基于風險管理的國際文獻交換最優(yōu)化模型

●俞國琴 （1．上海圖書館；2．上?？茖W技術情報研究所，上海 200031）

1 引言

風險是一種不確定性，會帶來費用的增加、各種損失的產生，但如果能夠有效地管理風險，則風險將會轉換為收益。［1］這里所討論的風險僅屬于國與國圖書館之間的文獻交換范疇，指交換單位實現(xiàn)其交換目標或成功實施其戰(zhàn)略能力產生的負面影響。交換風險管理的一個基本前提是交換主體為它的利益相關者提供價值。當交換主體制訂戰(zhàn)略和目標，去追求增長以及相關的風險之間的最優(yōu)平衡，并且為了實現(xiàn)主體目標而高效率和有效地配置資源時，價值得以最大化。從戰(zhàn)略制訂到交換的日常運營，在所有活動中，交換的決策都會創(chuàng)造、保持或破壞價值。通過把資源調配到能夠產生比過去更多的利益的地方，就會發(fā)生價值創(chuàng)造。當創(chuàng)造的價值通過更高的文獻質量和顧客滿意度以及其他方式得以維持時，就會發(fā)生價值保持。當由于糟糕的戰(zhàn)略或執(zhí)行導致這些目標不能達成時，價值就會被破壞。在交換決策中伴隨著對風險和機會的認識，交換主體要善于考慮有關內部和外部環(huán)境的信息，調配文獻資源，并針對變化的環(huán)境重新校準行動。

2 國際文獻交換風險現(xiàn)象及成因

2.1 國際文獻交換風險概述

風險是損失發(fā)生的不確定性，也即人們對未來行為的決策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預定目標發(fā)生多種偏離的綜合。［2］所謂國際文獻交換，是指雙方為了達到交換共同目標而建立起來的協(xié)作與配合關系。交換雙方通過協(xié)調，在平等互利的基礎上雙方相互作用以決定其文獻內容和數(shù)量等的過程。國際文獻交換風險是交換偏離預定管理目標的可能性，是由于交換單位內部和外部環(huán)境的不確定性因素,導致交換合作單位發(fā)生損失的可能性,即交換單位在交換過程中發(fā)生的風險，是影響和破壞交換安全運行使得達不到交換管理預期目標，造成交換效率下降，成本增加，導致交換失敗。隨著各種風險因素的變化，交換風險的性質和結構，風險的后果都會發(fā)生變化，還會不斷出現(xiàn)新的風險。全球化的國際文獻交換加大了交換單位彼此經濟相互依存所能產生的經濟效益，但卻也加深了交換風險。

2.2 國際文獻交換風險表現(xiàn)

全球化的文獻交換市場環(huán)境給國際運營過程中交換活動帶來了更多的風險和不確定性。交換風險引發(fā)的利益沖突已經成為現(xiàn)代圖書館提高交換效益健康發(fā)展的嚴重阻力。國際文獻交換中的風險和不確定性可以被分為外部和內部兩種，如圖1所示：

圖1 國際文獻交換風險形成機制

2.2.1 外部風險和不確定性

（1）全球交換市場的環(huán)境。全球化使交換所面臨的市場環(huán)境的變化越來越大，而環(huán)境的變化為交換帶來了許多不確定性，使交換的信息產生不對稱。由于環(huán)境的變化可能使得已結成的交換合作從擁有競爭優(yōu)勢變成為交換變革的束縛。而且環(huán)境的變化為交換中的成員提供新的交換機會時，交換主體則為自身利益的驅動制約著交換主體的行為方式選擇。這些不同的行為方式必然會對交換產生影響，從而出現(xiàn)交換中的信息不對稱。

（2）各國文化的不同。由于各國文化的不同使得交換單位在戰(zhàn)略合作中出現(xiàn)沖突與矛盾，文化沖突與矛盾的方式有主動的與消極的，當采用主動的溝通方式，通過達成文化上的共識來化解矛盾時，便會促進交換競爭優(yōu)勢的出現(xiàn)；當采用消極的回避方式，則會出現(xiàn)交換的不對稱性，從而使得交換存在大量的矛盾，不能產生協(xié)同效應，導致競爭劣勢的出現(xiàn)，最終使交換合作走向解體。文化上的不對稱性可能會出現(xiàn)以下幾種形式，一種是文化的不相容，這種不相容是由于不同國家的價值觀、行為準則完全地出現(xiàn)相反的兩種趨勢而導致的；另一種形式是文化上相容性的沖突，相容性的沖突是指雖然交換雙方在管理風格、價值準則上則上有著很多相似的地方，但在具體的文化外在表現(xiàn)上存在差異，致使交換產生不對稱性。［3］

2.2.2 內部風險和不確定性

（1）利益驅動機制。交換中任何行動都源于其利益驅動，雖然假定交換的價值最大化是交換單位所追求的目標，但在實際交換活動中，由于環(huán)境的不同、所處的生命周期階段等不同出現(xiàn)不同的交換目標，追求的目標不同，其利益的驅動動機也會不一樣，這使得在交換活動中，交換各方由于利益驅動機制不一樣而出現(xiàn)沖突，從而導致利己化的行為。一般而言，交換的利益驅動機制相差越大，出現(xiàn)機會主義行為的可能性越大。

（2）管理機制。交換單位的內部管理并不是完美無缺的，在控制管理上的缺陷為成員交換采取機會主義的行動提供了前提條件。管理控制嚴的交換單位內部，由于采用機會主義行動的成本高于其收益，交換單位不會偏好于機會主義行動，而那些控制管理欠缺的交換單位內部，由于采用機會主義行動的收益高于其成本，成員交換會偏好于機會主義的行為，因而合作交換的壽命較短。在交換實踐中，管理機制的欠缺是必然存在的，首先是因為信息不對稱的普遍存在。由于信息不對稱，并不能十分準確的評估交換伙伴的資源、能力、利益目標，這增加了契約監(jiān)管的難度，契約的設計由于信息不對稱的存在而不能設計的完美無缺。同時，信息不對稱的存在使得在管理過程中的監(jiān)督與激勵存在缺陷，這增加了成員交換采用機會主義行為的概率；其次是因為交換的不完全契約機制導致了管理機制上的缺陷。交換合作的管理除正規(guī)的契約合同之外，還有很多不正規(guī)的契約關系。這些非正規(guī)的契約關系只是一種激勵、威脅機制、不具有強制性。它自身的不完全性導致了管理機制的不完全性。［4］

3 國際文獻交換風險特征分析

3.1 不確定性

對于交換主體來說，市場環(huán)境具有不確定性。這種不確定性是指交換市場的透明度問題，主要包括主觀和客觀兩個方面。主觀方面是指交換者的需求、偏好、價值觀念等方面的變動性；客觀方面是指一些非人為因素的難以把握性，如文獻的價格、質量、數(shù)量、交換對方的情況等等。

3.2 動態(tài)性

交換風險因素與交換運作相伴存在，具有動態(tài)性特征。由于實現(xiàn)交換目標的過程受到內部和外部各種因素的影響，不同的交換單位和交換主體面臨的風險因素是不同的，有些因素，隨著環(huán)境和資源的變化及交換管理目標的調整，可能會轉化為交換風險因素。

3.3 復雜性

跨越國界交換存在著政治背景、經濟建設、社會歷史和文化傳統(tǒng)等方面的諸多差異，由此便形成了國際文獻交換經濟發(fā)展的基礎與條件、發(fā)展模式以及發(fā)展水平方面的差異，從而必然帶來國際文獻交換之間的差距，這些差異性都可能導致交換風險的產生。

3.4 成本性

信用風險是形成市場交換成本的主要原因。交換中任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)信用問題，都將影響交換服務的效率。目前在文獻交換中，一方面普遍存在信用問題；另一方面缺少良好的信用保障體系。信用危機導致交換文獻運輸延遲、文獻不輸出或數(shù)量減少等行為的發(fā)生，增加了交換服務交易成本。

本研究選擇2016年11月到2017年11月收治的80例帕金森患者,隨機分為對照組和觀察組2組。年齡53~75歲,病程均為3年以上。其中對照組女21例,男19例,平均60.22±3.20歲,病程平均5.83±2.14年;觀察組男女各20例,平均63.16±4.18歲,病程平均5.77±2.10年?；颊邿o影響治療的其他疾病,均符合收入標準且簽署知情同意書。兩組患者在年齡、病程、性別等一般資料等方面無顯著差異,無統(tǒng)計學意義(P>0.05),具有可比性。

3.5 伙伴選擇性

在選擇交換合作伙伴時，候選對象可能比這個對象更了解自己的資信、服務狀況、人員實力、文獻成本，即存在信息不對稱。為了在談判中贏得優(yōu)勢，候選對象往往會美化自己，向一方提供不充分或不真實的信息，比如虛夸自己的服務水平、管理能力、資金狀況及人力資源等。處于信息劣勢的交換方往往難辨真假，無法完全客觀、公正地評價候選者，最終可能選擇了不合適的交換對象，結果造成以后合作的困難，使自己蒙受損失。

3.6 有限理性

人總是想把事情做得最好，但由于人的理性是有限的，而他面對的環(huán)境因素又是極為復雜的，因而，人的有限的知識不足以對復雜的環(huán)境做出清晰的預測，必須在交換過程中考慮諸多的不確定性，為防止這些不確定性，就會增加交換費用。

4 國際文獻交換風險管理模型構建

4.1 國際文獻交換風險管理的必要性

風險管理能夠使交換主體樹立一種正確的風險觀念，認識到市場環(huán)境的本質特點，明白風險存在的主要原因是客觀環(huán)境因素的可變性和認識過程的局限性所導致的交換的不確定性，及時注意市場風險對交換活動的影響。風險管理能夠使交換主體確切了解到本身風險大小和風險發(fā)展階段。而評價交換風險的大小是由虧損或損失發(fā)生的概率經過該項活動價值量的權重的調整后來衡量，這種風險評價可以顯示出主體的最大風險與最小風險在哪些方面。［5］

4.2 國際文獻交換風險管理目標

在交換中，每一個交換主體都會面臨來自外部和內部的一系列風險，確定目標是有效應對風險的前提。盡管一個交換主體的目標一般是穩(wěn)定的，但是它的戰(zhàn)略和許多相關的目標卻更多是動態(tài)的，并隨著內部和外部條件的變化而調整。對于以互利為目的的交換而言，交換管理的總體目標就是交換價值最大化。任何一種風險的存在都意味著交換成本的增加和價值的減少，由于交換風險的存在而導致交換價值的減少稱為交換風險成本，而交換風險管理的目標就是要使交換風險成本最小化。

4.3 國際文獻交換風險控制過程

圖2 國際文獻交換風險控制模型

交換風險控制監(jiān)視是來自外部環(huán)境與交換系統(tǒng)內部的風險因素，設法減少風險發(fā)生的可能，減輕風險后果的影響，恢復交換運行的正常狀態(tài)。根據控制措施，把交換風險控制分為事先控制、事中控制、事后控制。

（1） 事先控制是根據風險分析的結果和風險規(guī)劃，事先采取措施防止發(fā)生交換風險，并準備交換風險應對手段。

（2） 事中控制是風險事件發(fā)生后，立即采取措施，努力減輕風險造成的影響。根據風險成因、性質、影響等特征，與合作伙伴密切協(xié)作，采取協(xié)商等手段，減輕交換風險造成的影響。

4.4 國際文獻交換彈性構建

所謂國際文獻交換彈性是指將整個文獻交換過程作為一個整體對用戶需求變化的適應程度，換言之，是對環(huán)境變化和不確定性事件做出反應的能力。在不確定的交換供需市場中，它能加快協(xié)調的進程，提供交換管理風險能力。彈性交換可降低交換風險發(fā)生的概率和帶來的損失。在同樣受到風險影響的單位，一個擁有彈性的單位，除可維持交換活動之外，能比沒有彈性的或彈性更弱的競爭對手更有利做出反應，從而活得競爭優(yōu)勢。具體體現(xiàn)為：首先是快速性。在國際文獻交換中對需求和供應不可預知的變化做出迅速反映，在反應過程中迅速變換行動方向或調整行為策略的能力；其次是柔性。柔性具有不同的成本和服務特征，不需要進行資源重復配置。增強交柔性是一種低成本、高效率的交換，它不僅有助于交換單位應對交換需求的波動，而且在風險發(fā)生后能使交換單位對現(xiàn)有交換的能力進行審視從而使風險造成的影響減到最小。

5 國際文獻交換風險控制策略

國際文獻交換風險管理策略的成功與否，關鍵是看貫徹與實施這個策略，是否能以簡潔的方式對潛在問題做出準確而迅速的反應，是否能將風險最小化。

5.1 信息共享及信息分析

交換單位之間應該通過建立多種信息傳遞渠道，加強信息交流和溝通，增加交換透明度，加大信息共享程度來消除信息扭曲，如共享有關預期需求等信息，從而降低不確定性、降低風險。信息技術越健全，信息反饋越充分，信息處理能力越強，交換活動中所面臨的風險就越小。

5.2 進行選擇

選擇機制的主要目標在于減少信息不對稱與允許自我選擇的存在。管理機會主義行為的最直接的方式是選擇恰當?shù)慕灰谆锇椋@種交換伙伴通常是趨向于對特定的交換采用合作的態(tài)度而不是采用機會主義的行為。通過考察合作者在其他交換關系中的行為，來了解其管理哲學與合作意愿，同時通過其對交換關系進行的意愿，來判斷其交換運作動機。而且，通過有效地評價合作者在文獻質量、資金、服務等方面的情況，可以使交換一方避免被鎖入一個在質量、資金、服務等方面能力不足的伙伴。其次，選擇伙伴是有成本的，這種機制產生作用必須把這種成本能向伙伴進行征收，因為選擇伙伴恰當取得了更高的利潤，從而能夠彌補選擇成本，選擇機制才有意義。

選擇機制是有風險的，這種機制必須具有一定的自我選擇的風險防范機制的存在，同時信息要容易得到，才能順利實施，選擇機制的主要效應是對防范那些與選擇標準具有高度相關性的機會主義具有有效作用。對于一些與選擇標準不相關的機會主義行為它不能起到有效作用。

5.3 加強交換內部信用管理

如果交換單位忽略其內部的信用管理。不增強對用戶信用風險的識別和防范能力，那么有序的交換市場永遠不會真正建立起來。為此，在交換之前，應對用戶信用信息進行調查；在交換過程中，對每筆交換的價值和風險進行獨立的、科學的、量化的調查。同時，充分利用現(xiàn)代信息技術來設計和開發(fā)用戶信息系統(tǒng)．為良好的交換信用管理創(chuàng)造條件。

5.4 均勢交換

均勢交換，就是指從對合作伙伴的選擇和合作策略上，注意對同一層次上不同的合作伙伴進行一定程度的力量平衡，從而使合作伙伴之間保持一定的均衡。這種構架，一般是從大型交換單位的角度來構思的，它使該單位能夠在總體交換結構上占有優(yōu)勢，同時減少合作伙伴的機會主義行為，控制轉換成本。均勢交換的構架有利于交換的穩(wěn)定性，防止因交換單位的內外部結構的變化，使交換遭到破壞。均勢戰(zhàn)略交換不僅可以用于對合作伙伴的選擇和對合作體系的規(guī)劃，還可以用來防范機會主義行為。

5.5 完善法制，嚴格執(zhí)法

交換行為中有些行為既涉及到道德問題，又涉及到法律問題。所以要建立健全法律體系提高法律的可操作性，并嚴格執(zhí)法，使法律真正起到制約單位和交換者交換行為的作用。要形成一個良好的交換信譽體系，其關鍵是要建立誠信者得到利益，失信者付出代價的制約機制，提高交換單位及其交換信用主體的違約成本，保證合同雙方的權利不受侵害，使交換信譽體系及其發(fā)展真正建立在法制化軌道上

5.6 誠信與道德價值觀

誠信和道德價值觀是一個主體內部環(huán)境的關鍵要素，它影響著交換風險管理其他構成要素的設計和管理。其中交換人員的道德素質在很大程度上影響、甚至是決定交換單位的道德素質，因為單位成員的道德行為大都是模仿性行為，管理人員的非道德行為會激勵其他成員的行為，從而引發(fā)全體成員的非道德行為，因此，交換人員要樹立“人無信不立，事無信不成”的觀念，使恪守信用成為交換活動中的一種基本準則。交換人員提高自身的道德素質，不僅可以為交換成員樹立道德典范，而且有助于交換單位道德形象的樹立。交換單位自身也必須著眼于長遠利益，認識到信用是一種重要的資本和資產，守信行為會帶來更多的交換機會和交換效益，在交換活動中應遵循誠實守信、公平競爭的原則，不斷提高文獻質量，誠信原則貫穿于交換服務的全過程，通過細致的服務體現(xiàn)誠實守信的服務理念，保護好自己的聲譽，營造良好的信譽氛圍，帶動交換市場整體信用建設。

［1］邱菀華．現(xiàn)代項目風險管理方法與實踐［M］．北京:科學出版社,2003：1－159.

［2］盧有杰，盧家儀．項目風險管理［M］．北京：清華大學出版社，1998：1－148.

［3］俞國琴．現(xiàn)代國際交換概論——國際文獻交換經濟信息［M］．上海：上?？茖W技術文獻出版社，2010：53－55.

［4］俞國琴．國際交換論——國際文獻交換研究［M］．上海：復旦大學出版社，2007：78－79.

［5］杜莉．不確定環(huán)境中公司的內部控制與風險管理研究［M］．上海：立信會計出版社，2009：1－167.

［6］馮蔚東，陳劍．虛擬企業(yè)中的風險分析與監(jiān)控［J］．中國管理科學，2001，9 （5）：24－31.