáng)買強(qiáng)賣，這不能不讓人想到鴉片戰(zhàn)爭及19世紀(jì)末歐洲列強(qiáng)用武力在中國和其殖民地國家獲取資源和暴利的情形；盡管形式不同，但本質(zhì)一樣。美國貿(mào)易代表柯克所稱的 “中國是全球稀有金屬的供應(yīng)國，有權(quán)使用這些原料對美國工業(yè)生產(chǎn)商而言至關(guān)重要”①《歐美就中國限制稀有金屬出口向WTO提起訴訟》，《環(huán)球時報》2009年6月24日。這句話使美國 “以我為中心”的霸權(quán)主義心態(tài)表露無遺：“你供應(yīng)，我有權(quán)使用”似乎天經(jīng)地義。實際上，中國只是全球有關(guān)稀有原料的礦藏國之一，美、俄等也有豐富的礦儲量，只是它們不開發(fā)而已；②參見 《WTO對中國制裁：歐美一片歡呼》，http：//www.junshijia.com/article/201107/71284.html。為何美國不開發(fā)而“有權(quán)”使用中國的這些原料？這就與當(dāng)下的國際貿(mào)易規(guī)則直接關(guān)聯(lián)。目前在有形商品貿(mào)易方面，全球達(dá)成了限制各國的國際貿(mào)易法律制度，但在無形國際貿(mào)易法律制度如技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面尚未形成有法律約束力的制度，這對包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家十分不利。

有人認(rèn)為，隨著知識和信息取代物質(zhì)資源成為財富的主要源泉，“虛擬國家”開始出現(xiàn)，領(lǐng)土和規(guī)模不再是決定一國經(jīng)濟(jì)財富和實力的決定性因素；因此傳統(tǒng)主權(quán)已經(jīng)失去了其原有的地位。③See Gérard Kreijen，State，Sovereignty and International Governance，Oxford University Press，2002，p.166.這種觀點，其實只是看到問題的一個方面，盡管知識和信息在當(dāng)下對獲取財富手段有巨大影響，但任何虛體財富必須依賴于實體的物質(zhì)財富，沒有硅、各種貴重金屬和其他物質(zhì)構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)所需的計算機(jī)、硬盤和光纖等，知識和信息可能無法產(chǎn)生也無法傳遞。如果持這種觀點，美國歐盟似乎根本就無必要就9種原材料申訴中國，美國更無必要花費巨大代價派兵阿富汗等。在現(xiàn)今條件下，國家領(lǐng)土主權(quán)依然是基礎(chǔ)，國家對其上的自然資源依然有永久的權(quán)利，只是行使和獲取手段發(fā)生了變化。

（二）當(dāng)今國際貿(mào)易規(guī)則的本質(zhì)及其對自然資源永久主權(quán)行使的影響

數(shù)據(jù)表明，多年來，中國是世界上最大的黃磷、氟石、鎂和鋅等原材料的出口國；如目前中國稀土儲量占全球的31%左右④吳香玉：《筑牢稀土資源保護(hù)長城》，《世界有色金屬》2010年第15期。，但多年來中國供應(yīng)給全球的稀土資源占全球市場的90%以上。⑤賈云：《拯救稀土，保護(hù)資源》，《中國粉體工業(yè)》2010年第4期。由于種種原因，我們在開發(fā)這些資源向全球以比較低廉的價格供應(yīng)時，付出了極其慘重的環(huán)境代價；而發(fā)達(dá)國家卻在保護(hù)自己的不可再生資源 （如上述原材料、稀土等），借助于國際貿(mào)易制度，用廉價的、可以隨時貶值的紙幣來換取發(fā)展中國家寶貴資源，延續(xù)著殖民主義體系下國際經(jīng)濟(jì)舊秩序的陰魂，其本質(zhì)仍是將發(fā)展中國家作為自己利益鏈的低端提供者，其危害不亞于甚至超越通過戰(zhàn)爭、武力來占領(lǐng)殖民地進(jìn)行掠奪所產(chǎn)生的結(jié)果：因為通過貿(mào)易制度，發(fā)達(dá)國家無需派駐本國軍隊或相關(guān)人員在原材料提供地，進(jìn)而對這些地區(qū)的環(huán)境污染等會更為不加關(guān)注。中國近年來的政策調(diào)整正是意識到上述資源開采過程中環(huán)境破壞對礦區(qū)等周圍人民及其后代帶來的致命損害而做出的。美國、歐盟的意圖十分明顯：通過所謂的WTO規(guī)則，讓中國的貴重資源消耗殆盡，換取一些以美元、歐元等為主且隨時可能貶值的外匯，壓縮和限制中國未來的發(fā)展空間。這是一種釜底抽薪的競爭方式。因此，中國出于保護(hù)自己國家長遠(yuǎn)戰(zhàn)略利益的政策調(diào)整，觸動了美、歐等國的戰(zhàn)略利益；于是它們就拿起它們在和平時代保護(hù)自己利益常用的武器，向WTO爭端解決機(jī)構(gòu)提起申訴，來維護(hù)自己的所謂 “貿(mào)易利益”。然而，問題的關(guān)鍵在于：它們的利益得到維護(hù)了，國內(nèi)個人就業(yè)增加了，企業(yè)經(jīng)營處境改善了，但中國的環(huán)境問題、中國礦區(qū)周圍的人民生活質(zhì)量和健康保障及后代對這些不可再生資源使用的權(quán)利誰來負(fù)責(zé)？顯然，這是一種貿(mào)易規(guī)則保護(hù)下自私的典型表現(xiàn)。

美歐代表的話，讓人感到它們長期以來在武力和制度優(yōu)勢下形成的 “唯我獨尊”、以 “我”的利益為標(biāo)準(zhǔn)來衡量他國行為的心理，而無視自己的不足和他國的需求。如美歐從來沒有檢討自己限制技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品的出口是否妥當(dāng)和符合國際法；也無一個國家因美歐等主要發(fā)達(dá)國家依靠技術(shù)優(yōu)勢及其他知識產(chǎn)權(quán)在全球獲取暴利而不以公平價格轉(zhuǎn)讓進(jìn)行申訴。發(fā)展中國家利用自己的資源優(yōu)勢，讓本國企業(yè)生產(chǎn)，為本國獲取一定的市場優(yōu)勢，就如同美歐等依賴技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)獲得市場優(yōu)勢一樣，道理一樣，但中國遭受了申訴而美、歐卻沒有。中國用自己的資源為本國企業(yè)提供便利，這本是中國行使自然資源永久主權(quán)的體現(xiàn)，怎么會被視為違背WTO規(guī)則？原因歸結(jié)于中國加入了WTO并且做出了相關(guān)承諾，讓渡了自己的部分主權(quán)，同意限制一定范圍內(nèi)的主權(quán)行使。這看似合理，但更為關(guān)鍵的是要對條文本身和整個承諾或讓渡體系進(jìn)行整體解釋，看其是否正當(dāng)、符合當(dāng)初承諾時中國的本意。此外，美國貿(mào)易代表辦公室網(wǎng)站上的 “中國通過出口控制原材料等，意在提高本國企業(yè)的競爭力；這樣的出口限制同時也會給外國廠商產(chǎn)生巨大壓力，結(jié)果是促使他們向中國轉(zhuǎn)移經(jīng)營和技術(shù)”①Please visit the website of the Office of Trade representative of the United States，http：//www.whitehouse.gov/us tr/U.S.-Trade-Representative-Ron-Kirk-Announces-U.S.-Victory-in-Challenge-to-China%E2%80%99s-Raw-Materials-Export-Restraints.這段話，讓我們認(rèn)識到美國在國際貿(mào)易方面根本就沒有 “公平互利”的理念，其動機(jī)就是 “我”獲利，至于 “你”我不管；其在貿(mào)易中一直堅持的限制向中國轉(zhuǎn)讓技術(shù)的目的在這段話中昭然若揭。國際貿(mào)易實際上就是根據(jù)商品 （包括知識產(chǎn)權(quán)等）、技術(shù)或資源分配的稟賦不同而在不同國家之間進(jìn)行交易；理想的狀態(tài)是，各國商品、技術(shù)、資源和人員等的自由流動。但二戰(zhàn)以來發(fā)達(dá)國家在極端自我利益驅(qū)動下，根據(jù)自己的需要隨時祭起貿(mào)易自由主義或保護(hù)主義的大旗，人為妨礙國際貿(mào)易的公平自由地進(jìn)行。其中，美國至今不變的高新技術(shù)及其設(shè)備出口管制是集中代表。在技術(shù)作為商品的今天，“你”的優(yōu)勢是技術(shù)， “我”的優(yōu)勢是資源，為何“你”可以控制技術(shù)不向中國流動，“我”就不能控制自己占有優(yōu)勢的資源呢？更何況，中國的政策調(diào)整是出于保護(hù)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展之目的而做出的。這是典型的 “只許州官放火不許百姓點燈”的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)主義行徑；但很可惜，在當(dāng)前無形的國際貿(mào)易規(guī)則中，我們在無形知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域尚無類似于有形貿(mào)易商品的有效制裁規(guī)則，對這種行徑，發(fā)展中國家束手無策。

還有，從一般的常識來看，正是因為長期以來，中國一直給世界市場提供上述原材料，連續(xù)不斷的開采、使用而使它們儲藏量日漸減少直至耗竭，是符合規(guī)律的；為此采取必要的保護(hù)措施是必要的。美歐指出，中國根據(jù)GATT1994的例外條款采取限制性措施，沒有做到對內(nèi)對外一致，即如果出于保護(hù)環(huán)境等需求，也應(yīng)當(dāng)對國內(nèi)企業(yè)給予限制，但現(xiàn)實是對國內(nèi)有關(guān)企業(yè)繼續(xù)維持低價供應(yīng)，而對出口的相關(guān)產(chǎn)品采取措施，提高了價格；違背了 “與國內(nèi)限制生產(chǎn)與消費的措施相配合”之規(guī)定；該訴求得到專家組和上訴機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。②Panel Reports，para.7.397（Referring to GATT Panel Report，Canada– Herring and Salmon，para.4.6）.現(xiàn)在的問題是：如果上述資源所剩儲藏量十分有限，只能滿足國內(nèi)需求，是否國內(nèi)廠家依然不能開采和使用？我們認(rèn)為，如果是這種情況，出于國家安全、環(huán)境保護(hù)等考慮，任何一國都有充足的理由，限制出口。

四、結(jié)語

WTO爭端解決機(jī)構(gòu)在該案中支持了美歐申訴的主要主張，是為了迎合部分大國需求或證明WTO在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中積極作用的產(chǎn)物；它在詮釋W(xué)TO規(guī)則中的機(jī)械主義及其裁定折射出的思路是舊殖民主義體系下不公平理念在新條件下的延續(xù)；也是對公認(rèn)的自然資源永久主權(quán)國際法原則的破壞。WTO專家組和上訴機(jī)構(gòu)未能從系統(tǒng)解釋和整體解釋兩個角度并結(jié)合更廣泛意義上的國際法原則如自然資源永久主權(quán)等，闡釋W(xué)TO建立的宗旨及其對環(huán)境、貿(mào)易和發(fā)展議題的關(guān)注，更是對奄奄一息的多哈回合以又一次致命打擊。

美歐政策多受國內(nèi)利益集團(tuán)左右，它們國內(nèi)企業(yè)因新一輪金融危機(jī)的影響而引起競爭力下降，進(jìn)而需要本國政府祭起貿(mào)易保護(hù)主義的大旗來保護(hù)自己的利益，于是美歐決定，聯(lián)合向WTO申訴中國采取貿(mào)易限制措施囤積自然資源的行為就成為經(jīng)典的一例。不難看出，國際貿(mào)易規(guī)則變成了發(fā)達(dá)國家手中轉(zhuǎn)移危機(jī)和任意玩耍的道具：只要你影響了“我”的貿(mào)易利益，“我”就根據(jù)最利于 “我”的原則找 “你”麻煩。盡管主權(quán)是相對的，國際法既主張各國擁有主權(quán)，又限于國際社會的構(gòu)建與和諧，需要對主權(quán)在一定條件下 （如 “同意”、 “讓渡”等）的限制，因為 “國際法的特質(zhì)正是在于把主要是獨立國家連結(jié)成為法律的社會”，③〔奧〕阿·菲德羅斯等：《國際法》，李浩培譯，商務(wù)印書館1981年版，第12頁。但這種限制是國家行使主權(quán)的體現(xiàn)，它在符合國際法整體原則和精神的條件下以維護(hù)國家利益、與他國公平互利為前提，任何違背這一基本前提的行為都是無效的。我們反對假借WTO或任何其他規(guī)則對他國進(jìn)行新形勢下的掠奪，但只反對是蒼白的，問題的關(guān)鍵在于不僅僅我們，還有廣大的發(fā)展中國家如何能夠做到有效地行使自己的主權(quán)，維護(hù)自己的國家利益。