政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

□姜濤

政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

□姜濤

大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為各地?fù)屨冀?jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點的重大戰(zhàn)略。但全國各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展“各行其是”，導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)一窩蜂式發(fā)展的局面，存在產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和產(chǎn)業(yè)過剩的隱患。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有準(zhǔn)公共性、強(qiáng)外部性、高風(fēng)險性、準(zhǔn)同步性等特征，因而僅僅依靠市場手段難以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，客觀上要求政府對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)規(guī)制。進(jìn)入和退出規(guī)制政策是治理戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)，相機(jī)抉擇的價格規(guī)制政策、質(zhì)量和數(shù)量規(guī)制政策、投資規(guī)制政策等都有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和過剩;政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制

發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為世界各國搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點的重大戰(zhàn)略，也是進(jìn)一步加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要舉措。我國各級政府對發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高度重視，從2010年10月國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》開始，全國各地都對此投入了巨大的熱情，力圖尋求支撐地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長極。各類資本的逐利本性和地方政府的積極推動，使得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得長足進(jìn)步，但也存在巨大隱憂。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展困境

在后金融危機(jī)時期，世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速減緩，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)后勁乏力，新興產(chǎn)業(yè)備受推崇。作為全國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，中央的產(chǎn)業(yè)政策對全國各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向作用明顯。近年來，國家高度重視和支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，七大產(chǎn)業(yè)被賦予了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重大使命。自2009年9月國務(wù)院召開三次戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會起，相關(guān)產(chǎn)業(yè)就迅速引起部委以及地方政府的關(guān)注，政策密集出臺。國家還明確提出，到2015年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重將力爭達(dá)到8%左右;到2020年，其增加值占GDP比重將力爭達(dá)到15%左右①國務(wù)院:《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，《中國科技產(chǎn)業(yè)》，2010年第10期。。然而從2011年開始，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)卻逐漸陷入無序發(fā)展的狀態(tài)，甚至出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的不良苗頭，發(fā)人深思。

以太陽能光伏產(chǎn)業(yè)為例，從2011年初至今，國際光伏市場從上游多晶硅價格到下游組件價格經(jīng)歷了“大跳水”，國內(nèi)光伏市場全產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)品價格均呈一路下滑態(tài)勢。光伏產(chǎn)業(yè)鏈包括硅料、硅片、電池片、電池組件、應(yīng)用系統(tǒng)五個環(huán)節(jié)，被確定為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)僅僅三年就出現(xiàn)“過剩”。截至2012年上半年，中國43家多晶硅企業(yè)中，僅有8家勉強(qiáng)開工生產(chǎn)，超過八成的企業(yè)已停產(chǎn)，技術(shù)團(tuán)隊和工人流失①王偉健:《進(jìn)口沖擊致我國多晶硅企業(yè)八成停產(chǎn)》，《人民日報》，2012－07－23。。再看中國最大的兩家多晶硅生產(chǎn)企業(yè)，江西賽維2012年上半年凈利潤虧損10．8億元人民幣，負(fù)債總額266．76億元，負(fù)債率達(dá)88%;尚德電力2012年一季度的毛利率僅為0．6%，而總債務(wù)則達(dá)近36億美元②林春挺:《光伏行業(yè)需更好的宏觀引導(dǎo)》，《第一財經(jīng)日報》，2012－08－10。。

重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過剩的傾向不僅僅出現(xiàn)我國的多晶硅產(chǎn)業(yè)，在風(fēng)電設(shè)備等行業(yè)都不同程度地存在。除西藏外的其余各省均將新能源產(chǎn)業(yè)作為本省的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提出“打造新能源基地”的省份也已超過17個。很多地方政府都強(qiáng)調(diào)要下大力氣打造百億千億級產(chǎn)業(yè)園，這種對產(chǎn)業(yè)規(guī)模的過度追求，實際上偏離了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的本質(zhì)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展亂象，已經(jīng)初步引起了主管部門的重視。2012年初，國家發(fā)改委、工信部等部門聯(lián)合發(fā)出預(yù)警，要求認(rèn)真做好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢的監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的傾向性、苗頭性問題，高度重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的低水平重復(fù)建設(shè)等現(xiàn)象，加強(qiáng)信息引導(dǎo)，避免新一輪的產(chǎn)能過剩，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，但預(yù)警效果如何，尚有待觀察。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制的關(guān)系

當(dāng)前，我國各級政府和企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上都缺乏有效的市場需求管理。雖然產(chǎn)業(yè)前景廣闊，但如果沒有緊緊圍繞市場需求的政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制，就很可能出現(xiàn)以產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與產(chǎn)能過剩為表現(xiàn)形式的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)泡沫。

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特性對政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制提出了客觀要求

市場失靈的存在使得政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)具有了必要性和可能性。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有四個鮮明的特征。

1、準(zhǔn)公共性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所涉及到的領(lǐng)域，例如節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等，大多直接體現(xiàn)著國家公共利益，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展全局，對推動經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)步、著眼長遠(yuǎn)搶占國際產(chǎn)業(yè)競爭制高點具有重要意義。換言之，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“準(zhǔn)公共性”是指，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與否、發(fā)展程度、發(fā)展速度、發(fā)展質(zhì)量將直接影響到國計民生和可持續(xù)發(fā)展。

2、強(qiáng)外部性。技術(shù)創(chuàng)新只有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，才能以物質(zhì)形式影響經(jīng)濟(jì)。作為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的典型代表，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開新技術(shù)的創(chuàng)新和注入。但當(dāng)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品投向市場后，產(chǎn)品內(nèi)含新技術(shù)就會溢出和擴(kuò)散，主要表現(xiàn)為技術(shù)落后企業(yè)的模仿效應(yīng)、人力資本的轉(zhuǎn)移效應(yīng)以及企業(yè)之間的聯(lián)系效應(yīng)。隨著新技術(shù)的溢出和擴(kuò)散，就會在全社會范圍內(nèi)產(chǎn)生正的經(jīng)濟(jì)社會效益，即正外部性。盡管知識產(chǎn)權(quán)制度的日趨完善在一定程度上能夠規(guī)避企業(yè)“尋租”，但仍難以杜絕市場上大量的“搭便車”行為。

3、高風(fēng)險性。風(fēng)險存在于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全過程。具體表現(xiàn)包括:一是技術(shù)風(fēng)險，主要源于關(guān)鍵技術(shù)預(yù)料不足、相關(guān)實驗基地和設(shè)備的缺乏以及技術(shù)與其他環(huán)節(jié)的不配套;二是市場風(fēng)險，考慮市場風(fēng)險因素時尤其應(yīng)防止技術(shù)至上主義;三是生產(chǎn)風(fēng)險，對于產(chǎn)品創(chuàng)新而言，推出的新產(chǎn)品能否大規(guī)模生產(chǎn)，原材料來源是否有保障，都具有不確定性;四是財務(wù)與政策風(fēng)險，幾乎大部分創(chuàng)新都不同程度會遇到中途資金不足的問題，甚至資金鏈斷裂;五是管理風(fēng)險，企業(yè)組織內(nèi)部的不協(xié)調(diào)等。

4、準(zhǔn)同步性。在全球性金融危機(jī)之后，世界主要發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，幾乎都把加大科技創(chuàng)新、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為培育新的經(jīng)濟(jì)增長點、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興的重要突破口。新一輪的新興產(chǎn)業(yè)革命將改變?nèi)祟惿a(chǎn)和生活方式，推動全球形成新的產(chǎn)業(yè)鏈和市場，成為推動世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。在這場產(chǎn)業(yè)革命中，各個國家和地區(qū)幾乎都處在同一起跑線上，這意味著誰能搶抓大好機(jī)遇、加快發(fā)展速度，誰就能率先占領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點。倘若僅依靠市場的自發(fā)力量來推動，很容易喪失產(chǎn)業(yè)發(fā)展良機(jī)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所具備的上述典型特征，說明了產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的“市場失靈”存在，決定了只依靠市場力量難以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，亟需政府發(fā)揮合理的作用。在現(xiàn)實中，通常表現(xiàn)為市場選擇和政府政策扶持共同作用的結(jié)果。

(二)政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制不足不當(dāng)導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展亂象

通過分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的種種亂象，發(fā)現(xiàn)都與欠缺合理的政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制有關(guān)。第一，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的根本原因在于政府的“政績觀”存在偏差。各地在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上存在從眾的傾向，甚至由政府指定技術(shù)路線、產(chǎn)業(yè)門類、投資方等，而缺乏市場導(dǎo)向，因而難以保證投資效率。為應(yīng)對上級考核和盡快出政績，“錦標(biāo)賽”體制下的地方政府主導(dǎo)了工業(yè)園區(qū)建設(shè)，先輕易拿到土地開發(fā)，再利用優(yōu)惠政策招商引資，重數(shù)量輕質(zhì)量;企業(yè)為享受地方優(yōu)惠政策，一般選擇以同樣的技術(shù)與生產(chǎn)模式搶占園區(qū)地盤，重規(guī)模輕質(zhì)量。二者都不重視市場需求的變動規(guī)律，而只關(guān)注短期市場份額和增長①曹軍新:《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)何以竟然過?！?，《上海證券報》，2012－02－28。。因此，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的出現(xiàn)就不可避免。第二，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)“過?！钡脑蛟谟谡谋O(jiān)督、預(yù)警等機(jī)制不健全。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要適度的競爭，但過度的重復(fù)競爭就是對公共資源的浪費(fèi)。政府部門不但要轉(zhuǎn)變急功近利的工作思路，弱化產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的行政導(dǎo)向，還要加強(qiáng)宏觀調(diào)控、預(yù)警監(jiān)督，通過間接手段引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的合理發(fā)展。

總之，不論是產(chǎn)業(yè)同構(gòu)還是產(chǎn)能過剩，深層次的原因都在于政府的規(guī)制不足或不當(dāng)?！拔℅DP”理念下的政績觀不會帶來合理的政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制，也不利于產(chǎn)業(yè)的突破和做大做強(qiáng)。政府必須轉(zhuǎn)變觀念，通過正確、合理、有效的規(guī)制路徑推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展，使其真正承擔(dān)起“新增長點”的重?fù)?dān)。

三、政府影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)制路徑

學(xué)者們對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的主要問題高度關(guān)注，也從不同側(cè)面提出了政府治理對策。例如制訂并嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃②鄒德文、姜濤:《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問題及解決思路》，《中國科技產(chǎn)業(yè)》，2010年第11期。;淘汰落后產(chǎn)能形成倒逼機(jī)制，搭建平臺促進(jìn)創(chuàng)新鏈接③陸立軍、于斌斌:《傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融合演化及政府行為:理論與實證》，《中國軟科學(xué)》，2012年第5期。;加強(qiáng)政府對技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略引導(dǎo)作用④李東華:《技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，《中共浙江省委黨校學(xué)報》，2012年第4期。;建立科技資源統(tǒng)籌調(diào)度體系，用工程管理的方法對科技創(chuàng)新項目進(jìn)行目標(biāo)管理和績效考核⑤陳詩波:《以政府管理創(chuàng)新促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，《科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力》，2012年第3期。。綜觀已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的各方面問題，學(xué)界普遍贊同政府可以適當(dāng)?shù)丶右愿深A(yù)，但卻很少在政府規(guī)制的視角下分析這一問題。因此，本文將基于政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制的視角，分析政府的規(guī)制路徑，從而針對性提出解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展亂象的對策。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展離不開有效的政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制。政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制是指在產(chǎn)業(yè)規(guī)制中，政府為達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)社會目標(biāo)，對市場經(jīng)濟(jì)主體實施的具備法律效力的限制、規(guī)范措施⑥王健:《中國政府規(guī)制理論與政策》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2008年版，第131－137頁。。通過政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制，能夠約束壟斷勢力，糾偏市場經(jīng)濟(jì)秩序，提升資源配置效率和社會福利。

(一)進(jìn)入和退出規(guī)制路徑

進(jìn)入規(guī)制是政府結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會形勢和產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)特征，對該行業(yè)的潛在進(jìn)入者加以約束和限制。退出規(guī)制是政府根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點和企業(yè)運(yùn)營狀況，限制或強(qiáng)令在位企業(yè)退出市場。政府通過進(jìn)入規(guī)制政策限制新企業(yè)的進(jìn)入，保證在位企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，避免惡性競爭而形成的資源浪費(fèi)，保證企業(yè)合理利潤水平和消費(fèi)者利益，提高生產(chǎn)和消費(fèi)的組織效率和市場效率。進(jìn)入規(guī)制政策主要有:行政審批和注冊制等。政府以退出規(guī)制政策，保證供給穩(wěn)定性，既對進(jìn)入壟斷產(chǎn)業(yè)的企業(yè)退出該產(chǎn)業(yè)所規(guī)定的“供給責(zé)任”，限制企業(yè)隨意退出損害消費(fèi)者利益，又強(qiáng)制那些達(dá)不到政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制要求或經(jīng)營的產(chǎn)品對社會和消費(fèi)者造成重大損害的企業(yè)退出市場。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有一定的技術(shù)壁壘，因而具備壟斷競爭行業(yè)的典型特征——既具有壟斷因素，又存在激烈競爭。鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的未來主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，因此在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府的進(jìn)入規(guī)制政策不但可以適當(dāng)放松規(guī)制，而且應(yīng)當(dāng)改善政策環(huán)境，鼓勵具備自主創(chuàng)新能力、掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的科研人員或企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，融入產(chǎn)業(yè)發(fā)展大潮中。具體包括:扶持有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的商業(yè)模式創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)，出臺財政稅收優(yōu)惠政策，以及在投融資機(jī)制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才隊伍建設(shè)等方面給予更多的政策支持，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的健康迅速發(fā)展。但當(dāng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段甚至出現(xiàn)“過?！睍r(例如風(fēng)電、生物能利用等行業(yè)早就出現(xiàn)“過?！被蛞揽控斦a(bǔ)貼長期無利潤的“虛假繁榮”現(xiàn)象)，政府應(yīng)適時轉(zhuǎn)變政策導(dǎo)向，避免并不具備絕對優(yōu)勢資源的企業(yè)繼續(xù)進(jìn)入已飽和的產(chǎn)業(yè)而出現(xiàn)低水平重復(fù)競爭。此外，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展到較為成熟的高級階段時，政府還應(yīng)通過摸底排查、制訂規(guī)劃等方式，促使缺乏核心競爭力的企業(yè)退出原行業(yè)，轉(zhuǎn)向新行業(yè)，從而避免企業(yè)在原行業(yè)內(nèi)逐步邊緣化、低端化。

(二)價格規(guī)制路徑

作為政府對市場主體運(yùn)營規(guī)制的重要經(jīng)濟(jì)手段之一，價格規(guī)制政策是政府限定被規(guī)制企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)價格的政策，包括價格水平規(guī)制和價格結(jié)構(gòu)規(guī)制。第一，價格水平規(guī)制是對被規(guī)制企業(yè)產(chǎn)品價格水平進(jìn)行規(guī)制。政府對影響企業(yè)定價的因素進(jìn)行詳細(xì)地分析審查，根據(jù)企業(yè)總收入水平和利潤，確定單位產(chǎn)品收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，確定高于邊際成本或平均成本的規(guī)制價格。第二，價格結(jié)構(gòu)規(guī)制是政府對影響企業(yè)價格結(jié)構(gòu)的多重因素進(jìn)行考察，對那些通過差別定價，過多攫取消費(fèi)者剩余價值，從而嚴(yán)重影響社會福利的定價行為加以限制。政府監(jiān)督企業(yè)將共同成本合理分?jǐn)偨o不同消費(fèi)者，確保產(chǎn)品價格合理公正，使得價格結(jié)構(gòu)既有利于實現(xiàn)資源充分利用，又防止不適當(dāng)?shù)膬r格歧視。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品一般具有技術(shù)先進(jìn)、節(jié)能環(huán)保等特點，因而價格一般高于傳統(tǒng)產(chǎn)品。在需求法則的作用下，消費(fèi)者的理性選擇是繼續(xù)使用傳統(tǒng)的能耗高、污染大、技術(shù)落后的產(chǎn)品。政府出于節(jié)能減排和推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙重考慮，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行價格水平規(guī)制。例如，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)實行政府指導(dǎo)價或?qū)Ξa(chǎn)品實行財政補(bǔ)貼以推廣產(chǎn)品，擴(kuò)大市場規(guī)模。在價格結(jié)構(gòu)規(guī)制上，可以通過調(diào)高傳統(tǒng)產(chǎn)品的價格、對傳統(tǒng)產(chǎn)品征收“環(huán)保稅”等手段，降低新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和傳統(tǒng)產(chǎn)品之間的價格差，從而促進(jìn)消費(fèi)者對新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的購買，推動產(chǎn)業(yè)的快速擴(kuò)張。此外，政府還要對進(jìn)口的國外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價格加以規(guī)制，避免國外企業(yè)試圖通過虧本低價傾銷戰(zhàn)略打擊國內(nèi)企業(yè)，待本國企業(yè)停產(chǎn)后形成事實上的壟斷地位，再抬價牟取暴利，最典型的案例就是2011年以來我國從韓國和美國進(jìn)口的多晶硅產(chǎn)品價格明顯低于生產(chǎn)成本，導(dǎo)致我國八成以上的多晶硅企業(yè)停產(chǎn)。

(三)質(zhì)量和數(shù)量規(guī)制路徑

質(zhì)量規(guī)制政策，是政府要求企業(yè)在既定的價格下保證產(chǎn)品質(zhì)量，達(dá)到或超過國家規(guī)定，保障和增進(jìn)消費(fèi)者利益的政策，通常與價格規(guī)制政策共同使用。如果在價格規(guī)制的同時不進(jìn)行質(zhì)量規(guī)制，企業(yè)在價格一定的情況下，產(chǎn)生降低產(chǎn)品質(zhì)量的刺激，損害消費(fèi)者利益。數(shù)量規(guī)制政策，是在價格水平和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確定的前提下，政府要求企業(yè)必須提供最低數(shù)量產(chǎn)品的政策。如果企業(yè)在執(zhí)行規(guī)制價格時減少產(chǎn)品數(shù)量的供給，損害消費(fèi)者利益，政府就要進(jìn)行處罰，通常與質(zhì)量規(guī)制和價格規(guī)制政策相互關(guān)聯(lián)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展亂象，要求政府必須在質(zhì)量、數(shù)量上進(jìn)行雙重規(guī)制。質(zhì)量規(guī)制能夠避免企業(yè)的盲目跟風(fēng)，通過質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的高要求，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向集成化、高端化發(fā)展，利用真正的關(guān)鍵核心技術(shù)躍升到“微笑曲線”的兩端;數(shù)量規(guī)制則形成若干具有核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)的大企業(yè)、大集團(tuán)參與激烈的國內(nèi)國際競爭，而非中小企業(yè)的混戰(zhàn)，這樣既有利于技術(shù)進(jìn)步，還能提升企業(yè)的“議價能力”。

(四)投資規(guī)制路徑

投資規(guī)制，是政府為了規(guī)范、保護(hù)和促進(jìn)投資市場發(fā)展，對社會投資過程中的資金籌集、證券發(fā)行和交易、投資行為、信息披露等進(jìn)行管理和干預(yù)，包括對實業(yè)投資和金融投資的規(guī)制。政府的投資規(guī)制既要鼓勵社會投資，以滿足不斷增長的產(chǎn)品需求，又要防止重復(fù)投資和過度競爭，還要對投資品組合進(jìn)行規(guī)制，實現(xiàn)投資品最優(yōu)組合，以保證投資收益。如果政府根據(jù)需求和技術(shù)變化周期性地調(diào)整規(guī)制政策，一旦制訂規(guī)制價格并在一定時期內(nèi)保持規(guī)制價格不變，就會刺激企業(yè)努力降低成本、增加利潤，企業(yè)會自動地調(diào)整生產(chǎn)要素組合，實現(xiàn)最優(yōu)化。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展固然重要，但若規(guī)劃不當(dāng)，大上、快上、亂上投資項目，其結(jié)果只能是各地產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和產(chǎn)業(yè)過剩。為此，政府有必要在投資規(guī)制上采取相應(yīng)政策，這包括兩個層面的內(nèi)容。第一，中央在批復(fù)各地的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資項目時，要從全局角度統(tǒng)籌考慮，形成合理的產(chǎn)業(yè)分工和集聚，不能搞“一窩蜂”、“打群架”，這既能利用好各地的資源稟賦，又能形成區(qū)域互補(bǔ)性發(fā)展，避免產(chǎn)業(yè)同構(gòu);第二，各地在批復(fù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資項目時，要審視國際國內(nèi)宏觀形勢，適當(dāng)控制新上投資項目的節(jié)奏，做大做強(qiáng)現(xiàn)有企業(yè)，在遵守產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的前提下延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，盡量避免產(chǎn)業(yè)“過?！薄?/p>

四、結(jié)論和政策建議

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不能一哄而上，盲目發(fā)展會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、無序競爭、產(chǎn)能過剩?；谡?jīng)濟(jì)規(guī)制的視角，我們分析了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)無序發(fā)展的現(xiàn)狀和根源，主要能夠得到如下幾點結(jié)論和建議。

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征和發(fā)展亂象要求各級政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)規(guī)制

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有準(zhǔn)公共性、強(qiáng)外部性、高風(fēng)險性、準(zhǔn)同步性等特征，因而僅僅依靠市場手段難以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，不能解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，這客觀上要求政府發(fā)揮作用，對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制。從我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀看，普遍存在產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和過剩的傾向，在個別行業(yè)甚至已經(jīng)造成嚴(yán)重后果。因此，各級政府要轉(zhuǎn)變工作觀念理念，通過正確、合理、有效的規(guī)制路徑推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展，使其真正承擔(dān)起“新增長點”的重?fù)?dān)。

(二)進(jìn)入和退出規(guī)制政策是治理戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)兼具“戰(zhàn)略性”和“新興性”的共同特點。“戰(zhàn)略性”是基于產(chǎn)業(yè)的重要性而言;“新興性”則可能導(dǎo)致盲目發(fā)展和擴(kuò)張，因而需要在產(chǎn)業(yè)入口實施常應(yīng)用于自然壟斷行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制。對新增從事新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)要從企業(yè)規(guī)模、投入產(chǎn)出比等方面設(shè)定較高的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把關(guān)。切實加強(qiáng)行業(yè)管理，對同質(zhì)化競爭所帶來的相互壓價、利潤攤薄等現(xiàn)象進(jìn)行規(guī)制，加強(qiáng)行業(yè)指導(dǎo)和管理。需要指出的是，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入退出規(guī)制并不是行政干預(yù)，而是為產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)家成長創(chuàng)造環(huán)境和條件。為鼓勵科技成果的轉(zhuǎn)化，要營造寬容失敗、英雄勿論出處、不戴有色眼鏡等平等健康的創(chuàng)業(yè)氛圍，讓更多的人敢于、樂于去創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)，爭做“經(jīng)濟(jì)人”，爭當(dāng)企業(yè)家。要形成“科技人文化人高尚、正當(dāng)追求財富也是英雄”的理念，努力將科研人員的成果轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造意識，將廣大干部的專業(yè)素質(zhì)轉(zhuǎn)變成推動發(fā)展的服務(wù)本領(lǐng)。

(三)相機(jī)抉擇的價格規(guī)制政策是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的必要條件

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同時期，采取差異化的價格規(guī)制政策，對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展必不可少。在產(chǎn)業(yè)孕育和成長期，政府應(yīng)當(dāng)通過價格補(bǔ)貼、稅收免除等方式對價格進(jìn)行激勵性規(guī)制，擴(kuò)大新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的市場需求，拉動產(chǎn)業(yè)的壯大和技術(shù)進(jìn)步。需要特別指出的是，在通過價格規(guī)制拉動國內(nèi)市場對新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品需求的同時，還要對國外新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的惡意低價傾銷保持高度警惕。一旦發(fā)現(xiàn)類似的苗頭，要充分利用國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則，毫不手軟地加以規(guī)制，保護(hù)國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

(四)質(zhì)量和數(shù)量規(guī)制政策有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的做大做強(qiáng)

對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行質(zhì)量規(guī)制能夠推動產(chǎn)業(yè)的高端化，具體措施包括嚴(yán)厲打擊制假售假，完善質(zhì)量監(jiān)控體系，加強(qiáng)對質(zhì)量中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等;對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行數(shù)量規(guī)制，能夠推動產(chǎn)業(yè)的集團(tuán)化，具體措施包括設(shè)定企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，限制新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口等。當(dāng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)尚不完善、數(shù)量未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)、配套設(shè)施還跟不上、商業(yè)模式不成熟、市場認(rèn)同度低時，會遇到來自信任度、市場、資金、制度等方面的瓶頸，因此要多層次規(guī)制:支持以市場需求為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和重大技術(shù)創(chuàng)新;以關(guān)鍵核心技術(shù)為出發(fā)點，突破性發(fā)展一批具備自主知識產(chǎn)權(quán)和高附加值的新興產(chǎn)業(yè)鏈，推動產(chǎn)業(yè)鏈的高端化、高效化、高輻射化;建設(shè)一批具有產(chǎn)業(yè)集群特征的科技園區(qū)和產(chǎn)業(yè)基地①伍健民:《促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大發(fā)展》，《中國發(fā)展觀察》，2011年第3期。。

(五)投資規(guī)制政策能夠避免戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的同構(gòu)和過?，F(xiàn)象

對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)制，其實是個規(guī)劃問題。產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展，規(guī)劃必須要先行。如果產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期缺乏合理的長期性、全局性規(guī)劃，那么待到產(chǎn)業(yè)“野蠻生長”到一定階段后，政府再想要扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同構(gòu)、過剩等亂象，就會顯得力不從心。好的規(guī)劃重要，落實規(guī)劃更重要。要強(qiáng)化責(zé)任抓落實，將各項規(guī)劃具體化、工程化、項目化，層層分解目標(biāo)任務(wù)，明確責(zé)任人和完成時限;要完善考核抓落實，將抓規(guī)劃落實的成效作為考核和使用干部的重要內(nèi)容和依據(jù)。在規(guī)劃的引領(lǐng)和指導(dǎo)下要建立預(yù)警機(jī)制，對節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、新能源等行業(yè)產(chǎn)能過快增長等情況及時預(yù)警和調(diào)整。具體而言，發(fā)改、財政、商務(wù)、科技、金融管理等部門要結(jié)合實際，長期關(guān)注和跟蹤國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)發(fā)展最新動態(tài)，系統(tǒng)研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢，發(fā)布產(chǎn)業(yè)發(fā)展專題報告、產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險預(yù)警提示等?！?/p>

(責(zé)任編輯:熊覺)

F124．3

A

1007－9092(2012)05－0033－05

姜濤，中共湖北省委黨校講師，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與政府規(guī)制。

本文是國家社會科學(xué)基金一般項目“自主創(chuàng)新技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)化路徑研究”(11BJY024)、湖北省社會科學(xué)基金項目“湖北加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持政策研究”(［2010］299)、湖北省軟科學(xué)研究專項項目“促進(jìn)湖北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究”(2010DEA011－1)的階段性研究成果。