船員服務(wù)簿管理法律制度

朱玉柱,李勤榮,李小文

(大連海事大學(xué) 航海學(xué)院,遼寧 大連 116026)

船員服務(wù)簿作為船員的職業(yè)身份證件,其上記載著船員的基本身份信息和從業(yè)記錄,從法律角度和國(guó)際視角認(rèn)識(shí)船員服務(wù)簿并改善其管理方式,對(duì)保障船員權(quán)利、提高船員管理水平非常必要.

一、船員服務(wù)簿的性質(zhì)

公民具有上船工作的資格是上船工作的先決條件或稱上船工作的最低要求,該項(xiàng)要求明確體現(xiàn)在有關(guān)國(guó)際公約和國(guó)家法規(guī)當(dāng)中.國(guó)際勞工組織(ILO)《2006年海事勞工公約》[1]標(biāo)題1(海員上船工作的最低要求)規(guī)則1.3-培訓(xùn)和資格中規(guī)定:除非海員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或經(jīng)證明適任或者具備履行其職責(zé)的資格,否則不得在船上工作;除非海員成功地完成了船上個(gè)人安全培訓(xùn),否則不得允許其在船上工作.國(guó)際海事組織(IMO)《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)公約》[2](以下簡(jiǎn)稱STCW公約)第Ⅵ章第A-Ⅵ/1節(jié)(對(duì)所有海員的熟悉和基本安全培訓(xùn)以及訓(xùn)練的強(qiáng)制性最低要求)規(guī)定:所有受雇或從事海船工作的人員,旅客除外,在其被指派上船任職之前,應(yīng)接受認(rèn)可的有關(guān)個(gè)人求生技能的熟悉培訓(xùn)或得到足夠的資料和訓(xùn)練.《1974年海上人命安全公約》(SOLAS公約)中也有類似的規(guī)定.各海運(yùn)國(guó)家政府通常在滿足有關(guān)國(guó)際公約的前提下,就該項(xiàng)國(guó)際要求制定本國(guó)法律,具體規(guī)范船員資格的取得條件和證明辦法.通常做法是以"符合條件(應(yīng)該具備的條件)"或"禁止的解除條件(除非……否則不得……)"來(lái)設(shè)定資格,并以船員持有官方簽發(fā)的證明文件來(lái)表達(dá)持證人具備上船工作的資格.我國(guó)船員任職資格制度在船員注冊(cè)制度的基礎(chǔ)上實(shí)施.《中華人民共和國(guó)船員條例》[3]第4條對(duì)船員的注冊(cè)條件和證明形式作出了具體規(guī)定,"本條例所稱船員,是指依照本條例的規(guī)定經(jīng)船員注冊(cè)取得船員服務(wù)簿的人員";第5條規(guī)定了注冊(cè)申請(qǐng)要求及申請(qǐng)人在年齡、身體和技術(shù)方面的注冊(cè)條件;第7條規(guī)定,"船員服務(wù)簿是船員的職業(yè)身份證件".《中華人民共和國(guó)船員注冊(cè)管理辦法》[4]第13條指出:"船員服務(wù)簿是船員的職業(yè)身份證件,任何單位或者個(gè)人不得冒用、出租、出借、偽造、變?cè)旎蛘哔I賣."

1.船員服務(wù)簿是由政府簽發(fā)的船員從業(yè)許可證

我國(guó)公民為獲得船上從業(yè)資格而通過(guò)注冊(cè)獲得的船員服務(wù)簿是由政府(海事管理機(jī)關(guān))簽發(fā)的船員從業(yè)許可證,證明的對(duì)象是持證人的職業(yè)身份,表明其滿足作為船員的基本條件,且船員職業(yè)身份業(yè)已經(jīng)國(guó)家認(rèn)可.具體的規(guī)定是海船船員和內(nèi)河船員都依照規(guī)定取得船員服務(wù)簿,并在船上任職期間隨身攜帶.外國(guó)籍船員在中國(guó)籍船舶上工作必須按照我國(guó)的有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定取得就業(yè)許可,并取得我國(guó)簽發(fā)的任職資格證書(shū),還必須持有船員所屬國(guó)簽發(fā)的船員身份證件.在我國(guó)管轄水域內(nèi)航行、停泊和作業(yè)的外國(guó)籍船舶上工作的外國(guó)籍船員應(yīng)持有我國(guó)締結(jié)或加入的國(guó)際條約規(guī)定的相應(yīng)證書(shū)和船員所屬國(guó)簽發(fā)的船員身份證件.

雖然船員服務(wù)簿在各國(guó)的稱謂不一,如"national seafarer's book"(國(guó)家海員服務(wù)簿)、"seaman's record book"(海員記錄簿)、"seaman's certificate" (海員證)、"seaman's identity certificate"(海員身份證)、"船員手帳"(船員手冊(cè))等,但是由于許可證書(shū)是行政許可行為的主要表現(xiàn)形式及憑證,能夠起到證明性文書(shū)的作用,其本身就具有特定的法律效力,因此,世界各國(guó)海事主管機(jī)關(guān)對(duì)持有船員服務(wù)簿人員的船員職業(yè)身份都予以認(rèn)可,即不同稱謂具有同樣的效力.至于到船上能夠擔(dān)任什么職務(wù),并不由船員注冊(cè)決定,而取決于船員進(jìn)一步取得船上何種崗位的任職資格.

2.船員服務(wù)簿是船員的"培訓(xùn)合格證"

如上文所述,ILO《2006年海事勞工公約》標(biāo)題1"海員上船工作的最低要求"即是海員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)/成功地完成了船上個(gè)人安全培訓(xùn),證明適任或者具備履行其職責(zé)的資格,"按國(guó)際海事組織(IMO)通過(guò)的強(qiáng)制性文件進(jìn)行的培訓(xùn)和發(fā)證應(yīng)被視為滿足本規(guī)則的要求".因此,船員服務(wù)簿與各國(guó)按照STCW公約要求簽發(fā)的每一個(gè)船員必須具備的培訓(xùn)合格證書(shū)應(yīng)該具有同等的證明效力.因此,船員服務(wù)簿不僅是船員從業(yè)的許可證明文件,從獲得條件來(lái)看,船員服務(wù)簿也是船員的"培訓(xùn)合格證".我國(guó)《船員條例》第5條規(guī)定,申請(qǐng)船員注冊(cè)應(yīng)具備的條件之一是"經(jīng)過(guò)船員基本安全培訓(xùn),并經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)考試合格",即持有船員服務(wù)簿一定是持有培訓(xùn)合格證的船員.

二、船員服務(wù)簿的作用

船員服務(wù)簿的最基本作用是表明持證人的船員身份,許可船員從事船上工作.船員服務(wù)簿的其他作用則是由船員服務(wù)簿中記載的信息內(nèi)容衍生出來(lái)的,設(shè)定的欄目越多,記載內(nèi)容越廣泛,在管理上所發(fā)揮的作用就越大,但不影響船員服務(wù)簿的基本作用.

從船員服務(wù)簿中記載的內(nèi)容范圍看,信息內(nèi)容分兩類:一類是法定信息或稱船員基本信息,主要包括船員姓名、姓名拼注、性別、出生地、出生日期、文化程度、身份證號(hào)碼、生理識(shí)別特征、家庭住址、聯(lián)系地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話以及健康和專業(yè)技術(shù)狀況等.另一類是"其他有關(guān)事項(xiàng)"或稱船員的動(dòng)態(tài)信息,包括船員本人的服務(wù)資歷、安全記錄、參加的有關(guān)專業(yè)或特殊培訓(xùn)、船員上船任職或解職離船等從業(yè)記錄,需由船長(zhǎng)或船東在船員服務(wù)簿內(nèi)如實(shí)填寫(xiě)船員所服務(wù)的船舶名稱、總噸位和主機(jī)功率,以及船員實(shí)際擔(dān)任的職務(wù)、任職和解職時(shí)間與地點(diǎn)等情況.基本信息和從業(yè)記錄反映了船員從業(yè)的技術(shù)概貌.

1.基本信息的作用

尚亞（上海）國(guó)際貿(mào)易有限公司，1988年進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，總部設(shè)在上海，專業(yè)代理歐美、亞洲先進(jìn)知名品牌刀具，包括MITSUBISHI、MAPAL、BECK、BENZ、VARGUS、SIMTEK、TAPMATIC、NT、DIAHON、SVQ、CeramTec、SWISSTOOLS、OSG、HAIMER、WIHA…等。同時(shí)尚亞也是一家全方位提供刀具服務(wù)處理方案公司，服務(wù)項(xiàng)目包括刀具規(guī)劃、刀具設(shè)計(jì)、刀具優(yōu)化、刀具修磨、特殊訂制、夾具、量具及刀具管理。

基本信息是海事管理機(jī)構(gòu)初始掌握的靜態(tài)信息,便于統(tǒng)計(jì)分析從業(yè)人員數(shù)量、組成、分布等情況,發(fā)揮行業(yè)指導(dǎo)作用.船員基本信息變化時(shí),應(yīng)及時(shí)向主管部門(mén)更新,以便主管部門(mén)對(duì)船員有關(guān)信息統(tǒng)一掌控,對(duì)船員實(shí)行跟蹤管理,適應(yīng)船員社會(huì)流動(dòng)性大的管理需要.當(dāng)船員發(fā)生事故或遇到意外時(shí),便于主管部門(mén)及時(shí)與船員或其家屬取得聯(lián)系,及時(shí)處理有關(guān)事情,從而有利于對(duì)船員權(quán)益的保護(hù).

2.動(dòng)態(tài)信息的作用

動(dòng)態(tài)信息實(shí)際是船員的從業(yè)記錄,該類信息隨著從業(yè)時(shí)間的延長(zhǎng)不斷變化.記載的本船船員的服務(wù)資歷和任職表現(xiàn),是船員獲得、保持、晉升適任資格所需具備的條件之一,也是申請(qǐng)船員適任證書(shū)所需的一項(xiàng)證明材料.

記錄船員服務(wù)資歷的作用首先是船員申請(qǐng)適任考試、評(píng)估和發(fā)證時(shí)必須向海事管理機(jī)構(gòu)提交的證明文件之一.其次是說(shuō)明船員在船上服務(wù)(包括任實(shí)職、實(shí)習(xí)見(jiàn)習(xí)、船上培訓(xùn))期間,受船長(zhǎng)和高級(jí)船員的指導(dǎo)、監(jiān)督和考核,可以得到現(xiàn)任職務(wù)、擬任職務(wù)的實(shí)際培養(yǎng)和訓(xùn)練.任職表現(xiàn)的作用在于說(shuō)明船員的崗位適任情況和違法處理情況,是否具備晉升資格和從業(yè)素質(zhì).毫無(wú)疑問(wèn),記錄和考察船員的服務(wù)資歷和任職表現(xiàn),是船員安全管理的主要環(huán)節(jié)和重要措施.因此,目前船員不論在中國(guó)籍船上還是在外國(guó)籍船上工作,是中國(guó)船長(zhǎng)還是外國(guó)船長(zhǎng),是中國(guó)船公司還是外國(guó)船公司,都會(huì)在《船員服務(wù)簿》上按照全球航運(yùn)界通行的做法對(duì)船員進(jìn)行考核管理并作出相應(yīng)記載.

除此之外,由于船員職業(yè)具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性和艱苦性,因此各國(guó)都從船員的工作和生活條件方面,從船員的福利和生活待遇方面,從船員休息、休假、工資等社會(huì)保險(xiǎn)和社會(huì)福利方面,從保障船員水上安全以及保護(hù)船員身心健康、維護(hù)船員的合法權(quán)益等方面,制定扶持和支持船員發(fā)展的政策和法規(guī),使船員享有比陸地其他工種和行業(yè)更多的權(quán)利.《2006年海事勞工公約》規(guī)定船員可以帶薪休假,享有受遣返的權(quán)利,在工資方面享有減免稅收的權(quán)利,在醫(yī)療、保險(xiǎn)等方面享有特殊的權(quán)利.船員上述權(quán)利的獲得都與船員的服務(wù)資歷有關(guān).

三、船員服務(wù)簿簽注內(nèi)容的法律地位

船員服務(wù)簿簽注主體有受雇的船公司、所任職船舶的船長(zhǎng)和海事部門(mén)三個(gè).船員服務(wù)資歷由船長(zhǎng)記載,由船員用人單位核實(shí),由海事管理機(jī)構(gòu)校驗(yàn);船員任職表現(xiàn)可能由船長(zhǎng)、船員用人單位(船公司)、海事管理機(jī)構(gòu)記載.船員服務(wù)簿記錄內(nèi)容的法律地位由三個(gè)記錄主體的法律地位及不同法律行為所決定.

1.船長(zhǎng)的記錄

(1)船長(zhǎng)真實(shí)記錄船員資歷和任職表現(xiàn)是一項(xiàng)法定義務(wù).我國(guó)《船員條例》第22條規(guī)定,船長(zhǎng)在管理和指揮船舶時(shí),應(yīng)當(dāng)符合"(五)對(duì)本船船員進(jìn)行日常訓(xùn)練和考核,在本船船員的船員服務(wù)簿內(nèi)如實(shí)記載船員的服務(wù)資歷和任職表現(xiàn)"的要求,法律賦予船長(zhǎng)此項(xiàng)義務(wù);當(dāng)沒(méi)有正確履行義務(wù)時(shí),《船員條例》在第58條規(guī)定:船長(zhǎng)"未在船員服務(wù)簿內(nèi)如實(shí)記載船員的服務(wù)資歷和任職表現(xiàn)的",由海事管理機(jī)構(gòu)處2000元以上2萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,并給予暫扣船員適任證書(shū)6個(gè)月以上2年以下直至吊銷船員適任證書(shū)的處罰.

(2)船長(zhǎng)真實(shí)記錄船員資歷和任職表現(xiàn)也是一項(xiàng)法定職責(zé).船長(zhǎng)是船舶所有人的法定代理人,有管理船舶的職責(zé).船長(zhǎng)由于在船上地位的特殊性,其法律地位與其他船員相比也有其特殊性,主要表現(xiàn)在:第一,船長(zhǎng)對(duì)駕駛船舶和管理船舶具有指揮權(quán),包括"對(duì)本船船員進(jìn)行日常訓(xùn)練和考核,在本船船員的船員服務(wù)簿內(nèi)如實(shí)記載船員的服務(wù)資歷和任職表現(xiàn)"的職責(zé);第二,船長(zhǎng)具有代理船舶所有人簽訂有關(guān)合同的權(quán)利.我國(guó)《船員條例》第10條第五款規(guī)定,申請(qǐng)船員適任證書(shū)應(yīng)向海事管理機(jī)構(gòu)提交有效的船員服務(wù)簿.真實(shí)的船員資歷和任職表現(xiàn)能夠反映船員的成長(zhǎng)過(guò)程以及船員目前的狀況,為實(shí)施船員跟蹤安全管理、保證船員適任、提高船舶所有人的信譽(yù)提供依據(jù).

2.船公司的記錄

船員服務(wù)資歷和任職表現(xiàn)由船長(zhǎng)記載,由船員用人單位核實(shí).船員的工作特點(diǎn)是遠(yuǎn)離陸地、流動(dòng)性強(qiáng),公司難以對(duì)其進(jìn)行直接管理,除掌握任、解職資歷外,其現(xiàn)場(chǎng)工作表現(xiàn)只能委托給船舶的管理者(船長(zhǎng)).從這個(gè)意義上看,記載和核實(shí)是同一項(xiàng)公司內(nèi)部的管理行為,對(duì)主管機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō),由船公司核實(shí)的記錄文件與船長(zhǎng)的記錄文件具有同樣的法律效力,都將接受海事主管機(jī)關(guān)對(duì)其真實(shí)性的檢查驗(yàn)證.

公司的記錄是船員檔案的重要信息來(lái)源,是船員檔案的主要內(nèi)容.船員檔案的主要內(nèi)容包括:船員培訓(xùn)、考試、評(píng)估、證書(shū)和簽證持有情況以及任職、解職、安全技術(shù)考核、船員身體健康狀況等信息記錄.真實(shí)的船員技術(shù)檔案不論對(duì)船員本身晉職,對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理,還是對(duì)海事主管機(jī)關(guān)實(shí)施船員跟蹤管理都有著重要意義.我國(guó)《船員條例》第41條規(guī)定:"船員服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立船員檔案,加強(qiáng)船舶配員管理,掌握船員的培訓(xùn)、任職資歷、安全記錄、健康狀況等情況,并將上述情況定期報(bào)海事管理機(jī)構(gòu)備案."

3.海事管理機(jī)構(gòu)的記錄

海事管理機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)船員是否遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的管理規(guī)定,是否依法進(jìn)行注冊(cè)并持有船員服務(wù)簿,是否履行了與其職務(wù)相關(guān)的職責(zé)進(jìn)行記錄,以監(jiān)督檢查船舶所配備的船員是否符合要求.我國(guó)《船員條例》第45條規(guī)定:"海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全船員管理的監(jiān)督檢查制度,重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)船員注冊(cè)、任職資格、履行職責(zé)、安全記錄,船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)質(zhì)量,船員服務(wù)機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信以及船員用人單位保護(hù)船員合法權(quán)益等情況的監(jiān)督檢查,督促船員用人單位、船舶所有人以及相關(guān)的機(jī)構(gòu)建立健全船員在船舶上的人身安全、衛(wèi)生、健康和勞動(dòng)安全保障制度,落實(shí)相應(yīng)的保障措施."

在實(shí)際工作中,可能會(huì)發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象:船舶配員不足,船員未持有效的適任證書(shū),船員的實(shí)際任職能力與持證情況不符,船員資歷記錄不全,船員未按操作規(guī)程操作,隱匿、篡改或者銷毀有關(guān)船舶法定證書(shū)和文書(shū)等.針對(duì)上述現(xiàn)象,海事管理機(jī)構(gòu)既對(duì)船員服務(wù)簿進(jìn)行許可前的監(jiān)督檢查,也通過(guò)增加船舶安全檢查內(nèi)容,通過(guò)對(duì)船員違法行為和發(fā)生的水上交通和污染事故的調(diào)查,加強(qiáng)對(duì)船員實(shí)際操作能力的檢查,加強(qiáng)對(duì)船員用人單位和服務(wù)機(jī)構(gòu)檔案的檢查等,以加強(qiáng)對(duì)許可后的監(jiān)督檢查,我國(guó)《船員注冊(cè)管理辦法》第14條規(guī)定,"海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在船員服務(wù)簿中記載船員的安全記錄、累計(jì)記分情況和違法情況".檢查以"安全記錄"的形式記載,是海事主管機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為后的法定形成文件,與船長(zhǎng)和船公司的記錄相比,具有較高的法律地位.

四、改進(jìn)船員服務(wù)簿管理的建議

1.建立船員服務(wù)簿信息的保護(hù)制度

船員服務(wù)簿是船員上船工作的必備文件,也是船舶安全管理的必檢文件,記載內(nèi)容外現(xiàn)機(jī)會(huì)多,尤其是其所包含的大量個(gè)人信息和工作信息,一旦被外界所利用,就可能影響個(gè)人的工作,甚至影響公司的發(fā)展和船員的國(guó)際形象.美國(guó)法典(US Code)第46部分---航運(yùn)第7319條"商船船員的文件記錄"中明確規(guī)定這些記錄的信息(例如船員姓名、住址及其親屬)不得對(duì)公眾開(kāi)放,且不接受社會(huì)的檢查.因此,無(wú)論從船員權(quán)利保護(hù)訴求還是從趕超航運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家船員管理水平的目標(biāo)來(lái)看,有必要從立法的角度明確對(duì)這些個(gè)人信息的保護(hù)以及公職人員泄露此類信息應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任.

2.取消我國(guó)《船員注冊(cè)管理辦法》第14條規(guī)定

該條規(guī)定:"海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在船員服務(wù)簿中記載船員的安全記錄、累計(jì)記分情況和違法情況."這個(gè)規(guī)定雖然有利于主管機(jī)關(guān)對(duì)航運(yùn)的行業(yè)管理和對(duì)船員的安全管理,但對(duì)船員的就業(yè)不利,違背了ILO《2006年海事勞工公約》標(biāo)題2標(biāo)準(zhǔn)2.1-海員就業(yè)協(xié)議第3款,即"本標(biāo)準(zhǔn)1e款(應(yīng)發(fā)給海員一份載有其船上就業(yè)記錄的文件)中所述的文件不得包括關(guān)于海員工作的質(zhì)量和其工資的陳述"的規(guī)定.

一些國(guó)家是用連續(xù)離任證書(shū)或者離任證書(shū)來(lái)記錄船員的海上服務(wù)資歷的.例如,美國(guó)法典(US Code)第46部分---航運(yùn)第10311條(b)項(xiàng)規(guī)定離任證書(shū)不可以提及船員性格或者能力,即是明令禁止在離任證書(shū)上包含其他信息.而在南非的離任證書(shū)上則明確表明經(jīng)船員請(qǐng)求才可以在此證書(shū)上填寫(xiě)其平時(shí)表現(xiàn)的記錄.

實(shí)際上,船員的安全記錄、累計(jì)記分情況和違法情況可以載入船員檔案等保密文件中,這符合我國(guó)《船員條例》第41條規(guī)定.船員用人單位直接招用船員的,應(yīng)當(dāng)遵守該項(xiàng)規(guī)定.例如,美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)匯編(Code of Federal Regulations)第46部---航運(yùn)第311條(b)項(xiàng)規(guī)定,航運(yùn)公司每個(gè)月將會(huì)把公司內(nèi)的所有離任證書(shū)的副本交到海岸警衛(wèi)隊(duì).該法規(guī)第313條(a)項(xiàng)規(guī)定,一旦海岸警衛(wèi)隊(duì)將離任證書(shū)副本上的所有數(shù)據(jù)輸入到它的海上服務(wù)資歷數(shù)據(jù)庫(kù)中,并且可以使用后,將會(huì)手動(dòng)處理這些證書(shū)的副本.建議我國(guó)海事管理機(jī)構(gòu)也設(shè)立船員海上服務(wù)資歷數(shù)據(jù)庫(kù),并將從船員服務(wù)機(jī)構(gòu)船員檔案處得到的船員培訓(xùn)、任職資歷、安全記錄、健康狀況等情況以及海事管理機(jī)構(gòu)在檢查時(shí)所得到的船員違紀(jì)信息都記錄在內(nèi),方便在船員任用和申請(qǐng)更高職位考試時(shí)對(duì)船員審核.

[1]國(guó)際勞工組織.2006年海事勞工公約[EB/OL].(2006-09-25)[2011-02-25].http://www.mot.gov.cn/ zizhan/zhishujigou/chuanjishe/tongzhigonggao/200709/ t20070921-405268.html.

[2]國(guó)際海事組織(IMO).1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)公約(1995年修正案)[S].London:IMO,1995.

[3]國(guó)務(wù)院辦公廳.中華人民共和國(guó)船員條例[EB/OL]. (2007-04-29)[2011-02-25].http://www.gov.cn/ flfg/2007-04/29/content-602810.htm.

[4]中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部.中華人民共和國(guó)船員注冊(cè)管理辦法[EB/OL].(2008-06-03)[2011-02-25]. http://www.gov.cn/flfg/2008-06/03/content-1004410. htm.