我國出版物呈繳制度亟待完善

孫保珍 李鳳英

（國家圖書館，北京 100081）

孫保珍 女，1980年生。碩士，館員。研究方向：出版物呈繳與文獻(xiàn)采編。

李鳳英 女，1970年生。本科學(xué)歷，館員。研究方向：文獻(xiàn)采訪與編目。

出版物呈繳制度是世界上大多數(shù)國家普遍采用的一種全面征集本國文獻(xiàn)信息資源的有效方式，具有法律的保障性和權(quán)威性，為大多數(shù)出版機(jī)構(gòu)和出版者所接受。呈繳制度是指一個(gè)國家或地區(qū)為完整地收集和保存全部出版物，用法律或法令形式規(guī)定所有出版機(jī)構(gòu)或負(fù)有出版責(zé)任的單位，凡出版一種出版物，必須向指定的圖書館或出版主管機(jī)關(guān)免費(fèi)繳送一定數(shù)量的樣本。此樣本叫呈繳本或繳送本，這種制度即出版物呈繳制度。我國接收出版物樣本呈繳的單位主要有國家圖書館、版本圖書館及新聞出版總署相關(guān)機(jī)構(gòu)。國家圖書館（以下簡(jiǎn)稱國圖）主要承擔(dān)著國家總書庫和國家文獻(xiàn)資源總庫的重任，是我國最重要最具代表性的接受呈繳機(jī)構(gòu)。筆者僅以國圖為例論述我國呈繳制度。

1 呈繳制度的歷史回顧及其特點(diǎn)

1.1 我國呈繳制度的由來

清朝末年，清政府為了控制和規(guī)范全國的印刷行業(yè)，于1906年頒布了《大清印刷物專律》，該專律規(guī)定，凡印刷各種印刷物體，需繳送兩份，接收單位分別為出版人所在地之巡警衙門和京師注冊(cè)總局。1907年清政府又制定頒布《大清報(bào)律》，規(guī)定了報(bào)紙的呈繳與懲罰制度。

民國初期，在袁世凱擔(dān)任大總統(tǒng)期間，先后頒布實(shí)施了《報(bào)紙條例》、《出版法》，其中對(duì)書、刊、報(bào)送繳審查的規(guī)定與大清的兩個(gè)律例基本相同。1916年，北洋政府教育部征得內(nèi)務(wù)部同意，通令全國，凡國內(nèi)出版的書籍均應(yīng)報(bào)部立案，并規(guī)定呈送京師圖書館（即今天的國家圖書館）一份庋藏。自此中國有了向圖書館呈繳樣本的制度。1927年，中華民國大學(xué)院頒布了《新出圖書呈繳條例》。1930年，中華民國教育部頒布實(shí)施《新出圖書呈繳規(guī)程》，都對(duì)出版物的呈繳作出了規(guī)定。

新中國成立后，國家對(duì)出版物的樣本繳送工作非常重視，先后頒布實(shí)施了許多關(guān)于出版物呈繳的法規(guī)條例及通知。1952年政務(wù)院公布了《管理書刊出版業(yè)印刷業(yè)暫行條例》，同年出版總署根據(jù)這一條例制定了《征集圖書期刊樣本辦法》，完善了我國出版物的呈繳制度。1955年文化部制訂了《中華人民共和國文化部關(guān)于征集圖書、雜志樣本辦法》；1979年國家出版局頒發(fā)了《關(guān)于修訂征集圖書、雜志、報(bào)紙樣本辦法的通知》；1991年國家新聞出版署發(fā)布《重申關(guān)于征集圖書、雜志、報(bào)紙樣本辦法的通知》，同年新聞出版署又發(fā)出新出期字[1991]第1316號(hào)文件《關(guān)于調(diào)整向北京圖書館繳送雜志樣本數(shù)量的通知》；1996新聞出版署發(fā)布《關(guān)于繳送音像、電子出版物樣品的通知》；1997年與2002年國務(wù)院先后兩次發(fā)布了《出版管理?xiàng)l例》，對(duì)全國出版的期刊、報(bào)紙、圖書、音像、電子出版物的繳送及拒繳的處罰等作出了詳細(xì)的規(guī)定。

1.2 國外呈繳制度的特點(diǎn)

現(xiàn)代意義上的出版物呈繳制度源于1537年12月28日法國瓦羅亞王朝國王法蘭西斯一世簽發(fā)的《蒙彼利埃法》。隨著社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步，呈繳由最初的文化統(tǒng)治變?yōu)槲幕Ｗo(hù)，歐美諸國將圖書呈繳制度與著作權(quán)保護(hù)聯(lián)系起來。1790年美國制定繳送法，其主要規(guī)定就是針對(duì)著作權(quán)登記和著作呈繳，并將版權(quán)局設(shè)置于國會(huì)圖書館內(nèi)，隸屬該館。1793年法國也制定了相關(guān)的法規(guī)，歐洲各國依此效仿。美國呈繳制度目的性最為明確，即保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品，并使國會(huì)圖書館成為美國國家圖書館和世界文獻(xiàn)資源最豐富的圖書館。其呈繳目的與特點(diǎn)是：①著作權(quán)保護(hù)與登記；②豐富國家圖書館館藏；③編制國家書目和收集本國出版統(tǒng)計(jì)；④國家圖書館與其他圖書館進(jìn)行文獻(xiàn)資源的交換與贈(zèng)送。其后3個(gè)特點(diǎn)與國圖接受呈繳收藏的特點(diǎn)基本相同，而恰恰缺少的第一個(gè)特點(diǎn)尤其值得我們借鑒與效仿，即將呈繳制度與著作權(quán)保護(hù)和登記結(jié)合起來，使出版物呈繳制度受著作權(quán)法的保護(hù)。

1.3 呈繳制度的分類

研究國內(nèi)外出版物呈繳制度的歷史，可以根據(jù)其性質(zhì)將其分為3類：一是法律呈繳，確定呈繳制度的法律權(quán)威性，同時(shí)檢查出版物中是否記載有違法的內(nèi)容；二是著作權(quán)呈繳，是為取得著作權(quán)的保護(hù)而負(fù)有繳送其作品或出版物的義務(wù)；三是文化呈繳，為了保存國家民族文化而將其出版物送到一定的機(jī)構(gòu)，以供保存利用。我國呈繳制度基本屬于第3種類型，國圖是我國最主要的出版物呈繳本接受單位。

2 國圖接收出版物樣本呈繳的現(xiàn)狀

一直以來，國圖依據(jù)國家新聞出版總署下發(fā)的一系列出版物樣本呈繳的通知以及國務(wù)院頒布實(shí)施的《出版管理?xiàng)l例》的要求，全面接收國內(nèi)出版物（包括圖書、期刊、報(bào)紙、音像制品與電子出版物）樣本的呈繳。作為國家的總書庫，國圖館藏資源的重要來源之一是各出版單位繳送的樣本，可以說呈繳本是國圖館藏資源建設(shè)中不可或缺的一部分，呈繳本收繳的好壞一定程度上決定著“國家總書庫建設(shè)”工作的成敗。隨著全國出版行業(yè)市場(chǎng)化的發(fā)展，國圖接收出版物呈繳的工作也面臨著困難與挑戰(zhàn)。

由表1數(shù)據(jù)可知，與2008年相比，2009年出版物的呈繳率有所上升，但距離呈繳法規(guī)的要求還有一段距離。僅以繳送率最高的中文期刊的呈繳為例：2009年中文期刊繳送不完整的有3233種，占應(yīng)繳送期刊的35.19%，不繳送的期刊678種，占應(yīng)繳送期刊的7.38%；如果按呈繳的樣本數(shù)量來統(tǒng)計(jì)，2009年中文期刊的實(shí)際繳送總量約為20萬冊(cè)，應(yīng)繳送的期刊總量約為30萬冊(cè)。不難看出應(yīng)繳送期刊的缺口達(dá)10萬冊(cè)之多，占應(yīng)繳送期刊總量的1/3。

3 執(zhí)行呈繳制度存在的問題

3.1 缺乏法律保障

世界上多數(shù)國家對(duì)呈繳制度進(jìn)行了立法，如美國、英國、日本等都以立法的形式保證其本國出版物的全面完整呈繳。而相比之下，我國則一直依靠國務(wù)院頒布的行政法規(guī)《出版管理?xiàng)l例》和新聞出版總署下發(fā)的一系列規(guī)章、通知等來規(guī)范出版物樣本呈繳工作。作為接收呈繳樣本的圖書館對(duì)不繳送者一般沒有處罰權(quán)力，對(duì)始終拒絕繳送者也顯得束手無策。雖然可以向當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T反映和申訴，也可以向新聞出版總署匯報(bào)呈繳樣本的收繳情況，但這樣一級(jí)一級(jí)上報(bào)的公文來往，嚴(yán)重影響出版物催繳工作，耽誤了樣本催繳的最佳時(shí)機(jī)，時(shí)間一長，作為時(shí)效性很強(qiáng)的期刊、報(bào)紙等連續(xù)性出版物就很難收全和補(bǔ)齊。

表1 國家圖書館近兩年接收出版物呈繳情況

3.2 缺乏組織保障

接收出版物呈繳樣本工作是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，僅以2009年接收的中文期刊呈繳樣本為例：2009年全國共出版9851種期刊，一種期刊每年出版12期（為了便于計(jì)算，都視為月刊），按照規(guī)定每種期刊每出版一期需呈繳3本樣刊，接收期刊的總冊(cè)數(shù)為9851×12×3=354636本（這只是為了便于計(jì)算把期刊都作為月刊處理，如果考慮到那些半月刊、旬刊、周刊的情況，則繳送的數(shù)量遠(yuǎn)不止于此）。數(shù)量如此龐大的期刊樣本一一在ALEPH系統(tǒng)中進(jìn)行登記驗(yàn)收，做到準(zhǔn)確無誤，不僅需要大量的人工勞動(dòng)，還需要工作人員極具耐心與責(zé)任心。如前所述，目前國家圖書館收藏的中文期刊中，繳送不完整的有3233種，完全不繳送的有678種，二者加起來高達(dá)3911種。要把這些未繳全或不繳送期刊的缺刊、缺期情況一一統(tǒng)計(jì)清楚就需要大量的、細(xì)致的鑒別與核對(duì)工作，后續(xù)的催補(bǔ)工作更是困難重重。而目前的實(shí)際情況是：如此復(fù)雜繁重的工作僅有幾位期刊采訪人員來承擔(dān)，且也不是專職負(fù)責(zé)呈繳工作，她們還要承擔(dān)訂購的8000多種期刊的采訪工作。在這種繁重的工作量的壓力下難免會(huì)出現(xiàn)不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)期刊的未繳或缺期情況，從而錯(cuò)過最佳的催補(bǔ)時(shí)機(jī)，影響著期刊收藏的連續(xù)性與完整性。

3.3 缺乏認(rèn)知度

我們?cè)诔霭嫖锍世U樣本的實(shí)際催繳工作中發(fā)現(xiàn)，一些出版社、編輯部并非不想呈繳樣本，而是因?yàn)椴涣私獬霭嫖锍世U制度，所以沒有按規(guī)定向國圖繳送樣本；也有一些出版單位由于人員變動(dòng)、機(jī)構(gòu)調(diào)整等原因，致使其樣本繳送工作中斷。此外，隨著我國出版業(yè)的產(chǎn)業(yè)化改革，多數(shù)出版機(jī)構(gòu)的管理體制發(fā)生變化，出版社、雜志社、報(bào)社等紛紛轉(zhuǎn)企改制，在市場(chǎng)化的環(huán)境下，獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧地運(yùn)營，這導(dǎo)致他們把樣本呈繳當(dāng)成是企業(yè)運(yùn)營的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，從而拒絕呈繳樣本。這些現(xiàn)象的出現(xiàn)間接地反映了出版單位對(duì)呈繳制度認(rèn)識(shí)不到位，沒有真正認(rèn)識(shí)到呈繳制度對(duì)保存文化遺產(chǎn)和支持社會(huì)公益事業(yè)的重要作用和意義。圖書館應(yīng)借助電視、網(wǎng)絡(luò)等大眾媒體加大對(duì)出版物呈繳制度的全方位宣傳力度，讓出版單位認(rèn)識(shí)到呈繳行為的社會(huì)價(jià)值，所呈繳的出版物在圖書館收藏并向廣大讀者提供閱覽，從而使我國文獻(xiàn)能夠獲得永久保存并長期利用，這是利國利民的好事，功在當(dāng)代，利在千秋。

3.4 缺乏經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制

現(xiàn)行的《出版管理?xiàng)l例》一大明顯缺陷是未規(guī)定出版單位和個(gè)人的權(quán)利，對(duì)出版單位的出版義務(wù)和責(zé)任規(guī)定得很詳細(xì)，卻沒有相關(guān)的補(bǔ)償措施。權(quán)利與義務(wù)不對(duì)等顯然是不公平的，再加上出版成本增加，書價(jià)上漲，很多出版社視呈繳制度為經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，由此導(dǎo)致的后果是出版單位呈繳積極性不高。

4 做好出版物樣本呈繳工作的建議

4.1 盡快出臺(tái)國家出版物呈繳本法

呈繳法是出版物呈繳的法律依據(jù)，用法律的權(quán)威性與效力性提高呈繳制度的保障力度，從而更有力地保障國家圖書館典藏全國文獻(xiàn)資源的完整性。我國現(xiàn)有的呈繳制度僅限于部門規(guī)章，其效力有限。作為呈繳本接受單位的國圖與各出版單位之間不存在隸屬關(guān)系，現(xiàn)行的呈繳制度并沒有賦予其相應(yīng)的處罰權(quán)力，只有其主管單位才能實(shí)施處罰權(quán)，而我國目前所有的部門規(guī)章性的政策對(duì)出版單位的約束力是有限的，這就使國圖在實(shí)際執(zhí)行呈繳制度的過程中有很多難以逾越的缺陷和弊端。隨著我國法律的不斷完善，客觀上也迫切要求呈繳法的出臺(tái)。當(dāng)然，呈繳法不一定單獨(dú)出現(xiàn)，它可以依附于“出版法”，或依附于“著作權(quán)法”，或依附于“圖書館法”。只有制定法律，各種行為和做法才會(huì)有法可依，制度才能更有保障。

4.2 加強(qiáng)與新聞出版總署及各地新聞出版局的合作

在呈繳法未出臺(tái)之前，還是要依靠現(xiàn)有的《出版管理?xiàng)l例》和新聞出版總署下發(fā)的一系列規(guī)章、通知來規(guī)范出版物樣本呈繳工作，所以切實(shí)加強(qiáng)與新聞出版總署及各地新聞出版局的合作是做好呈繳工作最有效的手段。從2010年的集中催繳及赴外地催補(bǔ)繳書刊的工作經(jīng)驗(yàn)來看，得到新聞出版總署的支持及各地新聞出版局的大力合作，對(duì)書刊的催繳工作有很大的促進(jìn)作用。具體可采取的合作方式有：每季度或半年匯總各地不按規(guī)定呈繳出版物樣本或呈繳不全的出版物清單，上報(bào)給新聞出版總署及各地新聞出版局，由它們負(fù)責(zé)督促各出版單位執(zhí)行呈繳義務(wù)和補(bǔ)繳出版物樣本。這樣做比國圖自己跟各出版社、編輯部聯(lián)系催繳力度要大，效果會(huì)更好。

4.3 強(qiáng)化接收呈繳本機(jī)構(gòu)之間的橫向聯(lián)系和通力合作

現(xiàn)行的呈繳制度規(guī)定，所有出版社、雜志社、報(bào)社都要向新聞出版總署、版本圖書館、國家圖書館繳送出版物樣本，此外還要向當(dāng)?shù)氐男侣劤霭婢旨笆〖?jí)公共圖書館呈繳一定數(shù)量的樣本，這對(duì)出版單位來說是不小的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，對(duì)一些接收呈繳樣本的機(jī)構(gòu)來說，如何保存這些資料也是個(gè)難題。據(jù)了解，那些行政機(jī)構(gòu)對(duì)于呈繳的樣本大部分都沒有長期保存的空間和能力，行政審查完畢后基本上都作贈(zèng)送或剔除處理。如果將行政機(jī)構(gòu)所收到的呈繳樣本，在審查完畢后轉(zhuǎn)入能夠?qū)颖具M(jìn)行永久保存的單位，這不僅會(huì)減輕出版單位因多頭呈繳所形成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，提高其呈繳積極性，也可以為接收樣本呈繳的機(jī)構(gòu)節(jié)省人力、物力，減少工作環(huán)節(jié)，提高工作效率。因此，強(qiáng)化接收呈繳本機(jī)構(gòu)之間的橫向聯(lián)系，建立科學(xué)有效的通力合作模式，營造共贏的局面，可以更好地完成出版物的樣本呈繳工作。

4.4 探索建立出版物呈繳的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制

與國外一些發(fā)達(dá)國家相比，我國出版物呈繳制度施行困難，除了出版單位忽視相關(guān)法規(guī)未能自覺履行義務(wù)外，更重要的原因在于，多頭呈繳造成的呈繳數(shù)量過多，導(dǎo)致出版單位負(fù)擔(dān)過重，以及在出版業(yè)日漸市場(chǎng)化的大背景下，紙價(jià)上漲、成本核算等內(nèi)外部因素，成為出版單位拒繳、漏繳的主要原因。在出版物呈繳制度比較完善的英國，政府明確規(guī)定出版物呈繳既要有利于為圖書館的用戶服務(wù)和長期保存，又不嚴(yán)重?fù)p害出版商、發(fā)行商正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益，要求出版商協(xié)會(huì)會(huì)同圖書館界協(xié)商方案，以期達(dá)成共識(shí)。我國可以學(xué)習(xí)借鑒這樣的成功經(jīng)驗(yàn)，使出版物收繳方和呈繳方能夠在既定的法規(guī)框架內(nèi)，共同商定出版物呈繳的種類、數(shù)量、期限、補(bǔ)償?shù)仁乱耍纬苫ダp贏的局面。

另外，多數(shù)出版單位通過郵寄的方式呈繳樣本，長年累月郵費(fèi)也是不小的開支，工作人員在催繳過程中經(jīng)常聽到出版單位抱怨郵寄費(fèi)用太高。鑒于這種實(shí)際情況，可以提請(qǐng)相關(guān)管理部門就呈繳本的公益性、無償性給予人性化的考慮，適當(dāng)減免郵寄費(fèi)用，以減輕出版單位的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，保證呈繳制度的順利執(zhí)行。

4.5 建立健全呈繳信息的反饋平臺(tái)

國家圖書館擬建立呈繳信息反饋平臺(tái)，旨在為國圖、出版單位、出版管理單位之間搭建一個(gè)信息溝通的平臺(tái)，以達(dá)到信息公開、彼此監(jiān)督，更好地執(zhí)行呈繳制度的目的。利用此公共平臺(tái)，國圖可以發(fā)布各單位繳送情況，出版單位能夠及時(shí)查詢本單位的樣本繳送信息，出版管理部門也可以通過此平臺(tái)了解并監(jiān)督各出版單位的樣本繳送，這樣不僅提供了有效的信息反饋的渠道，更重要的是可以提高樣本呈繳工作的時(shí)效性。

4.6 建立科學(xué)合理的呈繳本催補(bǔ)工作機(jī)制

做好出版物樣本呈繳工作，除了做好上述幾項(xiàng)之外，建立科學(xué)合理的催補(bǔ)繳工作機(jī)制也至關(guān)重要的。在實(shí)際的催補(bǔ)繳工作中我們發(fā)現(xiàn)，能否及時(shí)發(fā)現(xiàn)出版物的出版信息、繳送信息，能否及時(shí)地進(jìn)行催繳，很大程度上決定著出版物繳送的情況，因此，接收呈繳本單位的催補(bǔ)繳工作應(yīng)具備較強(qiáng)的及時(shí)性、主動(dòng)性，要有專門負(fù)責(zé)呈繳工作的部門與人員。為了進(jìn)一步做好出版物的呈繳工作，國圖于2011年專門成立了國內(nèi)出版物呈繳組，負(fù)責(zé)國內(nèi)出版的各類型文獻(xiàn)的呈繳工作。這就把原先分散于館內(nèi)各部門、各科組的不同類型文獻(xiàn)的呈繳工作統(tǒng)一起來，既可以相互借鑒經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，又可以統(tǒng)一協(xié)調(diào)，將相同出版單位所出版的不同類型的文獻(xiàn)合并催繳，節(jié)省了人力與時(shí)間。同時(shí)，統(tǒng)一的部門負(fù)責(zé)易于及時(shí)發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)的缺繳、漏繳情況，從而把握文獻(xiàn)催繳的最佳時(shí)機(jī)，做好催補(bǔ)繳工作。此外，統(tǒng)一部門負(fù)責(zé)，使呈繳工作對(duì)外一個(gè)口徑，對(duì)于出版單位來說出版物繳送接收部門及聯(lián)系對(duì)象也更為簡(jiǎn)單。

綜上所述，現(xiàn)行呈繳制度在實(shí)施過程中的阻力不可避免，英國、俄羅斯等一些國家也都存在呈繳情況不容樂觀的現(xiàn)象。只要我們想方設(shè)法解決好影響呈繳制度的各種問題和矛盾，以呈繳工作的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)為呈繳政策的完善提供依據(jù)與支撐，從政策層面及實(shí)際工作層面雙重推進(jìn)，我國出版物的呈繳工作必將獲得較大進(jìn)步，呈繳制度必將更加完善。

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