美國大學(xué)市場化競爭及其啟示

張華

（深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東深圳，518055）

美國大學(xué)市場化競爭及其啟示

張華

（深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東深圳，518055）

通過對美國大學(xué)競爭機制分析，指出市場化是形成競爭的基礎(chǔ)，美國大學(xué)體系的多重優(yōu)勢是市場競爭的結(jié)果。教育認證制度、大學(xué)排名體系、科研競爭制度、學(xué)生流動機制、大學(xué)捐贈制度在規(guī)范和引導(dǎo)大學(xué)競爭方面起到了關(guān)鍵性作用。中國高等教育規(guī)模化改革已取得初步成效。面對原體制的低效率問題，只有改進高等教育的制度設(shè)計，以畢業(yè)生評價為突破口，創(chuàng)新資源配置機制，激發(fā)大學(xué)教育產(chǎn)出競爭，才能有效提高中國高等教育的運營效率。

美國高等教育；市場競爭；制度設(shè)計；資源配置；高等教育改革

市場力量是20世紀中葉以后影響大學(xué)發(fā)展的主要力量之一。從起源上看，大學(xué)市場化行為是由兩個方面因素共同促成的。一是高等教育大眾化，導(dǎo)致政府難以承擔越來越龐大的高等教育費用，所以大學(xué)必須通過市場途徑獲取發(fā)展經(jīng)費。二是知識經(jīng)濟時代的到來，知識的經(jīng)濟價值的提升，使人們對知識的需求變得強烈，因而使大學(xué)的經(jīng)濟價值提高［1］。

市場化現(xiàn)象在中國高等教育領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)。國內(nèi)對大學(xué)市場化普遍持一種矛盾的心態(tài)，一方面，承認市場化是大學(xué)發(fā)展的大勢所趨，能利用市場為大學(xué)注入發(fā)展動力；另一方面，又害怕市場化追求商業(yè)利益，削弱大學(xué)的宗旨和目標［2-4］。

美國作為一個對現(xiàn)代大學(xué)制度貢獻最大的國家，其社會建立在市場基礎(chǔ)之上，在大學(xué)市場化道路上走得比中國更遠。在高等教育方面也并非采取完全市場化的發(fā)展策略。政府制定了一系列的法律和制度，對大學(xué)市場競爭加以規(guī)范和引導(dǎo)。其發(fā)展經(jīng)驗對中國高等教育具有很好的借鑒意義。

一、美國大學(xué)的市場化競爭

（一）美國大學(xué)的競爭環(huán)境

在世界上幾個主要的先進國家的高等教育系統(tǒng)中，美國的系統(tǒng)是最缺乏組織的，幾乎完全是一種相互之間自由競爭的市場［5］。它們要為吸引優(yōu)秀學(xué)生和教師而競爭；還要為經(jīng)費競爭，除了努力獲得聯(lián)邦和州政府的撥款外，大學(xué)為了爭取更多來自企業(yè)的資助，它們與產(chǎn)業(yè)界建立起密切的研究合作。競爭中，一些高等學(xué)校不斷完善，發(fā)展成為著名大學(xué)，另一些學(xué)校不能適應(yīng)變化的需求，逐漸衰退至滅亡，同時亦有新學(xué)校建立，以適應(yīng)新的消費市場。這種市場競爭使高等教育生態(tài)系統(tǒng)充滿活力。

（二）市場化競爭帶來的多重優(yōu)勢

1.高度的辦學(xué)自主權(quán)優(yōu)勢。美國大學(xué)的大量收入來源于市場服務(wù)，大學(xué)的經(jīng)濟獨立性造就了高度的辦學(xué)自主權(quán)。

2.大學(xué)的多樣性優(yōu)勢。激烈的競爭迫使大學(xué)根據(jù)多樣性的消費需求，尋找和發(fā)展自己的獨特優(yōu)勢，提高自身運營效率，造就了美國大學(xué)的多樣性特征。

3.大學(xué)與產(chǎn)業(yè)緊密關(guān)聯(lián)優(yōu)勢。大學(xué)必須與市場相結(jié)合，才能實現(xiàn)其知識資本的價值。在科技時代，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有極高的利潤。教學(xué)、研究、轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)、市場史無前例地緊密結(jié)合在一起。通過市場產(chǎn)生的利潤來推動研究，在研究中培養(yǎng)人才，是美國大學(xué)人才培養(yǎng)的重要方式。

（三）引導(dǎo)大學(xué)競爭的五大基礎(chǔ)制度及其作用

市場化是形成美國大學(xué)競爭的基礎(chǔ)條件。為避免不正當競爭，美國建立了一系列基礎(chǔ)制度，引導(dǎo)和規(guī)范大學(xué)競爭，使大學(xué)通過為消費者提供服務(wù)，獲取自身發(fā)展需要的資金和資源。這些基礎(chǔ)制度包括：

1.教育認證制度

由高等教育機構(gòu)組成的自愿、自律的教育認證機構(gòu)是美國高等教育認證制度的組織主體［6］。他們主導(dǎo)學(xué)校層次的認證、專業(yè)層次的認證。州政府在參考上述認證結(jié)果的基礎(chǔ)上，向高等教育機構(gòu)發(fā)放辦學(xué)許可證，并對其進行質(zhì)量管理。認證是大學(xué)獲得政府資助的必要條件。教育認證是一種市場準入制度，保證了進入市場的大學(xué)都具備基本教學(xué)條件和培養(yǎng)質(zhì)量。

2.大學(xué)排名體系

大學(xué)排名體系實際上是一種信息公開制度，是社會了解大學(xué)的窗口。大學(xué)排行榜是對各大學(xué)綜合實力、品牌和聲譽的評估，是對大學(xué)辦學(xué)水平和質(zhì)量的總體評價。它在引導(dǎo)教育資源流向、指導(dǎo)學(xué)生申請大學(xué)方面起著重要的作用，很大程度上促進了高校之間的競爭，從外部迫使高校不斷改進教育教學(xué)、科研及服務(wù)質(zhì)量［7］。

3.科研競爭制度

聯(lián)邦政府一直是高?？蒲械淖畲笸顿Y者［8］。聯(lián)邦政府的研究項目都是通過公開競爭方式下放給研究型大學(xué)和其它實驗室來操作。此外，許多公司也提供經(jīng)費，與大學(xué)共同進行技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)，建立科技“孵化器”?？蒲惺杖朐谘芯啃痛髮W(xué)中甚至比學(xué)費高得多。要獲得這些科研項目，必須經(jīng)過公開而激烈的市場競爭。

其次，政府科研資助形成的科研成果歸大學(xué)所有（拜杜法案支持）［9］，這一政策增強了大學(xué)科研的商業(yè)實用性。科研成果的轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓成為大學(xué)的另一個重要收入。

4.學(xué)生流動機制

美國大學(xué)的學(xué)生流動機制是促進大學(xué)間教學(xué)質(zhì)量競爭的重要手段。在市場條件下，學(xué)生作為大學(xué)教育產(chǎn)品的消費者，其自由“選擇產(chǎn)品”的權(quán)利十分重要。如果學(xué)生認為一個大學(xué)“產(chǎn)品”不符合需要，他可以用“腳”投票，流動到別的大學(xué)（或院系）去，這是學(xué)生評價教育產(chǎn)品的重要方式。學(xué)生流動也帶來了資源的重新分配。在長期的市場環(huán)境下，美國的高等教育也發(fā)展出一套較為完善的促進學(xué)生流動的制度，使得學(xué)生流動變得容易且有效率。

5.大學(xué)捐贈制度

捐贈是美國高等教育的一大特色。許多一流大學(xué)獲得的捐贈是學(xué)校最重要的收入。捐贈實質(zhì)是社會對大學(xué)的評價。捐贈款項中大部分以校友捐贈為主，大學(xué)捐款數(shù)額能反映出畢業(yè)生在社會中的成功程度（畢業(yè)生的收入反映對社會的貢獻，個人收入高才能形成更多的大學(xué)捐款）和畢業(yè)生對學(xué)校教育的滿意度（對學(xué)校教育的認同度高，才會用“鈔票”對大學(xué)進行“投票”）。

在法律層面，國家采用稅收政策鼓勵捐贈［10］。使相當部分的政府稅收通過“捐贈評價”渠道流向辦學(xué)質(zhì)量高的大學(xué)，鼓勵了大學(xué)間的教育競爭。在這一政府資金投入上，私立與公立大學(xué)完全平等，美國的私立大學(xué)才能蓬勃發(fā)展，不但能與公立大學(xué)直接競爭，甚至比公立大學(xué)產(chǎn)生了更多的一流大學(xué)。

二、對中國高等教育改革的啟示

目前，我國高等教育以規(guī)模擴張為主要特征的改革已基本完成。總的來說，改革取得了初步的成效，也暴露了原有體制的低效率問題。下一步，需要從制度建設(shè)層面進行效率改進，才能實質(zhì)性地推動我國高等教育發(fā)展。

（一）中國高等教育規(guī)模擴張改革的成效

2000年前后，從國家戰(zhàn)略層面推進大學(xué)規(guī)模的全面擴張，給中國高等教育帶來了五個方面積極的變化。

第一，人才培養(yǎng)數(shù)量擴大，緩解了中國經(jīng)濟快速發(fā)展對人才的迫切需求。高等教育對中國經(jīng)濟發(fā)展的影響力在提升。

第二，高等教育的資金投入打破了政府統(tǒng)包統(tǒng)攬的局限，吸引了大量社會資金，實現(xiàn)了投資快速增長。

第三，學(xué)費占比上升，意味著消費者對教育產(chǎn)品評價的影響力上升，大學(xué)教育逐漸成為一種商業(yè)性投資，需要評估其產(chǎn)出效率來決定投資行為。

第四，在就業(yè)市場的壓力下，高校辦學(xué)目標逐漸向?qū)W生就業(yè)方向傾斜，推動了教學(xué)部門的改革。

第五，高等教育原有體制的低效率問題浮出水面，成為體制改革的重要推動力。

（二）激發(fā)大學(xué)教育質(zhì)量競爭是下階段高教改革的重點

中國高等教育規(guī)模擴張也帶來了多方面的問題，如：畢業(yè)生就業(yè)壓力增加、教育質(zhì)量下降、學(xué)費負擔增加過快、大學(xué)負債快速上升等不良現(xiàn)象。上述問題固然與招生規(guī)模擴大和生均資源下降有關(guān)，更是原體制低效率問題在高速擴張壓力下集中暴露的結(jié)果。這對中國高等教育提出了新的挑戰(zhàn)。

低效率問題的核心是“教育質(zhì)量大鍋飯”。畢業(yè)生質(zhì)量是衡量大學(xué)教育產(chǎn)出最重要的指標。目前體制嚴重缺乏對畢業(yè)生的調(diào)查、跟蹤和評價機制，教育資源無法根據(jù)“績效”進行分配，造成機制上難以對教學(xué)改進產(chǎn)生足夠的激勵。

因此，高等教育效率改革的關(guān)鍵是資源配置制度，只有讓人才培養(yǎng)質(zhì)量成為決定資源流向的重要因素，激發(fā)大學(xué)間的教育產(chǎn)出競爭，才能真正實現(xiàn)中國高等教育跨越式發(fā)展。

要形成有效的教育產(chǎn)出競爭，必須明確兩個問題：教育產(chǎn)出如何衡量？評價結(jié)果如何影響教育資源分配？

1.畢業(yè)生對社會的貢獻是衡量大學(xué)教育產(chǎn)出的主要因素。社會貢獻是一個籠統(tǒng)、模糊的概念，難以被定量觀測到。要進行大學(xué)間教育產(chǎn)出的橫向比較，評價指標必須可觀測、可定量的。畢業(yè)生的收入或個人所得稅繳納數(shù)額是較好的替代指標，可以被定量觀測到。輔以畢業(yè)生就業(yè)率、專業(yè)對口率和總?cè)藬?shù)等指標，共同形成數(shù)量化的評價結(jié)果。目前，中國的大學(xué)排名體系已初見雛形，建議排名機構(gòu)增設(shè)大學(xué)教育質(zhì)量排行榜，政府給予一定的支持，在保護個人隱私前提下，統(tǒng)計發(fā)布相關(guān)信息，對激發(fā)大學(xué)的教育產(chǎn)出競爭將能起到很好的促進作用。

2.評價結(jié)果可以通過兩種方式影響資源分配。

一是行政性分配手段。建議政府建立專項基金，通過大學(xué)主管部門，根據(jù)上述評價結(jié)果進行分配。

二是市場化的分配手段。建議政府的部分投資由原來的資助學(xué)校轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y助學(xué)生（如獎學(xué)金等），促進大學(xué)通過對學(xué)生的服務(wù)競爭來獲得收入。為使競爭更具效率，還需要建立校際和院系間的學(xué)生流動機制。還可以借鑒美國的捐贈制度，利用國家稅收減免政策，鼓勵畢業(yè)生對母校捐款。使一部分的稅收通過畢業(yè)生的“捐款評價”流向教學(xué)質(zhì)量高的學(xué)校，充分發(fā)揮市場的資源配置作用。

上述教育評價和資源配置機制改革涉及中央、地方的稅收、財政、教育等許多部門，整體協(xié)調(diào)有一定的難度。但若不能有效打破“教育質(zhì)量大鍋飯”，大學(xué)的效率改進將難有作為。因此，以畢業(yè)生評價為突破口，創(chuàng)新資源配置機制，激發(fā)大學(xué)間的教育競爭，將成為下階段高等教育改革的關(guān)鍵。

［1］ 湯萌.大學(xué)市場化的社會歷史原因考察［J］.理論前沿，2002（6）.

［2］ 曾坤生.大學(xué)市場化及其發(fā)展趨勢［J］.中國軟科學(xué)，2001（9）.

［3］ 劉小楓.當今教育狀況的幾點觀察［J］.中山大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2006（3）.

［4］ 趙婷婷.大學(xué)市場化趨勢與大學(xué)精神的傳承［J］.高等教育研究，2001（9）.

［5］ 伯頓，克拉克，等.學(xué)術(shù)權(quán)力［M］.杭州：浙江教育出版社，1989：117.

［6］ 李明華.美國高等教育認證制度的變革趨勢研究（上）［J］.復(fù)旦教育論壇，2010（7）.

［7］ 紀晶晶.中美英典型新聞媒介大學(xué)排名指標體系比較研究［D］.蘭州：西北師范大學(xué)，2009：13-15.

［8］ 馬萬華.美國研究型大學(xué)成功的內(nèi)在要素及辦學(xué)條件與聯(lián)邦政府的作用［J］.清華大學(xué)教育研究，2004（2）.

［9］ 南佐民.《拜杜法案》與美國高校的科技商業(yè)化［J］.比較教育研究，2004（8）.

［10］ 邢英新.美國高校捐贈研究［D］.保定：河北大學(xué)，2010：28-29.

G640

A

張華（1972-），男，本科，講師，研究方向為園林規(guī)劃設(shè)計與教學(xué)。