新世紀(jì)10年國(guó)內(nèi)外關(guān)聯(lián)理論發(fā)展與應(yīng)用述評(píng)

□薛耀琴 [太原工業(yè)學(xué)院 太原 030000]

□王榮斌 [浙江大學(xué) 杭州 310031]

一、理論現(xiàn)狀

關(guān)聯(lián)理論是給國(guó)內(nèi)外語(yǔ)用學(xué)界乃至語(yǔ)言學(xué)界帶來(lái)較大影響的認(rèn)知語(yǔ)用學(xué)理論[1]28，屬于后格萊斯會(huì)話含義理論，由巴黎大學(xué)的斯波伯和威爾遜共同提出。兩人于1986年聯(lián)合出版了《關(guān)聯(lián)性：交際與認(rèn)知》[2]，從關(guān)聯(lián)角度對(duì)話語(yǔ)理解進(jìn)行了詳細(xì)研究，將交際定位為明示—推理模式，彌補(bǔ)了以往話語(yǔ)理解過(guò)程研究的不足。姜望琪將關(guān)聯(lián)理論的發(fā)展歸納為三個(gè)階段：成長(zhǎng)期、成熟期以及修訂期。成長(zhǎng)期是指《關(guān)聯(lián)性》一書出版之前的理論發(fā)展階段，包括關(guān)聯(lián)性思想的雛形，關(guān)聯(lián)原則的統(tǒng)括說(shuō)，關(guān)聯(lián)性思想的深化。成長(zhǎng)期的關(guān)聯(lián)性思想主要反映在斯波伯和威爾遜1979年到1983年發(fā)表的四篇文章中。1979年的《現(xiàn)代的語(yǔ)言學(xué)：?jiǎn)棠匪够锩某晒肥状闻抖苏趯懽鳌蛾P(guān)聯(lián)性》；1981年的《論格萊斯會(huì)話含義理論》提出了關(guān)聯(lián)原則的“統(tǒng)括說(shuō)”(subsume)；關(guān)聯(lián)性思想在1982年發(fā)表的《理解理論中的相互知識(shí)與關(guān)聯(lián)性》與1983年的《如何界定“關(guān)聯(lián)性”》中得到了進(jìn)一步深化，否認(rèn)語(yǔ)境是給定的觀點(diǎn)，反對(duì)一般所謂的相互知識(shí)假設(shè)，開始關(guān)注投入與產(chǎn)出比對(duì)關(guān)聯(lián)性的影響等[3]。1986年《關(guān)聯(lián)性》一書的出版標(biāo)志著關(guān)聯(lián)理論走向成熟。該書將關(guān)聯(lián)原則定義為：“每一個(gè)明示交際行動(dòng)都傳遞一種假定：該行動(dòng)本身具備最佳關(guān)聯(lián)性?！盵2]1581995年，斯波伯與威爾遜出版了《關(guān)聯(lián)性》第二版，對(duì)關(guān)聯(lián)理論作了一系列修正，區(qū)分了交際關(guān)聯(lián)原則與認(rèn)知關(guān)聯(lián)原則，將第一版中的定義稱為交際關(guān)聯(lián)原則(第二關(guān)聯(lián)原則)，并增加了認(rèn)知關(guān)聯(lián)原則(第一關(guān)聯(lián)原則)：

1）認(rèn)知關(guān)聯(lián)原則：人類認(rèn)知傾向于追求關(guān)聯(lián)最大化。

2）交際關(guān)聯(lián)原則：每一個(gè)明示交際行為都傳遞一種假定：該行為本身具有最佳關(guān)聯(lián)[4]260。

此外，第二版還大幅修改了最佳關(guān)聯(lián)假定，明確區(qū)分了最大關(guān)聯(lián)與最佳關(guān)聯(lián)，即認(rèn)知關(guān)聯(lián)原則是最大關(guān)聯(lián)的，交際關(guān)聯(lián)原則是最佳關(guān)聯(lián)的[1]37。2004年，二人進(jìn)一步修正了交際關(guān)聯(lián)原則，將“明示交際行動(dòng)”更改為“明示刺激”[4]612；2006年，二人對(duì)交際關(guān)聯(lián)原則的表述再度做出修改，將“明示刺激”更改為“推理交際行為”[1]35。

二、期刊刊文統(tǒng)計(jì)

我們統(tǒng)計(jì)了國(guó)內(nèi)外語(yǔ)言研究的主要期刊在2000年至2010年間發(fā)表的關(guān)聯(lián)理論相關(guān)論文數(shù)量。其中，國(guó)內(nèi)部分選取了中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）收錄的12種外國(guó)語(yǔ)言文字類核心期刊，國(guó)外部分主要統(tǒng)計(jì)了Journal of Pragmatics, Mind and Language,Brain and Language, Pragmatics and Cognition，Discourse Processes以及Discourse and Society6種期刊。

圖1 CSSCI12種外國(guó)語(yǔ)言文學(xué)類核心期刊關(guān)聯(lián)理論相關(guān)論文刊文數(shù)

圖2 國(guó)外期刊關(guān)聯(lián)理論相關(guān)論文刊文數(shù)

如圖1，2所示，新世紀(jì)10年國(guó)內(nèi)12種外國(guó)語(yǔ)言文字類核心期刊有55篇關(guān)聯(lián)理論相關(guān)論文，而國(guó)外所選6種期刊有26篇，其中話語(yǔ)分析方面的國(guó)際期刊Discourse Processes與Discourse and Society10年間未刊發(fā)一篇與關(guān)聯(lián)理論有關(guān)的論文?？梢?，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)關(guān)聯(lián)理論的關(guān)注度高于國(guó)外，但刊文量與上述期刊10年間刊文總量相比不算多。

表1 12種外國(guó)語(yǔ)言文字類核心期刊關(guān)聯(lián)理論相關(guān)論文統(tǒng)計(jì)

表1顯示，國(guó)內(nèi)論文以理論探討為主，約占所有刊文的69%，其中不乏對(duì)關(guān)聯(lián)理論提出質(zhì)疑的文章，如向明友的《關(guān)聯(lián)論獻(xiàn)疑——經(jīng)濟(jì)分析語(yǔ)用學(xué)探究之六》[5]。論文主題方面，本文只區(qū)分了話語(yǔ)分析與其他話題兩個(gè)方面，其中話語(yǔ)分析相關(guān)的論文總數(shù)為18篇，約占總論文的33%，實(shí)踐應(yīng)用類論文中話語(yǔ)分析相關(guān)論文居多，共12篇，占應(yīng)用類論文的71%。表2是新世紀(jì)10年中前后5年刊文數(shù)：前后5年刊文數(shù)基本持平，但國(guó)內(nèi)論文后5年呈下降趨勢(shì)，國(guó)外期刊則呈上升趨勢(shì)。

表2 新世紀(jì)10年中前后5年刊文數(shù)對(duì)比

關(guān)聯(lián)理論對(duì)語(yǔ)用學(xué)研究的影響是公認(rèn)的，但依此統(tǒng)計(jì)看，新世紀(jì)10年它似乎并未受到語(yǔ)言學(xué)界的持續(xù)重視，實(shí)際情況是否真是如此？

三、關(guān)聯(lián)理論應(yīng)用的發(fā)展

Francisco Yus Ramos總結(jié)了關(guān)聯(lián)理論從《關(guān)聯(lián)性》第一版面世后10余年的理論完善與應(yīng)用發(fā)展并探討了關(guān)聯(lián)理論如何在話語(yǔ)分析、傳媒話語(yǔ)、文學(xué)、翻譯、言語(yǔ)幽默五個(gè)方面得以應(yīng)用[6]。經(jīng)過(guò)新世紀(jì)10年的發(fā)展，關(guān)聯(lián)理論在上述維度又有哪些新進(jìn)展？

（一）關(guān)聯(lián)理論與話語(yǔ)分析

Francisco Yus Ramos指出關(guān)聯(lián)視角話語(yǔ)分析研究主要涉及句法結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)性分析、話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)的關(guān)聯(lián)性分析，此外還有語(yǔ)氣、小品詞與副詞、時(shí)和體、篇章語(yǔ)法以及話語(yǔ)的文體學(xué)研究[7]。以話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)為例，Blakemore將關(guān)聯(lián)理論中程序性意義(procedural meaning)與概念性意義(conceptual meaning)的區(qū)分引入話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)分析，認(rèn)為話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)傳遞程序型意義，是通過(guò)向聽話人暗示應(yīng)采用的推理過(guò)程的類別從而限制推理付出的努力[8]。Blakemore出版了話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)語(yǔ)義、語(yǔ)用的關(guān)聯(lián)性研究著作。這之后關(guān)聯(lián)性視角在話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)研究中應(yīng)用不多。2011年11月1日谷歌學(xué)術(shù)搜索 (搜索：Relevance theory)排名前20的檢索結(jié)果僅三項(xiàng)涉及話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)的關(guān)聯(lián)研究[8～10]，其中Approaches to Discourse Particles第1卷23篇論文中，僅有兩篇是關(guān)聯(lián)視角[9]。國(guó)內(nèi)話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)研究情況類似：2011年5月4日于中國(guó)知網(wǎng)中文核心期刊庫(kù)檢索到71篇以話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)研究為主題的論文，但僅有1篇莫愛屏的文章是關(guān)聯(lián)性視角的話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)研究[11]?？梢哉f(shuō)，近10年話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)研究從關(guān)聯(lián)視角對(duì)聽話人話語(yǔ)理解過(guò)程的分析還不夠。

（二）關(guān)聯(lián)理論與傳媒話語(yǔ)研究

這方面研究主要涉及受眾(讀者或觀眾)對(duì)廣告、電影等各類型媒介話語(yǔ)的積極或消極的理解過(guò)程的關(guān)聯(lián)性解釋。國(guó)外學(xué)者John Crook指出，隱性交際作為交際行為的一種，雖然也反映說(shuō)話人的交際意圖在話語(yǔ)理解中的作用，但廣告語(yǔ)借助隱性交際的手段來(lái)廣而告之某個(gè)信息卻不太可行[12]；Margot van Mulken著重討論英文廣告語(yǔ)中雙關(guān)語(yǔ)的受眾關(guān)聯(lián)性在受眾對(duì)廣告做出評(píng)價(jià)時(shí)的影響[13]。國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)注的內(nèi)容涉及廣告語(yǔ)的明示策略、修辭、廣告翻譯效度、語(yǔ)用透析等。從論文選題看，國(guó)內(nèi)廣告語(yǔ)言研究對(duì)關(guān)聯(lián)理論的應(yīng)用更為廣泛。

（三）關(guān)聯(lián)理論與文學(xué)研究

學(xué)者起初并不認(rèn)為關(guān)聯(lián)理論適用于文學(xué)作品研究。原因一方面是文學(xué)作品缺少讀者的即時(shí)反饋[6]，另一方面聽話人或讀者的話語(yǔ)理解過(guò)程才是關(guān)聯(lián)理論所關(guān)注的。交際是多層面的，但是F.Yus指出如果嘗試關(guān)聯(lián)理論與文學(xué)研究結(jié)合，可以視文學(xué)作品中的多重層次交際為相同層次的[6]。相比國(guó)外學(xué)者對(duì)關(guān)聯(lián)理論在文學(xué)研究中的適用性問(wèn)題的持續(xù)討論，國(guó)內(nèi)學(xué)者擱置這一爭(zhēng)議，轉(zhuǎn)而從作品理解、英文小說(shuō)漢譯等具體問(wèn)題中驗(yàn)證關(guān)聯(lián)理論解釋性。其中，易蘭從文學(xué)作品的理解與欣賞角度證明關(guān)聯(lián)理論的適用性[14]；洪崗[15]、張麗華[16]探討了英文小說(shuō)漢譯過(guò)程問(wèn)題的關(guān)聯(lián)性解釋。

（四）關(guān)聯(lián)理論與翻譯研究

Ernst Gutt是關(guān)聯(lián)翻譯理論的代表人物。Gutt認(rèn)為翻譯是一種更高階的交際行為(HOAC)，是語(yǔ)際間的交際活動(dòng)，他將元表征(meta-representation)概念引入翻譯研究，論證了從交際的明示—推理兩方面進(jìn)行翻譯的適用性，他指出圣經(jīng)翻譯應(yīng)當(dāng)考慮到目標(biāo)讀者的認(rèn)知背景，而不僅僅重視語(yǔ)言的順應(yīng)，因?yàn)榍罢邔?duì)理解圣經(jīng)的內(nèi)在意義至關(guān)重要[17]。《語(yǔ)言與語(yǔ)言學(xué)百科全書》(第2版)收入了Gutt的關(guān)聯(lián)翻譯理論。國(guó)內(nèi)方面，10年間共有38篇相關(guān)論文在中文核心期刊上發(fā)表。2005年王建國(guó)指出中西方學(xué)者都比較注重研究“關(guān)聯(lián)理論是否能解釋一切翻譯現(xiàn)象”這個(gè)命題。不同之處是國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究注重如何應(yīng)用關(guān)聯(lián)理論來(lái)實(shí)現(xiàn)更加忠實(shí)于原文的翻譯，而西方學(xué)者則緊隨關(guān)聯(lián)理論的新發(fā)展提出新的關(guān)聯(lián)翻譯理論[18]。

（五）關(guān)聯(lián)理論與言語(yǔ)幽默研究

Francisco Yus Ramos提出一個(gè)基于關(guān)聯(lián)理論的言語(yǔ)幽默的解釋機(jī)制，用來(lái)解釋不同類型的言語(yǔ)幽默。他認(rèn)同言語(yǔ)幽默的生成過(guò)程是乖訛—釋放[6]，但認(rèn)為這個(gè)過(guò)程中說(shuō)話人并未“違反相關(guān)原則”。真正的言語(yǔ)幽默生成過(guò)程是：說(shuō)話人首先在關(guān)聯(lián)原則指導(dǎo)下引導(dǎo)聽話人對(duì)言語(yǔ)幽默做出第一種解釋，進(jìn)而同樣在關(guān)聯(lián)原則指導(dǎo)下重新引導(dǎo)聽話人對(duì)言語(yǔ)幽默做出另一種(第二種)即幽默性解釋，從而產(chǎn)生幽默效果。國(guó)內(nèi)方面，10年間有3篇論文見刊于中文核心期刊。徐曉萍將關(guān)聯(lián)論和心智空間論結(jié)合解析幽默理解時(shí)的認(rèn)知操作過(guò)程以及幽默效果產(chǎn)生的根本原因[19]；劉乃實(shí)探討了幽默的乖訛與消解[20]；黃碧蓉則對(duì)言語(yǔ)幽默的“花園路徑現(xiàn)象”進(jìn)行了關(guān)聯(lián)性闡釋[21]。

四、簡(jiǎn)評(píng)

上述討論顯示新世紀(jì)10年關(guān)聯(lián)理論應(yīng)用進(jìn)展有如下特點(diǎn)。第一，關(guān)聯(lián)理論在語(yǔ)言研究諸方面應(yīng)用已較為廣泛。雖然期刊上發(fā)表的關(guān)聯(lián)理論相關(guān)論文數(shù)量并不算多，但新世紀(jì)10年間關(guān)聯(lián)理論的專著及其他來(lái)源期刊上的相關(guān)論文并不少見。第二，國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究側(cè)重有所不同。與國(guó)外學(xué)者在關(guān)聯(lián)理論的理論修正與應(yīng)用實(shí)踐平分秋色相比，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究多集中于后者。第三，關(guān)聯(lián)理論逐漸開始被應(yīng)用到詞匯語(yǔ)用學(xué)、網(wǎng)絡(luò)話語(yǔ)研究、經(jīng)典中國(guó)文學(xué)的英譯等新型研究領(lǐng)域，這尤其體現(xiàn)在后5年（2005年～2010年）發(fā)表的論文中。

同時(shí)，新世紀(jì)10年關(guān)聯(lián)理論應(yīng)用進(jìn)展也存在一些問(wèn)題。第一，理論修正乏善可陳，沒有出現(xiàn)具體的、完整的關(guān)聯(lián)理論新視角。第二，應(yīng)用研究有套公式之嫌。不少論文借助關(guān)聯(lián)理論來(lái)解釋某一語(yǔ)言現(xiàn)象，但這些語(yǔ)言現(xiàn)象似乎換一個(gè)理論也解釋得通。最后，關(guān)聯(lián)理論的發(fā)展已有20余年，但其理論完善與應(yīng)用研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。因此，期待國(guó)內(nèi)外學(xué)者的持續(xù)研究。

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