博士生資助模式比較研究*

徐慶元，李 斌

(中南大學(xué)土木工程學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410075)

當(dāng)前，我國(guó)高層次人才的匱乏是制約企業(yè)創(chuàng)新能力和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要因素，創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)更需要大量能夠發(fā)揮領(lǐng)軍作用的高端人才，而高端人才的培養(yǎng)離不開(kāi)當(dāng)代國(guó)際上公認(rèn)的正規(guī)高等教育的最高層次—博士生教育，博士生教育的質(zhì)量已經(jīng)成為人們關(guān)注的熱點(diǎn)。目前，招生方式、培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)模式、導(dǎo)師指導(dǎo)、知識(shí)體系、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等對(duì)博士質(zhì)量的影響已被普遍認(rèn)可。博士資助模式作為其培養(yǎng)機(jī)制的重要內(nèi)容，對(duì)博士生人才培養(yǎng)、教育規(guī)模和結(jié)構(gòu)、學(xué)業(yè)完成時(shí)間、教育生源等有重要影響，關(guān)系到博士教育的質(zhì)量與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量研究，但還不夠充分。美國(guó)、愛(ài)爾蘭、德國(guó)和日本是博士教育強(qiáng)國(guó)，本文試圖對(duì)四國(guó)的博士資助模式進(jìn)行比較研究，以此作為我國(guó)博士資助體系完善的借鑒和參考。

一、各國(guó)資助模式概述

(一)美國(guó)模式

美國(guó)博士教育模式經(jīng)過(guò)150余年的發(fā)展，逐漸成為國(guó)際公認(rèn)的成功典范，其資助體系較為健全。美國(guó)大學(xué)很重視建立廣泛而穩(wěn)定的融資渠道，聯(lián)邦政府部門(mén)和州政府是博士教育資助的主要提供者，基金會(huì)、慈善組織、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、宗教機(jī)構(gòu)、個(gè)人的參與使得資助模式向多元化發(fā)展。

美國(guó)資助博士的方式主要有研究生獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金(助教津貼、助研津貼、差旅津貼、補(bǔ)助金等)、學(xué)校貸款、學(xué)位論文津貼、培訓(xùn)費(fèi)、學(xué)雜費(fèi)減免等，獎(jiǎng)助學(xué)金是博士生的主要資助方式。近年來(lái)從用人單位獲得支持和為博士生購(gòu)買(mǎi)健康福利保險(xiǎn)成為一種新的資助方式，2007—2008學(xué)年，63%的博士生獲得了此種資助，近半博士生獲得了一種或多種形式的獎(jiǎng)學(xué)金資助。美國(guó)博士生既被看作是學(xué)生，又被看作是研究者，聯(lián)邦政府尤為重視，同時(shí)各社會(huì)團(tuán)體對(duì)博士生的資助逐年加強(qiáng)。文獻(xiàn)表明，博士平均獲得的資助強(qiáng)度足以滿足學(xué)雜費(fèi)之外的生活需要，一些頂尖大學(xué)甚至能夠?yàn)槿坎┦可峁┤~資助。以助教津貼為例，從1991—2004年的15年里，津貼的上升幅度大約維持在3－7%之間。同時(shí)，博士資助覆蓋面達(dá)到了85．9%，獎(jiǎng)學(xué)金的資助面達(dá)到了 53．8%(2007—2008年度)。

由于不同性質(zhì)的學(xué)校獲取經(jīng)費(fèi)的渠道和資助政策的取向不同，不同學(xué)科和領(lǐng)域研究生申請(qǐng)人數(shù)與社會(huì)認(rèn)可度及在勞動(dòng)力市場(chǎng)中需求存在差別，博士所獲得的資助也不盡相同。公立高校獲資助的博士比例為84%，高于私立高校，后者為80%;公立學(xué)校49%的博士可獲取助學(xué)金，而私立高校這一比例為31%。同時(shí)，理工科的博士比教育、藝術(shù)和人文類(lèi)學(xué)科的博士更有可能獲得獎(jiǎng)助學(xué)金，且獲助金額也更高，如生物科學(xué)資助額度高達(dá)14030美元，而人類(lèi)學(xué)為12507美元。

(二)愛(ài)爾蘭模式

愛(ài)爾蘭優(yōu)秀的教育水平被世界所公認(rèn)，是世界上受教育程度最高的國(guó)家之一，各屆政府都把教育作為重要的發(fā)展方向并加大投資和支持力度。博士所獲得的資助主要為獎(jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金。獎(jiǎng)學(xué)金主要來(lái)源于國(guó)家公共教育財(cái)政、地方政府、私人的慈善捐助、科研項(xiàng)目的資助、海外官方或社會(huì)團(tuán)體(如澳大利亞、芬蘭、德國(guó)、西班牙、意大利等)的資助以及企業(yè)與高校的合作。助學(xué)金的主要來(lái)源為國(guó)家公共教育財(cái)政、地方政府和科研項(xiàng)目的資助。

獎(jiǎng)學(xué)金大多數(shù)源于具體的研究項(xiàng)目，申請(qǐng)成功的博士每年每人最高可以獲得16000歐元到40000歐元，如著名的軟件工程研究項(xiàng)目LGSSE(The Lero Graduate School In Software Engineering)，每年為每一位申請(qǐng)成功的博士生提供23000歐元。高額的獎(jiǎng)學(xué)金也成為愛(ài)爾蘭成功吸引廣大海外留學(xué)生的主要原因。同時(shí)針對(duì)不同學(xué)科領(lǐng)域設(shè)立具體的單項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金，如帕特里克柏思獎(jiǎng)學(xué)金(Patrick Pearse Scholarship)，湯姆克拉克獎(jiǎng)學(xué)金(Tom Clarke Scholarship)等。不同的獎(jiǎng)學(xué)金對(duì)申請(qǐng)人的學(xué)科背景、研究計(jì)劃、年齡有不同的要求。

為保證高等教育機(jī)會(huì)均等，助學(xué)金主要是依據(jù)申請(qǐng)人的家庭收入來(lái)進(jìn)行篩選，也與教學(xué)、科研活動(dòng)緊密相連，建立在與導(dǎo)師或科研項(xiàng)目之間形成雇傭關(guān)系的基礎(chǔ)之上，博士通過(guò)擔(dān)任“助教”或“助研”獲得，額度一般為每人每月1000－2000歐元，基本涵蓋了學(xué)生必須的生活費(fèi)，而博士生一般都有“助教”或“助研”的任務(wù)。愛(ài)爾蘭對(duì)博士的資助力度取決于具體學(xué)科特點(diǎn)和教育成本，一般工程學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的助學(xué)金高于文學(xué)、語(yǔ)言學(xué)等學(xué)科。

(三)德國(guó)模式

德國(guó)的高等教育機(jī)構(gòu)自19世紀(jì)初開(kāi)始培養(yǎng)近代西方的現(xiàn)代型博士，博士生教育學(xué)術(shù)水平處于世界的前列。但德國(guó)大學(xué)中沒(méi)有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)博士生教育的機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)的博士生課程，由導(dǎo)師直接負(fù)責(zé)，被歸納為“學(xué)徒式”培養(yǎng)模式。博士生培養(yǎng)是在研究所進(jìn)行，博士生與研究所簽定雇傭合同，定位為科研人員，不用交學(xué)費(fèi)，并享受生活費(fèi)用和獎(jiǎng)學(xué)金的資助，60%－70%的博士生在大學(xué)里作為導(dǎo)師的助手承擔(dān)科研工作和參加輔助性教學(xué)工作，享受教師的工資與福利，約有14%的博士生能夠享受獎(jiǎng)學(xué)金。工程類(lèi)專(zhuān)業(yè)博士生在校工作的機(jī)會(huì)較多，每個(gè)月領(lǐng)取大約4000馬克的工資，大致能滿足自身基本生活需求。

德國(guó)博士主要從四種渠道獲得工作報(bào)酬:大學(xué)的初級(jí)職位、大學(xué)外研究機(jī)構(gòu)的初級(jí)職位、來(lái)自不同機(jī)構(gòu)的補(bǔ)助金以及自我支持。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(National Science Foundation)對(duì)1995年德國(guó)博士生資助來(lái)源的比例和絕對(duì)數(shù)做過(guò)一次調(diào)查，結(jié)果顯示，70%的博士生通過(guò)“大學(xué)的初級(jí)職位”獲得資助，7%的博士生通過(guò)“大學(xué)外研究機(jī)構(gòu)的初級(jí)職位”獲得資助，另外有14%通過(guò)獲得各類(lèi)贈(zèng)款獲得資助。同時(shí)，德國(guó)政府、私人基金會(huì)、企業(yè)也設(shè)置了一定數(shù)量的獎(jiǎng)學(xué)金，對(duì)做出一定成績(jī)的博士生進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

(四)日本模式

日本高校的學(xué)生資助制度發(fā)展早，覆蓋范圍廣，形成了比較完整而嚴(yán)密的資助體系，對(duì)日本高等教育的發(fā)展起到了有力的支撐作用。博士生教育一直保持著較高的水準(zhǔn)，在國(guó)際社會(huì)上也倍受關(guān)注與贊譽(yù)，并不斷探索新模式，如頒布《研究生教育發(fā)展振興綱要》，指導(dǎo)研究生教育發(fā)展的方向，為教育培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)的合理分配提供信息，在博士資助及國(guó)際化等方面給予綱領(lǐng)性意見(jiàn)。

日本長(zhǎng)期實(shí)行“收費(fèi)加貸學(xué)金”資助政策，博士主要通過(guò)擔(dān)任導(dǎo)師的科研助手獲得資助，同時(shí)有由日本學(xué)生支援機(jī)構(gòu)和社會(huì)財(cái)團(tuán)以及地方政府提供獎(jiǎng)助學(xué)金(獎(jiǎng)學(xué)金分贈(zèng)與和借貸兩種形式)。貸款分有息貸款和無(wú)息貸款，兩種貸款可同時(shí)申請(qǐng)，互不排斥。政府規(guī)定畢業(yè)后開(kāi)始計(jì)息且利息上限不得超過(guò)3%。國(guó)家為博士生學(xué)術(shù)提供基金，充實(shí)促進(jìn)年輕研究者的獨(dú)立制度，授予博士研究員稱(chēng)號(hào)，為博士研究員提供標(biāo)準(zhǔn)化待遇，從2004年開(kāi)始實(shí)行特別研究員制度。日本學(xué)生支援機(jī)構(gòu)的助學(xué)金以無(wú)息和有息兩種貸款方式提供，學(xué)業(yè)優(yōu)秀者可申請(qǐng)免還。對(duì)地方財(cái)團(tuán)提供的獎(jiǎng)學(xué)金，按附帶條件參加企業(yè)活動(dòng)可不還款，但助學(xué)金需返還。地方政府提供的獎(jiǎng)學(xué)金主要面向?qū)ο笫潜镜厣磳W(xué)生和父母在本地工作的學(xué)生。博士生參加國(guó)內(nèi)的、海外的各類(lèi)學(xué)術(shù)會(huì)議時(shí)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)可獲得研究科給予的資助，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議資助來(lái)回旅費(fèi)和每天5000日元的補(bǔ)助，海外資助的上限是200000日元。

二、四國(guó)資助模式特點(diǎn)

四國(guó)博士資助模式雖然因博士教育發(fā)展歷程、資助理念、具體國(guó)情等不同而存在差異，但經(jīng)過(guò)多年發(fā)展和不斷探索，基本形成了自己的資助體系，并在較大程度上對(duì)博士教育產(chǎn)生了積極影響，歸納起來(lái)主要有以下共同特點(diǎn)。

(一)廣泛的資助來(lái)源渠道

隨著博士生教育在國(guó)家戰(zhàn)略中的意義凸顯和規(guī)模的不斷擴(kuò)大及現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)對(duì)高新技術(shù)的依賴(lài)，四國(guó)不斷調(diào)整策略，地方政府、基金會(huì)和企業(yè)等對(duì)博士教育也越來(lái)越重視，形成了多元主體參與下的博士資助模式。美國(guó)博士資助的主要提供者是聯(lián)邦政府部門(mén)和州政府，基金會(huì)、慈善組織、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、宗教機(jī)構(gòu)、個(gè)人也逐漸加入到此行列。愛(ài)爾蘭博士資助主要來(lái)源于國(guó)家公共教育財(cái)政、地方政府、科研項(xiàng)目的資助、私人的慈善捐助、企業(yè)與高校的合作以及海外官方或社會(huì)團(tuán)體的資助。德國(guó)博士不必交學(xué)費(fèi)，主要通過(guò)擔(dān)任科研助手參與科研獲得資助，也可申請(qǐng)由德國(guó)政府、私人基金會(huì)、企業(yè)等提供的獎(jiǎng)學(xué)金，校外研究機(jī)構(gòu)及各類(lèi)贈(zèng)款也是資助的來(lái)源。日本博士除了擔(dān)任導(dǎo)師的科研助手獲得資助外，日本學(xué)生支援機(jī)構(gòu)、社會(huì)財(cái)團(tuán)以及地方政府提供的獎(jiǎng)助學(xué)金也是資助來(lái)源。

(二)不斷加強(qiáng)的資助力度

四國(guó)對(duì)博士的資助金額漲幅和資助覆蓋面不斷擴(kuò)大，資助力度總體呈上升趨勢(shì)。一方面是因?yàn)樯钏降奶岣?，博士生的生活開(kāi)支在增加，各國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展也為此提供了可能;另一方面高新技術(shù)的研究需要大量的科研經(jīng)費(fèi)作為支撐，技術(shù)的進(jìn)步必然需要前期的投資。美國(guó)對(duì)博士生資助的覆蓋面和資助強(qiáng)度大幅上漲，不僅能夠抵付學(xué)雜費(fèi)，而且還能滿足大部分生活費(fèi)用的需要，實(shí)際上形成了多方參與分擔(dān)博士教育成本的格局。盡管愛(ài)爾蘭的生活水平較高，但高額的獎(jiǎng)學(xué)金等資助能基本覆蓋博士生的薪酬和研究所需的費(fèi)用。德國(guó)博士生資助水平較高，基本能滿足生活所需，屬于中等收入水平。日本在實(shí)行傳統(tǒng)貸學(xué)金政策基礎(chǔ)上不斷促進(jìn)研究員制度，為博士提供標(biāo)準(zhǔn)化待遇。

(三)多樣化的資助方式

助研津貼、助教津貼、獎(jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金是各國(guó)較為穩(wěn)定的的博士資助方式，同時(shí)各種類(lèi)型的補(bǔ)助金、國(guó)家貸款、基于各式雇傭關(guān)系的勞動(dòng)報(bào)酬、基金會(huì)和個(gè)人對(duì)某些學(xué)科提供的長(zhǎng)期或短期的資助、國(guó)家的學(xué)費(fèi)減免及福利政策對(duì)傳統(tǒng)單一的資助方式做了較好補(bǔ)充。同時(shí)針對(duì)不同學(xué)科的特點(diǎn)和教育成本提供差異化的資助。

(四)激勵(lì)性的資助體制

四國(guó)的獎(jiǎng)學(xué)金對(duì)申請(qǐng)人的條件都作了相關(guān)規(guī)定，需要申請(qǐng)者在學(xué)習(xí)、科研計(jì)劃或研究成果方面表現(xiàn)優(yōu)異，區(qū)別于普通獎(jiǎng)學(xué)金的單項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金尤其如此。各國(guó)逐步建立和加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性的撥款制度，“勞動(dòng)報(bào)酬”類(lèi)的津貼有時(shí)還采取了計(jì)時(shí)工資制。設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金和科研課題來(lái)資助博士，并與博士生教育發(fā)展和科研產(chǎn)出的效率掛鉤正在成為一種普遍趨勢(shì)。

三、借鑒與啟示

我國(guó)博士生資助制度幾乎與我國(guó)博士生教育同時(shí)產(chǎn)生，并隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制改革不斷調(diào)整，積極開(kāi)展博士培養(yǎng)機(jī)制改革試點(diǎn)工作，建立和完善以科學(xué)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和博士助研、助教和助管崗位制，大幅度提高了資助金額與覆蓋面，使資助類(lèi)型更加多樣化。但仍然存在資助方式單一、資助結(jié)構(gòu)不合理、資助主體缺失、資助學(xué)科性差異大和生活性資助額度低等問(wèn)題。美、德、日、愛(ài)爾蘭四國(guó)博士教育質(zhì)量的提高與合理的資助模式密不可分，成功經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。

(一)明確責(zé)任主體

博士生具有學(xué)生和準(zhǔn)研究者的雙重身份，是國(guó)家科技、教育、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)領(lǐng)域的高級(jí)人才，國(guó)家作為博士生教育的主要受益方，應(yīng)擔(dān)當(dāng)主要責(zé)任?？傮w上提高資助資助金總額度、受資助比例和資助強(qiáng)度不僅能改善博士生活，還能以投資模式控制博士教育的規(guī)模和質(zhì)量?；A(chǔ)研究和人文社會(huì)科學(xué)研究等領(lǐng)域雖是社會(huì)發(fā)展的重要部分，但難以從市場(chǎng)上爭(zhēng)取到科研經(jīng)費(fèi)，政府作為責(zé)任主體應(yīng)給予一定扶持。

(二)開(kāi)拓資助渠道

國(guó)家雖是責(zé)任主體，但博士的教育不能過(guò)分依賴(lài)政府的投入，為分擔(dān)教育成本可在擴(kuò)大政府財(cái)政撥款的同時(shí)制定相關(guān)策略以吸引社會(huì)各界加大對(duì)博士的資助，尋求企事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的支持。特別是我國(guó)工程博士的定位決定了其培養(yǎng)模式需要更多的和實(shí)際相結(jié)合，校企合作、國(guó)內(nèi)與國(guó)際合作等是博士資助渠道的不二選擇。同時(shí)，要不斷完善和創(chuàng)新資助方式，調(diào)動(dòng)各個(gè)方面的積極性，形成多元主體參與下的多層次資助體系。

(三)強(qiáng)化激勵(lì)資助

強(qiáng)化博士生資助的“激勵(lì)性質(zhì)”不僅能促進(jìn)教育公平，也能激發(fā)博士的科研興趣和熱情，是對(duì)效率取向和科研創(chuàng)新激勵(lì)的體現(xiàn)。通過(guò)設(shè)置競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金、重點(diǎn)課題等吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀生源，引導(dǎo)博士對(duì)國(guó)家需要的關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行研究，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)有著重要的意義。

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