監(jiān)理在建設工程施工階段的投資控制

姚 軍

(鄭州鐵路局鄭州工程指揮部，河南 鄭州 450052)

通常一個項目的投資主要是由決策階段和設計階段所決定，施工階段對工程項目投資影響相對比較小。施工階段的投資控制實質上是對工程量與價的控制，因此作為項目業(yè)主的委托方——監(jiān)理方在保質量、保進度的前提下，對項目的工程款支付、設計變更、現場簽證單、索賠處理和竣工結算也要進行有效監(jiān)督，這樣才能從根本上實現對施工階段投資的有效控制，下面就監(jiān)理在建設工程施工階段投資控制的有關問題進行一些討論。

業(yè)主在項目開工前，首先把施工合同提供給監(jiān)理單位。作為監(jiān)理工程師往往只注重工程質量和進度，對施工合同中的部分合同條款很少關注，比如合同變更的范圍和內容、變更程序、變更的估價原則、承包人的合理化建議、計量與支付、工程進度付款以及合同價款調整的條件和方式、材料及設備的檢驗和供應情況、質量保證金、承發(fā)包人違約處理、竣工結算等等。監(jiān)理工程師對這些合同內容要替業(yè)主把好關，盡量詳述合同條款，避免業(yè)主和施工方在履行合同時發(fā)生爭議，也防止施工方利用合同條款表述不明確而成為最終工程結算的糾紛點。

項目開工前監(jiān)理工程師要嚴格審批施工方報送的施工組織設計，只有經監(jiān)理工程師同意，并經業(yè)主確認，施工方才能按此設計進行施工。在施工過程中，業(yè)主也要履行其義務，否則就會引起施工方的索賠，監(jiān)理工程師要有認真負責的態(tài)度，有效地避免施工方不必要的索賠。在各階段施工過程中，監(jiān)理工程師對施工方報送的施工方案也要協(xié)助業(yè)主做好優(yōu)化工作。施工方案的不同，工期也不同，造價也會不同，因此監(jiān)理工程師在保質量、保工期、工程造價低的前提下，應根據項目的復雜程度、人員裝備情況等多種因素，提出技術上更加先進，工藝上更合理，組織上更加精干的施工方案。

設計變更是施工階段投資控制的關鍵，設計變更的提出可能來自業(yè)主、施工及設計方等方面。無論是由哪方提出，首先要界定變更設計責任，公正準確確定變更設計的原因、責任單位、技術方案、費用承擔單位及分攤比例，經過業(yè)主、施工、設計及監(jiān)理各方確認后由設計部門出具相應圖紙或說明，由監(jiān)理工程師辦理簽發(fā)手續(xù)，下發(fā)到有關部門實施。因此監(jiān)理方對各類變更都要認真審查，嚴格把關，不是所有變更都要列入變更簽證，要分析設計變更發(fā)生的原因，明確責任。如果是業(yè)主方提出的變更要求，即使在技術經濟上是合理的，也應考慮將變更后所產生的效益(質量、工期、造價)與現場變更可能引起施工方的索賠所產生的損失，加以比較，權衡利弊后再做出決定。對要發(fā)生的變更事項，監(jiān)理工程師應做好工程量和單價分析，上報業(yè)主認可，有設計單位發(fā)出相應圖紙，最后發(fā)出變更通知。

對于各種設計變更的處理監(jiān)理要及時到位，沒有經過監(jiān)理工程師和業(yè)主代表簽發(fā)的變更一律無效，監(jiān)理工程師口頭同意的變更，事后應按有關規(guī)定及時補辦手續(xù)。簽證是施工過程的記錄，也是工程合同價款調整最直接的依據。監(jiān)理應明確劃分簽證中的內容是否在施工合同中包含，盡可能在最終結算時少留活口。在施工總承包合同中，如果僅Ⅱ、Ⅲ類變更包含在風險包干費中，那么對Ⅰ類變更，在簽證過程中還要防止施工方報增不報減，對于減少的內容，要求施工方補充完善。施工方報送的簽證中要詳盡描述尺寸、部位及數量，必要時可依靠攝影照相等手段幫助，防止漏項、錯算、高估冒算、多算的簽證。對簽證量大的額外工程，必須擬定施工方案，經監(jiān)理及業(yè)主優(yōu)化認可后方可施工。

在工程投資控制過程中，施工方的自購設備和材料也是工程直接費的重要組成部分，監(jiān)理工程師必須協(xié)助業(yè)主把好自購設備和材料關。首先，價格控制，引入競爭機制，監(jiān)理單位監(jiān)督施工方做好自購設備和材料的招標工作，在保證產品質量的前提下，最大限度地降低工程造價，不能化整為零。該招標而規(guī)避招標，對于不能招標的設備及材料，監(jiān)理工程師要通過造價信息網或其他渠道隨時掌握市場中各種材料的價格，為業(yè)主或施工方在選擇設備、材料時，把好價格關，降低工程造價。其次，材料用量控制，在施工管理中，不僅要保證材料的質量，數量也要嚴格控制。必須加強材料的現場管理，做到職責分工明確，“管”“用”一體。材料進場后，監(jiān)理工程師要根據施工計劃用量對材料使用量進行監(jiān)督，減少在材料簽收與使用中的漏洞，節(jié)約用量。再次，在材料的代用方面，對于不能避免的材料代用，須由材料供應方書面提出，報設計方認可，監(jiān)理審批。

索賠是工程建設施工階段投資控制的重要手段。如果監(jiān)理能及時協(xié)調，索賠因素可能及早消除。如業(yè)主負責的征地拆遷工作中，由于業(yè)主方沒有按時完成拆遷工作而不具備施工條件，由此引起的窩工索賠，或因業(yè)主供應的材料和設備未按合同規(guī)定的時間、地點堆放等等可能引起的費用，監(jiān)理應向業(yè)主及時反映，以避免索賠的發(fā)生。對不可避免的索賠發(fā)生，監(jiān)理方應以相關法律和合同條款為依據，公正客觀地處理，以避免矛盾激化。

根據監(jiān)理方批準的施工進度計劃和施工方案說明，應合理安排好施工所需的施工道路、臨時設施、材料設備、施工人員等施工組織措施，工期過長或過短都會增加投資。受業(yè)主影響壓縮工期，會造成大量的人工費增加;工期過長，又會使管理費用增加。

在工程施工階段，監(jiān)理工程師每天做好監(jiān)理日志工作。特別是有設計變更發(fā)生時，監(jiān)理工程師要詳細做好相關記錄工作，如變更發(fā)生原因、施工過程中現場各方人員、工程量增減情況以及一些突發(fā)事件的過程等，在事后處理中可以作為重要的備查依據。

在監(jiān)理工程師履行其職責的同時，業(yè)主也要落實監(jiān)理單位的責任，在委托監(jiān)理合同中明確負責變更設計、驗工計價等各專業(yè)監(jiān)理工程師的責任及相應的違約處罰措施。業(yè)主在為監(jiān)理工程師履行職責提供必要條件的同時，支持監(jiān)理人員按規(guī)定履行職責，同時要建立嚴格的變更設計簽證、計量等可追溯制度，加強對監(jiān)理工程師工作的監(jiān)督檢查，對出現的違約問題要嚴格追究監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的違約責任。

［1］操華良．淺談施工階段的投資控制［J］．四川建材，2009，5．

［2］沈永武．談工程經濟簽證中監(jiān)理工程師的職責與作用［J］．中國建設信息，2009，14．

［3］關紹泉．淺談EPC總承包模式下的投資控制［J］．價值工程，2012，1．