列寧社會主義法治思想的基本原則及其現(xiàn)實啟示

傅如良　何文莉　李瓊

[摘 要]列寧在探索蘇聯(lián)社會主義法治建設(shè)過程中，首先確立了社會主義法治的基本原則：即法制統(tǒng)一原則、憲法至上原則、權(quán)力制約原則、人民利益至上原則。這些原則對構(gòu)建蘇聯(lián)社會主義法制體系和法治實踐起著綱舉目張的作用，對我國今天完善有中國特色社會主義法制、構(gòu)建社會主義和諧社會也有一定的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

[關(guān)鍵詞]列寧法治思想；基本原則；現(xiàn)實啟示

革命導(dǎo)師列寧領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)人民創(chuàng)立了世界上第一個社會主義國家，在探索建設(shè)社會主義民主政治國家中，構(gòu)建了社會主義法治的基本原則，對建設(shè)新生的蘇聯(lián)社會主義法治國家起著綱領(lǐng)性的作用，這對我國社會主義法治國家建設(shè)也有一定的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

一、基本原則

（一）法制統(tǒng)一原則

列寧認為要建設(shè)社會主義法治國家，首先必須實現(xiàn)全俄法制統(tǒng)一，防止法出多門。在俄國國內(nèi)戰(zhàn)爭時期，其法制遭到嚴重的破壞。戰(zhàn)爭一結(jié)束，列寧開始積極探索統(tǒng)一的法制的建立。1920年12月全俄蘇維埃第八次代表大會通過了一項重要決定：“除了全俄蘇維埃代表大會、全俄中央執(zhí)行委員會及其主席團和人民委員會外，其他任何機關(guān)都沒有頒布具有全國性意義的立法文件?！边@一決定規(guī)定了頒布全國性立法文件的主體，在立法權(quán)屬上確保了全國法制的統(tǒng)一。隨著新經(jīng)濟政策的實施，列寧對法制的統(tǒng)一問題更加重視。1922年，列寧在《論“雙重”領(lǐng)導(dǎo)和法制》中更加鮮明地闡釋了法制統(tǒng)一的思想，認為 “法制只能有一種，而我們的全部生活中和我們的一切不文明現(xiàn)象中的主要弊端就是縱容古老的俄羅斯觀點和半野蠻人的習慣，他們總是希望保持同喀山省不同的卡盧加省法制”，“但我認為，法制不能有卡盧加省的法制，喀山省的法制，而應(yīng)是全俄統(tǒng)一的法制，甚至是全蘇維埃共和國聯(lián)邦統(tǒng)一的法制”。[1]

（二）憲法至上原則

憲法是國家的根本大法，它是公民自由的保障，是公民權(quán)利的源泉。在列寧的眼里，“憲法就是一張寫著人民權(quán)利的紙”。1909年列寧在《社會革命黨人怎樣總結(jié)革命，革命又怎樣給社會革命黨人作了總結(jié)》一文中寫道：“憲法的實質(zhì)在于：國家的一切基本法律和關(guān)于選舉代議機關(guān)的選舉權(quán)以及代議機關(guān)的權(quán)限等等的法律，都體現(xiàn)了階級斗爭中各種力量的實際對比關(guān)系”。

十月革命勝利以后，列寧和俄共（布）就到憲法在階級統(tǒng)治和人民生活中的不可或缺性，列寧指出：“工人階級奪取政權(quán)之后，向任何階級一樣，要通過改變同所有制的關(guān)系和實行新憲法來掌握和保持政權(quán)，鞏固政權(quán)。這是我的第一個無可爭辯的基本論點！” [2]在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下，1918年7月俄共（布）通過了世界上第一部具有社會主義性質(zhì)的憲法——《俄羅斯社會主義聯(lián)邦共和國憲法》。憲法頒布后，列寧指出：“蘇維埃憲法和蘇維埃一樣，是在革命斗爭時期產(chǎn)生的，它是第一部宣布國家政權(quán)是勞動者的政權(quán)、剝奪剝削者——新生活建設(shè)者的敵人——的權(quán)利的憲法”。[3]可見列寧對蘇維埃憲法的維護。

列寧還指出：“憲法的本質(zhì)還表現(xiàn)在它是基本法律的法律，是關(guān)于選舉和代議機關(guān)的法律”。也就是說，在列寧認為，憲法是國家的根本法，具有最高的法律效力，其他法律的立改廢都以憲法為依據(jù)。憲法在法律體系中居于首要地位，是“基本法律的法律”。

（三）權(quán)力制約原則

反對權(quán)力濫用，建立權(quán)力制約機制是社會主義法治國家實現(xiàn)的保障。如何建立有效的權(quán)力保障機制是不少政治家和法學(xué)家希望解決的難題。

針對權(quán)力制約，列寧進行了積極的探索，他曾致力于建立完備的無產(chǎn)階級民主制度：讓人人都能參加國家管理，實行直接的民主、人民自治和“直接的人民立法”。但俄國落后的經(jīng)濟、政治和文化背景，讓列寧的理想目標難以實現(xiàn)。于是在總結(jié)歷史經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，列寧提出以權(quán)力來監(jiān)督權(quán)力，建立符合俄國國情的權(quán)力制約機制：第一，黨的監(jiān)督。黨的監(jiān)督是社會主義國家監(jiān)督系統(tǒng)的核心和最高層次，是黨和國家領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)及國家公職人員濫用權(quán)力的最具有約束力的監(jiān)督。在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下，俄共(布)建立了專門的黨的監(jiān)督機構(gòu)——中央監(jiān)察委員會。明確規(guī)定監(jiān)察委員會的任務(wù)是“同侵入黨內(nèi)的官僚主義和升官發(fā)財思想，同黨員濫用自己在黨和蘇維埃中的職權(quán)的行為”作斗爭。[4]另外，列寧還反復(fù)強調(diào)黨的監(jiān)督重點是黨的上層領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)及其官員，特別提出要對黨中央政治局決策過程實施監(jiān)督。他規(guī)定中央監(jiān)察委員會有一定的人數(shù)出席政治局會議，并有權(quán)審議政治局的一切文件，其目的在于使該機構(gòu)“形成一個緊密的集體，這個集體應(yīng)該‘不顧情面，應(yīng)該注意不讓任何人的威信，不管是總書記,還是某個其他中央委員的威信，來妨礙他們提出質(zhì)詢、檢查文件、以至做到絕對了解情況，并使各項事務(wù)嚴格按照規(guī)定辦事”；第二，人民群眾的監(jiān)督。人民群眾是社會主義國家最為廣泛的群體，讓人民群眾來監(jiān)督，才能體現(xiàn)監(jiān)督的廣泛性和普遍性。列寧認為要實現(xiàn)人民群眾的監(jiān)督，必須建立完善的群眾監(jiān)督機構(gòu)。根據(jù)列寧的指示，蘇維埃政權(quán)建立了以人民為主體監(jiān)督機關(guān)——國家監(jiān)察部，對國家機關(guān)工作人員濫用職權(quán)、瀆職和違法行為進行監(jiān)督。為了讓更廣泛的人民參與進來，1920年成立了工農(nóng)檢查院，規(guī)定該檢查院擁有對一切國家機關(guān)和工作人員執(zhí)法和守法的情況進行檢查。列寧還提出直接吸收優(yōu)秀的工農(nóng)分子參加中央委員會，他指出這一領(lǐng)導(dǎo)體制可以達到三重目的：一是受到中央工作鍛煉的人增多；二是減少了因某種不慎而造成的分裂的危險；三是“有助于改善我們遭透了的機關(guān)”。[5]另外，列寧認為，人民群眾掌握罷免權(quán)，最能反映人民民主的本質(zhì)，這是蘇維埃政權(quán)的真正人民性所在，也是人民群眾對權(quán)力監(jiān)督和行使權(quán)力的重要體現(xiàn)。為此，列寧親自起草了《罷免權(quán)法令草案》，規(guī)定：“任何由選舉產(chǎn)生的機關(guān)或代表會議，只有承認和實行選舉人對代表的罷免權(quán)，才能被認為是真正民主的和確實代表民意的機關(guān)”；第三，法律監(jiān)督。列寧認為，解決官僚主義與權(quán)力腐敗問題，僅僅使用教育、批評等手段是不夠的，必須使用法律武器。根據(jù)列寧的建議，蘇維埃通過了一系列法律法令。其中1922年的《蘇俄刑法典》就規(guī)定了“職務(wù)的犯罪”：凡公職人員濫用權(quán)力、玩忽職守、貽誤工作、損害政權(quán)機關(guān)的威信、侵犯公民權(quán)益、貪污受賄、泄露機密等,視其情節(jié)輕重，給予免職處分或判處一定的刑罰。

（四）人民利益至上的最高法律原則

“人民利益是最高的法律”，這一原則首先是普列漢諾夫提出的。1903年都不應(yīng)該孤立地、抽象地去看待，而應(yīng)該把它同可以稱為基本民主原則的那個原在俄國社會民主黨第二次黨代表大會上，普列漢諾夫提出：“對每一個民主原則則聯(lián)系起來看，這個原則就是人民的利益是最高的法律”。[6]列寧非常贊同這個觀點，他認為：“普列漢諾夫就一個恰恰對我們今天的時代具有根本意義的問題發(fā)表了意見”。十月革命勝利后，蘇俄在頒布土地法的過程中就體現(xiàn)了這一原則。當時，俄共(布)是主張實行土地國有化、實行集體的共耕制，而很多農(nóng)民代表卻主張實行土地社會化，還附了土地社會化的農(nóng)民委托書，這份委托書是由《全俄農(nóng)民代表蘇維埃消息報》根據(jù)242份地方農(nóng)民的委托書擬定的。[7]布爾什維克黨內(nèi)一些人因此反對這份委托書，但列寧卻反駁道：“我們既是民主政府，就不能漠視下層人民群眾的決定，即使我們并不同意，也應(yīng)當跟隨者實際生活前進，我們應(yīng)當讓人民群眾享有發(fā)揮創(chuàng)造精神的充分自由”。由此可見，列寧對人民利益的重視，堅持把“人民利益是最高法律的原則”運用于實踐。

二、列寧社會主義法治思想的現(xiàn)實啟示

列寧的這些法律原則對于我國實施依法治國，建設(shè)社會主義法治國家具有一定的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

（一）崇尚法制統(tǒng)一，構(gòu)建中國特色社會主義法律體系

在列寧領(lǐng)導(dǎo)俄國的社會主義法治建設(shè)歷程中，始終堅持法制統(tǒng)一，防止法出多門。社會主義法制的統(tǒng)一，是維護國家統(tǒng)一、民族團結(jié)、社會安定的基礎(chǔ)。同時，社會主義法制統(tǒng)一也是我國憲法的一項重要原則。要構(gòu)建中國特色的社會主義法律體系，必須要始終堅持以憲法為依據(jù)，貫徹憲法的基本原則，維護國家法制的統(tǒng)一。堅持法制的統(tǒng)一性，其要求有兩個：一是要求避免法律中的矛盾；二是要求法律普遍得到遵守。

我國自新中國成立以來，經(jīng)過各方面的共同努力，一個立足中國國情和實際、適應(yīng)改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要、集中體現(xiàn)黨和人民意志的法律體系已經(jīng)形成。隨著我國法制的發(fā)展，立法數(shù)量的增多，法律之間的沖突現(xiàn)象時有發(fā)生。法律之間存在的沖突嚴重損害了公民、法人及社會組織的權(quán)利和利益，妨礙了法制的統(tǒng)一。

法律之間存在沖突，其原因比較復(fù)雜，具體有以下幾個方面： 第一，立法主體多元化，且它們之間的立法權(quán)限劃分不夠清晰；第二，經(jīng)濟利益多元化也是導(dǎo)致法制不統(tǒng)一的原因；第三，由于政治、經(jīng)濟、文化發(fā)展不平衡，再加上在個性凸顯的時代，人們對事物認識有差異，致使法制沖突的出現(xiàn)。

要實現(xiàn)法制統(tǒng)一，首先要求立法機關(guān)在立法時對法律權(quán)限做出清楚明確的規(guī)定，防止法律各部門之間交叉立法的出現(xiàn)導(dǎo)致人們在守法時無所適從；其次，應(yīng)當大力發(fā)展經(jīng)濟，從源頭上預(yù)防地方或部門保護主義的產(chǎn)生，促使不同的經(jīng)濟主體經(jīng)濟利益相一致；再次，應(yīng)當加強法律的規(guī)范和監(jiān)督，同時積極開展對現(xiàn)行法律法規(guī)的集中清理，對于一些落后于時代或與上位法相抵觸的法律法規(guī)及時修訂，杜絕法律混亂問題；最后，應(yīng)當多加強全國范圍內(nèi)的法制宣傳與教育，提高全體公民的法律素質(zhì)，減少人們理解法律出現(xiàn)的較大偏差。

（二）踐行憲法至上，推進我國憲政建設(shè)

在列寧認為，憲法是國家的根本法，具有最高的法律效力，是“基本法律的法律”。我國自新中國成立以來，先后誕生了1954年憲法、1975年憲法、1978年憲法和1982年憲法。這四部憲法反映了我國的發(fā)展歷程，憲法的內(nèi)容也隨著社會的發(fā)展而不斷變化，人們的憲法意識也逐步增強。憲法是我國的母法，它規(guī)定了國家的性質(zhì)、國家的政權(quán)組織形式和國家的結(jié)構(gòu)形式、國家的基本國策、公民的基本權(quán)利和義務(wù)、國家機構(gòu)的組織及其職權(quán)等。它不僅反映了一個國家政治、經(jīng)濟、文化和社會生活等各個方面的基本內(nèi)容和發(fā)展方向，而且從社會制度和國家制度的根本原則上規(guī)范著整個國家的活動。憲法業(yè)已成為政黨執(zhí)政的根基，公民權(quán)利的保障，民主事實法律化的形式。

憲政是指以憲法為前提，以民主政治為內(nèi)容，以法治為原則，以保障人權(quán)為目的。憲政一詞起源于西方，隨著我國經(jīng)濟政治的發(fā)展，推進憲政建設(shè)逐漸被提上議事日程，因為憲政是法制現(xiàn)代化的重要環(huán)節(jié)，因此我們必須以憲法為起點，踐行憲法至上，推進憲政建設(shè)。這就要求我們應(yīng)該做到以下幾點：

第一，必須要有一部準確全面反映我國現(xiàn)存的基本社會關(guān)系和重要社會關(guān)系的憲法。這樣，一國一切的社會關(guān)系都能在憲法范圍內(nèi)得到很好的調(diào)整，憲法之外無法則，確保憲法的權(quán)威作用；第二，憲法的最高法律效力應(yīng)當排除對憲法原則的任意解釋和修改，保持憲法原則的穩(wěn)定性。憲法的價值選擇應(yīng)當立足于憲法所賴以生存的文化背景，并在總體上體現(xiàn)促進人類社會的不斷進步和發(fā)展，而不是拘泥于采用各種具體相同內(nèi)涵的憲法原則和憲法運作模式；第三，部門立法不得與憲法的相關(guān)原則相抵觸，并且其立法原則必須要有憲法上的依據(jù)或者有效支持；第四，加強培養(yǎng)公民的憲政意識，從根本上確保憲法的至高無上的地位。

（三）運用權(quán)力制約權(quán)力，完善權(quán)力監(jiān)督機制

列寧的權(quán)力制約權(quán)力思想，在當今社會具有極強的影響力和輻射力。他認為要通過黨的權(quán)力、人民的權(quán)力和法律的權(quán)力來監(jiān)督國家機關(guān)及其工作人員的權(quán)力。他的這一思想對于我國反腐倡廉、完善權(quán)力監(jiān)督機制具有較大的借鑒意義。

長期以來，我國依靠道德教育、依靠先進典型來維護權(quán)力運行的廉潔性，但收效甚微，每年的貪污腐敗現(xiàn)象層出不窮，我們可以借鑒列寧的思想，從以下幾個方面來完善我國的權(quán)力監(jiān)督機制：第一，加強反腐倡廉機構(gòu)建設(shè)，克服權(quán)力濫用現(xiàn)象。在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下，俄國建立了中央監(jiān)察委員會、工農(nóng)檢查院等一系列機構(gòu)來監(jiān)督國家機關(guān)及工作人員濫用職權(quán)、瀆職和違法行為，我國也可以以此為鑒建立相關(guān)的監(jiān)督機構(gòu)，為人民監(jiān)督權(quán)的行使提供明確的場所；第二，形成自上而下和自下而上的雙重監(jiān)督機制。科學(xué)有效的監(jiān)督機制應(yīng)該自上而下的下行監(jiān)督機制與自下而上的上行監(jiān)督機制雙向結(jié)合的內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督的有機統(tǒng)一。在我國，自上而下的監(jiān)督比較容易實現(xiàn)，而自下而上的監(jiān)督的實現(xiàn)卻困難重重，從而使一些本應(yīng)避免的或查糾的違法、不當行政行為得不到及時預(yù)防和查糾，以致釀成重大失誤。因此我們應(yīng)當將上級機關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)者對下級機關(guān)所實施的下行監(jiān)督與下級機關(guān)對上級機關(guān)所實施的上行監(jiān)督有機結(jié)合起來，加強黨政機關(guān)的信訪工作，完善廣大群眾的上訪制度，理清監(jiān)督渠道，從而有效地遏制和消除政府領(lǐng)導(dǎo)層的權(quán)力腐敗問題；第三，以完善的法律來保障權(quán)力監(jiān)督的運行。這就要求我們做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。首先立法機關(guān)應(yīng)當完善立法，使我們的權(quán)力監(jiān)督有相應(yīng)的法律做后盾。其次，執(zhí)法機關(guān)在執(zhí)法過程中嚴格執(zhí)法，不允許任何人有超越法律之外的權(quán)力，并且要加大執(zhí)法力度，對違法貪污腐敗行為嚴懲不貸，形成對腐敗分子巨大的威懾力，使腐敗分子無機可乘；第四，加強法制教育和宣傳力度，提高國家機關(guān)工作人員以及權(quán)力監(jiān)督人員的法律素養(yǎng)。這樣就可以從源頭上防止腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生，及時出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象，也可以得到及時有效的遏制。

（四）依托人民利益是最高的法律，維護最廣大人民的根本利益

人民利益是最高的法律，首先是由普列漢諾夫提出的，列寧非常贊同這個觀點，認為“普列漢諾夫就一個恰恰對我們今天的時代具有根本意義的問題發(fā)表了意見”。從而在今后的立法和執(zhí)法過程中恪守該原則維護廣大人民的根本利益。

人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，是國家一切權(quán)力的所有者，因此，實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好人民的根本利益是一切社會主義國家都致力實現(xiàn)的目標。正如胡錦濤總書記所強調(diào)：“加強黨的先進性建設(shè)，最終要落實到實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好最廣大人民的根本利益上來。這是衡量黨的一切工作是非得失的根本標準，也是衡量黨的先進性的根本標準。把握了這一標準和要求，我們就能在復(fù)雜的社會政治生活中始終站穩(wěn)立場，保持正確的方向，做到在任何時候任何情況下，與人民群眾同呼吸共命運?！?/p>

因此我們應(yīng)當借鑒普氏人民利益是最高的法律，來維護我國最廣大人民的根本利益，具體可以從以下幾個方面來實現(xiàn)：第一，立法和政策制定過程中堅持人民利益至上。法律是人民權(quán)利實現(xiàn)的最有效最直接的保障，因此首先要在立法時堅定人民利益至上，這樣才能保證制定出來的法律能切實維護人民的利益。另外，在我國社會發(fā)展中，國家會經(jīng)常出臺一系列的政策，在這些政策的制定中，往往注重部門利益、局部利益，而忽視了人民的利益。因此立法主體和政策的制定者應(yīng)當在立法和政策制定過程中，以人民的利益為一切出發(fā)點和最終落腳點；第二，執(zhí)法為民，全力解決關(guān)系群眾利益的實際問題。我們黨要得到群眾的擁護，就得解決群眾的生產(chǎn)生活問題，解決群眾的穿衣、吃飯、住房和柴米油鹽等具體問題。這就要求執(zhí)政者在執(zhí)法目的上以維護最廣大人民群眾的根本利益為本，在執(zhí)法標準上以人民滿意為本，在執(zhí)法方式上充分依靠群眾、實行專門機關(guān)和群眾路線相結(jié)合，做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀；第三堅持從群眾中來，到群眾中去的工作路線。法律和政策的制定既然要體現(xiàn)和維護人民的利益，就必須知道人民利益之所在。而要知道人民利益之所在，就必須要傾聽民意，了解民愿，知民之所想，察民之所慮，準確把握社會各階層的利益要求。這條工作路線最重要的實現(xiàn)途徑就是暢通群眾表達渠道。列寧在曾經(jīng)根據(jù)俄國的實際情況創(chuàng)造了三條群眾監(jiān)督的路徑：一是利用工人監(jiān)督會組織實行監(jiān)督；二是通過信訪工作實行監(jiān)督；三是發(fā)揮新聞媒體的輿論監(jiān)督作用。這三條路徑對于我們堅持群眾路線也是可以適應(yīng)的，我們應(yīng)當予以借鑒。

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[7]龔?fù)⑻?權(quán)力制約與黨法關(guān)系：依法治國的關(guān)鍵——重溫列寧關(guān)于建設(shè)社會主義法治國家的理論與實踐[C].全面落實依法治國基本方略.北京：中國社會科學(xué)出版社，2009：133頁.

[作者簡介]傅如良（1955—），男，湖南邵東人，長沙理工大學(xué)教授，法學(xué)博士，研究方向：馬克思主義公仆理論與公平理論；何文莉（1986—），女，安徽桐城人，長沙理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院研究生，研究方向：列寧的法學(xué)理論；李瓊（1985—），女，湖南寧鄉(xiāng)人，長沙理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院研究生，研究方向：列寧的檢察思想。