西方產(chǎn)權(quán)思想史研究的新探索和新航標(biāo)——評《西方產(chǎn)權(quán)思想史研究—兼論中國的產(chǎn)權(quán)改革與金融改革》

○盧現(xiàn)祥

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院湖北 武漢 430060）

一、內(nèi)容新穎，研究系統(tǒng)，考察廣博而細(xì)致

《西方產(chǎn)權(quán)思想史》這部著作分為三部分：“導(dǎo)論”、“產(chǎn)權(quán)思想的考察與評述”、“現(xiàn)實(shí)借鑒與階段論”。其主要內(nèi)容是著作的第二部分，也就是第二章至第五章，該部分系統(tǒng)考察了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論以前約500年間產(chǎn)權(quán)思想的產(chǎn)生、形成與發(fā)展。具體內(nèi)容包括考察重商主義以前以及重商主義、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家的產(chǎn)權(quán)論述，揭示其中的產(chǎn)權(quán)思想并予以評述。在《西方產(chǎn)權(quán)思想史》這部論著中，作者考察并論述了以下方面。

1、重商主義以前產(chǎn)權(quán)問題論述和重商主義的產(chǎn)權(quán)思想。論著認(rèn)為，盡管在西歐中世紀(jì)以前，出現(xiàn)不少像色諾芬、瓦羅和阿奎那等大思想家，他們也曾討論過財(cái)富增進(jìn)因素等問題，但相關(guān)的論證是零碎的，思想是極其簡樸的，對于較為豐富的產(chǎn)權(quán)思想更不可能涉及。產(chǎn)權(quán)思想是從15世紀(jì)至17世紀(jì)中葉產(chǎn)生并流行于西歐的重商主義開始的，因而西方產(chǎn)權(quán)思想的歷史上溯年代是重商主義時(shí)期。重商主義提出了貨幣財(cái)富的財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及私商財(cái)產(chǎn)和公有財(cái)產(chǎn)的可轉(zhuǎn)換性和基本要求的一致性的論述。

2、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的產(chǎn)權(quán)思想。論著認(rèn)為，這一時(shí)期的產(chǎn)權(quán)思想上溯17世紀(jì)中葉威廉·配第，下迄19世紀(jì)70年代的“邊際革命”。配第是直接論及所有權(quán)和強(qiáng)調(diào)所有權(quán)保護(hù)思想的先驅(qū)者之一，他主張對財(cái)產(chǎn)實(shí)施登記制度，并揭示了土地價(jià)值與土地產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度之間的內(nèi)在聯(lián)系。魁奈在1767年以“中國的專制制度”為題，闡釋了對所有權(quán)需要法律強(qiáng)制性保護(hù)的思想，并認(rèn)識到財(cái)富具有可售賣、可交換、可讓渡和對產(chǎn)生的果實(shí)有收益要求權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但他尚未認(rèn)識到財(cái)產(chǎn)權(quán)利的排他性等性質(zhì)。而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要代表人物斯密提出了關(guān)于天賦人權(quán)是最最神圣不可侵犯的勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)的思想。他在指出公司制下財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和使用權(quán)分離的好處的同時(shí)，發(fā)現(xiàn)了“委托—代理”關(guān)系及信息不對稱問題。薩伊列出專門章節(jié)分析財(cái)產(chǎn)所有權(quán)問題。在他看來，產(chǎn)權(quán)對于財(cái)富增長至關(guān)重要，財(cái)富天然具有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，所有權(quán)界定之后，決定了分配權(quán)、處置權(quán)等其他相應(yīng)權(quán)利。因此，財(cái)富首要的、最重要的性質(zhì)是其產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。薩伊將產(chǎn)權(quán)問題引入到生產(chǎn)領(lǐng)域，并把這一認(rèn)識拓展為多個(gè)層面的含義。

3、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的產(chǎn)權(quán)思想。論著認(rèn)為，這一時(shí)期的產(chǎn)權(quán)思想肇始于19世紀(jì)70年代的“邊際革命”，到20世紀(jì)30年代“凱恩斯革命”結(jié)束。馬歇爾對經(jīng)濟(jì)變化的基本看法——自然是不能飛躍的，他將這一原理運(yùn)用于所有制變遷的分析，認(rèn)為早期文明的出現(xiàn)，使得財(cái)產(chǎn)制度由共有財(cái)產(chǎn)向村社式集體所有制發(fā)展，即出現(xiàn)了原始共有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)分割。而這種早期文明，既是個(gè)人所有權(quán)限制的原因，又是它的結(jié)果。進(jìn)而指出制度（包括產(chǎn)權(quán)）的變遷是漸進(jìn)的，而不是突變的。他用經(jīng)濟(jì)生物學(xué)和經(jīng)濟(jì)力學(xué)的方法來研究經(jīng)濟(jì)問題和產(chǎn)權(quán)問題，認(rèn)為連續(xù)的原理特別適合制度的研究。而克拉克在《財(cái)富的分配》等著作中闡述了他的產(chǎn)權(quán)思想。他將產(chǎn)權(quán)問題的分析引入分配領(lǐng)域：分配遵從的首要規(guī)律，就是尊重財(cái)產(chǎn)權(quán)利的自然法則，任何偏離財(cái)富或勞動(dòng)所應(yīng)得的分配，都是侵犯了這一法則。他認(rèn)為，分配問題的解決就意味著財(cái)產(chǎn)權(quán)利問題得到了解決。

4、近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的產(chǎn)權(quán)思想。凡勃倫提出制度至關(guān)重要的觀點(diǎn)，認(rèn)為最為重要的兩種制度就是：私有財(cái)產(chǎn)制度和技術(shù)制度。他大量運(yùn)用了心理學(xué)、進(jìn)化論和人類學(xué)等知識和方法，從制度因素、財(cái)產(chǎn)權(quán)利和有閑階級等方面剖析了西方社會現(xiàn)實(shí)矛盾，主張以“制度”為基礎(chǔ)建立新的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一代表人物康芒斯在產(chǎn)權(quán)思想領(lǐng)域的突破和創(chuàng)新是多方面的：重新詮釋經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為所有權(quán)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)；提出關(guān)于人的新假設(shè)，認(rèn)為人是制度的產(chǎn)物，這一認(rèn)識突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人是自由、理性、利己的假設(shè)和僅從人與自然物的關(guān)系來研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識界限；提出作為經(jīng)濟(jì)學(xué)基本單位的“交易”的產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移；認(rèn)為貨幣是一種測量所有權(quán)的數(shù)量的制度安排，貨幣本身也是具有一種財(cái)產(chǎn)權(quán)利的商品，而買賣交易涉及到貨幣與商品兩個(gè)方面，其實(shí)質(zhì)也是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。

二、運(yùn)用產(chǎn)權(quán)思想試圖探索中國特色的產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展新思路

論著系統(tǒng)地揭示了科斯以前經(jīng)濟(jì)學(xué)說史中的產(chǎn)權(quán)思想，并且將這些思想運(yùn)用到我國產(chǎn)權(quán)改革和金融改革中去，這種借鑒具有針對性、應(yīng)用性和一定程度的創(chuàng)新性。論著分列第六章、第七章兩個(gè)部分展開應(yīng)用與對策研究，主要采用比較、借鑒和計(jì)量實(shí)證研究，運(yùn)用上述西方產(chǎn)權(quán)思想來分析傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度、中國產(chǎn)權(quán)制度變遷和金融改革實(shí)踐問題，試圖探索中國特色的產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展新思路。

1、產(chǎn)權(quán)思想與中國的產(chǎn)權(quán)改革。論著首先運(yùn)用西方產(chǎn)權(quán)思想史中有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利與政府職能的思想，分析了蘇聯(lián)型經(jīng)濟(jì)制度下的產(chǎn)權(quán)制度、無限政府以及1979年以前的中國產(chǎn)權(quán)制度與政府行為。接著運(yùn)用有關(guān)產(chǎn)權(quán)制度及其變遷的論述和思想，探討了改革開放以來的中國國有產(chǎn)權(quán)制度變遷過程和政府主導(dǎo)型國有產(chǎn)權(quán)變遷中的政府行為，并基于產(chǎn)權(quán)理論的計(jì)量模型度量了中國國有產(chǎn)權(quán)制度變遷的成效與問題。最后研究了國有企業(yè)所有者“缺位”與“委托—代理”關(guān)系，以及土地產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)一步改革問題，提出了具有操作性和前瞻性的解決思路與建議，如在國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革方面，主張以國家所有制改革為突破口，以企業(yè)行為市場化為切入點(diǎn)，推進(jìn)國有資產(chǎn)管理體制改革，設(shè)置國家征用私產(chǎn)及其他非國有財(cái)產(chǎn)的特別權(quán)利，建立多元化所有制下的現(xiàn)代企業(yè)制度體系和市場體系；而在土地產(chǎn)權(quán)制度方面，認(rèn)為應(yīng)盡快全面推行土地國家所有制，將城市土地和集體所有制土地一并納入國家所有，并進(jìn)一步明晰和完善國有土地使用權(quán)等。

2、產(chǎn)權(quán)思想與中國的金融改革。論著密切關(guān)注現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心即金融領(lǐng)域的改革實(shí)踐問題。論著運(yùn)用產(chǎn)權(quán)思想深入探討了資本的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)以及對金融改革的啟示，結(jié)合拉美和亞洲新興市場國家金融改革實(shí)踐論述了產(chǎn)權(quán)制度與金融改革、金融發(fā)展、金融危機(jī)的內(nèi)在聯(lián)系，并針對我國實(shí)際深入分析了“好銀行”與“壞銀行”兩大層面的金融改革：研究了以國有商業(yè)銀行為主線的現(xiàn)代商業(yè)銀行制度的建立與改革進(jìn)程，揭示了現(xiàn)有金融領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)制度缺陷與道德風(fēng)險(xiǎn)生成機(jī)理，提出了頗有見地的新觀點(diǎn)和新對策。如在不良金融股權(quán)改革方面，指出解決問題的關(guān)鍵在于克服中國特殊債轉(zhuǎn)股帶來的產(chǎn)權(quán)軟約束和改變對金融產(chǎn)權(quán)缺乏有效保護(hù)的狀況等。

三、階段劃分，領(lǐng)域拓展，為該領(lǐng)域深入系統(tǒng)研究提供了新思維

論著在廣泛涉獵科斯以前500年西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)時(shí)期的傳世著作的基礎(chǔ)上，注重三種研究方法的有機(jī)結(jié)合：經(jīng)濟(jì)學(xué)說史方法和歷史分析方法的結(jié)合、歸納與分析的結(jié)合、靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析的結(jié)合。論著不僅考慮到始于15世紀(jì)止于20世紀(jì)30、40年代的一些主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于產(chǎn)權(quán)思想的貢獻(xiàn)，以及關(guān)于產(chǎn)權(quán)問題認(rèn)識上的各個(gè)層面的不斷深化、不斷演進(jìn)的過程，而且兼顧不同時(shí)期的產(chǎn)權(quán)思想演進(jìn)特點(diǎn)，將科斯以前約500年間產(chǎn)權(quán)思想的產(chǎn)生、形成和發(fā)展劃分為以下三個(gè)階段。

1、萌芽階段。這是西方產(chǎn)權(quán)思想產(chǎn)生的時(shí)期，時(shí)間跨度為15世紀(jì)—17世紀(jì)中葉，約200年歷史。也就是說，在14世紀(jì)以前，沒有出現(xiàn)過真正的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，鮮見比較系統(tǒng)的有關(guān)產(chǎn)權(quán)思想論述，直到重商主義時(shí)期才比較重視財(cái)產(chǎn)權(quán)利問題。以重商主義為代表的萌芽階段財(cái)產(chǎn)權(quán)利思想具有以下特點(diǎn)：一是狹隘的財(cái)產(chǎn)權(quán)利觀，認(rèn)為只有貨幣才是財(cái)富。二是極端的貨幣產(chǎn)權(quán)思想，過分夸大了貨幣要素的極端重要性，忽視了真實(shí)要素的重要作用，認(rèn)識到貨幣具有占有、轉(zhuǎn)讓和收益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，沒有意識到非貨幣財(cái)富的相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利。三是片面的流通權(quán)益觀念，注重貨幣進(jìn)入流通包括對外貿(mào)易給予財(cái)富增長的促進(jìn)作用，忽視了生產(chǎn)使用領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)作用。

2、形成階段。時(shí)間跨度為17世紀(jì)中葉—19世紀(jì)70年代，約230年歷史。主要有古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)始人之一的威廉·配第以及代表人物亞當(dāng)·斯密、約翰·穆勒等人的產(chǎn)權(quán)思想，而對產(chǎn)權(quán)思想作出重要貢獻(xiàn)的還有讓·巴蒂斯特·薩伊和麥克庫洛赫等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。這個(gè)時(shí)期的產(chǎn)權(quán)思想主要有以下特點(diǎn)：一是先破后立，在否定中論述產(chǎn)權(quán)問題和建立、豐富產(chǎn)權(quán)思想，以亞當(dāng)·斯密、約翰·穆勒等人為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家批判地繼承了重商主義關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)利的看法和觀點(diǎn)。二是自然演化，在漫長的、漸進(jìn)的社會進(jìn)化過程中，孕育相對豐富的經(jīng)濟(jì)思想和產(chǎn)權(quán)思想，內(nèi)容龐雜，涉及面廣，從貨幣到非貨幣、私有產(chǎn)權(quán)到公有產(chǎn)權(quán)、人的假設(shè)到勞動(dòng)權(quán)利、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)到功能設(shè)置、理論探討到政策主張，這些思想大大推進(jìn)了人類對產(chǎn)權(quán)問題的認(rèn)識進(jìn)程。三是累積效應(yīng)，經(jīng)過約230年歷程，人類對產(chǎn)權(quán)問題的認(rèn)識實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍，較系統(tǒng)而深刻的財(cái)產(chǎn)權(quán)利思想基本形成，并具有古典經(jīng)濟(jì)學(xué)特點(diǎn)，其中包含著許多合理的內(nèi)核。

3、發(fā)展階段。時(shí)間跨度為19世紀(jì)70年代—20世紀(jì)30、40年代，約70年歷史。這是一個(gè)產(chǎn)權(quán)思想得到不斷發(fā)展和深化的重要時(shí)期，主要包括新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和近代制度學(xué)派的產(chǎn)權(quán)思想?？扑挂郧凹s70年間處于發(fā)展階段的產(chǎn)權(quán)思想特點(diǎn)：一是比以前任何時(shí)期更重視產(chǎn)權(quán)思想的研究，在短短的兩代人時(shí)間里（70年）出現(xiàn)了馬歇爾、克拉克、凡勃倫和康芒斯等一批致力于產(chǎn)權(quán)問題和產(chǎn)權(quán)思想研究的新古典和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大家。二是放松人的行為假設(shè)拓展了產(chǎn)權(quán)研究空間，馬歇爾從產(chǎn)權(quán)研究的前提——人的行為假設(shè)開始進(jìn)行了改進(jìn)，不同意古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家只把人當(dāng)作利己的、經(jīng)濟(jì)人的看法，認(rèn)為人不僅僅是經(jīng)濟(jì)人、利己人，而且也是利他人，凡勃倫和康芒斯關(guān)于人的認(rèn)識在此基礎(chǔ)上再推進(jìn)一步，認(rèn)為人同時(shí)還是社會人和制度人。人的行為假設(shè)條件的放松，使得關(guān)于勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)、財(cái)富權(quán)利、產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和功能等在內(nèi)涵和外延上又有了進(jìn)一步的擴(kuò)展。三是創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)研究方法，推進(jìn)產(chǎn)權(quán)思想體系完善與發(fā)展，馬歇爾運(yùn)用連續(xù)原理研究產(chǎn)權(quán)制度變遷，克拉克主張用動(dòng)態(tài)方法來研究經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)權(quán)問題，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家則主張運(yùn)用與斯密和穆勒等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同的分析方法來研究財(cái)產(chǎn)權(quán)利和制度變遷。因此，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究產(chǎn)權(quán)問題的共同之處在于：突破了純經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，運(yùn)用了與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同的非純經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，強(qiáng)調(diào)人的社會性和重視心理學(xué)、進(jìn)化論、人類學(xué)知識和方法的綜合運(yùn)用，主張把經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)和法律學(xué)組合在一起進(jìn)行研究。四是產(chǎn)權(quán)思想雖然得到擴(kuò)展和深化，在體系和方法等方面也得到創(chuàng)新甚至變革，但是發(fā)展的局限還是明顯的，如對于人的認(rèn)識上，還依然使用完全“理性人”假設(shè)；在產(chǎn)權(quán)配置資源和激勵(lì)—約束機(jī)制等內(nèi)容上仍存在許多需要進(jìn)一步研究的領(lǐng)域；在理論體系上，依然是較松散的、不夠系統(tǒng)的論述，并未形成一個(gè)能引導(dǎo)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)科形成與發(fā)展的基本理論體系等。

世界主要國家的市場化實(shí)踐表明，產(chǎn)權(quán)制度改革占有十分重要的地位，產(chǎn)權(quán)改革有賴于產(chǎn)權(quán)理論的研究，而產(chǎn)權(quán)理論的研究有賴于產(chǎn)權(quán)思想的探索。論著對西方產(chǎn)權(quán)思想史產(chǎn)生發(fā)展階段的劃分以及未來發(fā)展的展望，包括涉獵的諸多研究領(lǐng)域——運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)說史和歷史分析方法系統(tǒng)地梳理了科斯以前500年西方產(chǎn)權(quán)思想，從產(chǎn)權(quán)視角重新審視了西方經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)著作并評價(jià)經(jīng)典作家的地位和貢獻(xiàn)，以進(jìn)化科學(xué)視角闡述了西方產(chǎn)權(quán)思想演進(jìn)階段以及上溯和下迄年代及階段特點(diǎn)，采用比較分析方法探討了前蘇東國家與中國的產(chǎn)權(quán)制度變遷和政府行為，結(jié)合數(shù)理統(tǒng)計(jì)與計(jì)量方法研究了拉美和亞洲新興市場國家產(chǎn)權(quán)制度與金融發(fā)展以及中國經(jīng)濟(jì)與金融領(lǐng)域的若干產(chǎn)權(quán)改革問題等。作者的這些分析對于深入研究產(chǎn)權(quán)思想、產(chǎn)權(quán)理論和產(chǎn)權(quán)改革具有重要的啟發(fā)意義。從某種意義上說，論著對西方產(chǎn)權(quán)思想及其理論與應(yīng)用的新探索，成為了學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)界研究西方產(chǎn)權(quán)思想史的引航燈與新航標(biāo)，將激勵(lì)更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)人和實(shí)踐改革者來系統(tǒng)而深入地研究產(chǎn)權(quán)思想、產(chǎn)權(quán)理論及其實(shí)踐改革問題。