學(xué)術(shù)期刊數(shù)字版權(quán)盈利/分成模式探析

紀秀明，張春斌

(1.大連外國語學(xué)院《外語與外語教學(xué)》編輯部，遼寧 大連 116002;2.大連市新聞出版和版權(quán)局，遼寧 大連 116011)

一、引 言

傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊版權(quán)模式基本上是作者授權(quán)出版商出版作品，然后讀者按照出版商規(guī)定的方式使用該作品。這種授權(quán)模式通常是以每一個使用者與每一個權(quán)利人通過“一對一”協(xié)議的方式實現(xiàn)。隨著我國現(xiàn)代信息服務(wù)的快速發(fā)展，數(shù)字學(xué)術(shù)期刊版權(quán)經(jīng)營模式產(chǎn)生新的變化。主要有以下兩種形式出現(xiàn):其一，涌現(xiàn)出中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、龍源期刊和維普咨詢等綜合信息服務(wù)提供商，他們能提供信息資源產(chǎn)品、增值服務(wù)和處理方案，通過提供從數(shù)據(jù)、信息到知識的各類服務(wù)，推動了信息化建設(shè)。他們將學(xué)術(shù)期刊 (包括現(xiàn)刊和過刊)全部文章編入其數(shù)據(jù)庫，通過互聯(lián)網(wǎng)向讀者提供收費服務(wù)。全國大部分學(xué)術(shù)期刊都已加入這些網(wǎng)站。2010年底全國共出版期刊9 884種 (含非學(xué)術(shù)期刊)，2011年6月僅被中國知網(wǎng)收錄的國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊就有7 700多種(其中包括創(chuàng)刊至今出版的學(xué)術(shù)期刊4 600余種，全文文獻總量3 200多萬篇)。其二，由于編輯隊伍數(shù)字化素質(zhì)的提升與人員配置的完善，學(xué)術(shù)期刊編輯部逐漸趨向于建立自有網(wǎng)站，或依托大型期刊網(wǎng)站創(chuàng)建版權(quán)主頁。這些網(wǎng)頁既可以查詢到現(xiàn)刊和過刊的全部內(nèi)容，也可以付費后下載全文。比如《湖南大學(xué)學(xué)報》等。

針對目前數(shù)字化多元的版權(quán)模式，筆者曾經(jīng)指出:“如何在紛繁復(fù)雜的版權(quán)附屬權(quán)中建立合理的利益分配模式是當(dāng)前需要關(guān)注的焦點，這也是制約圖書、期刊出版業(yè)發(fā)展的一大瓶頸。”［1］學(xué)術(shù)期刊的電子版權(quán)問題，由于其受眾的小規(guī)模、集中化、專業(yè)化和高端化，其版權(quán)的電子利益分布不外乎四者:電信行業(yè) (主要是手機閱讀)、國內(nèi)幾家大型學(xué)術(shù)期刊電子平臺 (電子技術(shù)中介)、編輯部和作者。學(xué)術(shù)期刊電子版權(quán)盈利/分成情況如何?比例與模式如何?在日益產(chǎn)業(yè)化與專業(yè)化的電子市場競爭的情況下，相關(guān)盈利與分成格局有哪些新的變動與趨勢?本文擬作探討。

二、當(dāng)下的電子版權(quán)分成/盈利方式

學(xué)術(shù)期刊版權(quán)模式改變后，其與傳統(tǒng)期刊最根本的變化就是利益鏈和價值鏈的變化。但是正如馬學(xué)海所指出:“目前國內(nèi)數(shù)字化電子版權(quán)問題，最終還是集中在如何實現(xiàn)收益和共贏?！保?］目前的收益和分成模式基本上有以下四點:

1.期刊集團與期刊編輯社合作形式

這是目前國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化版權(quán)合作最常見的形式。期刊數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站的版權(quán)經(jīng)營模式大多是通過與傳統(tǒng)期刊社簽訂《網(wǎng)絡(luò)電子版合作協(xié)議書》來進行的。數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站在期刊數(shù)字版權(quán)問題上，一般采取與雜志社授權(quán)合作、分享收入的模式，不僅使期刊擴大了傳播范圍，培育了網(wǎng)絡(luò)讀者群，同時也促進了印刷版期刊的銷售。

學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫以清華同方、萬方數(shù)據(jù)、龍源期刊和維普咨詢?yōu)榇?。履行的分成分配模式基本上都是龍源期刊網(wǎng)從1999年就提出來“分享、透明、按篇計費”的版權(quán)模式。這一模式10年來受到業(yè)界的認同。龍源期刊網(wǎng)的基本經(jīng)營模式是與雜志社簽訂合作協(xié)議，將雜志內(nèi)容以各種版本在網(wǎng)站上提供給公眾進行收費閱讀，所收取的費用，部分支付給雜志社，并約定支付給雜志社的費用中包括了應(yīng)付給作者的稿酬，具體利益分成模式如圖1所示:

圖1 第一種利益分成模式

按篇計費就是以作者的最小單位進行計費，在今天數(shù)字化發(fā)展的時代，只有按這種方式才能對著作權(quán)人的價值、對他的權(quán)力進行最大的維護，因為數(shù)字化的發(fā)展，每一次閱讀、在任何地方閱讀都是可以被量化和計算的。按篇付費、透明計算是對著作權(quán)人利益最大化的機制?！霸跀?shù)字化發(fā)展的時代，只有按照這個方式，才能對著作權(quán)人的價值和權(quán)利進行最大的維護。通過技術(shù)手段和認證機制確保著作權(quán)人的利益不受侵犯，因為網(wǎng)絡(luò)發(fā)行的最大特點就是所有的發(fā)行行為和閱讀量、銷售額都可以進行實時的計算和監(jiān)控?！保?］隨著收費規(guī)范的日益成熟，目前已經(jīng)有比較詳細細化的收費標準，如中國知網(wǎng)的流量計費標準—— 《中國知網(wǎng)流量計費標準表》。

2.獨家承攬版權(quán)

獨家承攬版權(quán)是期刊集團與期刊編輯社合作形式，即第一種模式的衍生和升級。一般來說，目前的編輯部都會和多家期刊數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站簽訂《網(wǎng)絡(luò)電子版合作協(xié)議書》。電子版權(quán)被多家期刊數(shù)據(jù)庫授權(quán)使用。但是，由于數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用打破了傳統(tǒng)格局，形成了海量使用者以各種方式使用海量作品的新格局。但是海量作品要完成在網(wǎng)絡(luò)上傳播都事先獲得類似傳統(tǒng)版權(quán)的一對一授權(quán)，幾乎不可能實現(xiàn)。因此，隨著數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站的壟斷意識增強，同時，也為了應(yīng)對這種海量使用與單一授權(quán)的巨大矛盾，期刊集團與期刊編輯社合作形式的衍生和升級——獨家承攬版權(quán)應(yīng)運而生。“這種獨家合作的創(chuàng)新模式，使得電子數(shù)據(jù)庫的版權(quán)矛盾迎刃而解。電子數(shù)據(jù)庫從資源源頭上保證了權(quán)利的完整性。既明確了著作權(quán)人、期刊出版單位以及信息服務(wù)商三方轉(zhuǎn)讓權(quán)利，又解決了三方重復(fù)海量授權(quán)的矛盾?！庇翁K寧指出:“這種傳統(tǒng)出版商和現(xiàn)代信息服務(wù)商之間的聯(lián)合，能在某一信息領(lǐng)域內(nèi)較好地解決作品使用單位和作者一一談判的困難和麻煩，實現(xiàn)了資源的合理配置?！保?］2008年中華醫(yī)學(xué)會首先攜旗下的123種期刊與萬方數(shù)據(jù)以獨家合作協(xié)議的方式應(yīng)對數(shù)字出版潮流和以此引發(fā)的版權(quán)問題，其合作模式已趨于成熟。中華醫(yī)學(xué)會系列雜志在每篇論文發(fā)表前都與作者簽訂《論文專有使用授權(quán)書》，與著作權(quán)人做了詳盡的著作權(quán)及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的轉(zhuǎn)讓約定。獨家轉(zhuǎn)讓的形式是多樣的，可以使雙方協(xié)議的一口價，也可以是獨家費+流量提成方式，等等。其基本利潤分配如圖2所示:

圖2 第二種利益分成模式 (獨家形態(tài))

3.新興盈利模式——期刊電子訂閱盈利

隨著學(xué)術(shù)期刊自身數(shù)字化技術(shù)能力的增強，數(shù)字化轉(zhuǎn)型步伐的加快，一些知名度高、學(xué)術(shù)水平高學(xué)術(shù)期刊也可自主運用轉(zhuǎn)化版權(quán)經(jīng)營模式，建立自己的電子學(xué)術(shù)期刊訂閱，其利潤除去自身網(wǎng)站的維護費用與支付作者的稿費外，完全由期刊雜志社所有。期刊自行定價，集成商收取一定比率傭金 (集成商占40%比較合理)。用戶可以選擇OA、是否參與打包銷售 (當(dāng)然打包銷售中期刊水平、論文數(shù)量要有所體現(xiàn))、單篇論文按次銷售 (即便是同一個期刊的不同論文，可由期刊社標注不同的價格)、單篇論文按單位銷售(不同人數(shù)的單位單篇論文價格可能不同)等。只是由于單個期刊的信息量比較薄弱，目前這種盈利的數(shù)額不大，很多期刊折中采取的是期刊訂閱+數(shù)據(jù)庫合作模式。但是，已經(jīng)是期刊自主電子盈利的可喜嘗試的開端。

4.新興模式——學(xué)術(shù)期刊手機閱讀版權(quán)利潤分配

隨著3G手機的廣泛應(yīng)用，手機將會迅速從單純通訊工具向移動媒體發(fā)展?！澳壳笆謾C閱讀高學(xué)歷者已占主要比率的 (48.2%)(易博士行業(yè)調(diào)查報告)。電信行業(yè)、網(wǎng)絡(luò)支持商與學(xué)術(shù)期刊需要重新審視手機閱讀的平臺價值，進行資源整合，完善建設(shè)，擴大手機閱讀的范圍，開發(fā)與完善學(xué)術(shù)期刊手機閱讀版權(quán)的技術(shù)支持、利潤分配”［5］。由于其訪問方式是需要在手機上打開WAP瀏覽器或Internet瀏覽器，輸入數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址，然后再在數(shù)據(jù)庫中進行詞條搜索。相比過去，這個價值轉(zhuǎn)換鏈條有四個利益環(huán)節(jié) (電信行業(yè)、網(wǎng)絡(luò)支持商、學(xué)術(shù)期刊、作者)。作者的費用基本在紙質(zhì)稿費中支付，電子版權(quán)被轉(zhuǎn)給網(wǎng)絡(luò)支持商，支持商依舊按照正常網(wǎng)絡(luò)的付費標準收取費用，多出一個電信與讀者的網(wǎng)絡(luò)支出環(huán)節(jié)，這一環(huán)節(jié)往往以電信包月的形式實現(xiàn)。其利潤分配圖如圖3所示:

圖3 付費下載盈利模式

值得關(guān)注的是，目前出現(xiàn)新的形式，期刊與電信直接合作，省去中間學(xué)術(shù)期刊的利益環(huán)，如《浙江大學(xué)學(xué)報 (人文社會科學(xué)版)》開通手機版首推學(xué)術(shù)期刊移動閱讀版與印刷本同步出版的全新傳播模式。其相應(yīng)的盈利與分成模式還在探索中。

三、存在的問題

1.“分享、透明、按篇計費”的版權(quán)盈利模式產(chǎn)生法律漏點

此種盈利模式是電子數(shù)據(jù)庫與期刊社分成分配的基本模式。然而，在此分成模式中，只強調(diào)和突出了期刊社、數(shù)據(jù)庫與讀者之間的利益關(guān)系，卻忽略了作者的利益，忽略了雜志社的授權(quán)中是否包含了原告作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)這一問題。數(shù)字期刊網(wǎng)的行為符合“以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得作品”的規(guī)定，是行使信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的行為，但是，由于期刊社可能沒有與作者明確授權(quán)范圍，疏漏授權(quán)和授權(quán)不真實則會導(dǎo)致數(shù)字版權(quán)利益糾紛。2010年龍源期刊網(wǎng)版權(quán)糾紛就是顯著案例。

2.期刊社提供的數(shù)據(jù)資源價格與價值不符

由于學(xué)術(shù)期刊的社會效益優(yōu)先關(guān)注性，也由于我國大多學(xué)術(shù)期刊受高等院校、科研院所資金扶持等歷史與現(xiàn)實原因，多年來，我國學(xué)術(shù)期刊對紙質(zhì)出版物的盈利問題尚不很重視，數(shù)字出版盈利作為新生事物，被關(guān)注的程度更低。但是隨著網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展，期刊印刷版發(fā)行量日益萎縮，而此時期刊數(shù)字服務(wù)商并沒有及時提出合理的共享方案 (給期刊的版權(quán)費用為收入的10%左右)。近些年來，社科學(xué)術(shù)期刊大多以每年幾百元或一兩千元的價格就把全年期刊的電子版權(quán)拱手相送，這其中還包括期刊數(shù)據(jù)庫應(yīng)該付給作者的稿費和編輯的編校費。在網(wǎng)絡(luò)時代，數(shù)據(jù)是最可寶貴的資源，如此賤賣，完全背離了期刊的價值。

3.目前第三方支付不成熟，嚴重依賴運營商

在目前情況下，還沒有一種固定的數(shù)字化作品版權(quán)授權(quán)模式，怎樣在法律框架下既不妨礙數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又能充分保障作者權(quán)益，是版權(quán)界亟待解決的實際問題。雖然在現(xiàn)有環(huán)境下最理想的版權(quán)授權(quán)模式是代理授權(quán)，即期刊社將作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)交由期刊數(shù)字網(wǎng)絡(luò)庫組織統(tǒng)一管理、電子發(fā)行、網(wǎng)絡(luò)傳播，包括流量統(tǒng)計等。但對于龍源期刊網(wǎng)這樣每個月都要涉及數(shù)萬作者的數(shù)字發(fā)行商來講，也許把利益的計算借助互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)手段，包括第三方的監(jiān)控和認證也許才是可行的。

四、保障電子版權(quán)分配合法合理的方案探討

1.加大與完善宏觀法律法規(guī)建設(shè)

眾所周知，龍源期刊網(wǎng)拒絕法院關(guān)于版權(quán)期權(quán)的裁定，其目的是希望引起社會關(guān)注，特別是要引起立法機構(gòu)、司法機關(guān)，以及同行、期刊社和出版社的高度重視，從而加快行業(yè)法規(guī)的完善。龍源期刊網(wǎng)的案件暴露了中國互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字內(nèi)容行業(yè)面臨的瓶頸和兩難。一方面，國家在大力推動數(shù)字化的高速發(fā)展;另一方面，由于法規(guī)等的不完善又制約了數(shù)字化發(fā)展。2006年頒布的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》是目前數(shù)字內(nèi)容版權(quán)問題的基本依據(jù)，“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”也是我國獨有的一個版權(quán)概念。根據(jù)目前全世界數(shù)字內(nèi)容行業(yè)發(fā)展的趨勢，我國的數(shù)字內(nèi)容法規(guī)的完善已經(jīng)到了刻不容緩的地步。希望立法機構(gòu)、政府管理機構(gòu)同行業(yè)的專家學(xué)者、企業(yè)包括出版單位和作者共同努力，建立一個既有利于行業(yè)發(fā)展，又有利于著作權(quán)人合法權(quán)益保障的環(huán)境，推動中國數(shù)字化內(nèi)容發(fā)展進入新的階段。

2.明確邀約，落實合同

作為知識和文化傳播的重要途徑，學(xué)術(shù)期刊對編輯出版的論文依法享有著作權(quán)，包括時下流行的電子報刊，但是前提是期刊社必須解決與每個作者的授權(quán)，否則容易出現(xiàn)版權(quán)糾紛，要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任并為之付出代價。因此，學(xué)術(shù)期刊必須明確表述和標識期刊版權(quán)的歸屬，從而有效地保護自己的合法權(quán)益。

由于歷史原因，我國目前很少有期刊社與作者簽訂細致規(guī)范的版權(quán)協(xié)議，為實現(xiàn)自己對作品使用權(quán)的獲取，大多數(shù)期刊通常的做法是刊登版權(quán)聲明，在版權(quán)頁上發(fā)表一個版權(quán)聲明，聲稱作者投稿即統(tǒng)一收入電子版，稿費包括電子版稿費。編輯部一般也沒有與作者簽署相關(guān)的書面協(xié)議，或協(xié)議很簡單，缺乏法律效力。目前切實可行的辦法是由雜志社在版權(quán)頁或約稿時做出明確邀約，或在收到作者的投稿后就會和全體作者簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是版權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律形式。推廣版權(quán)合同是非常必要的，它是期刊出版者和作者之間的合同，使雙方明確各自的權(quán)利，以保證各自的合法權(quán)益。國家版權(quán)局版權(quán)管理司司長王自強建議期刊社采用向作者簽訂集體合同的方式 (通過發(fā)出規(guī)范、合理、權(quán)利義務(wù)對等的要約邀請，使用作品，獲得權(quán)利)。

3.細化合同

合同細化是保障和合理分配電子版權(quán)利益/分成的重要環(huán)節(jié)。只有合同細化，才能權(quán)責(zé)明確，才能避免法律糾紛。如電子版權(quán)不僅有網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，還有其他復(fù)制等權(quán)利和形式。必須把能拿到的權(quán)利全部在合同中拿過來，這樣網(wǎng)絡(luò)傳播者將來想做一些產(chǎn)品的嘗試，想做一些新的形態(tài)的嘗試的話，就可以有更多的主動性。同樣，對于期刊社來說，具體權(quán)責(zé)也要細化，比如對作者的邀約與合同中，要詳細說明所授權(quán)的范圍與內(nèi)容，這樣才可以避免糾紛。

4.非利益第三方監(jiān)管

目前，由于所有的下載頻次與流量數(shù)據(jù)都是由技術(shù)方提供給各家期刊編輯部，編輯部自身沒有技術(shù)與介入端口。雙方的交易額度無法絕對客觀與透明化，期刊編輯部對發(fā)行方數(shù)據(jù)庫容易產(chǎn)生質(zhì)疑。雖然絕大部分網(wǎng)絡(luò)出版和網(wǎng)絡(luò)發(fā)行商的服務(wù)器都是由網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商托管的，而且所有的交易都是通過銀行等金融機構(gòu)進行的，不可能進行造假。當(dāng)然，為了保證數(shù)字出版商和發(fā)行商的質(zhì)量，應(yīng)該建立相應(yīng)的準入機制和資格規(guī)范審核，也可建立網(wǎng)絡(luò)文獻認證機制對論文發(fā)表時間下載頻次與流量進行客觀記錄，科學(xué)認定，維護版權(quán)所有者的合法權(quán)益?；蚪㈩愃朴谟嘘P(guān)北歐國家實施的國家許可證制度，將責(zé)任轉(zhuǎn)移給非營利的第三方信息服務(wù)組織，采取技術(shù)措施來保證權(quán)利管理信息的完整和不被改動。

5.授權(quán)前移

盛大文學(xué)首席版權(quán)官周洪立主張將授權(quán)前移，就是由期刊行業(yè)協(xié)會出面針對行業(yè)內(nèi)目前存在的問題制定一個方案，要求所有的期刊社出版每期雜志時都要刊登版權(quán)聲明，聲明中應(yīng)明確稿件一經(jīng)采用期刊社即可獲得哪些權(quán)利及怎樣支付稿酬等內(nèi)容。周洪立認為，要解決這個問題還應(yīng)發(fā)揮三個方面的積極性。首先，要發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的積極性，只有將幾千家期刊社聯(lián)合起來，問題才能得到解決。其次，期刊社要積極響應(yīng)積極配合。最后，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者要經(jīng)常與版權(quán)管理部門進行溝通。只有版權(quán)管理部門、行業(yè)部門和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營部門三方達成共識，才能真正解決問題。

6.提倡獨家合作模式

保障版權(quán)盈利的完整性、明晰性和明確性。傳統(tǒng)授權(quán)模式與網(wǎng)絡(luò)時代海量信息之間的矛盾版權(quán)保護成為解開數(shù)字出版行業(yè)枷鎖的關(guān)鍵。獨家合作、獨家授權(quán)模式可以從資源源頭上保證權(quán)利的完整性，既有利于數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)庫的信息加工和開發(fā)，一旦遇到網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)，也有利于數(shù)據(jù)及時維權(quán)。目前《中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》收錄國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊7 700多種，獨家或唯一授權(quán)期刊共2 000余種，約占學(xué)術(shù)期刊總量的30%。

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