合規(guī)管理提高企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力

□文/中國(guó)海洋石油有限公司

中國(guó)海油立足全球經(jīng)營(yíng)管控，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理為指引，以建設(shè)合規(guī)文化為基礎(chǔ)、以倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)價(jià)值觀為導(dǎo)向，通過培育海外合規(guī)管理文化，構(gòu)建海外合規(guī)管理框架，編制海外合規(guī)管理規(guī)范，貫徹執(zhí)行合規(guī)管理制度，強(qiáng)化海外合規(guī)管理監(jiān)管，打造起以文化、制度、監(jiān)管、評(píng)價(jià)考核為閉環(huán)的海外合規(guī)管控系統(tǒng)，從而形成重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)氛圍，確保企業(yè)員工海外健康履職，全面降低企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。以此妥善履行公司對(duì)外部利害關(guān)系人所承擔(dān)的責(zé)任，如信息披露、保護(hù)公共利益、公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)股東利益、不侵犯第三方權(quán)益等；防范可能出現(xiàn)的法律制裁或監(jiān)管處罰；避免重大財(cái)務(wù)或公司聲譽(yù)損失，從整體上提升公司內(nèi)部控制水平，提高企業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)力，夯實(shí)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

通過規(guī)范化、體系化的海外合規(guī)管理，公司力圖做到：從理念和文化上強(qiáng)調(diào)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，從管理運(yùn)作上確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)，從監(jiān)管與評(píng)價(jià)考核上保障合規(guī)經(jīng)營(yíng)，最終構(gòu)建完善了中國(guó)海油海外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理系統(tǒng)。

培育海外合規(guī)管理文化

中國(guó)海油海外合規(guī)文化的核心是：在員工中確立“合規(guī)榮辱你我，合規(guī)提升價(jià)值”的合規(guī)理念和行為準(zhǔn)則。強(qiáng)調(diào)思想、制度、紀(jì)律、監(jiān)督四套防線，做到思想道德上不想，制度程序上不能，激勵(lì)機(jī)制上不必，監(jiān)督懲處上不敢。

在培育中國(guó)海油特色的海外合規(guī)文化過程中，公司積極實(shí)施——

高管負(fù)責(zé)，專業(yè)到位。高管層為合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定企業(yè)價(jià)值觀基調(diào)。公司高級(jí)管理層的決策習(xí)慣、評(píng)價(jià)任用人才的方式乃至公開講話無處不透露其價(jià)值取向，成為公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)競(jìng)相效仿的典范，通過層層傳遞，潛移默化的成為企業(yè)普遍遵循的行為準(zhǔn)則，對(duì)企業(yè)文化起著風(fēng)向標(biāo)的作用。合規(guī)管理文化的培育，若獲公司高級(jí)管理層高度重視及言行垂范必然事半功倍。同時(shí)，借助公司高管的影響力，聘請(qǐng)其擔(dān)任合規(guī)培訓(xùn)講師，有助于強(qiáng)化培訓(xùn)質(zhì)量和效果，培養(yǎng)合規(guī)管理骨干，以點(diǎn)帶面，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化迅速推廣到海外一線。

全員參與，人人有責(zé)。合規(guī)文化的貫徹、執(zhí)行離不開每位員工的密切配合，合規(guī)管理的基礎(chǔ)是人。員工自覺合規(guī)，做正直的人，做正當(dāng)?shù)氖拢粓?bào)任何投機(jī)、僥幸心態(tài)，合規(guī)管理才能落到實(shí)處。因此，中國(guó)海油的海外合規(guī)文化建設(shè)以全員培訓(xùn)為起點(diǎn)，在公司內(nèi)部開展系統(tǒng)性、針對(duì)性、專業(yè)性、實(shí)用性的合規(guī)培訓(xùn)，分層次有重點(diǎn)的培養(yǎng)合規(guī)標(biāo)兵為主線，形成層層落實(shí)的工作格局。同時(shí)，海外分支機(jī)構(gòu)的當(dāng)?shù)毓蛦T也被納入合規(guī)培訓(xùn)體系中，通過培訓(xùn)使他們充分認(rèn)同企業(yè)合規(guī)文化，實(shí)踐公司價(jià)值觀，真正成為公司一份子。

方式多樣，內(nèi)容豐富。針對(duì)不同類型員工，公司開展了內(nèi)容豐富，形式多樣的合規(guī)管理培訓(xùn)。新員工培訓(xùn)立足入職教育，通過學(xué)習(xí)員工行為守則、員工道德守則等規(guī)章制度，使每位新員工深入了解反賄賂、保守公司秘密、保護(hù)信息安全、避免內(nèi)幕交易、避免利益沖突、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重要合規(guī)管理概念，通過簽署確認(rèn)書鞏固培訓(xùn)成果。針對(duì)海外員工開展一年一度的常規(guī)培訓(xùn)，這樣既可及時(shí)填補(bǔ)由于海外員工頻繁流動(dòng)造成的合規(guī)培訓(xùn)空白，同時(shí)可以強(qiáng)化公司合規(guī)管理制度，有利于海外員工時(shí)刻保持合規(guī)經(jīng)營(yíng)警覺性，矯正當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗對(duì)于他們的影響。公司還通過國(guó)家經(jīng)理人培訓(xùn)、領(lǐng)導(dǎo)干部會(huì)、監(jiān)督會(huì)議等方式，不定期向海外員工宣傳合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，普及合規(guī)知識(shí)。

合規(guī)文化是一種群體意識(shí)，只有使其植根于員工思想意識(shí)，表現(xiàn)于日常一言一行，才能發(fā)揮作用。因此企業(yè)合規(guī)文化的培育重在發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性。

構(gòu)建海外合規(guī)管理框架

中國(guó)海油的海外合規(guī)管理戰(zhàn)略即對(duì)公司海外合規(guī)管理工作定位為：營(yíng)造一個(gè)良好的合規(guī)氛圍，組建一支專業(yè)化的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，形成一套層次鮮明、內(nèi)容完善的合規(guī)制度，建設(shè)一個(gè)有效的運(yùn)作平臺(tái)，探索一套科學(xué)的合規(guī)管理技術(shù)，構(gòu)筑一個(gè)大合規(guī)的運(yùn)作機(jī)制。

合規(guī)管理機(jī)構(gòu)是公司合規(guī)管理工作的組織者和協(xié)調(diào)者。公司各業(yè)務(wù)部門、海外機(jī)構(gòu)、員工是各種合規(guī)規(guī)范、制度的執(zhí)行者、遵循者，是履行合規(guī)義務(wù)的“主體”，是公司合規(guī)組織體系中的關(guān)鍵點(diǎn)、關(guān)鍵人，是合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系的重要組成部分。

中國(guó)海油海外合規(guī)制度體系是以本國(guó)及經(jīng)營(yíng)所在國(guó)法律法規(guī)為依據(jù)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)及實(shí)際情況，完善公司內(nèi)部制度體系，使其覆蓋全面，層次分明。內(nèi)部制度體系分為三個(gè)層面：業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)層面的制度與流程，合規(guī)監(jiān)管制度，違規(guī)行為的預(yù)防與懲戒制度。

同時(shí)，公司將合規(guī)管理融入相關(guān)部門崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，使合規(guī)管理成為其日常工作，并定期評(píng)價(jià)合規(guī)管理有效性，將評(píng)價(jià)結(jié)果與年終績(jī)效考核相結(jié)合。

公司著力于構(gòu)建科學(xué)有效的合規(guī)管理評(píng)價(jià)制度，設(shè)置合理的合規(guī)管理考核事項(xiàng)：對(duì)管理層的合規(guī)管理考核突出合規(guī)管理制度的制定與落實(shí)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)決策以及合規(guī)管理監(jiān)督等；對(duì)合規(guī)執(zhí)行部門的考核突出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、落實(shí)公司專項(xiàng)合規(guī)要求等；對(duì)合規(guī)監(jiān)管部門的考核突出對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理及員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的指導(dǎo)監(jiān)督、檢查評(píng)價(jià)、合規(guī)咨詢以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)判別和處置等。

通過客觀的考核評(píng)價(jià)，將各部門、各業(yè)務(wù)條線和各分支機(jī)構(gòu)管理人員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平與應(yīng)對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)能力與其獎(jiǎng)懲機(jī)制掛鉤，從而完善公司的海外合規(guī)考核評(píng)價(jià)體系。

為加強(qiáng)海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，公司持續(xù)完善合規(guī)監(jiān)管方法，整合合規(guī)管理制度，以日常監(jiān)督為基礎(chǔ)，重點(diǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)運(yùn)營(yíng)中潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、有效控制，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)散。同時(shí)，通過審計(jì)、監(jiān)察和財(cái)控投訴等管理手段，重點(diǎn)監(jiān)督高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)及合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，形成日常監(jiān)督與重點(diǎn)監(jiān)督相結(jié)合的靈活、高效監(jiān)管體系。

公司海外機(jī)構(gòu)面臨著極其嚴(yán)格的外部合規(guī)監(jiān)管環(huán)境，海外合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與日俱增。為促進(jìn)其依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，保障員工海外健康履職，在管理層指導(dǎo)下，根據(jù)公司國(guó)際化發(fā)展的內(nèi)在要求，中國(guó)海油制定了《公司員工海外從業(yè)合規(guī)指引》（下稱“指引”），力圖通過引入前饋和柔性控制手段，合理控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，塑造良好的國(guó)際公民形象。

《指引》突出了——預(yù)防為主，打破了已有管理體系以懲戒為主的格局；寬窄相濟(jì)，體現(xiàn)“文化”的引領(lǐng)效應(yīng)；完善體系，填補(bǔ)公司現(xiàn)有管理制度空白；提供救助，為員工海外健康履職細(xì)化路徑。

中國(guó)海油《公司員工海外從業(yè)合規(guī)指引》結(jié)構(gòu)示意圖

強(qiáng)化海外業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行

通過深刻分析海外合規(guī)監(jiān)管形勢(shì)及公司管理層關(guān)注問題，按照“防范、檢查、應(yīng)對(duì)”為中心的海外合規(guī)體系理論框架，中國(guó)海油對(duì)海外機(jī)構(gòu)、公司員工、供應(yīng)商等施行嵌入式合規(guī)管理，從而形成以海外合規(guī)制度為基礎(chǔ)，與公司合規(guī)文化相融合，全面覆蓋海外機(jī)構(gòu)、員工、供應(yīng)商等海外合規(guī)執(zhí)行體系。

1.滲透、融合到各業(yè)務(wù)層面的嵌入式海外合規(guī)執(zhí)行

在海外經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中，將相關(guān)法律、規(guī)則、準(zhǔn)則的要求,嵌入業(yè)務(wù)流程具體環(huán)節(jié)，全面引進(jìn)嵌入式合規(guī)管理模式，使合規(guī)管理實(shí)現(xiàn)“橫向到邊、縱向到底”和“全方位、全流程、全覆蓋”。公司定期組織海外項(xiàng)目HSE管理人員學(xué)習(xí)國(guó)際油氣生產(chǎn)者協(xié)會(huì)（OGP）與國(guó)際石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境保護(hù)協(xié)會(huì)（IPICEA）等有關(guān)組織出臺(tái)的相關(guān)管理規(guī)定，并將其逐步落實(shí)于中國(guó)海油海外各項(xiàng)目的管理過程中。如東南亞公司專門成立了危機(jī)管理團(tuán)隊(duì)、應(yīng)急管理團(tuán)隊(duì)以及設(shè)于海外油田的應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)，建立了高效的海上應(yīng)急及施救系統(tǒng)、在線溢油數(shù)據(jù)庫(kù)及溢油信息系統(tǒng)等，以便快捷高效地處理生產(chǎn)作業(yè)中可能出現(xiàn)的火災(zāi)、溢油及涉及員工的健康安全事故等各類緊急情況。

2.全面覆蓋供應(yīng)商、承包商的海外合規(guī)執(zhí)行

在公司海外經(jīng)營(yíng)過程中，對(duì)供應(yīng)商、承包商的管理成為控制海外合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是公司海外合規(guī)管理的重要延伸。公司采用合同約定、簽訂《廉潔承諾責(zé)任書》和引入違規(guī)禁入機(jī)制等方式，嚴(yán)密規(guī)定了供應(yīng)商在海外作業(yè)的資質(zhì)和要求。如在肯尼亞，要求承包商投入資金，購(gòu)買專門伐樹機(jī)和割草機(jī)，避免破壞土壤植被，有效拓展了合規(guī)管理范圍。如東南亞公司為提高承包商的QHSE管理意識(shí)，公司多次為其雇員提供與工作準(zhǔn)入、QHSE認(rèn)知、環(huán)境意識(shí)等內(nèi)容相關(guān)的培訓(xùn)，同時(shí)組織了承包商QHSE表現(xiàn)評(píng)比，向未出現(xiàn)任何可記錄QHSE事故的承包商們頒發(fā)卓越表現(xiàn)獎(jiǎng)。

公司對(duì)違規(guī)承包商、供應(yīng)商予以終止合作或取消其承攬公司項(xiàng)目的準(zhǔn)入資格等懲罰措施，規(guī)范承包商和供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)操作。在日常運(yùn)營(yíng)中，擺正合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)兩者合理平衡和相互促進(jìn)

3.正確引導(dǎo)，保障員工健康履職的海外合規(guī)執(zhí)行

海外機(jī)構(gòu)面臨著復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，員工海外履職風(fēng)險(xiǎn)備受關(guān)注。公司管理層希望通過積極引入前饋和柔性控制手段，促進(jìn)海外機(jī)構(gòu)的依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，保障和促進(jìn)公司海外員工健康履職，塑造良好的國(guó)際公民形象。公司的海外合規(guī)道德文化，為員工海外履職和海外資產(chǎn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)明確了應(yīng)遵守的商業(yè)道德和應(yīng)履行的商業(yè)行為，并對(duì)特殊情況下合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)及員工救助措施作出了提示和指引，為海外員工健康履職提供保護(hù)。

中國(guó)海油海外合規(guī)管理考核評(píng)價(jià)體系示意圖

全面提升海外業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理能力

中國(guó)海油海外合規(guī)管理體系的建立推動(dòng)公司海外運(yùn)營(yíng)向系統(tǒng)化、自覺化和專業(yè)化的方向發(fā)展，構(gòu)建了“事事都有制度覆蓋、人人都受程序約束”的全方位、全流程、全覆蓋的海外全面管理體系。該體系填補(bǔ)了中國(guó)企業(yè)海外合規(guī)管理的空白，進(jìn)一步夯實(shí)了中國(guó)海油合規(guī)管理文化的基礎(chǔ)，有效規(guī)避了海外運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化了海外資產(chǎn)的監(jiān)管，全面提升了公司海外業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理的能力。

（一）構(gòu)建了合規(guī)“防火墻”，有效防范海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

海外合規(guī)管理體系通過整合各種管理制度，使得合規(guī)執(zhí)行深入合同管理、稅務(wù)管理、商務(wù)活動(dòng)、環(huán)境保護(hù)等各個(gè)業(yè)務(wù)流程的前端業(yè)務(wù)執(zhí)行環(huán)節(jié)，并將監(jiān)管范圍延伸至公司海外分支機(jī)構(gòu)、公司海外員工、公司供應(yīng)商（承包商）。以此，公司實(shí)現(xiàn)了合規(guī)監(jiān)管的全面化，并將合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念貫徹到海外一線，實(shí)現(xiàn)合規(guī)與員工實(shí)際利益和職業(yè)生涯相聯(lián)系，推動(dòng)公司合理規(guī)避海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)構(gòu)筑一道堅(jiān)實(shí)的海外風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。

（二）培育了特色合規(guī)文化，確立合規(guī)經(jīng)營(yíng)核心價(jià)值觀

依據(jù)“全員參與，培育文化”的方針，海外機(jī)構(gòu)每個(gè)崗位都清晰的劃分了職責(zé)，明確了合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施，使員工養(yǎng)成“勇于創(chuàng)新、換位思考、合作雙贏”的思維方式和行為習(xí)慣。在公司大力推動(dòng)下，“合規(guī)榮辱你我，合規(guī)提升價(jià)值”理念深入人心，結(jié)合公司提出的“紅線文化”，培育出有中國(guó)海油特色合規(guī)道德文化，為海油石油工業(yè)“二次跨越”提供制度保障，為實(shí)現(xiàn)公司海外戰(zhàn)略目標(biāo)奠定堅(jiān)實(shí)的環(huán)境基礎(chǔ)。

（三）提升了公司品牌價(jià)值，促進(jìn)公司海外戰(zhàn)略高效推進(jìn)

在走向海外的進(jìn)程中，中國(guó)海油一直強(qiáng)化全球企業(yè)公民的責(zé)任，嚴(yán)格遵守國(guó)際和所在國(guó)法律制度，保障所有的業(yè)務(wù)在合法合規(guī)的前提下進(jìn)行。得益于公司的重視和海外合規(guī)管理體系的有力保障，近些年中國(guó)海油海外機(jī)構(gòu)尚未出現(xiàn)重大商業(yè)違規(guī)案件，公司海外HSE管理成效顯著，在公司海外作業(yè)區(qū)內(nèi)，未發(fā)生員工及直接承包商生產(chǎn)安全死亡事故，公司或公司員工從未因HSE管理問題受到作業(yè)所在地相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批評(píng)或罰款，保持了出色的海外合規(guī)記錄。

海外合規(guī)管理體系的建立，有效提升了中國(guó)海油海外合規(guī)經(jīng)營(yíng)的履責(zé)績(jī)效，公司連續(xù)多年蟬聯(lián)《亞洲金融》雜志“中國(guó)最佳管理公司”第一名、《歐洲貨幣》雜志“油氣行業(yè)亞洲最佳管理公司”等，成功塑造了良好的國(guó)際公民形象，為實(shí)現(xiàn)建設(shè)國(guó)際一流能源公司的戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。