中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應研究述評

河北大學經(jīng)濟學院 張曉華 李敏

保定市建筑設計院設計一所 王文惠

自2002年中國與東盟合作框架協(xié)議簽訂以來，許多學者對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立帶來的貿(mào)易效應進行了實證檢驗。由于其采用的方法和數(shù)據(jù)不同，其研究結論也不盡相同。

1 貿(mào)易效應的涵義

區(qū)域經(jīng)濟一體化的貿(mào)易效應源自J.Viner(1950)的關稅同盟理論，并將其分為靜態(tài)效應和動態(tài)效應。其靜態(tài)效應包括貿(mào)易創(chuàng)造效應和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應。貿(mào)易創(chuàng)造是指成員國之間相互取消關稅和非關稅壁壘所帶來的貿(mào)易規(guī)模的擴大；貿(mào)易轉(zhuǎn)移是指成員國之間的相互貿(mào)易取代了成員國與非成員國之間的貿(mào)易，從而造成貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移。而其動態(tài)效應則主要體現(xiàn)在市場擴大效應(或規(guī)模經(jīng)濟效應)，促進成員國之間企業(yè)的競爭，促進吸引外資等正效應；及有可能帶來的新壟斷效應，阻礙技術進步，拉大成員國不同地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展水平的差距等負效應。

隨著區(qū)域一體化理論與實踐的發(fā)展，學者們豐富和拓展了貿(mào)易效應的內(nèi)涵，將一體化區(qū)域內(nèi)成員國的貿(mào)易及相關特征，如貿(mào)易結構、貿(mào)易相關指標、貿(mào)易條件等的變化及最終帶來的成員國福利水平的變化，都納入到其內(nèi)涵范疇。本文中討論的貿(mào)易效益，為此廣義的內(nèi)涵。

2 CAFTA貿(mào)易效應的文獻綜述

2.1 關于CAFTA貿(mào)易流量效應的相關研究

2.1.1 基于可計算的一般均衡模型(CGE)的相關研究

許多學者使用GTAP模型對由CAFTA帶來的貿(mào)易影響進行分析。GTAP(Global Trade Analysis Project)是全球貿(mào)易分析計劃的英文簡稱，由美國學者Thomas W.Hertel 領導研發(fā)的多國多部門的一般均衡模型(CGE)。

東盟—中國經(jīng)濟合作專家小組(2001)在GTAP5.0版數(shù)據(jù)的(以1997年為基期)的基礎上，應用CGE模型分析得出結論，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立將使中國出口增長55.1%、GDP增長0.3%，使東盟的出口增長48.0%、GDP增長0.9%。Chirathivat(2002)運用CGE模型進行分析，認為中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立將使中國GDP增長0.36%、社會福利增長2986.2億美元，將使東盟GDP增長0.38%、社會福利增長1787.1億美元。

李榮林、宮占奎等(2007)在使用GTAP模型的基礎上，分析了中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟影響。第一，CAFTA的建立將促進中國和東盟國家的GDP增長，東盟國家的增長更為顯著，其中新加坡受益最大；第二，CAFTA的建立將促進中國和東盟進出口貿(mào)易的增長，中國的進出口將分別增長2.97%、1.92%；第三，CAFTA的建立將不同程度的改善東盟各國的貿(mào)易條件，其中新加坡貿(mào)易條件的改善尤為明顯，相對而言，中國的貿(mào)易條件改善不明顯。

賴明勇、李鏡池(2007)基于Chingem模型(與澳大利亞Monash大學政策研究中心聯(lián)合開發(fā)的可計算一般均衡模型)和GTAP6.0數(shù)據(jù)，依據(jù)中國與東盟達成的“早期收獲計劃”模擬了農(nóng)產(chǎn)品關稅減免對中國經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的短期影響。其研究結果顯示，農(nóng)產(chǎn)品的關稅減免有利于中國的經(jīng)濟增長；將導致國內(nèi)價格水平的下降；將致使中國的出口增長大于進口的增長，從而導致貿(mào)易順差的增長。

2.1.2 基于引力模型的相關研究

陳漢林、涂艷(2007)在2000～2004年數(shù)據(jù)的基礎上，通過建立貿(mào)易創(chuàng)造引力模型和貿(mào)易轉(zhuǎn)移引力模型，對CAFTA對中國的貿(mào)易效應進行了實證檢驗。其結論為，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應遠大于貿(mào)易創(chuàng)造效應，且二者之間的差額將逐年增長。

陳雯(2009)以2002～2006年期間的貿(mào)易數(shù)據(jù)為依據(jù)，運用“單國模式”的引力模型，實證分析了CAFTA給中國和東盟的進出口貿(mào)易帶來的影響。研究結果顯示，CAFTA的建立將促進中國同東盟的進出口貿(mào)易，即帶來貿(mào)易創(chuàng)造效應。從中國的角度來看，CAFTA對中國進口的推動作用大于其對中國出口的推動作用。

莊芮(2009)基于引力模型對CAFTA帶來的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應進行了檢驗，結果表明，CAFTA給中國帶來了貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應，且貿(mào)易創(chuàng)造效應大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應。

李根生、岳偉(2010)基于引力模型與2000～2007年中國與東盟的貿(mào)易面板數(shù)據(jù)，對CAFTA給中國帶來的貿(mào)易流量效應進行了分析，并與APEC加以對比。其結果顯示，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立與發(fā)展對中國與東盟的雙邊貿(mào)易有顯著的促進作用，而APEC的影響效果不明顯。

馬莉、胡超(2011)運用引力模型考察了2009年CAFTA的貿(mào)易效應。其結果顯示，2009年CAFTA的貿(mào)易創(chuàng)造效應十分顯著，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應不明顯。

2.2 關于貿(mào)易結構效應的相關研究

2.2.1 著重于貿(mào)易結構變化的研究

賴明勇、李鏡池(2007)的研究顯示，CAFTA將促進制造業(yè)的發(fā)展，紡織部門尤為受益，羊毛部門受紡織業(yè)的拉動導致產(chǎn)出增長，但是對其他的農(nóng)業(yè)部門影響不大，服務業(yè)所受影響甚微。

蘇振東、周瑋慶(2009)利用基于產(chǎn)品技術附加值分布的貿(mào)易結構分析法，檢驗了2001～2005年中國對東盟出口貿(mào)易結構及其變遷。研究結果表明，中國對東盟的出口貿(mào)易中低技術附加值和中等偏下技術附加值產(chǎn)品出口占主要比重，中等偏上和高技術附加值產(chǎn)品出口所占比重較??；且中國對東盟的出口貿(mào)易結構正在不斷惡化。

周曙東、崔奇峰(2010)基于GTAP模型考察了CAFTA的建立對不同商品進出口的影響。中國對東盟的出口商品結構呈現(xiàn)出規(guī)律性變化，即從初級產(chǎn)品出口向資本與技術密集型產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)化。從總體產(chǎn)品結構的變化來看，中國對東盟進出口的大部分產(chǎn)品都表現(xiàn)為增長態(tài)勢。首先，從農(nóng)產(chǎn)品來看，水稻、小麥、糖、蔬菜水果類的出口分別增長19.31%、4.50%、4.40%、3.29%，存在較強的發(fā)展機遇；以玉米為主的粗糧的出口、油菜籽、肉類增長百分比低于2%；而原奶出口將下降2.47%。中國在蔬菜水果、糖料作物、糖類產(chǎn)品、肉類產(chǎn)品等方面進口將增長。其次，就工業(yè)品來看，中國的煤炭、石油、化工橡膠及塑料制品的出口將受到?jīng)_擊，而運輸設備、紡織品、石油煤炭制品及天然氣等出口將增長。

2.2.2 著重于對貿(mào)易結構具體影響的研究

張娜、李立民(2008)基于1995～2005年的數(shù)據(jù)計算了18類商品采用HS編碼的分類標準，武器類、雜項制品類、其他類以及藝術品類除外(的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù))Grubel-Lloyd指數(shù)，旨在分析中國和東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的結構特征。其研究表明，勞動密集型產(chǎn)品和資源密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平偏低，多屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；資本貨技術密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較高；而中國與東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的模式結構為以異質(zhì)中間產(chǎn)品交換的低質(zhì)量垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重很小。

張彬、汪占熬(2011)運用內(nèi)生化處理方法及倍差法分行業(yè)對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易結構效應進行了實證分析。其檢驗了19類商品(根據(jù)《商品名稱和編碼協(xié)調(diào)制度》HS92的22類商品劃分，排除了其第19、21、22類商品)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結構指數(shù)，結果顯示其中14類貿(mào)易結構效應指數(shù)為負值，說明CAFTA的建立大體上降低了相互產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，促進了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的興盛，各成員國的福利增長主要通過自身要素稟賦優(yōu)勢深化國際分工獲得。

2.3 貿(mào)易競爭性與互補性的相關研究

2.3.1 貿(mào)易互補性的相關研究

潘青友(2004)、候鐵珊、宋巖(2005)分別測算了中國與東盟的貿(mào)易互補性指數(shù)，得出一致結論，中國出口與東盟進口的貿(mào)易互補性會逐漸減弱，而中國的進口與東盟的出口之間的貿(mào)易互補性在不斷增強。

王娟、曾普勝(2008)從進出口貿(mào)易、貿(mào)易模式和出口貿(mào)易結構三個角度測算了中國與東盟的貿(mào)易互補性，認為中國與新加坡的互補性最高，與泰國、菲律賓、馬來西亞、印度尼西亞的貿(mào)易競爭性與互補性共存。

張復宏，張吉國(2009)通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，貿(mào)易競爭指數(shù)，出口相似性指數(shù)，測算了中國和東盟水果類產(chǎn)品的貿(mào)易競爭性與互補性，認為中國和東盟的水果產(chǎn)品具有很強的互補性。

張軍(2010)基于基尼系數(shù)分析了中國農(nóng)產(chǎn)品出口的不平衡性，進而分析了中國溫帶農(nóng)產(chǎn)品與東盟的熱帶農(nóng)產(chǎn)品具有較強的互補性。中國的西南地區(qū)應依托地理優(yōu)勢，促進農(nóng)產(chǎn)品的出口。

2.3.2 貿(mào)易競爭性的相關研究

史智宇(2003)通過計算出口相似度指數(shù)，表明中國與東盟的出口結構日益趨同，從而中國與東盟在出口上長期具有強競爭性。

潘青友(2004)測算了以勞動密集型產(chǎn)品為主的制造業(yè)的行業(yè)相對競爭指數(shù)，結果顯示中國和東盟在制造品出口市場的競爭日益激烈，同時中國農(nóng)產(chǎn)品出口亦受到?jīng)_擊。

賴明勇、王 羽等(2007)，運用中國—東盟歷年的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，基于可計算的一般均衡模型，對中國產(chǎn)品對東盟的出口競爭力進行了動態(tài)分析。其研究結果顯示，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展將提高中國大部分產(chǎn)品的出口競爭力，但石化等部分產(chǎn)品的競爭力將下降。

耿曄強、馬志敏(2010)運用出口滲透率、局域顯示比較優(yōu)勢指數(shù)和貿(mào)易相似性指數(shù)三個指標，對中國和東盟水產(chǎn)品在日本市場上的競爭力的進行比較，認為中國與東盟的水產(chǎn)品出口相似度指數(shù)較高。

3 相關研究的內(nèi)容與方法述評

3.1 研究內(nèi)容綜述

關于CAFTA的貿(mào)易流量效應研究主要集中于貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移的效應分析、對相關國家出口貿(mào)易的影響、GDP及福利的影響，多數(shù)研究屬于定量分析研究，主要基于可計算的一般均衡模型和引力模型。

關于CFATA的貿(mào)易結果效應研究主要從兩個方面入手，一是注重考察貿(mào)易結構中不同種類商品進出口的變化，一般采用基于產(chǎn)品技術附加值分布的貿(mào)易結構分析法和可計算的一般均衡模型；二是注重考察CAFTA對成員國貿(mào)易結構的具體影響，以探究成員間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易得到加強還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更為興盛。

對于貿(mào)易互補性與競爭性的研究主要采用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)、貿(mào)易互補指數(shù)、貿(mào)易競爭指數(shù)、出口相似度指數(shù)、貿(mào)易特化系數(shù)等測度指標，依據(jù)國際貿(mào)易標準分類或協(xié)調(diào)制度分類進行數(shù)據(jù)處理和分析，從進出口、從貿(mào)易模式、考慮第三方市場競爭三個角度驗證中國與東盟的貿(mào)易互補性。

3.2 研究方法多為靜態(tài)或比較靜態(tài)分析

對于CAFTA的貿(mào)易效應的實證研究，多運用相關指數(shù)或經(jīng)濟模型進行實證檢驗。而不管是巴拉薩模型、一般均衡模型還是引力模型，均有嚴格的假設前提，每個模型中都存在與現(xiàn)實不符的假設條件，影響了研究結果對經(jīng)濟現(xiàn)實的真實描述。因此研究方法多屬于靜態(tài)分析和事后檢驗，結論僅是在假設前提限制下的特定研究結論。

3.3 研究內(nèi)容向動態(tài)效應分析拓展，研究范圍向服務貿(mào)易延伸

最初關于CFATA貿(mào)易效應的研究，主要集中于貿(mào)易流量的實證分析，而伴隨著中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立與發(fā)展進程，研究內(nèi)容呈現(xiàn)出向貿(mào)易競爭、投資效應分析等動態(tài)研究領域拓展的傾向；且研究范圍也不在局限于傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易領域，針對CAFTA范圍內(nèi)服務貿(mào)易的研究亦逐漸增多。

[1]賴明勇,李鏡池.減免東盟農(nóng)產(chǎn)品進口關稅對中國宏觀經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)影響的可計算一般均衡分析[J].當代財經(jīng),2007(04).

[2]賴明勇,王 羽,祝金樹.中國產(chǎn)品對東盟出口競爭力的預測研究——基于可計算一般均衡模型的研究[J].財經(jīng)理論與實踐,2007(04).

[3]陳雯.中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應研究——基于引力模型“單國模式”的實證分析[J].國際貿(mào)易問題,2009(01).

[4]周曙東,崔奇峰.中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立對中國進出口貿(mào)易的影響——基于GTAP模型的模擬分析[J].國際貿(mào)易問題,2010(03).

[5]張彬,汪占熬.中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易結構效應的實證分析——基于1995-2008年HS92商品分類面板數(shù)據(jù)[J].世界經(jīng)濟研究,2011(01).