企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價模型研究

段云龍，劉春林，王榮黨

（1.南京大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 210093；2.云南財經(jīng)大學(xué) 國際工商學(xué)院，云南 昆明 650221）

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新貴在持續(xù)，也難在持續(xù)，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新最核心的依然是如何實現(xiàn)問題。對此，一些學(xué)者分析了企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)問題并提出了持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的方式和途徑［1-2］，但總體來說，當(dāng)前關(guān)于企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)途徑的研究建立在理論分析的基礎(chǔ)上，并沒有對企業(yè)進行調(diào)研并進行實證分析和案例研究，所提出的持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)途徑更多的是理論建議，對于企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的現(xiàn)實指導(dǎo)意義不大。因而，有必要從實證的角度分析企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)機理，提出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)途徑的可行建議。

一、企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)模型分析

向剛（2006）提出持續(xù)創(chuàng)新動力、持續(xù)創(chuàng)新能力以及機遇要素是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的三個必不可少的要素，它們相互耦合、共同促進企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)［1-2］。基于此，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)模型構(gòu)建為：企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)＝｛持續(xù)創(chuàng)新動力，持續(xù)創(chuàng)新能力，持續(xù)創(chuàng)新機遇｝。其中，持續(xù)創(chuàng)新動力是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的前提，持續(xù)創(chuàng)新能力是持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的基礎(chǔ)和條件，而持續(xù)創(chuàng)新機遇則是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的重要外部條件。

構(gòu)建企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價模型有必要對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)模型進行深入分析。對于企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力的構(gòu)成及影響要素，孫冰（2006）提出技術(shù)創(chuàng)新動力受內(nèi)部動力和外部動力的影響并構(gòu)建影響要素體系［3］。另外，由于產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)家激勵制度和非正式制度等制度安排對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力有重大影響［1］，因而企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的內(nèi)部動力由產(chǎn)權(quán)制度驅(qū)動力、研發(fā)制度推動力、企業(yè)家激勵制度催化力、人力資源管理制度保障力、企業(yè)家精神影響力以及創(chuàng)新文化感染力構(gòu)成，而持續(xù)創(chuàng)新外部動力則由市場需求拉引力、市場競爭壓力、科學(xué)技術(shù)推動力以及政府政策支持力構(gòu)成；對于企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成及影響要素，向剛（2006）提出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力由技術(shù)創(chuàng)新項目實施能力以及制度創(chuàng)新項目的實施能力構(gòu)成［1］，而制度創(chuàng)新項目實施能力就是使技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)化的能力。對于技術(shù)創(chuàng)新能力，BurgelmBn（1996）、BBrton（1992）和魏江（1998）等進行深入研究［4-6］。綜合而言，技術(shù)創(chuàng)新項目實施能力由創(chuàng)新投入能力、研發(fā)能力、制造能力和營銷能力構(gòu)成，技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)化的保障能力則由企業(yè)家培養(yǎng)選拔任用制度保障力、技術(shù)創(chuàng)新管理制度催化力以及制度環(huán)境的適應(yīng)能力構(gòu)成；對于機遇的構(gòu)成及影響要素，黃津孚（2001）根據(jù)機遇的性質(zhì)、時間和社會屬性對其進行了深入的分類［7］，汪應(yīng)洛院士（2004）基于此提出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新機遇的概念并對其特性和類型進行分析［8］。

基于此，本文把持續(xù)創(chuàng)新機遇分為戰(zhàn)略性機遇和非戰(zhàn)略性機遇，戰(zhàn)略性機遇包括市場經(jīng)濟制度機遇、科技機遇以及政策機遇，而非戰(zhàn)略性機遇包括創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠以及創(chuàng)新的政府激勵等。

綜合企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力、能力與機遇的構(gòu)成及影響要素，構(gòu)建出如圖1所示的企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)模型。

圖1 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)模型

二、企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價模型構(gòu)建

（一）評價指標(biāo)體系設(shè)計

基于如圖1所示的企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)模型，設(shè)計出能反映企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能的綜合評價指標(biāo)體系（見表1）。

表1 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價指標(biāo)體系

（二）評價模型的構(gòu)建

企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價模型綜合了持續(xù)創(chuàng)新動力、能力以及機遇要素，一些評價指標(biāo)必然相互重疊，因而有必要采取主成分投影法評價企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能。主成分投影法可以通過正交變換將原來的p個指標(biāo)換成彼此正交的p個綜合指標(biāo)，由此解決了指標(biāo)的信息重疊問題，同時可以利用各主成分設(shè)計評價向量，并把其在該理想評價向量方向上的投影作為一維的綜合評價指標(biāo)。運用該方法的步驟如下［9-10］：

1.評價矩陣的確定

設(shè)有n個被評價對象，由p個指標(biāo)描述，評價矩陣為：

2.確定指標(biāo)值和無量綱化

為便于對不同的指標(biāo)進行綜合評價和相互比較，必須對指標(biāo)進行無量綱化和標(biāo)準(zhǔn)化處理，這樣所有的指標(biāo)值都轉(zhuǎn)化為0-1的分值。根據(jù)指標(biāo)性質(zhì)的不同，用兩種方法對指標(biāo)進行轉(zhuǎn)換：

（1）對于定量指標(biāo)而言，通過改進功效系數(shù)法將其實測值進行無量綱化和標(biāo)準(zhǔn)化處理具體公式如下：

其中，xmax、xmin分別為所有評價對象中某項指標(biāo)的最大和最小實測值；xi為第i個評價對象某項指標(biāo)的實測值。

（2）對于定性指標(biāo)而言，將模糊綜合評價法和德爾菲法結(jié)合起來，將各指標(biāo)評價標(biāo)準(zhǔn)的得分設(shè)1、0.8、0.6、0.4、0.2，分別為優(yōu)、良、中、及格、差5檔，這樣就使其和改進功效系數(shù)法的評價標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一。

3.確定指標(biāo)權(quán)重

指標(biāo)權(quán)重的確定可以采用層次分析法。由于層次分析法較為簡單和常用，在此不作介紹。根據(jù)各項指標(biāo)的權(quán)重可得到加權(quán)后的評價矩陣：

4.正交變換

為了過濾掉評價指標(biāo)間相互關(guān)聯(lián)造成的評價信息相互重疊的問題，有必要采用正交變換，令

其 中 ， 正 交 矩 陣 Z'Z 的 特 征 值 為 λ1,λ2,…,λp（λ1≥λ2≥…≥λp），特征向量為a1,a2,…,ap。

5.構(gòu)造理想評價向量并投影

各評價向量在理想評價方向上的投影計算如下：

6.排序和比較分析

對各評價對象投影值的大小進行排序，投影值越大，表明企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能越高。

三、企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價分析

根據(jù)表1建立的評價指標(biāo)體系，運用企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價模型，以云南省19家創(chuàng)新型企業(yè)為樣本進行評價，19家企業(yè)的名單如下：馳宏鋅鍺股份有限公司（1）、滇虹藥業(yè)有限公司（2）、貴研鉑業(yè)股份有限公司（3）、建水和源商貿(mào)公司（4）、昆船集團（5）、昆明鋼鐵股份有限公司（6）、昆明機床股份有限公司（7）、昆明治研新材料股份有限公司（8）、南天電子股份有限公司（9）、云南玉溪水松紙廠（10）、云南特安吶制藥（11）、玉溪卷煙廠濾嘴棒分廠（12）、云鋁股份有限公司（13）、云內(nèi)動力股份有限公司（14）、云南愛伲農(nóng)牧集團（15）、云南白藥集團（16）、云南生物谷燈盞有限公司（17）、云維集團（18）、云南錫業(yè)集團（19）。評價的具體過程如下：

（一）數(shù)據(jù)收集

本文選取了19家企業(yè)作為評價對象，因此評價矩陣中n=19，另外，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能底層評價指標(biāo)共有22個，因此p=22，這樣就可以建立企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價矩陣X19×22。其中，創(chuàng)新投入能力B211、研發(fā)能力B212、制造能力B213、營銷能力B214為定量指標(biāo)，其他指標(biāo)為定性指標(biāo)。數(shù)據(jù)來源于云南省科技廳2010年對云南省首批創(chuàng)新型企業(yè)的評價，四個定量指標(biāo)可分別收集2009年度企業(yè)的研發(fā)投入（萬元）、研發(fā)人員數(shù)（人）、技術(shù)改進及設(shè)備引進（萬元）以及新產(chǎn)品營銷費用（萬元）的數(shù)據(jù)。定性指標(biāo)的數(shù)據(jù)收集過程如下：云南省科技廳聘請7位來自不同行業(yè)的科技專家評分，各位專家在不與對方溝通的情況下對各個問題進行匿名預(yù)測和判斷，云南省科技廳把專家意見進行綜合后形成新的預(yù)測表再反饋給各位專家，進行第二輪的判斷和預(yù)測，最終經(jīng)過4輪意見反饋，7位專家的預(yù)測基于一致。定性指標(biāo)評價等級分別用1、0.8、0.6、0.4、0.2表示，最終的數(shù)據(jù)收集如表2所示。

表2 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價數(shù)據(jù)表

（二）指標(biāo)無量綱化及標(biāo)準(zhǔn)化處理

對于B211、B212、B213、和B214四個定量指標(biāo)，運用公式（2）對其進行無量綱化處理。定性指標(biāo)已經(jīng)轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的數(shù)值，不需再進行處理。由此，可得出經(jīng)無量綱化處理后的評價矩陣Y=(yij)3×17。由于篇幅所限，在此不再列出評價矩陣。

（三）權(quán)重確定和矩陣加權(quán)

收集數(shù)據(jù)并運用層次分析法確定底層評價指標(biāo)的權(quán)重，可得到企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能底層指標(biāo)權(quán)重如表3所示。

表3 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價底層指標(biāo)權(quán)重分配

根據(jù)公式（3），得到加權(quán)后的評價矩陣Z=(w'jyij)3×17。

（四）構(gòu)造理想評價向量并投影

正交變換后得到理想評價向量d*=（0.231，0.102，0.096，0.086，0.174，0.230，0.243，0.225，0282，0.272，0.368，0.299，0268，0.218，0.141，0.241，0.374，0.135，0.123，0.147，0.228，0.331），運用公式（6）計算各企業(yè)的投影值Di，根據(jù)投影值得出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能的綜合排序（見表4）。

表4 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價得分及排序

（五）分析評價結(jié)果

（1）從企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價指標(biāo)的權(quán)重來看，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力指標(biāo)中，產(chǎn)權(quán)制度驅(qū)動力、研發(fā)部門制度推動力及政府支持力等指標(biāo)的權(quán)重較大，說明增強持續(xù)創(chuàng)新動力主要靠完善企業(yè)內(nèi)部制度安排來推動，同時也不能忽視外部制度環(huán)境的支撐力。在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力指標(biāo)中，權(quán)重較大的是創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力以及制度環(huán)境適應(yīng)力等指標(biāo)，這反映出技術(shù)創(chuàng)新項目實施能力是提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的重要推動力，而完善的制度結(jié)構(gòu)也是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力得以提高的重要保障。此外，與持續(xù)創(chuàng)新動力與持續(xù)創(chuàng)新能力相比，機遇的比重占到20%，這說明機遇逐漸被視為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的重要影響要素，機遇已經(jīng)成為促進企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的重要推動力。

（2）從評價結(jié)果來看，云南白藥集團、南天集團、昆船集團、滇虹藥業(yè)等企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能較高，而建水和源商貿(mào)公司、昆明治研新材料股份有限公司、云南玉溪水松紙廠、云南生物谷燈盞有限公司等企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價結(jié)果較低，其他企業(yè)的評價結(jié)果居于中間。評價結(jié)果反映出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能的差異。以云南白藥集團、南天集團為主的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入較大，持續(xù)創(chuàng)新能力較高，在發(fā)展過程中也成功抓住一些重大機遇，因而其持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能較高。企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能較低的以民營高科技企業(yè)為主，這類企業(yè)規(guī)模較小，資金實力弱，技術(shù)創(chuàng)新投入能力較低，從而導(dǎo)致企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能偏低。然而，昆明鋼鐵股份有限公司、昆明機床股份有限公司等部分國有大中型企業(yè)的創(chuàng)新投入力度較大，但其持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能偏低，這主要由于這類國有大型企業(yè)制度結(jié)構(gòu)不完善，企業(yè)家管理制度、技術(shù)創(chuàng)新管理制度、產(chǎn)權(quán)制度等制度安排不完善，從而導(dǎo)致對持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的保障能力和支撐力不強。反之，以滇虹藥業(yè)為代表的部分民營高科技企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能較高，這既源于這些優(yōu)秀民營企業(yè)不斷加大創(chuàng)新的投入力度，同時在持續(xù)創(chuàng)新過程中重視制度環(huán)境的建設(shè)，不斷完善企業(yè)家激勵制度、企業(yè)家選拔任用制度以及技術(shù)創(chuàng)新管理制度，從而得到源源不斷的持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的支撐力和保障力。

（3）從評價結(jié)果看出，大多數(shù)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新機遇的把握能力不足。國有企業(yè)在發(fā)展過程中遇到更多的政策和制度機遇，但許多國有企業(yè)在機遇面前猶豫不決，從而喪失許多戰(zhàn)略性機遇。民營企業(yè)則在發(fā)展過程遇到更多的政策和制度瓶頸，遇到的戰(zhàn)略性機遇較少，許多非戰(zhàn)略性機遇也需要自身積極爭取和營造，這也是導(dǎo)致民營企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能偏低的重要原因。基于此，需要采取措施以提高企業(yè)把握持續(xù)創(chuàng)新機遇的能力。

四、結(jié)束語

本文基于主成分投影法構(gòu)建了企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能評價模型，消除了評價結(jié)果中信息重疊的影響，從而為定量評價分析企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)提供了有效的方法和手段。此外，本文基于評價模型進行實證分析并得出如下結(jié)論：企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)效能取決于持續(xù)創(chuàng)新動力、持續(xù)創(chuàng)新能力以及持續(xù)創(chuàng)新機遇。持續(xù)創(chuàng)新動力的增強主要靠企業(yè)內(nèi)部制度的完善和外部制度環(huán)境的支撐。持續(xù)創(chuàng)新能力的提高既依靠企業(yè)不斷加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，也需要完善的制度結(jié)構(gòu)促使持續(xù)創(chuàng)新能力得以保障。此外，機遇已經(jīng)成為促進企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)的重要推動力，因而，企業(yè)在持續(xù)創(chuàng)新過程中要積極對機遇進行識別、分析和評價，同時當(dāng)?shù)卣獮槠髽I(yè)積極營造新的持續(xù)創(chuàng)新機遇，從而推動企業(yè)持續(xù)發(fā)展。

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