反身代詞“自己”長(zhǎng)距離回指阻斷研究—— 句法語(yǔ)義界面視角

劉悅明

（東華理工大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江西撫州 344000）

一、引言

20世紀(jì)末以來，語(yǔ)法自治雖然受到認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)、功能語(yǔ)言學(xué)等以語(yǔ)言的應(yīng)用（language performance）為研究對(duì)象的語(yǔ)言學(xué)流派的沖擊，但是在語(yǔ)言共性方面對(duì)深層句法的解釋還是有著強(qiáng)大的生命力?；刂脯F(xiàn)象便是一個(gè)無法逃避的句法問題。僅從認(rèn)知和功能角度回指現(xiàn)象只能聚焦于語(yǔ)用層面作表層結(jié)構(gòu)分析。句法層面的回指現(xiàn)象主要集中在GB理論之下展開，Chomsky（1981）在討論對(duì)格理論（case theory）和一致式（agreement）時(shí)提出了管約理論（government and binding theory），對(duì)代詞的賓格主格以及不定式（INF）的時(shí)態(tài)作了句法描述（Cook,2001:50-54），為約束理論作了鋪墊。約束理論涉及了代詞回指的問題，而在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的成分約束（c-command）機(jī)制將反身代詞作為重點(diǎn)說明句法參數(shù)問題（Cook,2001:234-239; Radford,2001:114-119）。自此代詞以及反身代詞的語(yǔ)義回指受到了句法學(xué)界的廣泛關(guān)注，并開始了類型學(xué)研究。自Huang（1982）首次從語(yǔ)義邏輯角度對(duì)“自己”的回指現(xiàn)象討論以來，漢語(yǔ)界借用GB理論對(duì)現(xiàn)代漢語(yǔ)“自己”作為反身代詞的回指進(jìn)行了廣泛的研究（胡建華，1998；李京廉，2004），也有對(duì) “自己”和英語(yǔ)反身代詞的回指進(jìn)行的對(duì)比研究（劉悅明、李勇忠，2010）。在個(gè)案研究和對(duì)比研究中，對(duì) “自己”回指現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)越來越明晰。與英語(yǔ)相比，“自己”具有較為普遍的長(zhǎng)距離回指現(xiàn)象（陸儉明、沈陽(yáng)，2003），且這些長(zhǎng)距離回指在一些條件的制約下可以被取消（胡建華，1998；李京廉，2004；劉悅明、李勇忠，2010）。目前關(guān)于長(zhǎng)距離回指阻斷分析并不全面，主要原因是研究者或者單從句法角度，或者單從語(yǔ)義角度，或者單從語(yǔ)用角度進(jìn)行分析，忽略了“自己”的語(yǔ)義長(zhǎng)距離回指是深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)共同作用的結(jié)果。對(duì)長(zhǎng)距離阻斷現(xiàn)象的研究必須將兩者結(jié)合，深層結(jié)構(gòu)是句法層面，而表層結(jié)構(gòu)屬于語(yǔ)義層面。高秀雪（2009:5）認(rèn)為，句法和語(yǔ)義的關(guān)系一直是語(yǔ)法理論的中心問題。本文正是基于句法語(yǔ)義接口對(duì)“自己”的長(zhǎng)距離回指阻斷效應(yīng)進(jìn)行分析。為了更好地把握回指現(xiàn)象，本文只選擇處于受事（patient）位置的NP3作分析，即聚焦于NP1+V1+NP2+V2+NP3（AP+N3）結(jié)構(gòu)包含有“自己/自己的”NP3成分的回指現(xiàn)象。沈園（2007）指出，句法語(yǔ)義界面的分析應(yīng)該是詞匯語(yǔ)義結(jié)構(gòu)→論元結(jié)構(gòu)→句法結(jié)構(gòu)順序模式，但在分析回指時(shí)，順序應(yīng)該正好反過來，使得“自己”的回指現(xiàn)象以句法為出發(fā)點(diǎn)得到全面的解釋。

二、長(zhǎng)距離回指句法研究

關(guān)于代詞回指研究首先是根據(jù)Chomsky的GB理論在句法上展開的。依據(jù)GB的成分統(tǒng)轄（c-command）原則（Radford，1988，2001）對(duì)論元（argument）成分統(tǒng)轄限制進(jìn)行規(guī)定。代詞尋求其先行語(yǔ) （antecedent）指向必須超越本域（local domain）以及姊妹域（sister-domain）以外的論元。而關(guān)于反身代詞的回指問題恰恰和非反身代詞相反，即反身代詞在尋求其先行語(yǔ)時(shí)必須指向本域或者姊妹域中的成分。例如：

（1）a.Beniknew that his fatherjblamed himi/j*.

b.Beniknew that his fatherjblamed himselfi*/j.

c.Beniknew that his fatherjblamed Johnkhimselfi*/j/k*.

這組句子中都可以標(biāo)識(shí)為S=NP+S'=NP+NP'+VP′，代詞與反身代詞均置于VP′中，VP′和NP′構(gòu)成姊妹域但不被NP直接成分統(tǒng)轄，即NP相對(duì)于VP′是域外 （super domain）成 分。（1）a中 him 指 向 Ben，b和 c中 的himself指向father。英語(yǔ)反身代詞的域內(nèi)所指限制只有當(dāng)反身代詞處于VP結(jié)構(gòu)中才能實(shí)現(xiàn)，而如果處于CMP（補(bǔ)足語(yǔ)短語(yǔ)）中，其回指現(xiàn)象就會(huì)產(chǎn)生長(zhǎng)距離回指現(xiàn)象。例如：

（2）Beniknew that his fatherjthought Johnkfi nished the work himselfi/j/k.

本句中himself可以指向任何一個(gè)潛在先行語(yǔ)。由英語(yǔ)推向漢語(yǔ)，賓語(yǔ)代詞的回指遵守句法共性，而反身代詞則和英語(yǔ)有著原則性區(qū)別?，F(xiàn)代漢語(yǔ)的反身代詞只有“自己”，在拼出（spell-out）的時(shí)候沒有格的變化，可以作為主語(yǔ)、賓語(yǔ)、狀語(yǔ)，也就是可以進(jìn)入NP，VP，AP以及CMP成分中。在作賓語(yǔ)時(shí)可以實(shí)現(xiàn)域內(nèi)回指，也可以實(shí)現(xiàn)域外所指（長(zhǎng)距離所指）。因?yàn)椤白约骸睕]有性、數(shù)、格的變化，使得其語(yǔ)義回指十分復(fù)雜。在語(yǔ)用語(yǔ)義的限制作用下，回指往往受到阻斷，尤其是對(duì)于“自己”長(zhǎng)距離回指及其阻斷規(guī)律，迄今為止沒有合適的理論完全解決。例如：

（3） a.老王i認(rèn)為小張說j小李k喜歡自己i/j/k。

b.老王i認(rèn)為小張說j小李k殺了自己i*/j*/k。

c.老王i認(rèn)為我j說小李k喜歡自己i*/j/k。

d.老王i的老板j的陰謀害了自己i*/j。

e.老王i的老板j的錢財(cái)害了自己i*/j。

這一組句子的句法結(jié)構(gòu)是一樣的，但由于NP，VP和AP的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致了回指的阻斷現(xiàn)象。上個(gè)世紀(jì)關(guān)于“自己”的回指問題主要集中在句法理論框架中進(jìn)行，先后出現(xiàn)了照應(yīng)指代詞分析法、參數(shù)化分析法、邏輯式移位分析法和相對(duì)化主語(yǔ)分析法，但均未能解決“自己”的長(zhǎng)距離約束問題（胡建華，1998:33-40）。如此看來，漢語(yǔ)反身代詞的約束問題并不完全是一個(gè)句法問題，語(yǔ)用或功能等非句法因素也起著重要的作用（同上:38）。本世紀(jì)學(xué)者將目光投向了更多的視角，句法語(yǔ)義界面給研究的全面深入提供了新視角，納入了認(rèn)知、語(yǔ)用因素。

三、“自己”長(zhǎng)距離回指阻斷現(xiàn)象及其句法語(yǔ)義分析

由于現(xiàn)代漢語(yǔ)“自己”沒有性、數(shù)、格的變化，作賓語(yǔ)時(shí)能夠兼有代詞與反身代詞的句法功能。依據(jù)GB對(duì)回指的限制原則 （Cook，2001；劉悅明、李勇忠，2010:30），“自己”的回指可以實(shí)現(xiàn)域內(nèi)回指和域外回指。

（4）a.約翰i知道父親j在責(zé)怪自己i/j。

b.Johniknew that his fatherjblamed himi/j*.

c.Johniknew that his fatherjblamed himselfi*/j.

（4）a中的“自己”若作為普通代詞則與“約翰”同標(biāo)，相當(dāng)于b句中的him，遵守代詞回指約束原則B；若作為反身代詞則與“父親”同標(biāo)，相當(dāng)于c句中的himself，遵守代詞回指約束原則C。但在這兩個(gè)原則之外還有一些長(zhǎng)距離回指受阻的現(xiàn)象。

1 NP1或NP2的語(yǔ)義語(yǔ)用因素

根據(jù)GB框架下的一般原則，NP3中的“自己”可能指向NP1或NP2，沒有語(yǔ)境時(shí)可能產(chǎn)生歧義。不過并不是所有的NP1和NP2都可以被回指的，其中的一個(gè)因素要取決于NP的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)。且看下面的一組句子：

（5）a.張三i知道李四j責(zé)備自己i/j。

b.張三夫婦i知道李四夫婦j責(zé)備自己i?/j?。

c.張三i知道李四夫婦j責(zé)備自己i/j?。

d.張三夫婦i知道李四j責(zé)備自己i?/j。

e.張三i知道他們j責(zé)備自己i/j。

Ouhalla（2001:225-226）在討論回指時(shí)區(qū)分了回指詞（anaphor）、代詞（pronoun）和被指詞（r-expression）三類限定短語(yǔ)（DPs），其中被指詞就是潛在先行語(yǔ)?；刂冈~具有[+a(naphoric),-p(ronominal)]特性，代詞具有[-a,+p]特征，而先行語(yǔ)具有[-a,-p]特征。這種分類顯然只是鑒于經(jīng)驗(yàn)觀察得出的結(jié)論，實(shí)際上，除了反身代詞不能接受回指之外，代詞和名詞都可以接受回指。（5）b中的“自己”回指存在著爭(zhēng)議，一般“自己”是指?jìng)€(gè)人，單數(shù)，在回指時(shí)若遇到復(fù)數(shù)，往往會(huì)追加一個(gè)表示復(fù)數(shù)的代詞“他/她/它們”構(gòu)成復(fù)合反身代詞。c和d中的“自己”很自然的優(yōu)先指向單數(shù)的“張三”、“李四”，留下另外兩個(gè)具有爭(zhēng)議，我們稱為回指灰色地帶（grey zone）。而在e中，之所以能夠回指兩個(gè)任何一個(gè)，主要因?yàn)榘凑諒?fù)數(shù)回指的要求，“自己”在回指“他們”時(shí)應(yīng)該先變成復(fù)合反身代詞 “他們自己”，但這樣又和潛在先行語(yǔ)“他們”重復(fù)，增加了語(yǔ)言表達(dá)和理解負(fù)擔(dān)，因此，對(duì)于人稱代詞作為先行語(yǔ)時(shí)可以用“自己”替代復(fù)合反身代詞。我們由此得出三個(gè)原則：現(xiàn)代漢語(yǔ)“自己”由于兼有代詞和反身代詞功能，在回指時(shí)可以指向域內(nèi)和域外；現(xiàn)代漢語(yǔ)“自己”在回指時(shí)如果潛在先行語(yǔ)是復(fù)數(shù)，回指詞應(yīng)該變成復(fù)合反身代詞；若潛在先行詞為復(fù)數(shù)代詞時(shí)，回指詞可以用“自己”替代復(fù)合反身代詞。

除此之外，先行語(yǔ)還受本身論元語(yǔ)義結(jié)構(gòu)的限制。例如：

（6）a.張三i知道李四j責(zé)備自己i/j。

b.張三i知道我（們）j責(zé)備自己i*/j。

c.我（們）i知道李四j責(zé)備自己i*/j。

d.張三i知道你（們）j責(zé)備自己i*/j。

e.張三i知道他（們）j責(zé)備自己i/j。

李京廉（2004）對(duì)“自己”的先行語(yǔ)作為代詞時(shí)的回指阻斷現(xiàn)象作了考察，但并未超出句法范圍。Tang（1989）通過對(duì)Chomsky的約束原則A進(jìn)行修正來解釋人稱代詞的介入問題，認(rèn)為人稱代詞不一致導(dǎo)致了回指阻斷，即“我”和“張三”第一、第三人稱相沖突 （關(guān)德英，2007:19）。例如，“張三知道我說李四責(zé)備自己”這個(gè)句子中的回指既可以指“我”，也可以指“李四”，顯然解釋力不強(qiáng)。我們認(rèn)為，人稱代詞作先行語(yǔ)時(shí)導(dǎo)致“自己”回指復(fù)雜是因?yàn)檎Z(yǔ)用因素。依據(jù) “自己”的回指原則，（6）a中的 “自己”可以回指“張三”、“李四”。b～d句和a句法結(jié)構(gòu)相同，但是在回指時(shí)有阻斷現(xiàn)象，第一、第二人稱出現(xiàn)在先行語(yǔ)位置（NP1和NP2）往往阻斷“自己”向更高轄域回指，而第三人稱出現(xiàn)在先行語(yǔ)位置時(shí)并不阻斷回指。因?yàn)楫?dāng)句子中的NP1或者NP2出現(xiàn)第一第二人稱時(shí)，“自己”的指示對(duì)象在距離上不同，回指為避免增加意義負(fù)擔(dān)，在遇到人稱代詞后舍棄遠(yuǎn)指，以實(shí)現(xiàn)語(yǔ)言的經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)約原則（劉悅明、李勇忠，2010）。b～d中由于所指稱的對(duì)象涉及現(xiàn)場(chǎng)語(yǔ)言使用的雙方，在語(yǔ)境和經(jīng)濟(jì)原則作用下，當(dāng)“自己”回指距離不一樣時(shí)，回指自行中斷，以免造成指代混亂。而當(dāng)?shù)谌朔Q出現(xiàn)在相應(yīng)位置時(shí)，指示距離相對(duì)于說話者來說又是處于相等的第三方，所以“自己”能再次實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)距離回指。這樣我們得出兩個(gè)原則：現(xiàn)代漢語(yǔ)“自己”在回指時(shí)如果潛在先行語(yǔ)是第一、第二人稱代詞時(shí)，回指過程中在遇到人稱代詞即停止向前繼續(xù)回指；如果潛在先行語(yǔ)是第三人稱代詞時(shí)，回指對(duì)象由于處于相同的指示距離，可以不被阻斷實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)距離回指。

作為潛在先行詞的NP1和NP2還受本身的語(yǔ)義特征所限制。例如：

（7）a.張三i知道李四j幫了自己i/j*。

b.張三i知道昨天的電話j幫了自己i/j*。

c.張三i知道李四j的電話k幫了自己i/j/k*。

d.張三i知道李四j的父親k幫了自己i/j*/k。

Ouhalla（2001）給先行語(yǔ)界定特征時(shí)沒有考慮漢語(yǔ)中的“自己”具有生命特性。對(duì)于含有“自己”作為回指詞的句子中，先行語(yǔ)應(yīng)該具有[-a,+LIFE]特性，因此，（7）b中“自己”不回指“電話”。而c句中“自己”有英語(yǔ)反身代詞所沒有的次統(tǒng)治約束（sub-command binding）（Tang，1989）現(xiàn)象，即當(dāng)主語(yǔ)的中心詞是個(gè)無生命體，而主語(yǔ)的領(lǐng)屬語(yǔ)是個(gè)有生命的NP時(shí)，該領(lǐng)屬語(yǔ)可以約束“自己”（ibid.），“李四”可以得到回指。d情況較為復(fù)雜，約束理論要介入。Tang曾用成分約束的樹形結(jié)構(gòu)圖來解釋“自己”為何不指向“李四”。c和d中“李四”的NP都和“自己”形成成分統(tǒng)轄關(guān)系，因?yàn)閏中論元“李四”具備生命特征而替代“電話”獲得潛在約束者（potential binder）身份成為先行語(yǔ)，而d中的“李四”由于被包含在具有生命特征獲得潛在約束者地位的論元“父親”成分中而失去了成為先行語(yǔ)的可能（Tang:101-103）。

NP1是由DP+N兩個(gè)成分合成的，且成分中兩個(gè)論元都具有生命?！白约骸睂で笙刃姓Z(yǔ)總是傾向于主語(yǔ)（subject-orientation）（胡建華，1998:33），兩者競(jìng)爭(zhēng)成為回指先行語(yǔ)。主位論元“父親”勝出，位于DP中的論元“李四”就無法接受“自己”回指。這樣我們得出以下原則：現(xiàn)代漢語(yǔ)“自己”在回指時(shí)，潛在先行語(yǔ)必須具有[-a,+LIFE]特征且置于NP主位的論元優(yōu)先。

2 V1或V2的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)因素

在NP1+V1+NP2+V2+NP3（AP+N3）結(jié)構(gòu)中，“自己”NP和NP的回指不僅取決于論元本身，還受到VP動(dòng)詞語(yǔ)義結(jié)構(gòu)的影響。依據(jù)句法理論，詞項(xiàng)要插入到相應(yīng)的成分位置，但插入的詞項(xiàng)在核查（check）時(shí)要受詞項(xiàng)本身的語(yǔ)義特征限制，即論元的義元格（θ-grid）。例如，know具有 [+ACTOR,+LIFE,+PAST,+PATIENT]等，即每個(gè)論元都具有自身的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)。沈園（2007:104）認(rèn)為，每種論元結(jié)構(gòu)都和一定的語(yǔ)義相聯(lián)系，由一定的語(yǔ)義成分構(gòu)成。例如，kill具有[X CAUSE Y to DIE]語(yǔ)義結(jié)構(gòu)，在對(duì)論元NP的選擇和其他VP成分統(tǒng)轄上有相應(yīng)的約束。因此，回指結(jié)構(gòu)中動(dòng)詞的語(yǔ)義特征可以導(dǎo)致回指阻斷。

（8）a.張三i知道李四j責(zé)備自己i/j。

b.張三i知道李四j討好自己i/j*。

c.張三i知道李四j賣弄自己i*/j。

d.張三i知道李四j殺了自己i*/j。

（8）b～d都存在著動(dòng)詞語(yǔ)義原因?qū)е碌幕刂缸钄?，張寧?010:75-76）用動(dòng)詞是否為反身動(dòng)詞來確定是否為長(zhǎng)距離阻斷。這部分地說明了b中的情況，但對(duì)于其他幾種情況是否為反身動(dòng)詞解釋不通。邱明波（2010）在對(duì)“自己”回指動(dòng)詞約束因素分析時(shí)將漢語(yǔ)動(dòng)詞從語(yǔ)義指向上歸納為六大類：涉他外向動(dòng)詞、雙涉外向動(dòng)詞I、雙涉外向動(dòng)詞II、雙涉外向動(dòng)詞III、涉己外向動(dòng)詞和其他動(dòng)詞。我們認(rèn)為，分為兩大類三小類就可以了，即單向動(dòng)詞和雙向動(dòng)詞兩大類。單向動(dòng)詞指的是動(dòng)詞的受事只能是他者或者自身，分為單向語(yǔ)義他向動(dòng)詞（other-direction）和單向語(yǔ)義自向動(dòng)詞（selfdirection）；雙向動(dòng)詞指的是受事可以是他者，也可以是自身。動(dòng)詞的語(yǔ)義方向性和義元格共同制約著“自己”的回指。在 （8）a中動(dòng)詞“責(zé)備”屬于雙向動(dòng)詞，可以作用于“張三”，也可作用于“李四”，故“自己”可以回指兩者任何一個(gè)；b中“討好”具有[X CAUSE Y to be HAPPY]語(yǔ)義特征，且Y不是自身，“討好”是屬于他向動(dòng)詞，“自己”和動(dòng)詞語(yǔ)義所指向的論元“張三”形成回指；c中的“賣弄”屬于自向動(dòng)詞，“自己”回指“李四”；d中的動(dòng)詞雖然是雙向動(dòng)詞，但由于作用于“自己”的動(dòng)詞詞組VP2“殺了”的語(yǔ)義特征和VP1中動(dòng)詞“知道”的語(yǔ)義特征相沖突，使“自己”回指“張三”時(shí)受阻。類似b中的他向動(dòng)詞還有“討好”、“沒收”、“剝削”、“打聽”等，類似c中的自向動(dòng)詞還有“炫耀”、“擺弄”等，而類似d中的動(dòng)詞有“消滅”、“了斷”等。由此我們得出如下原則：現(xiàn)代漢語(yǔ)“自己”在回指時(shí)，如果所受支配動(dòng)詞V0語(yǔ)義指向?yàn)閱蜗驎r(shí)，回指被阻斷，指向自身時(shí)阻斷域外回指，指向他者時(shí)阻斷域內(nèi)回指，且“自己”所受支配動(dòng)詞V0語(yǔ)義結(jié)構(gòu)不得和域外動(dòng)詞（VP1）的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)發(fā)生沖突，否則導(dǎo)致長(zhǎng)距離回指阻斷。

3 AP與NP3空間領(lǐng)屬關(guān)系

NP3中AP對(duì)N3的限制也會(huì)導(dǎo)致長(zhǎng)距離阻斷。例如：

（9）a.張三i讓李四j坐在自己i/j位置上。

b.張三i讓李四j坐在自己i/j*身邊。

c.張三i知道李四j跑在自己i/j*后面。

d.張三i推測(cè)李四j藏在自己i/j*附近。

a中“自己”可以回指任何一個(gè)。但b～d中的“自己”不能指向域內(nèi)的“李四”，因?yàn)椤白约骸焙退拗芅3不是空間領(lǐng)屬關(guān)系“自己”所能支配的屬性，自身不能和領(lǐng)屬空間形成支配關(guān)系，導(dǎo)致域內(nèi)回指阻斷。由此我們得出：現(xiàn)代漢語(yǔ)“自己”在回指時(shí)，如果NP3中“自己”和N3形成非空間領(lǐng)屬關(guān)系，可以回指任一方，否則域內(nèi)回指阻斷。

四、結(jié)語(yǔ)

本文在對(duì)含有“自己”的典型結(jié)構(gòu)NP1+V1+NP2+V2+NP3（AP+N3）長(zhǎng)距離回指阻斷現(xiàn)象進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代漢語(yǔ)“自己”的回指可以受到結(jié)構(gòu)中任何成分的句法語(yǔ)義特征限制并產(chǎn)生阻斷。作為先行語(yǔ)論元自身的句法語(yǔ)義結(jié)構(gòu)、VP主動(dòng)詞句法語(yǔ)義結(jié)構(gòu)含有“自己”的NP與限制NP的AP所屬關(guān)系都可能導(dǎo)致GB框架允許的回指阻斷。本文基于上面幾個(gè)參數(shù)總結(jié)了幾條原則以說明回指阻斷現(xiàn)象，根據(jù)胡建華（1998:38）的總結(jié)，“自己”的回指問題基本是一個(gè)句法問題，語(yǔ)用和功能因素是必要的，但只是作為句法研究的補(bǔ)充。

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