經(jīng)典創(chuàng)業(yè)理論模型比較分析與演進(jìn)脈絡(luò)梳理

蘇曉華，鄭 晨，李新春

（1.暨南大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州510632；2.中山大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州510275）

一、引 言

早在1983年，創(chuàng)業(yè)研究就被一些學(xué)者比喻為“洋蔥”——“在層層剝?nèi)ニ耐馄た吹绞[心時(shí)卻一無所獲，而你已經(jīng)開始流淚”（Stevenson，2000）。但是，這并沒有影響學(xué)者們開展創(chuàng)業(yè)研究的決心，他們堅(jiān)持在這個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行著執(zhí)著的探索。近30年來，學(xué)者們一直從不同的學(xué)科視角在觀察和研究創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，總結(jié)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的客觀規(guī)律，試圖打破這個(gè)魔咒般的比喻，也實(shí)際取得了較為豐碩的學(xué)術(shù)成果。作為揭示創(chuàng)業(yè)內(nèi)在運(yùn)作機(jī)理、承載與展示創(chuàng)業(yè)研究成果的創(chuàng)業(yè)理論模型，不僅可以反映不同時(shí)期創(chuàng)業(yè)研究的特點(diǎn)，有助于我們了解創(chuàng)業(yè)研究的演進(jìn)脈絡(luò)，而且還能豐富和提升創(chuàng)業(yè)研究的學(xué)術(shù)對(duì)話，便于我們更清晰地揭示創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象背后的動(dòng)因，對(duì)有效開展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)具有重要的指導(dǎo)意義。

國(guó)內(nèi)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)理論模型研究大致可分為兩類。一類是比較、分析和評(píng)價(jià)國(guó)外經(jīng)典創(chuàng)業(yè)理論模型，通過引入中國(guó)元素來構(gòu)建適用于國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)研究的理論模型（林嵩等，2007；董保寶等，2008），但沒有對(duì)國(guó)外經(jīng)典創(chuàng)業(yè)模型內(nèi)在演進(jìn)邏輯進(jìn)行系統(tǒng)的思考；另一類直接引用國(guó)外經(jīng)典創(chuàng)業(yè)模型作為研究框架，基于中國(guó)情境并采用中國(guó)數(shù)據(jù)來進(jìn)行理論和實(shí)證研究（姜彥福等，2004；李雪靈等，2009）。對(duì)于第二類研究，選用適當(dāng)?shù)哪Ｐ途妥兊糜葹橹匾１疚闹荚谕ㄟ^梳理經(jīng)典創(chuàng)業(yè)模型的演進(jìn)脈絡(luò)，揭示它們的特點(diǎn)及演進(jìn)邏輯，并對(duì)未來研究的發(fā)展方向進(jìn)行簡(jiǎn)要展望。在系統(tǒng)梳理相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，我們將現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)理論模型分為基于特質(zhì)批判論的模型、多要素模型、以機(jī)會(huì)為主線的過程模型和效果邏輯模型四大類。下文按類別對(duì)現(xiàn)有經(jīng)典創(chuàng)業(yè)理論模型進(jìn)行介紹和評(píng)價(jià)。

二、基于特質(zhì)批判論的創(chuàng)業(yè)模型

長(zhǎng)期以來，熊彼特把企業(yè)家視為創(chuàng)造性破壞者和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)均衡過程驅(qū)動(dòng)者的思想一直影響著創(chuàng)業(yè)研究者們。在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期里，創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)論一直占據(jù)著創(chuàng)業(yè)研究的主導(dǎo)地位，學(xué)者們把創(chuàng)業(yè)歸結(jié)為由少數(shù)人天賦使然的特殊活動(dòng)，著重關(guān)注什么樣的人能夠成為創(chuàng)業(yè)者，試圖區(qū)分創(chuàng)業(yè)者與非創(chuàng)業(yè)者、新創(chuàng)企業(yè)與成熟企業(yè)之間的差異，并挖掘成功創(chuàng)業(yè)者或成功新創(chuàng)企業(yè)共有的特質(zhì)。雖然有不少研究證明創(chuàng)業(yè)者與非創(chuàng)業(yè)者、新創(chuàng)企業(yè)與成熟企業(yè)之間的差異確實(shí)存在，但另一些研究卻同時(shí)表明在創(chuàng)業(yè)者之間以及新創(chuàng)企業(yè)之間同樣也存在顯著的差異（Bhide，1999）。很多學(xué)者試圖詳細(xì)解釋造成差異的原因，但結(jié)論卻常常彼此矛盾，致使學(xué)術(shù)界難以對(duì)成功的創(chuàng)業(yè)者具有哪些特質(zhì)以及成功的新創(chuàng)企業(yè)具有什么特征等問題做出一致的回答（Gartner，1985）。從這個(gè)意義上講，創(chuàng)業(yè)作為一種復(fù)雜現(xiàn)象，僅僅對(duì)創(chuàng)業(yè)者或者新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行單維度研究是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的?；谶@一認(rèn)識(shí)，Gartner（1985）對(duì)已有創(chuàng)業(yè)研究進(jìn)行了整合，通過轉(zhuǎn)變研究視角，構(gòu)建了一個(gè)多維度的動(dòng)態(tài)創(chuàng)業(yè)理論模型（參見圖1），以期對(duì)創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象做出更為全面的解釋。該模型包括創(chuàng)業(yè)者、組織、環(huán)境、創(chuàng)業(yè)過程等四個(gè)要素，每個(gè)要素又分別包含數(shù)個(gè)維度，四個(gè)不同的創(chuàng)業(yè)要素通過不同方式進(jìn)行互動(dòng)并相互影響。

圖1 Gartner的創(chuàng)業(yè)模型

在提出多維度動(dòng)態(tài)創(chuàng)業(yè)模型以后，Gartner（1988）對(duì)創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)論的研究成果進(jìn)行了進(jìn)一步歸納總結(jié)，并且指出傳統(tǒng)的特質(zhì)論研究難以為繼的原因就在于研究中存在“對(duì)創(chuàng)業(yè)者定義不一、樣本選擇無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”的問題，用泛泛的個(gè)人特質(zhì)“拼裝”出來的創(chuàng)業(yè)者已經(jīng)變成了普通大眾，因而無法揭示創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)。他（1988）還進(jìn)一步指出，創(chuàng)業(yè)研究應(yīng)更多地關(guān)注創(chuàng)業(yè)者做了什么，而不是去探究誰能成為創(chuàng)業(yè)者。Low和Macmillan（1988）以及Shaver和Scott（1991）也持同樣的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為僅從人格特質(zhì)的角度無法把創(chuàng)業(yè)者與經(jīng)理人或其他一般人區(qū)分開來，并且斷言創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)論研究是沒有出路的。從這個(gè)意義上講，Gartner（1985）模型不僅為分析創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象提供了一個(gè)全新的框架，而且更重要的是，它把創(chuàng)業(yè)研究視角從單純關(guān)注創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)轉(zhuǎn)向了動(dòng)態(tài)變化的整個(gè)創(chuàng)業(yè)過程，力求明確不同創(chuàng)業(yè)要素在動(dòng)態(tài)變化的創(chuàng)業(yè)過程中的相互作用及其對(duì)于創(chuàng)業(yè)的影響，為深化創(chuàng)業(yè)研究提供了新的視角。

三、多要素創(chuàng)業(yè)模型

繼Gartner（1985）提出四要素創(chuàng)業(yè)模型以后，有越來越多的學(xué)者把研究重心從尋找創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)轉(zhuǎn)向關(guān)注不同創(chuàng)業(yè)要素之間的互動(dòng)以及創(chuàng)業(yè)過程等問題。于是，創(chuàng)業(yè)行為和過程研究就成了創(chuàng)業(yè)研究的主流。但創(chuàng)業(yè)是一門新興學(xué)科，理論基礎(chǔ)十分薄弱，因此，學(xué)者們紛紛基于自身不同的學(xué)科背景，借鑒其他學(xué)科的成熟理論來研究創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，通過案例研究和定量研究，從不同角度來挖掘影響創(chuàng)業(yè)過程的不同要素。例如，Romanelli（1989）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境和創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略會(huì)影響新創(chuàng)企業(yè)的存活率；Hansen（1995）研究顯示創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)會(huì)影響社會(huì)資源的利用程度，進(jìn)而影響創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)行為；Venkataraman（1997）揭示了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的發(fā)生與創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)之間存在的密切聯(lián)系。在借鑒這些創(chuàng)業(yè)研究成果的基礎(chǔ)上，包括 Wickham（1998）、Sahlman（1999）和Timmons（2003）在內(nèi)的一些學(xué)者開始對(duì)Gartner（1985）的創(chuàng)業(yè)四要素模型進(jìn)行修正和完善，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了新的創(chuàng)業(yè)理論模型（參見圖2）。

圖2 Wichham模型、Sahlman模型和Timmons模型

如圖2所示，Wickham（1998）在他構(gòu)建的創(chuàng)業(yè)理論模型中把創(chuàng)業(yè)者視為調(diào)節(jié)機(jī)會(huì)、資源、組織等創(chuàng)業(yè)要素間關(guān)系的核心要素，創(chuàng)業(yè)者在識(shí)別和確認(rèn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)以后，通過管理和整合資源、組織和帶領(lǐng)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)來實(shí)施創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。同時(shí)，該模型表明，創(chuàng)業(yè)過程就是一個(gè)創(chuàng)業(yè)者不斷學(xué)習(xí)的過程。通過學(xué)習(xí)，創(chuàng)業(yè)者根據(jù)機(jī)會(huì)來配置開發(fā)機(jī)會(huì)所需的資源，構(gòu)建與機(jī)會(huì)相匹配的組織結(jié)構(gòu)和文化，進(jìn)而取得創(chuàng)業(yè)成功（Wickham，1998）。與Gartner模型相比，Wickham模型突出了創(chuàng)業(yè)者在整個(gè)創(chuàng)業(yè)過程中的主導(dǎo)作用，四個(gè)要素的動(dòng)態(tài)均衡是通過創(chuàng)業(yè)者的主觀努力來實(shí)現(xiàn)的；同時(shí)，機(jī)會(huì)、資源和組織亦會(huì)影響創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)行動(dòng)（Wickham在模型中使用了雙向箭頭來表示創(chuàng)業(yè)者和另外三個(gè)要素的互動(dòng)關(guān)系）。此外，Wickham模型的創(chuàng)新性還體現(xiàn)在它引入了機(jī)會(huì)和資源這兩個(gè)新要素。其中，機(jī)會(huì)具有一定外生性，會(huì)影響開發(fā)機(jī)會(huì)所需資源的種類、數(shù)量以及組織結(jié)構(gòu)和文化等；資源與組織相互作用，會(huì)影響組織的規(guī)模與結(jié)構(gòu)，而組織又會(huì)反過來影響資源整合。此外，他還首次提到了學(xué)習(xí)概念，并且認(rèn)為學(xué)習(xí)對(duì)創(chuàng)業(yè)成敗具有重要的影響。

Sahlman（1999）基于他自己的親身創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷和對(duì)數(shù)百家新創(chuàng)企業(yè)的研究，構(gòu)建了一個(gè)以環(huán)境為中心的四要素創(chuàng)業(yè)模型。這個(gè)模型把創(chuàng)業(yè)過程表現(xiàn)為人和資源、機(jī)會(huì)、交易行為與外部環(huán)境這四個(gè)要素之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)。其中，這里的人其實(shí)是指為企業(yè)提供服務(wù)或資源的個(gè)體和群體以及創(chuàng)業(yè)者本人；機(jī)會(huì)是指現(xiàn)在需要投入資源以便將來獲得收益的任何市場(chǎng)活動(dòng)；交易行為是指創(chuàng)業(yè)者與一切資源供應(yīng)者之間進(jìn)行的隱性和／或顯性契約交易；而外部環(huán)境則是指不受創(chuàng)業(yè)者直接控制的一切外部因素，如社會(huì)宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、行業(yè)變化等。Sahlman（1999）非常重視外部環(huán)境對(duì)創(chuàng)業(yè)的影響，認(rèn)為人、機(jī)會(huì)、交易行為均受到外部環(huán)境的影響，但人這個(gè)創(chuàng)業(yè)要素不同于機(jī)會(huì)和交易行為，人是有主觀能動(dòng)性的，不會(huì)像機(jī)會(huì)和交易行為那樣只能被動(dòng)地接受外部環(huán)境的影響，而會(huì)利用自己所掌握或可動(dòng)員的資源來主動(dòng)影響環(huán)境。因此，在模型中，他用一條雙箭頭直線來表示人和資源與外部環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系。此外，Sahlman（1999）在引入交易行為這一新要素的同時(shí)，剔除了先前的組織要素，這種從交易行為視角來分析創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象的做法，把談判和訂立契約等前期準(zhǔn)備工作都看作是創(chuàng)業(yè)過程的重要組成部分，從而使創(chuàng)業(yè)活動(dòng)擺脫了對(duì)完備組織的依賴，這也正是對(duì)Gartner（1992）提出的“創(chuàng)業(yè)本質(zhì)上就是組織生成過程”觀點(diǎn)的全新詮釋。

2003年，美國(guó)著名創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者Timmons在參考前人研究成果的基礎(chǔ)上提出了著名的創(chuàng)業(yè)三要素模型。在他的三要素模型中，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、創(chuàng)業(yè)資源和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)被視為創(chuàng)業(yè)過程最重要的核心驅(qū)動(dòng)因素，而創(chuàng)業(yè)則被看作是一個(gè)在三要素之間實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡的過程。識(shí)別與評(píng)估機(jī)會(huì)作為創(chuàng)業(yè)過程的起點(diǎn)，決定對(duì)資源在種類和數(shù)量上的需求以及與之相適配的組織形式。資源是開發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)不可或缺的支撐要素，創(chuàng)業(yè)者必須制定和實(shí)施設(shè)計(jì)精巧、用資謹(jǐn)慎的創(chuàng)業(yè)計(jì)劃，用盡量少的資源做成盡可能多的事，也即動(dòng)員一切可利用的資源并合理利用和控制資源。由于當(dāng)今創(chuàng)業(yè)大多是團(tuán)隊(duì)創(chuàng)業(yè)，因此，Timmons把創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)看作是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的關(guān)鍵組織要素，用創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)取代了創(chuàng)業(yè)者。創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)必須具備一定的特質(zhì)、柔性和韌性才能夠適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化（Timmons等，2003）。Timmons的三要素模型進(jìn)一步把創(chuàng)業(yè)要素精煉為機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)、資源利用和團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)，特別強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的作用和地位，把識(shí)別創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)作為整個(gè)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)過程的起點(diǎn)，而環(huán)境則被內(nèi)化為機(jī)會(huì)搜尋的載體。

由上可見，與Gartner的模型相比，Wickham模型更加突出了創(chuàng)業(yè)者在整個(gè)創(chuàng)業(yè)過程中發(fā)揮的主導(dǎo)作用，同時(shí)把機(jī)會(huì)、資源分離出來作為兩個(gè)重要的創(chuàng)業(yè)要素，以強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)和資源對(duì)于取得創(chuàng)業(yè)成功的重要性。Sahlman模型把與創(chuàng)業(yè)活動(dòng)相關(guān)的一切人和資源作為一種不同于其他要素的創(chuàng)業(yè)要素，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)業(yè)者及其掌握和能夠動(dòng)員的資源對(duì)于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的重要性，也因此確立了資源基礎(chǔ)論在創(chuàng)業(yè)研究中的重要地位。同時(shí)，Sahlman在他的模型中用機(jī)會(huì)和交易行為這兩個(gè)要素取代了Gartner模型中的過程要素。這既體現(xiàn)了機(jī)會(huì)要素對(duì)創(chuàng)業(yè)的重要性，又從交易行為視角凸顯了過程要素的重要作用。Timmons模型把識(shí)別創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)作為整個(gè)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的起點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)、資源利用和團(tuán)隊(duì)協(xié)作三者的適配與互動(dòng)是解構(gòu)創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象的關(guān)鍵所在，并且凸顯了創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)在當(dāng)今創(chuàng)業(yè)中的作用和地位。從上述多要素創(chuàng)業(yè)模型的發(fā)展來看，創(chuàng)業(yè)學(xué)者在這一時(shí)期開始借助較為成熟的經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)理論（如組織理論、資源基礎(chǔ)理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、認(rèn)知理論、制度理論等）來開展創(chuàng)業(yè)研究，并基于Gartner的創(chuàng)業(yè)模型來構(gòu)建自己的創(chuàng)業(yè)理論模型。這一時(shí)期創(chuàng)業(yè)模型變化的主線也變得越來越清晰，即創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)在模型中的地位得到了確認(rèn)與提升，其作為未被其他理論關(guān)注的研究主題，似乎為創(chuàng)業(yè)理論的后續(xù)發(fā)展指明了新的方向。

四、以機(jī)會(huì)為主線的創(chuàng)業(yè)過程模型

創(chuàng)業(yè)問題能夠吸引不同學(xué)科背景的學(xué)者加入研究行列，這固然可以繁榮創(chuàng)業(yè)研究。但隨著創(chuàng)業(yè)研究的不斷深入，有學(xué)者認(rèn)為如果創(chuàng)業(yè)研究必須依賴其他學(xué)科的理論來解釋創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，那么創(chuàng)業(yè)作為一門獨(dú)立學(xué)科的合法性就值得質(zhì)疑。創(chuàng)業(yè)在實(shí)踐中發(fā)揮著難以替代的作用，它是把科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品和服務(wù)的橋梁，是減弱時(shí)空經(jīng)濟(jì)無效性的重要機(jī)制，更是產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的主要源泉（Shane等，2000），而且很多創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象是無法用其他學(xué)科的既有理論進(jìn)行精準(zhǔn)解釋的。因此，有必要?jiǎng)?chuàng)立專門的創(chuàng)業(yè)理論來研究和解決創(chuàng)業(yè)問題，把創(chuàng)業(yè)管理發(fā)展成為一個(gè)專門研究創(chuàng)業(yè)問題的學(xué)科。正如Bygrave（1989）所言，創(chuàng)業(yè)管理在發(fā)展之初可以大量借鑒其他學(xué)科的理論和方法，但如果要發(fā)展成為一門獨(dú)立的學(xué)科，那么就必須形成具有自身特點(diǎn)的方法和理論體系。

隨著創(chuàng)業(yè)研究的不斷深入，創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者把創(chuàng)業(yè)管理發(fā)展成一門獨(dú)立的學(xué)科或研究領(lǐng)域的愿望變得越來越強(qiáng)烈。在這種愿望的支配下，Shane和Venkataraman（2000）把創(chuàng)業(yè)定義為“如何、由誰、采用什么手段來識(shí)別、評(píng)價(jià)和開發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)并創(chuàng)造商品和服務(wù)的過程”，并且提出了一個(gè)全新的創(chuàng)業(yè)管理理論模型（參見圖3），旨在構(gòu)建一個(gè)完善的創(chuàng)業(yè)理論模型來解釋那些其他學(xué)科無法解釋的現(xiàn)象。在這個(gè)模型中，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)已經(jīng)不再作為創(chuàng)業(yè)過程的起點(diǎn)出現(xiàn)，而是成了貫穿整個(gè)創(chuàng)業(yè)過程的核心要素。

圖3 Shane和Venkataraman模型

在Shane和Venkataraman（2000）看來，創(chuàng)業(yè)研究的關(guān)鍵就是要回答“創(chuàng)造商品和服務(wù)的機(jī)會(huì)為何、何時(shí)、如何存在”、“有些人（而不是另一些人）為何、何時(shí)、如何發(fā)現(xiàn)和開發(fā)利用這些機(jī)會(huì)”以及“不同的行為模式為何、何時(shí)、如何去開發(fā)利用創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)”等問題。正確解答這些問題，不僅有助于理解創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，更有利于深入了解不同創(chuàng)業(yè)要素之間的關(guān)系（Shane和 Venkataraman，2000）。與之前的創(chuàng)業(yè)模型相比，Shane和Venkataraman的模型突破了先前那些模型僅僅在創(chuàng)業(yè)要素選擇及組合上進(jìn)行改良的做法，采用機(jī)會(huì)這個(gè)不同于其他學(xué)科概念的概念來重新構(gòu)建創(chuàng)業(yè)理論模型。而且，他們的創(chuàng)業(yè)理論模型并為是簡(jiǎn)單地假設(shè)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)存在與否或者如何隨機(jī)分布，而是采用非均衡方法來反映由于創(chuàng)業(yè)者的個(gè)人特質(zhì)不同，他們發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)價(jià)值也各不相同。該模型還告訴我們創(chuàng)建新組織僅僅是創(chuàng)業(yè)過程的一部分，創(chuàng)業(yè)并不一定要?jiǎng)?chuàng)建新組織，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)或者轉(zhuǎn)讓創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)也同樣屬于創(chuàng)業(yè)范疇。此外，該模型還對(duì)創(chuàng)業(yè)過程理論進(jìn)行了補(bǔ)充，要求創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者不但要關(guān)注新企業(yè)的創(chuàng)建過程，更要關(guān)注企業(yè)生命周期前端企業(yè)孕育和萌芽階段的活動(dòng)，從而大大拓展了創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的寬度和深度。

由于創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的起始點(diǎn)，同時(shí)也是產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的關(guān)鍵因素，更是其他學(xué)科沒有論及的范疇，因此，把創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)視為創(chuàng)業(yè)研究的核心要素并把它納入理論模型，無疑有助于創(chuàng)建有別于其他學(xué)科理論的創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)理論，形成創(chuàng)業(yè)研究自己特有的理論體系，并最終推動(dòng)創(chuàng)業(yè)成為一門獨(dú)立的學(xué)科。Shane和Venkataraman的模型一經(jīng)提出，著名創(chuàng)業(yè)學(xué)者Gartner（2001）就給予了充分的肯定，稱既有創(chuàng)業(yè)研究就像“盲人摸象”，不同學(xué)科背景的學(xué)者分別從各自的視角來研究創(chuàng)業(yè)問題，但這樣分散零亂的研究成果并不能形成完整的創(chuàng)業(yè)理論體系。因此，Gartner（2001）呼吁創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者要像Shane和Venkataraman那樣，擺脫已有研究格局的束縛，創(chuàng)立有別于其他學(xué)科的創(chuàng)業(yè)學(xué)自己的研究框架。

繼Shane和Venkataraman之后，許多學(xué)者開始深入研究創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的性質(zhì)、特征、類型和來源等問題，并且取得了豐碩的成果。如Ardichvili等（2003）以及 Carolis（2006）等學(xué)者深入探究了創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)識(shí)別和開發(fā)過程，總結(jié)出了諸如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、個(gè)人特質(zhì)、社會(huì)認(rèn)知等一系列創(chuàng)業(yè)影響因素，這不僅激發(fā)了學(xué)者們創(chuàng)立創(chuàng)業(yè)理論模型的興趣，而且加深了人們對(duì)創(chuàng)業(yè)前端活動(dòng)的認(rèn)識(shí)。此外，還有學(xué)者把機(jī)會(huì)與創(chuàng)業(yè)者個(gè)體結(jié)合起來形成了有關(guān)創(chuàng)業(yè)警覺性、偶然發(fā)現(xiàn)等的觀點(diǎn)，把機(jī)會(huì)與組織模式結(jié)合起來提煉出創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的構(gòu)成維度，這些成果都進(jìn)一步推動(dòng)了創(chuàng)業(yè)研究的深化。

五、效果邏輯模型

隨著創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)研究的不斷深入，創(chuàng)業(yè)研究學(xué)者又發(fā)現(xiàn)了一些新的問題。例如，Shane（2000）通過案例研究發(fā)現(xiàn)，在很多情況下，機(jī)會(huì)并不是創(chuàng)業(yè)者主動(dòng)搜尋發(fā)現(xiàn)的，而是通過不同途徑碰巧接觸到了新的信息并認(rèn)識(shí)到新信息的價(jià)值以后偶然發(fā)現(xiàn)的。因此，機(jī)會(huì)的識(shí)別和開發(fā)從某種意義上說難以事先規(guī)劃和設(shè)計(jì)。創(chuàng)業(yè)者往往依靠預(yù)感和直覺來發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，而且通常是先行動(dòng)后分析，機(jī)會(huì)也是在創(chuàng)業(yè)過程中逐漸顯現(xiàn)的（Shane，2000）。由此可見，這種機(jī)會(huì)識(shí)別和開發(fā)方式明顯不同于傳統(tǒng)的先通過市場(chǎng)調(diào)研、SWOT分析，再識(shí)別機(jī)會(huì)、制定計(jì)劃、采取行動(dòng)的方式，前者更強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)者的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造力對(duì)機(jī)會(huì)的建構(gòu)與影響，是一種“先動(dòng)而后知”范式，而不是傳統(tǒng)管理模式所倡導(dǎo)的“先知而后動(dòng)”范式。此外，盡管機(jī)會(huì)學(xué)派已經(jīng)初步形成了包括機(jī)會(huì)識(shí)別（recognition）、發(fā)現(xiàn)（discovery）和創(chuàng)造（creation）以及采取與機(jī)會(huì)相匹配的資源配置方式來開發(fā)和利用創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的研究體系（Alveraz和Barney，2007），但同時(shí)也面臨著諸多學(xué)理和研究單元方面的挑戰(zhàn)。例如，一些學(xué)者（如Klein，2008）認(rèn)為，把機(jī)會(huì)視為創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的特有問題以及把機(jī)會(huì)的開發(fā)利用作為創(chuàng)業(yè)研究核心議題的做法過于狹隘；Dimov（2011）更是認(rèn)為機(jī)會(huì)只是一個(gè)理論概念，在現(xiàn)實(shí)中是不可捉摸的。

在與創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)學(xué)派對(duì)話的過程中，效果邏輯理論（effectuation theory）顯示了其強(qiáng)大的互補(bǔ)性。在繼承與發(fā)展西蒙決策理論的基礎(chǔ)上，Sarasvathy（2001）提出了效果邏輯理論，認(rèn)為機(jī)會(huì)學(xué)派所強(qiáng)調(diào)的機(jī)會(huì)引導(dǎo)資源配置的邏輯，猶如事先給創(chuàng)業(yè)活動(dòng)設(shè)定目標(biāo)——開發(fā)機(jī)會(huì)（無論機(jī)會(huì)的來源、性質(zhì)如何），然后再設(shè)法獲取資源來推動(dòng)創(chuàng)業(yè)過程，這種因果（causation）邏輯對(duì)于現(xiàn)實(shí)中的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)來說并不是什么黃金定律。效果邏輯理論強(qiáng)調(diào)在資源給定的前提下，創(chuàng)業(yè)者如何利用好給定資源來設(shè)定行動(dòng)目標(biāo)以推動(dòng)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的發(fā)展，通過實(shí)際采取行動(dòng)來使創(chuàng)業(yè)目標(biāo)逐漸清晰。在這一過程中，有限理性的約束隨著預(yù)期的日益明朗和認(rèn)知能力的逐步提升而得到緩解（參見表1）。效果邏輯理論和傳統(tǒng)的因果邏輯理論就像一枚硬幣的兩面，兩者之間并不是互不相融的替代關(guān)系，而是相互補(bǔ)充的關(guān)系。當(dāng)未來高度不確定，并難以預(yù)測(cè)時(shí)，傳統(tǒng)的因果邏輯理論的解釋力往往比較有限，無法發(fā)揮它尋求最優(yōu)結(jié)果的作用。此時(shí)，用效果邏輯理論來指導(dǎo)創(chuàng)業(yè)實(shí)踐，就更加有實(shí)際效果。

表1 因果邏輯理論與效果邏輯理論比較

根據(jù)效果邏輯理論（參見圖4），創(chuàng)業(yè)者在進(jìn)行創(chuàng)業(yè)決策時(shí)首先會(huì)考慮或者回答“我是誰”、“我知道什么”和“我認(rèn)識(shí)誰”這三個(gè)康德式設(shè)問，以充分了解自己的個(gè)人特質(zhì)、經(jīng)歷、能力、知識(shí)儲(chǔ)備和社會(huì)關(guān)系，以及可利用的既有手段和可動(dòng)用的資源，而不會(huì)按傳統(tǒng)做法去關(guān)注市場(chǎng)和需求，因?yàn)閯?chuàng)業(yè)者要?jiǎng)?chuàng)立的事業(yè)可能當(dāng)時(shí)還不存在相應(yīng)的市場(chǎng)和需求。其次，創(chuàng)業(yè)者通常更多地考慮自己能接受或承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和損失（這是一種基于既有手段的理性思考），而不是估算或預(yù)測(cè)可能實(shí)現(xiàn)的收益或產(chǎn)出。隨后，創(chuàng)業(yè)者必須與其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)伙伴進(jìn)行互動(dòng)，就自己的創(chuàng)業(yè)想法與他們進(jìn)行溝通和交流，如果能夠得到伙伴的支持，即便在自身資源有限的情況下，也可以通過建立利益相關(guān)者聯(lián)盟來創(chuàng)建新企業(yè)。最后，為創(chuàng)業(yè)而建立的利益相關(guān)者聯(lián)盟可能會(huì)給企業(yè)帶來新的手段進(jìn)而設(shè)定新的目標(biāo)。新的手段可以幫助企業(yè)獲得更多的資源、找到更多的合作伙伴，而新的目標(biāo)則會(huì)促使創(chuàng)業(yè)者修正初始目標(biāo)，并形成下一階段的目標(biāo)。創(chuàng)業(yè)者通常善于利用創(chuàng)業(yè)過程中出現(xiàn)的各種偶然因素或者突發(fā)事件，并通過與他人互動(dòng)來開辟通向成功的各種可能路徑（Sarasvathy等，2005）。此外，Sarasvathy于2011年對(duì)自己原先構(gòu)建的模型進(jìn)行了完善，加入了環(huán)境變化這一影響因素，揭示了環(huán)境對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的約束作用和對(duì)創(chuàng)業(yè)手段的影響，如快速變化的環(huán)境（如經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型）中的創(chuàng)業(yè)行為可能會(huì)不同于成熟經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)業(yè)行為，因?yàn)榄h(huán)境變化會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的合法性、使用資源的收益和成本、創(chuàng)業(yè)者的觀念以及可用技術(shù)和手段等產(chǎn)生影響（方世建，2012）。

圖4 基于效果邏輯的創(chuàng)業(yè)過程模型

效果邏輯理論的提出，從某種意義上說，是對(duì)此前創(chuàng)業(yè)研究成果的顛覆，改變了考慮問題的起點(diǎn)與邏輯。在該理論中，創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)不再是整個(gè)創(chuàng)業(yè)過程的起點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)者以回答三個(gè)康德式設(shè)問為起點(diǎn)，為回答Shane等人提出的為何、何時(shí)、如何來識(shí)別和開發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)等設(shè)問提供了一定理論依據(jù)，也為闡釋那些傳統(tǒng)理論無法解釋的創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象（如很多創(chuàng)業(yè)者在市場(chǎng)或需求形成之前就主動(dòng)采取行動(dòng)）提供了新的思路（Sarasvathy，2001）。不過，效果邏輯理論還處在發(fā)展階段，仍有不少問題需要解決，如效果邏輯的測(cè)度和精確化問題、效果邏輯和因果邏輯之間的轉(zhuǎn)換問題，對(duì)創(chuàng)業(yè)績(jī)效的影響問題，環(huán)境因素（尤其是縱向制度變遷）的引入和地位問題，以及效果邏輯理論在不同制度、文化等環(huán)境下的適用性問題，等等（秦劍，2010；方世建，2012）。

六、結(jié) 論

通過以上對(duì)創(chuàng)業(yè)理論模型演進(jìn)脈絡(luò)的梳理，我們可以從創(chuàng)業(yè)學(xué)科成熟度（合法性）和創(chuàng)業(yè)研究理論演進(jìn)兩個(gè)維度，對(duì)創(chuàng)業(yè)理論模型發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行圖示（參見圖5）。從橫坐標(biāo)看，不難發(fā)現(xiàn)每個(gè)創(chuàng)業(yè)模型的產(chǎn)生都是由某種理論來驅(qū)動(dòng)的，不是對(duì)已有創(chuàng)業(yè)理論進(jìn)行反思就是引入新理論的結(jié)果。Gartner模型基于對(duì)特質(zhì)理論的批判，反映了創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象的復(fù)雜性，并把創(chuàng)業(yè)研究從單維（創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)）分析擴(kuò)展到了多維（創(chuàng)業(yè)者、組織、環(huán)境、創(chuàng)業(yè)過程）分析。之后，組織理論、戰(zhàn)略管理理論、資源基礎(chǔ)理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、制度理論等成熟理論紛紛被引入創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域，基于這些理論的研究取得了不少值得關(guān)注的成果，一些學(xué)者把相關(guān)要素納入他們的模型，于是就出現(xiàn)了Wickham模型、Sahlman模型和Timmons模型。在對(duì)創(chuàng)業(yè)研究的“大雜燴狀態(tài)”進(jìn)行了反思以后，Shane和Venkataraman把創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)作為創(chuàng)業(yè)研究的核心要素，以創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)為主線構(gòu)建了以機(jī)會(huì)識(shí)別、評(píng)估和開發(fā)為中心的具有里程碑意義的創(chuàng)業(yè)理論模型。當(dāng)有關(guān)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)來源和識(shí)別等問題的研究遇到瓶頸時(shí)，Sarasvathy又提出了令創(chuàng)業(yè)研究界耳目一新的效果邏輯理論，并構(gòu)建了基于該理論的創(chuàng)業(yè)過程模型。根據(jù)這個(gè)模型，創(chuàng)業(yè)者從既有資源和手段出發(fā)來開展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，這更符合創(chuàng)業(yè)實(shí)踐，也能更加令人信服地解釋那些既有理論無法解釋的創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象。從縱坐標(biāo)看，雖然Gartner的模型拓寬了創(chuàng)業(yè)研究范疇，但只限于解釋創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，缺乏理論深度，當(dāng)然不能確立創(chuàng)業(yè)學(xué)科的合法性。Timmons等運(yùn)用其他領(lǐng)域的成熟理論闡明了創(chuàng)業(yè)過程及其所涉及的關(guān)鍵要素，但仍沒有改變創(chuàng)業(yè)學(xué)科缺乏自己的核心范疇，無法躋身于主流研究領(lǐng)域的狀況。Shane和Venkataraman雖然在建模時(shí)仍在一定程度上借鑒了其他學(xué)科的成熟理論，但他們已經(jīng)開始致力于把創(chuàng)業(yè)管理發(fā)展成為一門獨(dú)立的學(xué)科，并且提出了有別于其他學(xué)科的特殊范疇和理論框架來解釋創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，因而在一定程度上為提高創(chuàng)業(yè)作為一門獨(dú)立學(xué)科的合法性做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。Sarasvathy的效果邏輯理論雖然沒有完全摒棄其他學(xué)科和理論的研究視角，但創(chuàng)造性地整合了其他學(xué)科相關(guān)理論中的合理成分，形成了自己獨(dú)特的理論體系，并且有效解釋了不同于一般管理者的創(chuàng)業(yè)者的特殊決策和行為方式，進(jìn)一步提高了創(chuàng)業(yè)成為一門獨(dú)立學(xué)科的合法性。

由圖5不難發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)學(xué)科創(chuàng)立和發(fā)展本身就是一個(gè)“創(chuàng)業(yè)”過程，在追求學(xué)科合法性的過程中，既要通過學(xué)術(shù)對(duì)話來實(shí)現(xiàn)傳承、碰撞、質(zhì)疑并最終達(dá)成共識(shí)，提煉出學(xué)科的核心議題，又要在研究核心議題的過程中兼顧學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性和現(xiàn)實(shí)致用性。從這個(gè)意義上講，與其他管理學(xué)科一樣，創(chuàng)業(yè)研究的誕生與成長(zhǎng)均源于實(shí)踐的呼喚。在發(fā)展之初，由于缺乏基礎(chǔ)理論，學(xué)者們從新鮮有趣的現(xiàn)象入手，通過探尋這些現(xiàn)象的成因來逐步發(fā)展和構(gòu)建用以解釋、指導(dǎo)和預(yù)測(cè)現(xiàn)象的理論或分析框架（如特質(zhì)論、多要素模型），現(xiàn)實(shí)致用性在這一過程中不自覺地成為重要的研究考量。隨著創(chuàng)業(yè)研究的不斷推進(jìn)，由現(xiàn)象分析發(fā)展起來的理論和分析框架變得日益完善、全面，學(xué)者們開始致力于透過對(duì)構(gòu)念關(guān)系的邏輯分析來進(jìn)一步了解紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象的成因（如創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)觀、效果邏輯理論等所做的嘗試），進(jìn)而追求對(duì)帶有普適性特征的創(chuàng)業(yè)研究體系的構(gòu)建。

圖5 創(chuàng)業(yè)模型演進(jìn)脈絡(luò)

理論是灰色的，唯有生活之樹常青。創(chuàng)業(yè)實(shí)踐所展現(xiàn)的動(dòng)態(tài)性和豐富多樣性，為驗(yàn)證本文介紹的不同理論模型的有效性和局限性提供了天然的實(shí)驗(yàn)室。只有深入研究對(duì)由制度、技術(shù)、環(huán)境等變化引發(fā)的新的創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，如由制度變遷引致的創(chuàng)業(yè)，才能完善和發(fā)展既有創(chuàng)業(yè)理論；通過不斷探索來發(fā)現(xiàn)既有理論無法解釋的創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，進(jìn)而對(duì)既有理論提出質(zhì)疑，并開辟新的研究視角，社會(huì)創(chuàng)業(yè)研究就是這樣產(chǎn)生和發(fā)展起來的。今天的創(chuàng)業(yè)學(xué)科本身也還處在“創(chuàng)業(yè)”階段，不同學(xué)者的研究重點(diǎn)和焦點(diǎn)不盡相同，同一學(xué)者也可能在不斷調(diào)整和轉(zhuǎn)換自己的研究重點(diǎn)。但不管怎樣，只要在知識(shí)創(chuàng)造的道路上不斷探索，堅(jiān)持嚴(yán)謹(jǐn)性和致用性相結(jié)合的原則，在與其他學(xué)科對(duì)話并廣泛借鑒其他學(xué)科智慧的基礎(chǔ)上，創(chuàng)業(yè)這只“學(xué)科洋蔥”將變?yōu)椤皩W(xué)科蓮花”，到花瓣凋謝以后等待我們的不是眼淚，而是豐碩的果實(shí)。

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