淺論歷史研究方法

李曉珊

【摘 要】任何事物的發(fā)展都有自身的歷史，并且是作為一個(gè)過程展開的，要認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)就必須了解歷史，歷史研究方法作為人們進(jìn)行科學(xué)認(rèn)識(shí)的一種方法，本文對(duì)歷史研究方法的概念內(nèi)涵、應(yīng)用步驟及在運(yùn)用過程中的問題進(jìn)行重點(diǎn)論述。

【關(guān)鍵詞】歷史 研究 步驟 運(yùn)用

宇宙間的所有現(xiàn)象，都是常動(dòng)不息、變遷不已的，因此，無(wú)論什么事情都有它發(fā)展變化的內(nèi)在、外在的因果關(guān)系。人類生活在變動(dòng)不居的環(huán)境中，與周圍的一切事物共進(jìn)退、共變化，而歷史就是研究人類社會(huì)的沿革，認(rèn)識(shí)社會(huì)變遷進(jìn)化的因果關(guān)系，并進(jìn)一步期望依據(jù)歷史事件的原因能預(yù)測(cè)將來(lái)后事的結(jié)果，或希望借鑒歷史上的錯(cuò)誤經(jīng)驗(yàn)謀求改良補(bǔ)救的方法，以求得自身甚至是人類世界的完美。對(duì)于教育事業(yè)，學(xué)者們也希望通過探討過往教育史實(shí)，以謀求日后教育發(fā)展的新方向，因此，教育領(lǐng)域的歷史研究得以存在。

一、歷史研究方法的內(nèi)涵

我們要知道什么是歷史研究法，首先就應(yīng)該先知道什么是歷史。歷史的定義有兩種：一種就是人類過去的活動(dòng)，一種就是人類過去活動(dòng)的記載。歷史有了這樣兩個(gè)定義，所以在我們腦筋中容易產(chǎn)生混亂：因?yàn)樗环矫婢椭笟v史的本身；一方面又可以指歷史的著作或歷史的書籍。不過現(xiàn)在我們?cè)诳茖W(xué)上所謂歷史，指的是人類社會(huì)生活運(yùn)動(dòng)、變化、發(fā)展的過程，是人類所經(jīng)歷和創(chuàng)造的一切，既包括客觀實(shí)在自身的發(fā)展過程，也包括人類認(rèn)識(shí)客觀實(shí)在的反應(yīng)過程。那么，什么叫做研究法呢？這是很簡(jiǎn)單的，所謂研究方法，可以說(shuō)就是探討真理的方法；是指在研究中發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、新事物，或提出新理論、新觀點(diǎn)，揭示事物內(nèi)在規(guī)律的工具和手段。研究方法是人們?cè)趶氖驴茖W(xué)研究過程中不斷總結(jié)、提煉出來(lái)的，是運(yùn)用智慧進(jìn)行科學(xué)思維的技巧?？偫ㄆ饋?lái)，我們可以這樣定義歷史研究法，它是借助于對(duì)相關(guān)歷史過程的史料進(jìn)行分析、破譯和整理，以認(rèn)識(shí)研究對(duì)象的過去，研究現(xiàn)在和預(yù)測(cè)未來(lái)的一種研究方法，是探討人類過去活動(dòng)真相的方法。歷史研究方法的實(shí)質(zhì)在于探求研究對(duì)象本身的發(fā)展過程和人類認(rèn)識(shí)該事物的歷史發(fā)展過程，而不是單純地描述具體的歷史事件或歷史人物的活動(dòng)。

在一定意義上說(shuō)，沒有科學(xué)的歷史研究，就不會(huì)產(chǎn)生真正的科學(xué)。任何一門學(xué)科要想成為真正的科學(xué)，就必須運(yùn)用歷史研究法來(lái)認(rèn)識(shí)它的過去，研究現(xiàn)在和預(yù)測(cè)未來(lái)。任何一門學(xué)科都是歷史的發(fā)展，與過去存在著相關(guān)或因果關(guān)系。大量歷史事實(shí)和經(jīng)驗(yàn)告訴我們，歷史現(xiàn)象、過程及規(guī)律經(jīng)常反復(fù)重演并對(duì)于現(xiàn)實(shí)社會(huì)施加影響，因此我們要科學(xué)地運(yùn)用歷史研究方法對(duì)各學(xué)科歷史進(jìn)行研究，以促進(jìn)各學(xué)科的科學(xué)發(fā)展。

二、歷史研究方法的一般步驟

歷史研究可分成四個(gè)步驟：確定研究問題，收集評(píng)價(jià)歷史材料，分析、鑒定資料以及總結(jié)材料，得出結(jié)論。各步驟具體內(nèi)容如下：

（一）界定及假設(shè)研究的問題

與一般的研究一樣，歷史研究首先要確定問題。研究問題的敘述常以與該問題有關(guān)的假設(shè)或問句式的問題提出。如果以假設(shè)陳述問題，這些假設(shè)即可視為對(duì)內(nèi)隱的（或外顯的）研究問題擬提出的解答；但有的研究問題卻不公開陳述假設(shè)問題，僅以研究的目標(biāo)陳述。有的研究在提出問題之后，收集參考資料，一則用來(lái)解答問題；另一則是為研究結(jié)論提供辯護(hù)或佐證。其次，研究問題的關(guān)鍵之處在于關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的界定和使用。歷史研究是尋找過去的事實(shí)，并在這個(gè)信息基礎(chǔ)上描述、分析和解釋過去。所以，關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的邏輯一致性就顯得十分重要。我們必須處理好兩方面的問題：一是關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的模糊不清。任何特定情境下術(shù)語(yǔ)的含義都是具體的，如果我們不能界定清楚這些術(shù)語(yǔ)，那么在研究過程中就會(huì)造成誤讀和誤解。比如“教育”一詞，在不同的歷史時(shí)期，它的含義是很不一樣的。在研究“教育”歷史的時(shí)候，就要理清哪些是我們視野中的“教育”，哪些“教育”與今天有很大的不同。二是所謂歷史研究法中的“現(xiàn)代主義”危險(xiǎn)。這種病癥在理論界相當(dāng)普遍。人們總自覺或不自覺地把過去的術(shù)語(yǔ)賦予今天的含義，或者賦予在歷史上根本沒有存在過的意義。這就是對(duì)歷史的曲解或誤解。所以確定研究問題首先必須界定關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)。

經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，歷史研究的問題最基本、最常見的主要有五類：第一，傳記、機(jī)構(gòu)的歷史，尤其是某些運(yùn)動(dòng)的歷史；第二，當(dāng)前的社會(huì)問題，如當(dāng)前大家都關(guān)心的平等、效益、教育等問題；第三，解釋以前未曾涉及的思想或事件；第四，把舊的數(shù)據(jù)與新的歷史事實(shí)或解釋相結(jié)合；第五，修正歷史上的觀點(diǎn)，重新解釋其他人已經(jīng)研究過的問題。

（二）收集和評(píng)價(jià)歷史材料

歷史研究最重要的是要“言之有據(jù)”，所以歷史事實(shí)的旁征博引是歷史研究成功的關(guān)鍵。

因此史料作為歷史研究的出發(fā)點(diǎn)，收集評(píng)價(jià)史料是歷史研究的基礎(chǔ)層次。收集史料并不僅僅意味著收集與研究問題相關(guān)的歷史文獻(xiàn)，而且要掌握鑒定史料的方法，以確定史料來(lái)源的真實(shí)性和其價(jià)值。歷史研究的資料主要有兩個(gè)來(lái)源：第一手資料和第二手資料。第一手資料是第一次關(guān)于要研究的事件或經(jīng)歷的描述，它包括原始文件、真正參加者或直接觀察者的報(bào)告，被研究的教育家本人的論著、演說(shuō)稿和日記、會(huì)議記錄、調(diào)查報(bào)告等。第二手資料是對(duì)事件或經(jīng)歷至少處理過一次的資料，它包括各類參考書、他人傳抄的記事、傳聞、各類出版物等。研究者必須確定哪些是第一手資料，哪些是第二手資料，只要有可能要盡量使用第一手資料。歷史分析要占有大量文獻(xiàn)資料，這里面真?zhèn)坞y辨。研究者就要善于鑒別史料，要把握基本的輯佚、?？?、訓(xùn)詁的方法，同時(shí)研究者要建立批評(píng)的態(tài)度。史料必須首先服從于外在批評(píng)即史料文獻(xiàn)的有效程度——文獻(xiàn)在哪里產(chǎn)生的、什么時(shí)候產(chǎn)生的、誰(shuí)記錄的，只有在回答了這些問題的基礎(chǔ)上，才能保證文獻(xiàn)的真實(shí)可靠；其次還必須服從于內(nèi)在批評(píng)即文獻(xiàn)內(nèi)容的意義、精確度和可信程度。內(nèi)在批評(píng)涉及作者的風(fēng)格、技巧以及大量文獻(xiàn)的相互參照。內(nèi)在批評(píng)和外在批評(píng)對(duì)于確定史料來(lái)源的真實(shí)可信與可用性是十分必要的。通俗地講，如果材料來(lái)源不真實(shí)，不能用；即使內(nèi)容真實(shí)但與本研究問題無(wú)關(guān)，同樣不能用。

（三）對(duì)搜集的史料進(jìn)行分析、鑒定

研究者在收集到豐富的史料之后，必須先對(duì)這些史料進(jìn)行考證或是進(jìn)行鑒定，在確定收集資料的高度真實(shí)性之后，才可以有憑有據(jù)的加以引用。確立不同來(lái)源的史料的相關(guān)價(jià)值以后，研究者就應(yīng)該將所得的史料加以綜合整理。在這個(gè)過程中，研究者必須解決史料之間的不一致所帶來(lái)的矛盾，并根據(jù)研究目的決定這些材料的取舍。研究者不能將蕪雜的史料堆積在一起，必須從中梳理出中心觀點(diǎn)的連續(xù)性，注重時(shí)間的順序或邏輯的順序。在反復(fù)提煉史料獲取信息的過程中，研究者會(huì)發(fā)現(xiàn)同一史料來(lái)源可能包含著對(duì)同一事件的各個(gè)敘述，不同的史料也可能從不同的角度呈現(xiàn)基本一致的證據(jù)和信息。這些都需要研究者去總結(jié)和綜合。

（四）解讀、總結(jié)史料，得出結(jié)論

歷史研究形成的結(jié)論是從文獻(xiàn)中所得的邏輯分析。正如俗話說(shuō)：“資料是死的，人是活的”。文獻(xiàn)資料本身不會(huì)講話，而且這些證據(jù)本身的意義是十分有限的，如未經(jīng)整理、詮釋，史料就毫無(wú)意義，一旦經(jīng)人詮釋之后，文獻(xiàn)資料才能產(chǎn)生意義被賦予生命。所以必須對(duì)歷史資料加以適當(dāng)?shù)慕M織和解釋，才能對(duì)研究的問題提供有意義的參照。歷史研究很重要的一種解釋是因果關(guān)系的推論，雖然歷史學(xué)者無(wú)法證明過去某一事件是引起另一事件的必然原因，但他可以清楚的假定歷史事件發(fā)生的順序，推斷其中的因果關(guān)系。而歷史研究與歷史解釋，往往很難擺脫客觀現(xiàn)實(shí)條件的影響。歷史之所以需要解釋與再評(píng)論，主要是由于人類在不同的時(shí)期會(huì)有不同的思維方式與價(jià)值觀。然而新的歷史解釋，并非只建立在新的思考與價(jià)值之上，最重要的是，這樣的解釋仍然需要依賴可靠的史料與考據(jù)，尤其是新史料出現(xiàn)時(shí)，無(wú)論其為考古文物或口述歷史，歷史解釋都需要隨之調(diào)整。因此歷史依賴于解釋，解釋是歷史研究的核心。

三、運(yùn)用歷史研究方法會(huì)遇到的問題及思考

應(yīng)該看到，歷史研究的問題不可避免地會(huì)反映研究者的興趣和價(jià)值觀。因而某種程度上，歷史研究是主觀的。但就其作為一種研究方法來(lái)說(shuō)，又是科學(xué)的。所以，歷史研究必須要保證它的客觀性，因?yàn)闅v史本身是客觀的，不允許對(duì)它進(jìn)行任意增刪和改變。由于對(duì)歷史研究方法實(shí)質(zhì)的把握尚不足，所以在運(yùn)用歷史研究方法過程中，會(huì)遇到種種問題，主要有以下幾點(diǎn)。

首先，歷史資料欠缺。影響研究質(zhì)量最重要的因素之一就是歷史資料的齊全或正確與否，然而由于時(shí)間的流逝，所謂比較珍惜或全面的事實(shí)材料，難免會(huì)受到人為的、時(shí)間流逝的破壞、銷毀或自然災(zāi)害等使資料無(wú)法現(xiàn)其全貌，或使研究夾雜臆測(cè)或個(gè)人詮釋。

其次，研究者個(gè)人的主觀因素。主觀因素涉及研究者個(gè)人主觀偏見、個(gè)人能力、素質(zhì)等問題。由于歷史研究必然的涉及歷史事件、人物活動(dòng)的意義的詮釋和價(jià)值觀判斷等的問題，因而很難避免主觀成見。另外，研究者個(gè)人的語(yǔ)言功底、表達(dá)能力、分析鑒定史料的能力以及對(duì)史料真?zhèn)?、價(jià)值大小的敏銳性等都會(huì)影響到歷史研究的科學(xué)性。

再次，歷史因果法則建立的限制。歷史研究固然也企圖建立如自然科學(xué)般的因果法則，追求一定時(shí)期的恒定的真理，以使我們能預(yù)測(cè)人類歷史發(fā)展的軌跡，或達(dá)到鑒往知來(lái)的目的，但事實(shí)上，即使由眾多歷史事件或現(xiàn)象引導(dǎo)出來(lái)的某些法則，其確定性亦是相對(duì)的，因?yàn)闅v史事件往往是各種因素綜合作用的結(jié)果，所以由此得來(lái)的因果法則依舊蘊(yùn)涵很多不可知因素，人類活動(dòng)空前絕后的變化不是完全的重復(fù)，范圍廣泛；同時(shí)現(xiàn)實(shí)存在也有很多不可馬上為人們所界定的問題，所以歷史研究得出的因果法則在借鑒時(shí)有很大局限性。

另外，研究者通常使用史料是別人的記錄而非自己的觀察，故必需格外依賴史料的鑒定，以獲取可靠而有效的史料；同時(shí)研究者的鑒定、采用史料的過程亦是一個(gè)主觀性很強(qiáng)的過程，會(huì)受到研究者個(gè)人認(rèn)知水平、所處環(huán)境、個(gè)人偏好等各種因素的影響。所以，歷史研究方法的科學(xué)運(yùn)用還需要我們做出更多的努力。

為了追求歷史研究方法的最大科學(xué)性，對(duì)上述提及的問題，作為一名研究者應(yīng)努力做到以下幾點(diǎn)：第一，作為歷史研究者，必須盡可能多的接觸歷史材料、歷史檔案，以追蹤更加真實(shí)的歷史、還原歷史，做到博聞強(qiáng)識(shí)，不局限于現(xiàn)有的史料和認(rèn)識(shí)，廣泛涉獵，多與相關(guān)人員交流，多向前人及相關(guān)研究者學(xué)習(xí)，以增加自己的知識(shí)量，提升對(duì)史料的判斷力和鑒別力；第二，要盡可能摒除自身及周圍環(huán)境的影響，以追求真理為最終目標(biāo)，最大程度的還原歷史真相，做到不媚俗、不為己、盡量做到客觀評(píng)價(jià)、公正判斷。因?yàn)樵跉v史研究中，人們往往容易對(duì)于有利本人，或本團(tuán)體的事情，加意的夸大；或是對(duì)某些事情他本人并不認(rèn)同，但為情勢(shì)所逼或是為了迎合流俗，不得不如此，公然說(shuō)出“昧心之談”等等。第三，論人論事，研究者切忌憑著一己愛憎妄作論斷，或是為了自炫文彩，對(duì)自己的研究夸夸其談，只為顯示自己才華，而忽略對(duì)歷史事實(shí)、對(duì)真理的追求等。

總之，歷史研究方法作為人們進(jìn)行科學(xué)認(rèn)識(shí)的一種方法，可以幫助人們?cè)谪S富的歷史事件中尋找到歷史發(fā)展的規(guī)律，促進(jìn)人們對(duì)歷史規(guī)律的認(rèn)識(shí)。通過歷史研究，使我們借鑒歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì)發(fā)展并提高科學(xué)認(rèn)識(shí)水平，正因?yàn)榇?，我們要不斷地進(jìn)行歷史反思，不斷提升自己的分析判斷能力，追求真理，還原歷史真相，以促進(jìn)我們現(xiàn)代社會(huì)的更好更快地發(fā)展。

【參考文獻(xiàn)】

［1］裴娣娜.教育研究方法導(dǎo)論[M].合肥：安徽教育出版社，2010：135-136.

［2］馬克思，恩格斯. 馬克思恩格斯全集[M].北京：人民出版社，1979（2）.

［3］趙吉惠.歷史學(xué)方法論[M].成都：人民出版社，1987.

［4］何炳松.歷史研究法[M].臺(tái)北：商務(wù)印書館，1934.