基于外部性理論視角下的排污權(quán)交易制度

李惠蓉

摘要：環(huán)境保護中之所以會存在外部不經(jīng)濟性，是由于主體在經(jīng)濟活動中，只考慮其獨立的經(jīng)濟利益，將環(huán)境污染的成本轉(zhuǎn)嫁給全社會一同分擔，由此造成了環(huán)境保護的外部性。而排污權(quán)交易作為一種新型的環(huán)境治理政策工具，其根本立足點是通過市場手段將外部的不經(jīng)濟性“內(nèi)部化”，即讓其進入市場使產(chǎn)權(quán)明晰化以達到治理污染、保護環(huán)境的目的。

關(guān)鍵詞：外部性；排污權(quán)交易；應用

中圖分類號：D92文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2012）30-0132-02

外部性理論是與污染控制問題緊密聯(lián)系的一個最重要的理論問題，環(huán)境政策的思想實質(zhì)上是起源于環(huán)境經(jīng)濟學中用外部性對環(huán)境問題的解釋。

一、外部性理論概述

外部性理論是排污權(quán)交易制度的一個最為直接、最為重要的理論基礎(chǔ)。斯蒂格利茨將外部性定義為：“外部性是當交易的額外成本（負外部性）及收益（正外部性）沒有完全被市場價格所反映的市場失靈”。薩繆爾森和諾德豪斯將外部性定義為：“外部性是指那些生產(chǎn)或消費對其他團體強征了不可補償?shù)某杀净蚪o予無須補償?shù)氖找娴那樾巍薄?/p>

1890 年馬歇爾（Marshall）首次提出外部性的概念。但是馬歇爾當時所說的外部性并不是環(huán)境經(jīng)濟學所講的外部性。環(huán)境經(jīng)濟學中的外部性概念是指一個經(jīng)濟主體的活動對其他經(jīng)濟主體的福利所產(chǎn)生的有利的或不利的影響，強調(diào)的是某一經(jīng)濟主體對外部因素、環(huán)境的影響，這種影響通常無法為市場價格所反映。它是1920 年庇古（Pigou）在其著作《福利經(jīng)濟學》中提出來的，自從庇古將環(huán)境污染作為外部性問題分析以后，又有一些經(jīng)濟學家對此進行了研究。如 1968 年 G.哈丁（Hardin，G，）著名的“公有地悲劇”的描述。美國著名經(jīng)濟學家曼昆也有類似的描述：在中世紀的一個小鎮(zhèn)里，許多家庭都有自己的羊群，居民們最重要的經(jīng)濟活動是養(yǎng)羊，并出售用以做衣服的羊毛來養(yǎng)家。起初由于鎮(zhèn)里的居民集體擁有這塊土地，并允許鎮(zhèn)里所有居民自由放牧。但隨著時光流逝，小鎮(zhèn)上的居民人口不斷增加，鎮(zhèn)里公有草地上的羊也在增加。由于羊的數(shù)量日益增多而土地是固定的，土地開始失去了自我養(yǎng)護的能力。以至最后土地變得寸草不生。由于公地上沒有草，養(yǎng)羊不可能了，而且，該鎮(zhèn)曾經(jīng)繁榮的羊毛業(yè)也消失了。許多家庭失去了生活來源。究其原因，就是因為外部性，原因是當一個家庭的羊群在公有土地上吃草時，它同時降低了其他家庭可以得到的土地質(zhì)量。但是人們各自在決定自己養(yǎng)多少只羊時并不考慮這種負外部性，結(jié)果使羊的數(shù)量過多。幾乎所有的公有資源都有公有地悲劇一樣的問題：私人決策者過分使用公有資源。其實，數(shù)千年前人們就知道這個結(jié)論，古希臘哲學家亞里士多德就指出了公有資源的問題：“所有人對自己東西的關(guān)心都大于與其他人共同擁有的東西，許多人公有的東西總是被關(guān)心得最少?！?/p>

清新的空氣和潔凈的水與開放的草地一樣是公有資源，而且過度污染也與過度放牧一樣，環(huán)境惡化是現(xiàn)代的“公有地悲劇”。由曼昆所述的上述典型案例對今天的生態(tài)保護仍不乏現(xiàn)實意義。如何消除外部性，合理配置環(huán)境資源，是外部性理論的基本課題。從我們現(xiàn)在的環(huán)境資源情況看，生活在環(huán)境中的全體人民分擔著每增加一些排污量給環(huán)境帶來的種種損害。作為完全理性的排污廠商，由于向公有的環(huán)境資源排放污染物是自由而免費的；因此，他們只考慮如何擴大自己的生產(chǎn)量（因為在現(xiàn)有技術(shù)下，生產(chǎn)量與排污量之間正相關(guān)，增加生產(chǎn)量的同時也會增加排污量）以增加自己的收入，在此情況下廠商完全不考慮整個環(huán)境的退化和污染。

二、環(huán)境污染外部性的特征

從現(xiàn)有研究成果來看，環(huán)境污染的外部性主要有以下四個方面的特征。第一，非市場性。這是最重要的一個特征，環(huán)境外部性的影響不屬于買者和賣者的關(guān)系范疇，它不是通過市場發(fā)揮作用，市場機制無力對產(chǎn)生環(huán)境外部性的廠商給予獎勵或懲罰。第二，決策的伴生性。由于生產(chǎn)的私人成本和私人利潤動機是個人決策的基礎(chǔ)，當社會邊際成本大于邊際私人成本時，外部性的產(chǎn)生便會超過最優(yōu)水平，反之亦然。即外部性是生產(chǎn)過程的伴隨物而不是廠商的決策動機。第三，強制性。環(huán)境污染的外部性具有某種強制性，這種強制性加在承受者身上不能通過市場機制來解決。第四，關(guān)聯(lián)性。環(huán)境污染的受損者與環(huán)境污染外部性之間具有某種關(guān)聯(lián)，此種關(guān)聯(lián)必須有某種負的福利意義。由此得出，對環(huán)境外部性產(chǎn)生的根源的探究不僅回答了環(huán)境污染為什么會存在的問題，而且為實施排污權(quán)交易制度提供了基本的經(jīng)濟學理論基礎(chǔ)，從而為解決環(huán)境污染和經(jīng)濟發(fā)展問題提供了更進一步的思路。

三、外部性理論在排污權(quán)交易制度中的應用

從理論上看，外部性在當市場不能完全反映交易的額外收益和額外成本時就會產(chǎn)生。排污權(quán)交易正是把環(huán)境問題的外部性予以內(nèi)部化的結(jié)果，即通過一定的制度安排，在污染治理上，由政府的配額交易變成企業(yè)（包括個人）間的市場交易，達到以市場手段治理污染的目的。一般情況下，解決外部性的方法主要有以下五種：重新分配產(chǎn)權(quán)；為鼓勵符合社會需要的行為而采取的征稅和補貼措施；為消除負外部性而采取的規(guī)制手段；可以出售的許可證；合并和努力擴張。

1.發(fā)揮政府職能，明確環(huán)境容量的產(chǎn)權(quán)制度。從一定意義上來說，政府的存在和職能就是為解決外部性的，但不是所有的外部性問題都只可以由政府來解決。因為要達成一樣協(xié)議的成本可能非常高，而且把外部性內(nèi)部化可能涉及很多人，這時就需要政府的干預，例如經(jīng)濟懲罰、規(guī)制、補貼對采取矯正措施的廠商以及外部性市場的創(chuàng)建。而目前傳統(tǒng)的排污權(quán)交易理論暗含著一個沒有政府監(jiān)督，排污權(quán)的供給方和需求方會自發(fā)形成的假設。實際上，聽任污染是各生產(chǎn)企業(yè)的理性選擇，因為任何企業(yè)在沒有政府的強制性的環(huán)境執(zhí)行標準下都不可能產(chǎn)生對排污權(quán)的需求。

2.構(gòu)建排污權(quán)交易制度體系。市場能夠決定資源的最優(yōu)使用，而要建立有效率的市場，充分發(fā)揮市場機制的作用，關(guān)鍵在于確立界定清晰、可以執(zhí)行而又可以通過市場轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)制度。即在確立了排污權(quán)的產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定后，還必須有排污權(quán)產(chǎn)權(quán)的清晰界定、排污權(quán)的有效轉(zhuǎn)讓以及排污權(quán)的法律保護。如果產(chǎn)權(quán)界定不清或得不到有力的保障，就會出現(xiàn)過度開發(fā)資源或浪費、破壞、污染資源的現(xiàn)象；如果產(chǎn)權(quán)不能有效轉(zhuǎn)讓，市場配置功能就會喪失。公有的環(huán)境資源管理的最大問題在于資源的公有財產(chǎn)制度，即所有者與管理者分開、權(quán)責不一。如果資源權(quán)利明確而且可以轉(zhuǎn)讓，資源所有者和利用者必然會詳細評估資源的成本和價值，并有效分配資源?；诖它c，在構(gòu)建排污權(quán)交易制度時，必須建立一套從產(chǎn)權(quán)確立、總量確定、初始分配、轉(zhuǎn)讓交易到監(jiān)控測評的全過程的制度體系。

3.明確界定環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)環(huán)境容量的優(yōu)化配置。經(jīng)濟增長、人口增加使環(huán)境容量的稀缺程度提高，加劇了環(huán)境容量的競爭性使用，從而產(chǎn)生了對環(huán)境容量進行排他性產(chǎn)權(quán)界定的需求。而且，對環(huán)境容量資源建立排他性產(chǎn)權(quán)的收益將隨著環(huán)境容量稀缺性的增加而不斷上升。大量的企業(yè)在治理環(huán)境污染時由于其產(chǎn)生的正外部性效應而可能會采取“搭便車”行為，即在污染的治理上投入不足，反而在污染的排放上更是肆意排放?！按畋丬嚒毙袨楸旧硭幱诤侠砼c不合理、合法與不合法之間，在意識上既可能是無意的，也可能是有意的。而排污產(chǎn)權(quán)的清晰界定是解決“搭便車”行為的關(guān)鍵所在。當環(huán)境容量的稀缺性提高到一定程度，對其建立排他性產(chǎn)權(quán)規(guī)則所費的成本就可能低于建立排他性產(chǎn)權(quán)的收益，從而推動著環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)的明晰。同時，通過運用科斯定理分析我們發(fā)現(xiàn)，只要明晰界定環(huán)境容量的產(chǎn)權(quán)，且能夠完善地加以保護，通過排污權(quán)交易制度，市場就會自動克服負外部性，自動找到市場均衡價格，從而達成私人邊際成本與社會邊際成本的一致，最終實現(xiàn)環(huán)境容量的優(yōu)化配置。

4.二級市場的運行有效。就環(huán)境污染治理來看，如果要想依靠市場（排污權(quán)交易制度）實現(xiàn)污染控制，其必要條件之一是當污染控制的邊際成本等于減少污染的社會邊際收益時，才能達到理想的激勵效果，這就需要有一個運行有效的二級市場；同時，為了把外部性內(nèi)部化，必須進行成本—收益分析（主要是在邊際收益與邊際成本間進行權(quán)衡）。運行有效的二級市場給受污染者與污染者提供在市場中叫價的機會，通過重復多次的市場交易，確定出排污權(quán)的真實價格，從而企業(yè)在購買排污權(quán)與自主治理污染之間自行決定。

5.構(gòu)建其他約束機制。環(huán)境問題是一個系統(tǒng)問題，通過市場手段解決環(huán)境問題是必要的，但絕非唯一的、萬能的。我們發(fā)現(xiàn)在解決環(huán)境的外部性問題上，通過產(chǎn)權(quán)明晰化將外部的不經(jīng)濟性“內(nèi)部化”，也就是說不是把它轉(zhuǎn)嫁到社會和其他生產(chǎn)者與消費者頭上，而是讓其進入市場，將環(huán)境副產(chǎn)品納入成本，但這只能解決部分問題，而不是全部。因為，還必須有超乎市場手段的約束機制，如政府干預、政策引導、法規(guī)處罰、相關(guān)組織的協(xié)調(diào)等等。

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