對職工民主管理的法律思考

柯凱鈇

（福建工程學(xué)院，福建福州，350108）

一、職工民主管理的概念和特征

職工民主管理國外稱員工參與管理，是指職工對與自身利益相關(guān)的管理信息有知情權(quán)并參與企事業(yè)管理，維護職工和用人單位合法權(quán)益的法律制度。參與是基于知情和權(quán)利的基礎(chǔ)。

（一）職工民主管理的內(nèi)涵

首先，職工擁有知情權(quán)即管理者向職工報告相關(guān)信息的義務(wù)（包括問題的說明與答復(fù)）和職工了解企業(yè)信息的權(quán)利。

其次，職工民主管理是職工參與管理，而不是指職工替代管理者進行管理。職工民主管理權(quán)的實現(xiàn)需要管理者配合并與管理者平等協(xié)商，不具有行政管理權(quán)。

再次，職工民主管理的目的是維護職工體面勞動和用人單位的合法權(quán)益，特別是維護職工的利益如有關(guān)職工的福利、勞動保護、工資、人格尊嚴(yán)等。

（二）職工民主管理的特征

現(xiàn)代職工民主管理是建立在人力資本所有權(quán)基礎(chǔ)上的管理，它與建立在生產(chǎn)資料所有權(quán)基礎(chǔ)上的行政管理是不同的。其特征主要有：

第一，職工民主管理是一種民主參與性的管理活動，必須是基于勞資雙方的平等協(xié)商，而不是行政集權(quán)式管理。

第二，職工民主管理是以維護勞動者體面勞動和用人單位合法權(quán)益和諧統(tǒng)一為目標(biāo)的管理活動。

由式(1)和式(2)計算得出不同地震烈度、不同場地類別下的地震影響系數(shù),再根據(jù)地震影響系數(shù)α與加速度反應(yīng)譜Sa之間的關(guān)系α=Sa/g,即可得出加速度反應(yīng)譜.

第三，職工民主管理是一種制約權(quán)。職工民主管理權(quán)力的運行，一方面要維護正常的行政管理的權(quán)威，另一方面又要對抗行政管理侵犯職工合法權(quán)益的行為。所以，它在立法上必須表現(xiàn)為具有對行政性權(quán)力進行審議、審查、監(jiān)督和否決的權(quán)力。

二、職工民主管理的形式和作用

（一）職工民主管理的形式

目前，我國職工民主管理的形式主要有五種，即職工代表大會和職工大會、廠務(wù)公開、平等協(xié)商和集體合同、職工董事和職工監(jiān)事、和諧勞動關(guān)系聯(lián)席會議。在這五種形式中，廠務(wù)公開是前提和基礎(chǔ)，職工如果不知情，參與管理就是一句空話。廠務(wù)公開也是現(xiàn)代企業(yè)制度的題中之義，它與現(xiàn)代企業(yè)制度所要求的公開、公正、透明的原則是完全一致的。

職工代表大會和職工大會一般是指職工人數(shù)在一百人以上的企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)召開職工代表大會；職工人數(shù)不足一百人的通常召開職工大會。職工代表大會或者職工大會是企事業(yè)單位實行民主管理的基本形式，是協(xié)調(diào)勞動關(guān)系的重要制度，是職工行使民主管理權(quán)力的機構(gòu)，也是職工民主管理的基本形式。

廠務(wù)公開是指企業(yè)、事業(yè)單位和民辦非企業(yè)單位依照相關(guān)的法律法規(guī)，通過一定的形式和程序，向職工公開本單位的廠務(wù)，包括企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理、職工切身利益、干部廉潔自律等重大事項，接受職工監(jiān)督的民主管理形式。實行廠務(wù)公開，就是要尊重和保障職工的民主權(quán)利，切實加強職工民主管理和民主監(jiān)督。

職工董事和監(jiān)事是指由職工代表大會或職工民主管理大會民主選舉產(chǎn)生，依照法律程序進入董事會、監(jiān)事會，代表職工行使決策和監(jiān)督權(quán)利的職工代表。職工董事、職工監(jiān)事制度的建立是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的客觀要求，是職工代表大會基本形式的具體化，是公司制企業(yè)實行民主決策、民主管理和民主監(jiān)督的必要途徑。

平等協(xié)商和集體合同是指是用人單位（包括企業(yè)、雇主或雇主團體，或以進行平等協(xié)商為目的的小企業(yè)聯(lián)合組織）和相應(yīng)的工會組織（未建立工會的企業(yè)由職工民主推舉代表），在法律地位完全平等的基礎(chǔ)上，就勞動標(biāo)準(zhǔn)、勞動條件以及其他與勞動關(guān)系的相關(guān)問題，依據(jù)國家法律法規(guī)與企業(yè)主進行溝通、協(xié)商的行為。建立平等協(xié)商機制，通過簽訂勞動合同和集體合同可以把國家勞動法規(guī)確定的各個單項的勞動標(biāo)準(zhǔn)、勞動條件和勞動者的其它合法權(quán)益，結(jié)合企業(yè)的實際情況細化，并加以規(guī)范，從整體上實現(xiàn)對職工勞動權(quán)益的維護，形成維護職工合法權(quán)益的有效機制。

和諧勞動關(guān)系聯(lián)席會議是一個企業(yè)自愿組成的改善勞資關(guān)系、預(yù)防勞資糾紛的議事機制。它可以使職工和管理者定期會面，為勞資雙方建立一個相互溝通交流的平臺。

（二）職工民主管理的主要作用

首先，在管理者和職工之間架起對話溝通、協(xié)商共議、雙向支持的平臺，建立公開的利益協(xié)商機制，維護勞動者體面勞動實現(xiàn)勞資雙贏建設(shè)和諧勞動關(guān)系。

其次，通過民主管理激發(fā)勞動者的積極性、主動性、創(chuàng)造性，在此基礎(chǔ)上生產(chǎn)力諸要素才能形成有機整體和現(xiàn)實的生產(chǎn)力，企業(yè)才能具有市場競爭優(yōu)勢。

再次，是約束企業(yè)道德風(fēng)險的有效手段。讓職工參與，實行廠務(wù)公開、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督，就能夠有效地預(yù)防經(jīng)營管理者的失職瀆職甚至貪污腐敗行為的發(fā)生。

三、我國職工民主管理的法理分析和立法發(fā)展

我國職工民主管理經(jīng)歷了計劃經(jīng)濟時代在公有制企業(yè)實行的傳統(tǒng)職工民主管理和市場經(jīng)濟確立后的多種所有制企業(yè)及用人單位的現(xiàn)代職工民主管理兩個階段。

企業(yè)管理的權(quán)力從法理上說權(quán)力是來源于權(quán)利，源于權(quán)利主體對其權(quán)利的延伸或讓渡。那么，職工民主管理的權(quán)力來源于哪里呢？我國傳統(tǒng)職工民主管理的理論淵源有兩個：一是政治權(quán)利即在我國工人階級是國家的領(lǐng)導(dǎo)階級。工人階級的政治地位不僅體現(xiàn)在中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位，同時也表現(xiàn)為廣大職工在整個社會政治、經(jīng)濟、文化各個方面當(dāng)家作主的主人翁地位；二是經(jīng)濟權(quán)利即基于生產(chǎn)資料公有制，職工和生產(chǎn)資料直接結(jié)合使職工身份具有兩重性，他們既是生產(chǎn)資料的所有者又是生產(chǎn)過程的勞動者，是生產(chǎn)的主人，職工民主管理是建立在生產(chǎn)資料所有權(quán)上的管理。所以，傳統(tǒng)的職工民主管理主要在公有制用人單位實行。

在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，建國初期的企業(yè)民主管理工作有了很大的發(fā)展。1949年9月29日，《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》規(guī)定在國家經(jīng)營的企業(yè)中“實行工人參加生產(chǎn)管理的制度”，使企業(yè)民主管理在國家的立法中得到了確認(rèn)。1950年2月28日，中央人民政府政務(wù)院財政經(jīng)濟委員會向全國發(fā)出《關(guān)于國營公營工廠建立管理委員會的指示》，指出“必須把原來官僚資本統(tǒng)治時代遺留下來的各種不合理制度，進行有計劃、有步驟的一系列的改革。這種改革的中心環(huán)節(jié)，就是建立工廠管理委員會，實行工廠管理民主化，使工人親身感受到自己是企業(yè)的主人，而改變勞動態(tài)度，發(fā)揮其生產(chǎn)積極性與創(chuàng)造性”。1961年9月，頒布了由中共中央主持制定的《國營工業(yè)企業(yè)工作條例（草案）》即《工業(yè)七十條》。其中有一章是“工會和職工代表大會”。它是我國國營工業(yè)企業(yè)管理的第一個總章程。

改革開放之后的1983年4月1日國務(wù)院頒發(fā)了《國營工業(yè)企業(yè)暫行條例》規(guī)定，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實行黨委領(lǐng)導(dǎo)、職工民主管理、廠長行政指揮的根本原則。1986年7月4日，國務(wù)院頒布《關(guān)于加強工業(yè)企業(yè)管理若干問題的決定》中規(guī)定，要健全職工民主管理制度。1988年4月13日頒布的《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》以國家法律的形式規(guī)定了全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會的作用和權(quán)利。1991年9月9日國務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》規(guī)定，集體企業(yè)依照法律規(guī)定實行民主管理。從建國初期到上個世紀(jì)90年代初的立法發(fā)展史來看，職工民主管理主要局限在公有制企業(yè)。由于公有制企業(yè)在計劃經(jīng)濟時代職工與企業(yè)管理者的工資、福利、保障標(biāo)準(zhǔn)等均由國家制定并給予保證。因而基本不存在利益博弈意義上的勞動關(guān)系，所以在建立生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)職工民主管理是股東式的，民主管理政治色彩很濃，而且在立法上按所有制性質(zhì)定論把非公有制企業(yè)職工民主管理排除在外已經(jīng)不適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的要求，也違背了在法律面前人人平等的法治原則。

然而，從上個世紀(jì)90年代黨的十四屆三中全會以后，社會主義市場經(jīng)濟的建立特別是勞動人事制度改革和勞動力市場的形成，我國出現(xiàn)了多種所有制企業(yè)，多樣化的勞動關(guān)系尤其是雇傭勞動和多種形式的分配制度。隨著非公有制企業(yè)——中外合作合資獨資的企業(yè)（包括港澳臺）和私營企業(yè)——迅猛發(fā)展和新生代農(nóng)民工的就業(yè)，特別是新生代農(nóng)民工對于種種社會不公更為敏感，而且更為重要的是他們拋棄了上一代農(nóng)民工常常懷有的宿命論，有著強烈的利益表達訴求和對未來更美好生活的追求，從而進一步加劇了勞資關(guān)系的矛盾。勞資關(guān)系矛盾集中表現(xiàn)為勞動關(guān)系爭議，核心是勞資利益關(guān)系博弈，其理論邏輯起點是經(jīng)濟人假設(shè)，即在市場經(jīng)濟條件下每個人都在追求自身利益最大化，勞資關(guān)系雙方是資本追求利潤最大化，勞動者追求勞動收益最大化導(dǎo)致勞資雙方存在零和博弈。所以，勞動關(guān)系爭議隨著市場經(jīng)濟的建立和雇傭勞動的出現(xiàn)而大量產(chǎn)生。目前，在中國已經(jīng)開始形成一個市場化條件下的新生代產(chǎn)業(yè)工人階級，使利益博弈的勞動關(guān)系問題日益突出和群體化。所以建立現(xiàn)代職工民主管理和諧勞動關(guān)系就顯得十分迫切。

那么，在非公有制企業(yè)進行職工民主管理，建設(shè)和諧勞動關(guān)系，向傳統(tǒng)職工民主管理的理論與實踐提出了挑戰(zhàn)，必須重新認(rèn)識職工民主管理的理論淵源和實踐價值。

首先，生產(chǎn)資料歸誰所有作為生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)決定生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，即生產(chǎn)資料私有制決定物支配人和資本與勞動對立的傳統(tǒng)理論受到?jīng)_擊，人力資本即勞動者在生產(chǎn)關(guān)系中的地位日益增強，資本和勞動的關(guān)系即勞資關(guān)系在新的條件下可以達到平等和諧。即在社會主義市場經(jīng)濟條件下資本和勞動經(jīng)濟利益的對立被淡化，企業(yè)的生存和經(jīng)濟發(fā)展是資本和勞動的共同利益，勞動者是自己所在企業(yè)的重大利益的相關(guān)者。

其次，把勞動僅僅看成一般生產(chǎn)要素的傳統(tǒng)理論受到?jīng)_擊，勞動力的所有者即勞動者作為人力資本在當(dāng)代知識經(jīng)濟條件下已經(jīng)超越了物質(zhì)資本的作用，對企業(yè)的發(fā)展具有決定性意義，這引起了企業(yè)管理的深刻變化，必須給予勞動者充分的勞動權(quán)利和參與管理的民主權(quán)利。所以從本質(zhì)上說職工民主管理的權(quán)力是源于勞動者的人力資本所有權(quán)，以及物質(zhì)資本所有權(quán)的讓渡。

再次，在實踐價值上應(yīng)該從當(dāng)家作主的政治意義轉(zhuǎn)向和諧勞動關(guān)系的社會意義與增強企業(yè)競爭力的經(jīng)濟意義，充分發(fā)揮勞動者這個生產(chǎn)力諸要素中最活躍，具有決定意義要素的作用。建立在人力資本所有權(quán)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代職工民主管理，勞動者的權(quán)利應(yīng)該從政治權(quán)利回歸經(jīng)濟權(quán)利和社會權(quán)利，職工民主管理應(yīng)該從政治民主回歸工業(yè)民主和社會民主。這也是勞動法既不是公法也不是私法而歸屬社會法的根本原因。

另外，在社會主義市場經(jīng)濟條件下不同所有制企業(yè)及其員工都是平等的市場主體，都應(yīng)當(dāng)具有平等的法律地位和平等的法定權(quán)利。特別是非公有制企業(yè)的員工同樣是勞動者，根據(jù)在法律面前人人平等的法治原則應(yīng)該同樣享有職工民主管理的權(quán)利。因此，在職工民主管理立法中，應(yīng)改革按生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)立法只保障公有制企業(yè)職工民主管理權(quán)利的做法，應(yīng)該對各種所有制企業(yè)職工民主管理的權(quán)利進行統(tǒng)一規(guī)范，使平等的市場主體享有平等的法律地位和平等的法定權(quán)利。

新的形勢下我國在職工民主管理立法上不再強調(diào)企業(yè)的所有制性質(zhì)，在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革過程中，建立在人力資本所有權(quán)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代職工民主管理，體現(xiàn)了傳統(tǒng)職工民主管理向現(xiàn)代職工民主管理轉(zhuǎn)型的本質(zhì)，即勞動者的權(quán)利從注重政治權(quán)利向注重經(jīng)濟權(quán)利和社會權(quán)利轉(zhuǎn)變。當(dāng)前這個轉(zhuǎn)變在相應(yīng)的立法中得到了實現(xiàn)。2002年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳下發(fā)關(guān)于在國有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企業(yè)深入實行廠務(wù)公開制度的通知，對廠務(wù)公開民主管理工作做出了全面部署。為有效保障職工民主權(quán)利，我國《憲法》、《勞動法》、《工會法》、《公司法》等法律法規(guī)都對職工民主管理作出了明確規(guī)定，不再按企業(yè)的所有制性質(zhì)立法。如1995年1月1日實施的《勞動法》第二條和第八條分別規(guī)定：在中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)、個體經(jīng)濟組織（以下統(tǒng)稱用人單位）和與之形成勞動關(guān)系的勞動者，適用本法；勞動者依照法律規(guī)定，通過職工大會、職工代表大會或者其他形式，參與民主管理或者就保護勞動者合法權(quán)益與用人單位進行平等協(xié)商。這些法律規(guī)定有力地推動了非公有制企業(yè)的職工民主管理的深入開展。我國《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《外資企業(yè)法》中也專門對職工的民主管理進行了規(guī)定，根據(jù)這些規(guī)定，“三資企業(yè)”的職工有權(quán)依法建立工會，通過工會進行民主管理，企業(yè)要為本企業(yè)的工會提供必要的活動條件。2004年全國總工會下發(fā)了《關(guān)于進一步加強非公有制企業(yè)職工民主管理工作的通知》提出了積極探索非公有制企業(yè)以職工代表大會為基本形式的職工民主管理的有效途徑的要求，明確了非公有制企業(yè)職工代表大會的職權(quán)，推動了職工代表大會在非公有制企業(yè)的建制工作，當(dāng)年有12.8萬個非公有制企業(yè)實行職工代表大會，比上年增加了一倍，呈現(xiàn)出快速發(fā)展的良好勢頭。

進入21世紀(jì)以來根據(jù)《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國工會法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國勞動合同法》以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本地實際，河北省（2003年）、新疆維吾爾自治區(qū)（2005年）、山東省（2005年）、江西?。?006年）、湖南?。?007年）、四川省（2008年）、西藏自治區(qū)（2009年）和上海市（2010年）等多個省市自治區(qū)的人大常委會率先制定了職工代表大會條例，不分企業(yè)的所有制性質(zhì)或者專門增加了對非公有制企業(yè)職工代表大會的職權(quán)與工作方式的規(guī)定，這就使得非公有制企業(yè)職工民主參與管理有了法律依據(jù)，極大地促進了企業(yè)職工代表大會制度的建設(shè)。雖然非公有制用人單位的職工民主管理就目前而言是地方性法規(guī)，但是可以預(yù)言就像勞動合同法一樣先有2001年上海、北京、山東等地地方性《勞動合同條例》的實踐探索，然后就有了2007年6月全國性的《中華人民共和國勞動合同法》，相信不久的將來就會有《中華人民共和國職工民主管理法》的出臺。

［1］ 曉晨.我國職工民主管理的發(fā)展［J］.工會博覽，2003（20）.

［2］ 周建軍.淺談職工民主管理工作［J］.現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2009（12）.

［3］ 楊燕綏.新勞動法概論［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2008.

［4］ 劉金云.和諧勞動關(guān)系原理與實務(wù)［M］.北京：法律出版社，2010.