提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究

劉和東

（南京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，江蘇 南京 210009）

一、引言

中小企業(yè)已成為國家自主創(chuàng)新最具活力的重要生力軍和建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要基礎(chǔ)力量。如何提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，提高其核心競爭力，是當(dāng)前經(jīng)濟建設(shè)中急需解決的課題。

關(guān)于中小企業(yè)創(chuàng)新，國內(nèi)外學(xué)者作過研究。Narula（2004）研究了全球化中小企業(yè)研發(fā)合作的機遇與挑戰(zhàn)[1]。Liao1,Rice(2010)研究了澳大利亞制造業(yè)中小企業(yè)的創(chuàng)新投資、市場參與及財務(wù)績效[2]。吳翠花等(2005)運用合作博弈方法分析了對科技型中小企業(yè)間合作機制的形成過程[3]。楊栩（2006）運用多種理論分析了我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)[4]。雷漢云等（2008）從新制度經(jīng)濟學(xué)視角研究了中小企業(yè)創(chuàng)新的障礙[5]。池仁勇等（2008）對中小企業(yè)創(chuàng)新范式進行了實證研究[6]。吳群（2008）提出了江蘇金融支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策建議，包括搞活民間資本市場、完善信用擔(dān)保等措施[7]。王利娟（2007）剖析了江蘇中小企業(yè)自主創(chuàng)新不足的原因，提出構(gòu)建創(chuàng)新體系、培養(yǎng)人才等相關(guān)措施提升其自主創(chuàng)新能力[8]。劉青等（2006）根據(jù)45家典型企業(yè)的成功案例，總結(jié)了企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力的經(jīng)驗[9]。田紅云等（2006）基于破壞性創(chuàng)新視角分析了中小企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略[10]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻缺乏對中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的系統(tǒng)深入研究，特別是缺乏針對中小企業(yè)創(chuàng)新鏈的不同階段采取不同激勵措施的權(quán)變激勵機制研究。本文在繼承前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新中的實際，針對其創(chuàng)新鏈的不同階段特點，設(shè)計其各個階段權(quán)變激勵的關(guān)鍵因素，有效提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力。理論層面，在繼承和發(fā)展現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，運用激勵、信息甄別與傳遞、契約、博弈等理論，力求找出影響中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素。實踐層面，宏觀上對落實中央精神、建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重大意義，微觀上對提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有十分重要的現(xiàn)實意義，為政府和企業(yè)決策提供理論依據(jù)。

二、提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力存在的關(guān)鍵問題分析

近年來由于中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)因素、能力因素、市場因素及制度因素等自身缺陷和所處的下次轉(zhuǎn)型的特殊環(huán)境制約，嚴重阻礙中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動健康發(fā)展和競爭力水平進一步提升。目前，中小企業(yè)在自主創(chuàng)新活動中呈現(xiàn)諸多缺陷：（1）創(chuàng)新資源嚴重匱乏：缺人才、缺資金、缺技術(shù)，創(chuàng)新信息獲取能力有限；（2）創(chuàng)新成果管理困難：很多中小企業(yè)沒有形成完整的知識產(chǎn)權(quán)管理理念，導(dǎo)致技術(shù)成果被仿制卻無法主張權(quán)利，因而蒙受巨大損失；（3）創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化困難：中小企業(yè)運作資源能力較小，技術(shù)商業(yè)化能力較弱，短期內(nèi)很難開辟新的技術(shù)技術(shù)市場和收獲將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場以實現(xiàn)自主創(chuàng)新的投資回收。

按照創(chuàng)新鏈的不同階段，中小企業(yè)自主創(chuàng)新具體包括以下方面：研發(fā)階段：（1）投入方面：人才不足、融資困難、稅收政策不合理；（2）產(chǎn)出方面：知識產(chǎn)權(quán)保護不夠、政府采購支持力度不夠。產(chǎn)品化階段：（1）簽約前的信息不對稱；（2）簽約時的契約不完備；（3）簽約后的信用缺失。產(chǎn)業(yè)化階段：不同階段的激勵措施缺乏針對性。具體包括以下七個方面。

（一）人力資本因素

對科技人才的創(chuàng)造發(fā)明、成果轉(zhuǎn)讓收益征稅，就會削弱中小企業(yè)原始創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化的熱情，導(dǎo)致原創(chuàng)性人力資本不足。我國中小企業(yè)職工的整體素質(zhì)不高。調(diào)查表明，我國中小企業(yè)中，大專以上文化程度的職工只占5%以下，鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級中小企業(yè)中，每百人擁有的大專學(xué)歷人員僅2.96人,中高級技工幾乎沒有。長期以來，多數(shù)中小企業(yè)人才缺乏，勞動力整體素質(zhì)低。表現(xiàn)在：（1）勞動者總體素質(zhì)偏低；（2）高素質(zhì)創(chuàng)新人才短缺；（3）人才總量和結(jié)構(gòu)性矛盾依然存在。

（二）創(chuàng)新投入的資金量

對原創(chuàng)性高新技術(shù)提供債務(wù)融資、資本融資便利，就會增加原始創(chuàng)新的資金投入量。近年來，國家在科技方面投入逐漸增加，但資金缺口依然是影響中小企業(yè)創(chuàng)新的主要障礙。目前中小企業(yè)尤其是剛剛起步的科技型企業(yè)，沒有廠房、機器等可以直接從銀行貸款的抵押品，創(chuàng)新活動又存在很大的不確定性，幾乎不可能成為一般銀行和投資機構(gòu)支持的對象，因資金不足而影響創(chuàng)新發(fā)展的問題十分突出。

（三）稅收政策

如果濫用區(qū)域稅收優(yōu)惠政策，偏重直接優(yōu)惠，就會導(dǎo)致中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效下降?，F(xiàn)行稅收政策不利于中小企業(yè)創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的高風(fēng)險性使得自主創(chuàng)新的前途曲折，如目前的稅收政策中對中小企業(yè)技術(shù)改造和技術(shù)引進給予的支持和優(yōu)惠，明顯強于對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠，對引進技術(shù)的消化吸收，也缺乏配套的措施，客觀上起到了不鼓勵自主開發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的效果。

（四）知識產(chǎn)權(quán)保護力度

如果對原創(chuàng)性科技成果保護不力，會降低中小企業(yè)創(chuàng)新績效。目前我國保護知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境尚未真正形成。至今，有關(guān)保護中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的法律仍很薄弱。不僅缺乏專門的《知識產(chǎn)權(quán)保護法》、《中小企業(yè)法》，還缺少針對技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的政策法規(guī)。近年來，特別是在入世前后，我國的知識產(chǎn)權(quán)法律作了許多重要的修訂。如專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等法律法規(guī)。但由于缺乏系統(tǒng)的思路和頂層的制度設(shè)計，但由于有些政策只滿足于行政管理；有的缺乏一致性，有的缺乏實施細則，較長時間得不到落實。

（五）政府采購

政府采購是中小企業(yè)從事自主創(chuàng)新的導(dǎo)向。在采購本國創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品方面，從部分省市試行效果看，問題非常突出。一是操作不規(guī)范，我國還沒有法律制度及操作規(guī)程規(guī)范政府采購行為。二是效果不明顯。政府采購具有三方面（創(chuàng)造市場需求、引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新、保護本國產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)）的功能，在我國沒有充分發(fā)揮出來。

（六）產(chǎn)學(xué)研合作

一方面，學(xué)研方通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或合作開發(fā)與中小企業(yè)合作，而大多數(shù)中小企業(yè)由于各種原因?qū)е录夹g(shù)吸收能力弱，合作常常難以持續(xù)進行；另一方面，學(xué)研方利用其核心技術(shù)能力，直接辦企業(yè)進行技術(shù)商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，但學(xué)研方在科研外的商業(yè)化能力較弱，直接辦企業(yè)經(jīng)常不成功。此外，在現(xiàn)行的創(chuàng)新體系下,科研資源更多地集中于科研機構(gòu)和高校的研發(fā)機構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新投入主體的錯位,挫傷了中小企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的積極性,損傷產(chǎn)業(yè)的長期健康發(fā)展。

（七）產(chǎn)業(yè)集群

產(chǎn)業(yè)集群是提高中小企業(yè)創(chuàng)新績效的外部環(huán)境。目前，我國部分集聚表現(xiàn)為企業(yè)的扎堆。多數(shù)高新區(qū)是通過政府的各種優(yōu)惠土地政策和稅收政策吸引外資企業(yè)進區(qū)而形成的企業(yè)聚集。同時，許多高新技術(shù)企業(yè)加入集群的動因也是享受國家的優(yōu)惠政策，而不是園區(qū)本身產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的吸引。這種集聚充其量不過是一種“物理”的集中，在空間上的簡單簇合，而并沒有考慮到產(chǎn)業(yè)鏈條的需要，相互支援、相互依存的專業(yè)化分工協(xié)作的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)沒有形成，未形成真正意義上的集聚體。這種模式對企業(yè)的集聚并不重視其內(nèi)在機制的建立而使得這些在空間上已形成一定集聚的企業(yè)并未顯現(xiàn)出強烈的根植性[11]。群內(nèi)的企業(yè)之間在業(yè)務(wù)上的關(guān)聯(lián)不多，社會化分工程度不高，信息體系和協(xié)同機制不健全。

三、提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策

（一）研發(fā)階段

1.投入階段

加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費和人才投入?？茖W(xué)選擇資助對象，嚴格監(jiān)管研發(fā)經(jīng)費的合理使用。改變重立項，輕監(jiān)管理的現(xiàn)象。有關(guān)部門應(yīng)結(jié)合科學(xué)事業(yè)單位預(yù)算改革，研究制定客觀可行的科研單位預(yù)算編制辦法和科技資金管理辦法，使之既有利于部門預(yù)算編制的規(guī)范化、科學(xué)化，又有利于項目資金預(yù)算管理，維護預(yù)算的完整性和嚴肅性。

資金方面。深化金融改革，突破融資制約瓶頸。政府應(yīng)當(dāng)為科技型中小企業(yè)的發(fā)展量身定制適合不同發(fā)展階段的融資工具，解決因資金流入不暢對創(chuàng)新活動的制約。以政府資助帶動社會資金的注入。建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金。根據(jù)中小企業(yè)和項目的不同特點，創(chuàng)新基金分別以貸款貼息、無償資助和資本投入等不同方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

人才方面。加大教育體制改革，加強人才流動，為中小企業(yè)輸入合理人才制定相關(guān)激勵政策。鼓勵科研售貨員到中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)，肯定科研售貨員的知識產(chǎn)權(quán)并從分配上確認其份額。

2.產(chǎn)出階段

大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。政府應(yīng)對國家出臺的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)制定實施細則，加強其可操作性。當(dāng)前要特別注意對發(fā)明人的激勵以及對發(fā)明人合法權(quán)益的保護，并鼓勵其申請專利。繼續(xù)開展中小企業(yè)專利新產(chǎn)品認定工作，引導(dǎo)企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。加快構(gòu)建區(qū)域性專利輔導(dǎo)服務(wù)系統(tǒng)，為中小企業(yè)提供專利查詢、申報指導(dǎo)、管理與維護等服務(wù)。鼓勵中小企業(yè)參與行業(yè)技術(shù)標(biāo)準的制定。

信息化是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和保證，是企業(yè)發(fā)展的必要條件，需要從四個環(huán)節(jié)上進一步深化。（1）推進企業(yè)成為信息化建設(shè)的主體。建立中小企業(yè)信息化推進工程咨詢輔導(dǎo)站，舉辦中小企業(yè)信息化高層論壇。（2）推進中小企業(yè)信息化應(yīng)用平臺建設(shè)。推動建設(shè)依托重點產(chǎn)業(yè)集群、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和大型市場的區(qū)域性中小企業(yè)信息化應(yīng)用平臺。增強中小企業(yè)信息化應(yīng)用服務(wù)平臺的功能，按照“五統(tǒng)一”（統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一形象、統(tǒng)一徽標(biāo)、統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準，統(tǒng)一后臺管理）要求，建好中小企業(yè)信息服務(wù)平臺，逐步實現(xiàn)省、市、縣三級中小企業(yè)網(wǎng)整合。（3）推進中小企業(yè)信息化產(chǎn)品的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。組織推廣一批具有自主產(chǎn)權(quán)和行業(yè)特色的軟件產(chǎn)品。（4）推進中小企業(yè)上網(wǎng)工程。組織實施“國家百萬企業(yè)上網(wǎng)工程”，每年推動2萬家中小企業(yè)上網(wǎng)，實現(xiàn)基本上網(wǎng)功能。圍繞降低交易成本，積極發(fā)展電子商務(wù)。

（二）產(chǎn)品化階段

加大對合作R&D活動的支持力度，促進科技成果轉(zhuǎn)化。合作研發(fā)被認為是提高企業(yè)競爭力的一個重要的途徑，很多國家都支持合作研發(fā)，而企業(yè)與高校及公共研發(fā)機構(gòu)的合作研發(fā)更是支持重點。企業(yè)的技術(shù)支持主要源于科研院所和大學(xué)，應(yīng)當(dāng)鼓勵企業(yè)與高校和科研院所進行R&D合作，建立從空間組織形式到組織結(jié)構(gòu)的聯(lián)合體，以提高企業(yè)研發(fā)實力。為促進合作研發(fā)，政府還需制定相關(guān)優(yōu)惠措施，使企業(yè)與高校和科研機構(gòu)建立雙邊、多邊技術(shù)協(xié)作機制，促進科研成果的轉(zhuǎn)化，并逐步使政策上升到法律層次。

有關(guān)部門應(yīng)協(xié)調(diào)組織，發(fā)揮高校和科研機構(gòu)高密度的智力資源優(yōu)勢，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)充分利用高校和科研機構(gòu)先進的科研設(shè)備和研究開發(fā)能力，通過與高校和科研機構(gòu)的合作，各級政府要主動在企業(yè)和高校、科研單位之間牽線搭橋，協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研及相關(guān)部門的關(guān)系，大力開發(fā)高技術(shù)含量、高附加值的產(chǎn)品，增強自己的競爭能力。

產(chǎn)品化階段要努力做到：（1）推動產(chǎn)、學(xué)、研等要素的快速集聚，暢通產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的渠道；（2）進一步加強科技企業(yè)孵化器建設(shè)，促進科技成果轉(zhuǎn)化；（3）有效釋放科教資源，把科技教育資源優(yōu)勢充分釋放。建立健全產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的中小企業(yè)創(chuàng)新支持體系,引導(dǎo)中小企業(yè)向“專、精、特、新”方向發(fā)展[12]。

（三）產(chǎn)業(yè)化階段

1.形成階段

實施金融政策支持。促進風(fēng)險投資機構(gòu)發(fā)展，建立“多方投入、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享”的風(fēng)險投資運行機制。（1）廣開風(fēng)險投資資金來源。（2）發(fā)展投資公司。（3）加大股票市場對風(fēng)險投資的促進作用。（4）加大風(fēng)險投資專業(yè)人才的培養(yǎng)。

完善政府采購的政策。首先，應(yīng)加快我國政府采購政策的制定，其次，結(jié)合國家重大創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃，實行政府采購計劃，以協(xié)助規(guī)劃的實現(xiàn)。最后，運用政府采購政策對我國新興技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)與新興產(chǎn)業(yè)培育以必要的保護。

2.成長階段

（1）完善稅收優(yōu)惠。包括由地域優(yōu)惠向產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠為主轉(zhuǎn)變、優(yōu)惠從直接為主向間接為主轉(zhuǎn)變、優(yōu)惠環(huán)節(jié)由結(jié)果向中間側(cè)重、加大對高科技人才的優(yōu)惠。加大財稅資金扶持力度。稅收政策調(diào)整應(yīng)在稅基減免和擴大優(yōu)惠面兩方面進行。

（2）加大和完善產(chǎn)業(yè)集群。政府應(yīng)制定政策和規(guī)劃，加強協(xié)調(diào)和整合。包括積極搭建信息交流平臺、協(xié)助企業(yè)成立行業(yè)協(xié)會、引導(dǎo)與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)性企業(yè)和支持性企業(yè)進入集群。深化改革科技園區(qū)，打造創(chuàng)新示范基地。大力建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化和科技企業(yè)孵化基地。

3.成熟階段

（1）加強中小企業(yè)與外部的技術(shù)、信息聯(lián)系。一方面拓寬集群內(nèi)、外部中小企業(yè)與學(xué)研方的知識聯(lián)系；另一方面使本地的中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群嵌入國際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。鼓勵企業(yè)將創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)延伸到集群外部，拓寬集群邊界以容納更多的新技術(shù)。政府要通過稅收減免、優(yōu)惠貸款等為企業(yè)進行跨國并購創(chuàng)造有利條件。

（2）維護市場競爭秩序，加強企業(yè)間的合作。避免無序、惡性競爭，促進集群企業(yè)由過度競爭轉(zhuǎn)變?yōu)槔硇愿偁帲辜簝?nèi)中小企業(yè)由惡性、無序競爭轉(zhuǎn)變化良性的有序競爭。

（3）培育區(qū)域創(chuàng)新文化，以中小技術(shù)創(chuàng)新專項資金促進中小企業(yè)突破式創(chuàng)新。進一步改善基礎(chǔ)設(shè)施條件，加大專用設(shè)施投資力度使集群在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集成中獲得足夠的承載力要素。

4.衰退階段

（1）及時淘汰。通過優(yōu)惠和管制政策及時淘汰這類產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)。

（2）升級轉(zhuǎn)型。從外部引進人才和研發(fā)機構(gòu)，提供新的知識和技術(shù)供給，搭建可供本地中小企業(yè)與集群外企業(yè)進行溝通的平臺，引導(dǎo)他們合作。引入對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有帶動作用的知名企業(yè)，間接協(xié)助中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群走出衰退階段，實現(xiàn)中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集成的跨越式發(fā)展。

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