試論“中等收入陷阱”的國(guó)際比較和原因分析

胡志翔

（中共駐馬店市委黨校 河南 駐馬店 463000）

試論“中等收入陷阱”的國(guó)際比較和原因分析

胡志翔

（中共駐馬店市委黨校 河南 駐馬店 463000）

本文分析了兩類國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征比較和陷入“中等收入陷阱”的原因分析，并就中國(guó)跨越 “中等收入陷阱”，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提出了一些方法。

中等收入陷阱；國(guó)際比較；原因分析

2011年12月12日，中國(guó)社科院發(fā)布《產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力藍(lán)皮書(shū)》，稱按照2011年世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)已經(jīng)成為中上等收入國(guó)家，正面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩、人均收入難以提高的“中等收入陷阱”考驗(yàn)。藍(lán)皮書(shū)指出，每年7月世界銀行都會(huì)對(duì)國(guó)家的分類進(jìn)行調(diào)整，根據(jù)該行2011年的標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)已被列入“中上等收入國(guó)家”。有專家為此指出，很多國(guó)家在成為中等收入國(guó)家之后，面臨著“中等收入陷阱”的困擾，即成為中等收入國(guó)家后會(huì)伴隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力、人均收入水平難以提高的現(xiàn)象，這一現(xiàn)象首先于拉美地區(qū)出現(xiàn)，繼而在一些亞洲國(guó)家開(kāi)始出現(xiàn)。

1 “中等收入陷阱”概念

世界銀行《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》提出了“中等收入陷阱”（MiddleIncomeTrap）的概念，其基本涵義是指，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從中等收入向高收入邁進(jìn)的過(guò)程中，既不能重復(fù)又難以擺脫以往由低收入進(jìn)入中等收入的發(fā)展模式，很容易出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯和徘徊，人均國(guó)民收入難以突破1萬(wàn)美元。這主要是因?yàn)?，進(jìn)入這個(gè)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展積累的矛盾集中爆發(fā)，原有的增長(zhǎng)機(jī)制和發(fā)展模式無(wú)法有效應(yīng)對(duì)由此形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)容易出現(xiàn)大幅波動(dòng)或陷入停滯。從二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程看，僅有為數(shù)不多的幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)成功跨越“中等收入陷阱”，大部分國(guó)家則長(zhǎng)期在中等收入階段徘徊，遲遲未能進(jìn)入高收入國(guó)家行列。

1.1 進(jìn)入“中等收入陷阱”國(guó)家的特征

國(guó)際上公認(rèn)的成功跨越“中等收入陷阱”的國(guó)家和地區(qū)有日本和“亞洲四小龍”，但就比較大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)體而言，僅有日本和韓國(guó)實(shí)現(xiàn)了由低收入國(guó)家向高收入國(guó)家的轉(zhuǎn)換。日本人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值在1972年接近3000美元，到1984年突破1萬(wàn)美元。韓國(guó)1987年超過(guò)3000美元，1995年達(dá)到了11469美元。從中等收入國(guó)家跨入高收入國(guó)家，日本花了大約12年時(shí)間，韓國(guó)則用了8年。

當(dāng)今世界，絕大多數(shù)國(guó)家是發(fā)展中國(guó)家，存在所謂的“中等收入陷阱”問(wèn)題。像巴西、阿根廷、墨西哥、智利、馬來(lái)西亞等，在20世紀(jì)70年代均進(jìn)入了中等收入國(guó)家行列，但直到2007年，這些國(guó)家仍然掙扎在人均GDP3000至5000美元的發(fā)展階段，并且見(jiàn)不到增長(zhǎng)的動(dòng)力和希望。

1.2 兩類國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征比較

比較分析成功跨越和陷入“中等收入陷阱”的兩類國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征，對(duì)總結(jié)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)有重要意義。我們選取成功跨越“中等收入陷阱”的韓國(guó)和陷入“中等收入陷阱”的馬來(lái)西亞和阿根廷作為樣本進(jìn)行比較，可分析其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、收入分配、社會(huì)發(fā)展、對(duì)外依賴等方面的差異性。

第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定性差別很大。陷入“中等收入陷阱”的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往出現(xiàn)較大的起伏，即便在短期內(nèi)取得高增長(zhǎng)，也難以持續(xù)。這一特征在拉美國(guó)家尤其突出。以人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)為例，在1963年至2008年的45年間，阿根廷有16年人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值負(fù)增長(zhǎng)，馬來(lái)西亞有5年負(fù)增長(zhǎng)，而韓國(guó)僅有2年負(fù)增長(zhǎng)。在這45年中，阿根廷人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率僅為1.4%，馬來(lái)西亞為4.0%，而韓國(guó)為6.3%。1963年，阿根廷人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為842美元，已達(dá)到了當(dāng)時(shí)的中高收入國(guó)家水平，而韓國(guó)當(dāng)時(shí)僅為142美元，是典型的低收入國(guó)家。但到45年后的2008年，阿根廷的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值僅增長(zhǎng)到8236美元，仍為中高收入國(guó)家水平，馬來(lái)西亞則由低收入國(guó)家進(jìn)入到了中等收入國(guó)家，而韓國(guó)則達(dá)到了19115美元，進(jìn)入高收入國(guó)家行列。

第二，研發(fā)能力和人力資本存在明顯差別。從R&D支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)看，韓國(guó) 2003年達(dá)到2.64%，高居世界第 7位，而馬來(lái)西亞、阿根廷分別為0.69%和0.41%，世界排名均在40名以后。從研發(fā)人才來(lái)看，2006年，韓國(guó)每千人中的研發(fā)人員達(dá)到4.8人，而馬來(lái)西亞和阿根廷則分別只有0.42和1.1人，韓國(guó)分別是后者的11.4倍和4.4倍。從勞動(dòng)力素質(zhì)看，韓國(guó)2007年勞動(dòng)力中具有大學(xué)以上教育程度的比重為35%，而馬來(lái)西亞、阿根廷分別為 20.3%和29.5%，韓國(guó)也有明顯優(yōu)勢(shì)。

第三，收入分配公平程度差異較大。從基尼系數(shù)上看，阿根廷和馬來(lái)西亞基尼系數(shù)較高，兩國(guó)在80年代中期基尼系數(shù)就在0.45左右，到1990年代末進(jìn)一步上升到接近0.50，2007年阿根廷達(dá)到0.51，而馬來(lái)西亞始終保持在接近0.5的水平上。韓國(guó)在上世紀(jì)70年代末基尼系數(shù)為0.36，到90年代末下降到0.31，至今沒(méi)有明顯變化。從最高10%收入階層和最低10%收入階層的收入比來(lái)看，阿根廷為40.9%，馬來(lái)西亞為22.1%，均遠(yuǎn)高于韓國(guó)7.8%的水平。

第四，社會(huì)發(fā)展指標(biāo)有明顯差別。從衡量社會(huì)發(fā)展的指標(biāo)看，韓國(guó)從明顯落后轉(zhuǎn)為明顯領(lǐng)先。如預(yù)期壽命，韓國(guó)1960年僅為54.2歲，與馬來(lái)西亞基本相當(dāng)，比阿根廷低11歲。到2008年，韓國(guó)提高到79.8歲，已明顯高于阿根廷和馬來(lái)西亞的75.3歲和74.4歲。嬰兒死亡率也有類似情況，韓國(guó) 1960年嬰兒死亡率高達(dá)96‰，遠(yuǎn)高于阿根廷和馬來(lái)西亞的59.9‰和66.1‰，到2008年，韓國(guó)已經(jīng)下降到4.7‰，低于阿根廷和馬來(lái)西亞的14.6‰和5.9‰的水平。在教育領(lǐng)域，2010年韓國(guó)成人平均受教育年限由上世紀(jì)70年代的5.6年上升到11.3年，明顯領(lǐng)先于阿根廷和馬來(lái)西亞的8.9和9.7年。

第五，對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的依賴程度存在差別。在外資方面，阿根廷和馬來(lái)西亞的外商直接投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重明顯高于韓國(guó)，表明外資在經(jīng)濟(jì)中占有更重要地位，特別是馬來(lái)西亞1990年的外商直接投資占比達(dá)到了5.3%。在外債方面，阿根廷 2002～2004年間的外債余額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重曾超過(guò)100%?？傮w而言，阿根廷和馬來(lái)西亞對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的依賴程度要明顯高于韓國(guó)。

2 陷入“中等收入陷阱”的原因分析

為什么發(fā)展水平和條件十分相近的國(guó)家，會(huì)出現(xiàn)兩種不同的發(fā)展命運(yùn)，關(guān)鍵是能否有效克服中等收入階段的獨(dú)特挑戰(zhàn)。從拉美地區(qū)和東南亞一些國(guó)家的情況看，陷入“中等收入陷阱”的原因主要有以下幾個(gè)方面。

第一，錯(cuò)失發(fā)展模式轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)。以阿根廷等拉美國(guó)家為例，在工業(yè)化初期實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略后，未能及時(shí)轉(zhuǎn)換發(fā)展模式，而是繼續(xù)推進(jìn)耐用消費(fèi)品和資本品的進(jìn)口替代，即使在上世紀(jì)70年代初石油危機(jī)后，還是維持“舉債增長(zhǎng)”，使進(jìn)口替代戰(zhàn)略延續(xù)了半個(gè)世紀(jì)。而馬來(lái)西亞等東南亞國(guó)家則因國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，長(zhǎng)期實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略使其過(guò)于依賴國(guó)際市場(chǎng)需求，極易受到外部沖擊。

第二，難以克服技術(shù)創(chuàng)新瓶頸。一國(guó)經(jīng)濟(jì)在進(jìn)入中等收入階段后，低成本優(yōu)勢(shì)逐步喪失，在低端市場(chǎng)難以與低收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，但在中高端市場(chǎng)則由于研發(fā)能力和人力資本條件制約，又難以與高收入國(guó)家抗衡。在這種上下擠壓的環(huán)境中，很容易失去增長(zhǎng)動(dòng)力而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯。要克服這一挑戰(zhàn)，就需要在自主創(chuàng)新和人力資本方面持續(xù)增加投入，培育新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。馬來(lái)西亞等東南亞國(guó)家在亞洲金融危機(jī)后再也沒(méi)能恢復(fù)到危機(jī)前的高增長(zhǎng)，就與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力有直接關(guān)系。

第三，對(duì)發(fā)展公平性重視不夠。公平發(fā)展不僅有利于改善收入分配，創(chuàng)造更為均衡的發(fā)展，還能夠減緩社會(huì)矛盾和沖突，從而有利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。拉美國(guó)家在進(jìn)入中等收入階段后，由于收入差距迅速擴(kuò)大導(dǎo)致中低收入居民消費(fèi)嚴(yán)重不足，消費(fèi)需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用減弱。

第四，宏觀經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)偏差。從拉美國(guó)家看，受西方新自由主義影響，政府作用被極度削弱，宏觀經(jīng)濟(jì)管理缺乏有效制度框架，政策缺乏穩(wěn)定性，政府債臺(tái)高筑，通貨膨脹和國(guó)際收支不平衡等頑疾難以消除，經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻發(fā)造成經(jīng)濟(jì)大幅波動(dòng)。

第五，體制變革嚴(yán)重滯后。在拉美國(guó)家，體制變革受到利益集團(tuán)羈絆，嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，精英集團(tuán)的“現(xiàn)代傳統(tǒng)主義”片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)富積累，反對(duì)在社會(huì)結(jié)構(gòu)、價(jià)值觀念和權(quán)力分配等領(lǐng)域進(jìn)行變革，或者把這種變革減少到最低限度。經(jīng)濟(jì)財(cái)富過(guò)度集中，利益集團(tuán)勢(shì)力強(qiáng)大，造成尋租、投機(jī)和腐敗現(xiàn)象蔓延，市場(chǎng)配置資源的功能受到嚴(yán)重扭曲。

3 中國(guó)跨越“中等收入陷阱”，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法

2010年中國(guó)GDP總量大致是40萬(wàn)億元，超過(guò)日本躍居世界第二，僅次于美國(guó)；人均GDP約4400美元。按照世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)已躋身中等收入國(guó)家行列。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè)國(guó)家的人均GDP超過(guò)3000美元后，是轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，發(fā)展容易掉進(jìn)“中等收入陷阱”。擁有13億多人口的中國(guó)由“中”到“高”比先前的由“低”到“中”難度更大、挑戰(zhàn)更多。

第一，中國(guó)跨越“中等收入陷阱”，關(guān)鍵在于主動(dòng)徹底地轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。每個(gè)經(jīng)濟(jì)體都有“階段性的成長(zhǎng)極限”。轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)是世界上許多中等收入國(guó)家面臨的共同難題，也是我國(guó)避開(kāi)“陷阱”、再上臺(tái)階的現(xiàn)實(shí)選擇。要從中等收入國(guó)家變?yōu)橹械劝l(fā)達(dá)國(guó)家，關(guān)鍵就看今后十年尤其“十二五”是否真正轉(zhuǎn)變了發(fā)展方式，而非短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)是否保持超高速增長(zhǎng)。

第二，中國(guó)跨越“中等收入陷阱”，必須實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換。在跨越“貧困陷阱”過(guò)程中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴勞動(dòng)力、資本、能源等要素驅(qū)動(dòng)，并由此形成過(guò)度粗放的發(fā)展模式。而跨越“中等收入陷阱”，從經(jīng)濟(jì)大國(guó)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，要靠效率驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、內(nèi)生增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)。避免直落“陷阱”，就要在經(jīng)濟(jì)層面堅(jiān)持內(nèi)需為主，把擴(kuò)大消費(fèi)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。同時(shí)，一方面提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提升勞動(dòng)力素質(zhì)，一方面在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域搶占先機(jī)，增加在全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的比重，改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的依賴，培育以科技創(chuàng)新為基石的新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并力挺民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，激發(fā)創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新、創(chuàng)富的微觀動(dòng)力。

第三，中國(guó)跨越“中等收入陷阱”，必須不斷縮小貧富差距。做大蛋糕，也要分好蛋糕；鼓勵(lì)“先富”，更須實(shí)現(xiàn)“共富”。

第四，中國(guó)跨越“中等收入陷阱”，必須堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向。消解“中等收入陷阱”的復(fù)雜誘因，歸根結(jié)底靠體制機(jī)制改革。深化改革不僅需要更大決心和勇氣，更需要新思維、新路徑。從摸著石頭過(guò)河到學(xué)會(huì)在深水區(qū)游泳，就要走出“GDP情結(jié)”，以“民富優(yōu)先”為導(dǎo)向來(lái)改革。老百姓腰包鼓了，消費(fèi)旺了，生活質(zhì)量升級(jí)了，各種負(fù)面情緒和沖突就會(huì)明顯減少。

第五，中國(guó)跨越“中等收入陷阱”，必須構(gòu)建穩(wěn)定和諧的社會(huì)環(huán)境。我國(guó)在轉(zhuǎn)型中積累的不少問(wèn)題，比如國(guó)企減員增效、稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、土地征用和拆遷以及就業(yè)、教育、醫(yī)療、住房等，都引發(fā)了一些社會(huì)矛盾。未來(lái)幾年應(yīng)立足國(guó)情加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理，完善社會(huì)服務(wù)體系，解決好群眾最關(guān)心最直接最現(xiàn)實(shí)的利益訴求，讓全社會(huì)共享發(fā)展成果，并將之轉(zhuǎn)化為對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大支持，從而不斷化解“中等收入陷阱”的社會(huì)成因和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

王洪澤］