基于創(chuàng)新記分牌的區(qū)域創(chuàng)新能力提升策略研究*

中原工學(xué)院 張曉峰 朱九龍

基于創(chuàng)新記分牌的區(qū)域創(chuàng)新能力提升策略研究*

中原工學(xué)院 張曉峰 朱九龍

在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)全球化的今天，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，使得技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率逐步提高，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，這一比例已經(jīng)達(dá)到60%～80%，世界經(jīng)濟(jì)正在向著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的方向發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越重要。區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的決定因素是區(qū)域創(chuàng)新能力，先發(fā)區(qū)域與后發(fā)區(qū)域之間技術(shù)差距的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新能力的差距。由于種種原因，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力在國(guó)際上的地位一直不容樂(lè)觀。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的3/5，企業(yè)對(duì)外技術(shù)依賴(lài)度超過(guò)50%。而世界上的創(chuàng)新型國(guó)家的企業(yè)的對(duì)外科技依賴(lài)度一般在30%左右，美國(guó)、日本企業(yè)的對(duì)外技術(shù)依賴(lài)度僅為5%左右。由此可見(jiàn)，提升區(qū)域創(chuàng)新能力是世界后發(fā)區(qū)域縮小同先發(fā)區(qū)域技術(shù)和經(jīng)濟(jì)差距的必由之路。本文，筆者借助歐洲創(chuàng)新記分牌的相關(guān)理論，提出我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新能力提升策略。

一、創(chuàng)新記分牌理論的產(chǎn)生

20世紀(jì)90年代，面對(duì)來(lái)自美國(guó)和日本的競(jìng)爭(zhēng)壓力，歐盟意識(shí)到其與美國(guó)和日本在競(jìng)爭(zhēng)力上的差距根源在于自身創(chuàng)新能力的不足。為此，歐盟于1992年開(kāi)始第一次“歐共體創(chuàng)新情況調(diào)查”，對(duì)歐盟不同產(chǎn)業(yè)、不同國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新情況進(jìn)行調(diào)查分析。2004年，應(yīng)在里斯本召開(kāi)的歐洲理事會(huì)的要求，歐委會(huì)建立了一種綜合性創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系——?jiǎng)?chuàng)新記分牌。創(chuàng)新記分牌每年對(duì)歐盟整體創(chuàng)新績(jī)效與世界其他主要?jiǎng)?chuàng)新體的差距以及歐洲各國(guó)的創(chuàng)新表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，迄今已經(jīng)發(fā)布了10份年度報(bào)告（其中2000年為試驗(yàn)版）。經(jīng)過(guò)不斷探索、發(fā)展和完善，創(chuàng)新記分牌已經(jīng)有了較為成熟穩(wěn)定的評(píng)估指標(biāo)和方法，成為具有重要國(guó)際影響的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，其評(píng)估結(jié)果成為歐盟各國(guó)乃至世界主要?jiǎng)?chuàng)新體測(cè)度自身創(chuàng)新表現(xiàn)的重要參考，影響廣泛而深遠(yuǎn)。

二、創(chuàng)新記分牌理論指標(biāo)體系的發(fā)展歷程及趨勢(shì)

1.創(chuàng)新記分牌的發(fā)展歷程。近幾年，創(chuàng)新記分牌指標(biāo)體系不斷修訂和完善，體現(xiàn)了對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)及其過(guò)程認(rèn)識(shí)的不斷深入。從2001年首份創(chuàng)新記分牌年度報(bào)告正式發(fā)布至今，創(chuàng)新記分牌由最初的18個(gè)指標(biāo)增加到現(xiàn)在的29個(gè)指標(biāo)。其中2005年和2008年變動(dòng)比較大，指標(biāo)變化幅度均超過(guò)了30%。

（1）2005年的大變化。2005年，創(chuàng)新記分牌從創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)板塊（一級(jí)指標(biāo)）確定了五大領(lǐng)域（二級(jí)指標(biāo)）：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并重新梳理了各指標(biāo)之間的關(guān)系，最終確定了26個(gè)三級(jí)指標(biāo)。具體來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新投入部分主要包括創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素、知識(shí)創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素主要考察與創(chuàng)新相關(guān)的人力資本與基礎(chǔ)設(shè)施；知識(shí)創(chuàng)造主要衡量作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)成功的關(guān)鍵因素以及研發(fā)活動(dòng)的投入情況；企業(yè)創(chuàng)新部分則是通過(guò)分析參與創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)量與企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的投入，以及信息通訊技術(shù)的投資情況反映企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的投入。創(chuàng)新產(chǎn)出則是從技術(shù)應(yīng)用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩方面進(jìn)行分析。技術(shù)應(yīng)用主要考察企業(yè)采用高技術(shù)帶來(lái)的新價(jià)值，此外還將參與高技術(shù)生產(chǎn)活動(dòng)的人員納入考察范圍，從企業(yè)活動(dòng)和勞動(dòng)力方面考察創(chuàng)新帶來(lái)的價(jià)值增加；知識(shí)產(chǎn)權(quán)則主要考察專(zhuān)利、商標(biāo)、外觀設(shè)計(jì)的占有量。

（2）2008年的變化。2008年，創(chuàng)新記分牌從創(chuàng)新使能、企業(yè)行為指標(biāo)、創(chuàng)新輸出三大板塊（一級(jí)指標(biāo)）確定了七大領(lǐng)域（二級(jí)指標(biāo)），三級(jí)指標(biāo)增加到29個(gè)，其中近六成指標(biāo)是修訂或新設(shè)指標(biāo)，并取消了2005年增加的一些有爭(zhēng)議的指標(biāo)。

2.創(chuàng)新記分牌的發(fā)展趨勢(shì)?？偟膩?lái)看，創(chuàng)新記分牌的指標(biāo)體系變化體現(xiàn)出以下趨勢(shì)。

（1）從單純的技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新并重。創(chuàng)新記分牌指標(biāo)最近的幾次修改，重點(diǎn)體現(xiàn)了用戶(hù)創(chuàng)新、開(kāi)放創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新。

（2）指標(biāo)的價(jià)值判斷取向更加明確，創(chuàng)新內(nèi)涵更加突出。在目前的創(chuàng)新記分牌評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，進(jìn)一步突出了指標(biāo)的創(chuàng)新內(nèi)涵。

（3）指標(biāo)間邏輯關(guān)系更嚴(yán)密，指標(biāo)內(nèi)涵界定更清晰、準(zhǔn)確。主要表現(xiàn)在現(xiàn)行創(chuàng)新記分牌指標(biāo)體系不但減少了指標(biāo)的冗余，而且對(duì)部分指標(biāo)的規(guī)定更詳細(xì)，使之更具可操作性。

（4）基于問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)的指標(biāo)數(shù)量明顯增加。

三、基于創(chuàng)新記分牌的區(qū)域創(chuàng)新能力提升策略

根據(jù)創(chuàng)新記分牌指標(biāo)體系發(fā)展趨勢(shì)分析，筆者提出以下提升區(qū)域創(chuàng)新能力的策略。

1.提升區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力。提高區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力，應(yīng)從制約企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策能力的因素著手。首先，區(qū)域政府應(yīng)該從文化、制度兩個(gè)層面鼓勵(lì)企業(yè)精神，減輕企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)。其次，區(qū)域企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)制度改革，盡快確立企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，建立客觀、統(tǒng)一的企業(yè)創(chuàng)新業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。最后，應(yīng)該建立健全企業(yè)中介機(jī)構(gòu)和技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)之間資源的結(jié)合創(chuàng)造中介條件。

2.提升區(qū)域R&D能力。提升區(qū)域R&D能力可以從以下3個(gè)方面著手。

（1）提升區(qū)域個(gè)人的R&D能力。提升區(qū)域R&D人員的R&D能力要從提高對(duì)其的R&D投入著手。區(qū)域創(chuàng)新既是一項(xiàng)全員參與的活動(dòng)，也是一項(xiàng)隱性知識(shí)擴(kuò)散的過(guò)程，從某種程度上說(shuō)，對(duì)R&D人員的R&D投入可以上升到提高區(qū)域創(chuàng)新主體組織文化的高度。

（2）提升團(tuán)隊(duì)的R&D能力。提升區(qū)域團(tuán)隊(duì)的R&D能力也應(yīng)從R&D投入著手。對(duì)團(tuán)隊(duì)的R&D投入就是對(duì)R&D項(xiàng)目的投入，其中包括物質(zhì)投入、精神投入、技術(shù)投入等。通常，R&D人員只是將項(xiàng)目的某一部分作為自己的工作目標(biāo)，而R&D團(tuán)隊(duì)則將整個(gè)項(xiàng)目作為工作目標(biāo)。所以，團(tuán)隊(duì)R&D能力是通過(guò)團(tuán)隊(duì)內(nèi)外信息溝通和R&D項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的。提升區(qū)域的團(tuán)隊(duì)R&D能力，需要靠所有區(qū)域創(chuàng)新主體長(zhǎng)期堅(jiān)持不懈的努力。

（3）提升R&D部門(mén)的R&D能力。區(qū)域R&D部門(mén)的R&D能力由新客戶(hù)貢獻(xiàn)力、與生產(chǎn)部門(mén)的協(xié)同能力、與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的協(xié)同能力組成，構(gòu)建區(qū)域R&D部門(mén)的R&D能力，就是打造R&D部門(mén)的這3種能力。提升區(qū)域R&D部門(mén)的R&D能力，靠創(chuàng)新企業(yè)提升新客戶(hù)貢獻(xiàn)力和R&D部門(mén)與生產(chǎn)部門(mén)、營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)協(xié)同創(chuàng)新的能力來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（4）完善區(qū)域R&D能力提升策略。提高區(qū)域R&D能力，首先，是提高R&D活動(dòng)與區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略的一致性能力。因此，塑造區(qū)域R&D能力，首要工作是面向市場(chǎng)，正確認(rèn)識(shí)R&D成功的標(biāo)志。其次，是形成新產(chǎn)品的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和成本競(jìng)爭(zhēng)力。這是提高區(qū)域R&D能力的關(guān)鍵。

3.提升區(qū)域公共服務(wù)能力。提高區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)能力，關(guān)鍵是提高區(qū)域政府對(duì)區(qū)域創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新制度供給能力。要提高區(qū)域政府對(duì)區(qū)域創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新制度供給能力，就要克服區(qū)域政府技術(shù)創(chuàng)新制度供給中的障礙。產(chǎn)權(quán)制度、激勵(lì)制度、創(chuàng)新合作制度短缺是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新制度供給中的主要障礙，要提高區(qū)域政府的技術(shù)創(chuàng)新制度供給能力，應(yīng)從這些障礙著手，通過(guò)制度創(chuàng)新，形成區(qū)域技術(shù)制度供給中的鐵三角。

4.提升區(qū)域人才支撐能力。以轉(zhuǎn)運(yùn)成本和對(duì)區(qū)域創(chuàng)新主體的依賴(lài)程度為維度，區(qū)域人才可分為通用人才、專(zhuān)用人才、準(zhǔn)專(zhuān)用人才和準(zhǔn)通用人才4種類(lèi)型。

（1）建立通用人才培養(yǎng)體系。對(duì)于通用人才，對(duì)其培訓(xùn)的重點(diǎn)不是知識(shí)和技能，而是非正式制度培訓(xùn)，關(guān)鍵是將其融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新的組織文化。

（2）完善專(zhuān)用人才發(fā)展戰(zhàn)略。對(duì)于專(zhuān)用人才的發(fā)展，首先，應(yīng)選擇合理的報(bào)酬激勵(lì)制度，將專(zhuān)用人才的勞動(dòng)付出與預(yù)期收益匹配起來(lái)，通過(guò)收益與勞動(dòng)付出的高度相關(guān)，實(shí)現(xiàn)對(duì)專(zhuān)用人才的保健作用。其次，通過(guò)專(zhuān)用人才分享區(qū)域創(chuàng)新的剩余索取權(quán)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)用人才對(duì)自身人力資本的收益權(quán)。專(zhuān)用人才只有實(shí)現(xiàn)對(duì)自身人力資本產(chǎn)權(quán)的有效控制，才能充分發(fā)揮其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的作用。

（3）提升準(zhǔn)專(zhuān)用人才發(fā)展戰(zhàn)略。必須通過(guò)培訓(xùn)制度安排，促使準(zhǔn)專(zhuān)用人才通用化，或者對(duì)他們進(jìn)行更為專(zhuān)用性的培訓(xùn)，使其轉(zhuǎn)換為專(zhuān)用人才。

（4）準(zhǔn)通用人才發(fā)展戰(zhàn)略。準(zhǔn)通用型人才是轉(zhuǎn)換成本較小，且對(duì)區(qū)域創(chuàng)新依賴(lài)程度較高的人才。對(duì)這類(lèi)人才的培訓(xùn)制度安排與準(zhǔn)專(zhuān)用人才相似，要么促使其向通用人才轉(zhuǎn)化，要么對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)，促使其轉(zhuǎn)換為專(zhuān)用人才。

河南省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“創(chuàng)新計(jì)分牌在區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中的應(yīng)用研究”（0 9 2 40 0 42 0 0 10）。